地方本科院校的科研定位、導(dǎo)向與成果轉(zhuǎn)化

熊丙奇

（21世紀(jì)教育研究院，上海 200030）

2023年7月25日，廣西壯族自治區(qū)審計(jì)廳廳長(zhǎng)羅海山在自治區(qū)十四屆人大常委會(huì)第四次會(huì)議上作了《關(guān)于2022年度自治區(qū)本級(jí)預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支的審計(jì)工作報(bào)告》。上述報(bào)告披露了廣西在科教振興資金審計(jì)方面9所高校開展科研的相關(guān)情況。報(bào)告稱，高?？萍汲晒袌?chǎng)轉(zhuǎn)化率低，1所高校累計(jì)獲得財(cái)政投入科研經(jīng)費(fèi)1.79 億元，實(shí)施科研項(xiàng)目702 個(gè)，僅有5 個(gè)項(xiàng)目成果實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，占比0.71%；1所高校累計(jì)獲得財(cái)政投入科研經(jīng)費(fèi)1.31億元，實(shí)施科研項(xiàng)目862 個(gè)，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化0 個(gè)。［1］投入經(jīng)費(fèi)一個(gè)多億，科研項(xiàng)目800多個(gè)，但是成果轉(zhuǎn)化率為零，這引起輿論的關(guān)注。雖然也有網(wǎng)友為高校辯護(hù)，認(rèn)為不應(yīng)該把成果轉(zhuǎn)化率作為評(píng)價(jià)科研質(zhì)量的依據(jù)，但是，沒有任何科研成果轉(zhuǎn)化是說(shuō)不過去的。這份報(bào)告表明我國(guó)部分地方本科院?？蒲信c市場(chǎng)需求完全脫節(jié)，變?yōu)榱恕白詩(shī)首詷贰钡捻?xiàng)目與經(jīng)費(fèi)游戲。對(duì)此，應(yīng)該思考導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化率低的問題究竟出在哪里？

我國(guó)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率低其實(shí)是一個(gè)老問題了。造成科研成果轉(zhuǎn)化率低的原因有三。一是科研成果本身沒有轉(zhuǎn)化價(jià)值。二是高校不重視科研成果轉(zhuǎn)化，研究項(xiàng)目結(jié)題后，認(rèn)為科研已經(jīng)完成，成果就束之高閣。三是高校缺乏專業(yè)能力實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，有市場(chǎng)轉(zhuǎn)化價(jià)值的成果也轉(zhuǎn)化不成功。要提高高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率，需要改革科研評(píng)價(jià)體系，明確不同高校的科研定位，引導(dǎo)教師、科研人員進(jìn)行確有創(chuàng)新價(jià)值的科研，同時(shí)建立起專業(yè)化的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。

一、地方本科院校的科研定位：以應(yīng)用研究為主

科研分為基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究。評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究的成果主要看發(fā)表論文，而不是看成果轉(zhuǎn)化，因?yàn)榛A(chǔ)研究聚焦原創(chuàng)理論。評(píng)價(jià)應(yīng)用研究的成果則要重視成果轉(zhuǎn)化，因?yàn)檫@些研究本就面對(duì)市場(chǎng)需求，追求技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)此，有人為廣西這9所高校辯護(hù)，認(rèn)為不能以成果轉(zhuǎn)化率評(píng)價(jià)科研質(zhì)量，這就需要進(jìn)一步分析地方本科院校究竟該開展什么研究了。地方本科院校的辦學(xué)定位應(yīng)該是開展職業(yè)教育、培養(yǎng)應(yīng)用型人才，而且，地方本科院校要發(fā)揮更大的作用，必須“接地氣”，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此，地方本科院校的科研應(yīng)是應(yīng)用科研為主，而對(duì)于應(yīng)用科研，自然應(yīng)該關(guān)注科研成果的應(yīng)用，即轉(zhuǎn)化情況。廣西這9 所高校均屬于地方高校，關(guān)注高校科研成果的轉(zhuǎn)化率情況無(wú)可厚非。

事實(shí)上，對(duì)于地方本科院校是否應(yīng)開展學(xué)術(shù)研究也一直存在爭(zhēng)議。有人認(rèn)為，地方本科院校應(yīng)該聚焦本科教學(xué)，著力提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，地方本科院校教師不應(yīng)該花過多時(shí)間、精力進(jìn)行學(xué)術(shù)研究。也有人認(rèn)為，地方本科院校也應(yīng)該開展科研，這樣才能更好地服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還能提高教師的教學(xué)、科研能力，教師把最新的科研成果用于教學(xué)之中，可以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。但現(xiàn)實(shí)中，地方本科院校教師開展科研存在兩方面問題，一是幾乎完全參照綜合性院校開展科研，沒有明確的自身科研定位，科研成果轉(zhuǎn)化率低，地方本科院校打著“服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的旗號(hào)開展科研，但科研與服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)關(guān)。二是把教師的精力導(dǎo)向開展科學(xué)研究，輕視人才培養(yǎng)，這偏離了地方本科院校應(yīng)重視本科教育、培養(yǎng)應(yīng)用型人才的辦學(xué)定位，以科研促進(jìn)教學(xué)也成為空話。

地方本科院校要形成自身明確的辦學(xué)定位和科研定位，關(guān)鍵有二。一是必須落實(shí)學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)，給學(xué)校充分的自主辦學(xué)空間，促進(jìn)學(xué)校在自主辦學(xué)中形成自身的辦學(xué)定位與特色，缺乏辦學(xué)自主權(quán)會(huì)導(dǎo)致所有學(xué)校辦學(xué)千校一面，教學(xué)和科研均采取同一模式。二是應(yīng)探索建立現(xiàn)代學(xué)校制度，成立并發(fā)揮教授委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用，將教育事務(wù)與學(xué)術(shù)事務(wù)分別交給教授委員會(huì)與學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)管理。2014年教育部發(fā)布的《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》明確規(guī)定，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)發(fā)展和學(xué)風(fēng)建設(shè)等事項(xiàng)上的重要作用，完善學(xué)術(shù)管理的體制、制度和規(guī)范，積極探索教授治學(xué)的有效途徑，尊重并支持學(xué)術(shù)委員會(huì)獨(dú)立行使職權(quán)，并為學(xué)術(shù)委員會(huì)正常開展工作提供必要的條件保障。

二、地方本科院校的科研導(dǎo)向：破除唯項(xiàng)目、唯論文評(píng)價(jià)

800多個(gè)科研項(xiàng)目，沒有一個(gè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，說(shuō)明整體的科研導(dǎo)向存在問題。當(dāng)前，高校開展科研存在唯項(xiàng)目、唯論文傾向。唯項(xiàng)目是指重視項(xiàng)目申請(qǐng)、輕視具體研究，因?yàn)樯暾?qǐng)項(xiàng)目本身就是教師、科研人員的科研成果，在教師和科研人員中，甚至流傳著“說(shuō)過了就是做過了，做過了就是做好了”的調(diào)侃。

報(bào)告指出，9所高校中有4所高?？蒲许?xiàng)目資金凈結(jié)余6682.28萬(wàn)元長(zhǎng)期閑置未及時(shí)盤活；2所高校22個(gè)科研項(xiàng)目脫離實(shí)際需求編制科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，預(yù)算與實(shí)際支出的偏差最高達(dá)到69.24%，造成914.02萬(wàn)元資金閑置。這折射出“重立項(xiàng)，輕研究”的科研傾向，表明有的科研人員在申請(qǐng)到課題后并沒有認(rèn)真開展研究。另外，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算制也值得反思。

科研中存在的唯項(xiàng)目論，主要源于科研項(xiàng)目需要靠競(jìng)爭(zhēng)獲得，獲得科研項(xiàng)目就說(shuō)明科研人員有“競(jìng)爭(zhēng)力”、有“科研實(shí)力”，甚至能進(jìn)一步獲得學(xué)術(shù)頭銜、學(xué)術(shù)帽子，這會(huì)把科研人員的精力都導(dǎo)向到競(jìng)爭(zhēng)科研項(xiàng)目之中，獲得項(xiàng)目之后怎么開展科研反而不被關(guān)注。而為避免科研人員拿到項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)后“亂花錢”，當(dāng)前的科研經(jīng)費(fèi)管理實(shí)行嚴(yán)格的預(yù)算制，然而，科研人員怎么能在申請(qǐng)科研項(xiàng)目時(shí)就準(zhǔn)確預(yù)測(cè)在哪個(gè)環(huán)節(jié)該花多少錢？這導(dǎo)致科研人員挖空心思迎合科研立項(xiàng)方編制預(yù)算，還會(huì)出現(xiàn)實(shí)際科研支出與預(yù)算偏離的現(xiàn)象，在實(shí)際研究中不需要花錢卻必須按預(yù)算花錢，導(dǎo)致出現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)的問題。

2023 年5 月，深圳醫(yī)學(xué)科學(xué)院（籌）院長(zhǎng)、深圳灣實(shí)驗(yàn)室主任、美國(guó)國(guó)家科學(xué)院外籍院士顏寧在大灣區(qū)科學(xué)論壇上表示，深圳醫(yī)學(xué)科學(xué)院的目標(biāo)是要打通研究與臨床，打通“科”與“醫(yī)”。作為一個(gè)新型研究機(jī)構(gòu)，希望在各個(gè)方面有所探索，打造出“科研無(wú)憂”的新機(jī)制。而打造“科研無(wú)憂”新機(jī)制，就是給科研人員創(chuàng)造全力投入研究的科研環(huán)境，不要在申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)、使用經(jīng)費(fèi)、打造成果上耗費(fèi)不必要的精力，專注做自己感興趣的科研。打造這樣的新機(jī)制關(guān)鍵在于要建立科研信任機(jī)制。政府部門、企業(yè)以及社會(huì)公眾要相信科研人員，要通過建立專業(yè)共同體關(guān)注科研人員的科研能力與科研實(shí)際貢獻(xiàn)，提升科研人員的學(xué)術(shù)尊嚴(yán)與學(xué)術(shù)榮譽(yù)感。［2］

唯論文表現(xiàn)為以發(fā)表論文作為科研的唯一目標(biāo)。報(bào)告提到，3 所高校實(shí)施科研項(xiàng)目2075 個(gè)，其中預(yù)算經(jīng)費(fèi)10 萬(wàn)元以下的論文型科研小課題項(xiàng)目811 個(gè)，占比39.08%。由此可見，高校關(guān)注的是發(fā)表論文，而非取得可以進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的成果。這也是當(dāng)前我國(guó)高校科研存在的共性問題，以發(fā)表論文為導(dǎo)向，把發(fā)表論文作為考核教師的重要指標(biāo)，這樣不但會(huì)導(dǎo)致科研急功近利，追求發(fā)表論文而不重視實(shí)際的創(chuàng)新價(jià)值，還會(huì)催生弄虛作假，例如有的教師花錢請(qǐng)人代寫論文、運(yùn)作發(fā)表論文。這和近年來(lái)地方本科院校關(guān)注大學(xué)排名、圍繞大學(xué)排名辦學(xué)有關(guān)。不少地方本科院校領(lǐng)導(dǎo)把提升大學(xué)排名作為重要辦學(xué)政績(jī)，由于大學(xué)排行榜的重要排行指標(biāo)是發(fā)表論文，因此，地方本科院校就把發(fā)表論文作為考核評(píng)價(jià)教師的最重要指標(biāo)。這不但偏離了地方本科院校舉辦職業(yè)教育、培養(yǎng)高素質(zhì)應(yīng)用型人才的辦學(xué)定位，而且也導(dǎo)致地方本科院校的教學(xué)和科研均出現(xiàn)“空心化”傾向。教學(xué)的“空心化”表現(xiàn)在學(xué)校和教師對(duì)教學(xué)的重視和投入不夠，有的教師采取應(yīng)付的方式對(duì)待教學(xué)；科研的“空心化”表現(xiàn)在表面上看科研活動(dòng)轟轟烈烈，學(xué)校的科研項(xiàng)目不少，每個(gè)教師都在進(jìn)行科研，但是所開展的科研并無(wú)多大實(shí)際價(jià)值。要提高地方本科院校的科研成果轉(zhuǎn)化率，就必須扭轉(zhuǎn)急功近利的科研導(dǎo)向，破除唯項(xiàng)目、唯論文評(píng)價(jià)。

三、地方本科院校的科研成果轉(zhuǎn)化：建立專業(yè)化轉(zhuǎn)化機(jī)制

高校需要重視科研成果轉(zhuǎn)化，把轉(zhuǎn)化率作為評(píng)價(jià)應(yīng)用科研成果的重要指標(biāo)，并重視構(gòu)建科學(xué)、合理的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。將科研成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品還需要有一個(gè)過程，這就需要發(fā)揮專業(yè)中介的作用。

有人認(rèn)為，高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化應(yīng)該由成果獲得者——教師、科研人員自己實(shí)施轉(zhuǎn)化，這里有職責(zé)不分的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。由高校教師自己主導(dǎo)轉(zhuǎn)化，會(huì)導(dǎo)致教師的精力被分散，而且擅長(zhǎng)研究的教師不見得擅長(zhǎng)科研成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)經(jīng)營(yíng)，這已有很多教訓(xùn)，教師出了一個(gè)成果，就去搞一家公司實(shí)施轉(zhuǎn)化，但這樣做往往欲速不達(dá)。

有效的方式是依靠專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施高效的成果轉(zhuǎn)化，包括評(píng)估成果有無(wú)轉(zhuǎn)化價(jià)值、論證怎么實(shí)施轉(zhuǎn)化、具體實(shí)施轉(zhuǎn)化，甚至可以在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)就引入專業(yè)中介評(píng)價(jià)項(xiàng)目的研究?jī)r(jià)值。《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》提出，國(guó)家培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場(chǎng)所、信息平臺(tái)以及信息檢索、加工與分析、評(píng)估、經(jīng)紀(jì)等服務(wù)?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對(duì)其在服務(wù)過程中知悉的國(guó)家秘密和當(dāng)事人的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。［3］這指明了科研成果轉(zhuǎn)化的重要方向。但遺憾的是，我國(guó)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的機(jī)制還沒有全面建立。廣西9所高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率低，甚至有高校科研轉(zhuǎn)化率為零，這種現(xiàn)象需要引起高度重視，要由此反思高校的科研定位、科研評(píng)價(jià)體系以及科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，以此實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)的優(yōu)化配置，提高科研效率與質(zhì)量。