中美湖廣債券案始末

何智

這鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“湖廣鐵路債券案”，皆源于1976年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)法律，名為《外國(guó)主權(quán)豁免法》，該法規(guī)定：外國(guó)國(guó)家的“商業(yè)活動(dòng)”不享受豁免，即可以在境內(nèi)控告任何外國(guó)政府，只要指控內(nèi)容屬于外國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，法院即可受理。于是，早已處心積慮異想天開(kāi)的以杰克遜為首的9位美國(guó)公民，利用這些年來(lái)所竭力收集已成廢紙的由清政府所發(fā)行的“湖廣鐵路債券”為由，控告中華人民共和國(guó)，要求賠償債券本利數(shù)額達(dá)1億美元。

在二十世紀(jì)初，中國(guó)清政府曾經(jīng)為修建湖廣鐵路與當(dāng)時(shí)的美、英、德、法銀行財(cái)團(tuán)簽訂了“借款合同”，據(jù)此，清政府發(fā)行了債券，其實(shí)，中國(guó)的鐵路建筑權(quán)早在八國(guó)聯(lián)軍以前就被各帝國(guó)主義國(guó)家攫取了。它們通過(guò)修建鐵路獲得了種種特權(quán)和巨大收益，辛亥革命之后，這種債券也成了廢紙。

接到傳票之后，中華人民共和國(guó)外交部負(fù)責(zé)人，同有關(guān)專(zhuān)家立即進(jìn)行了慎密研究，在這風(fēng)波之始，他們果斷地把美國(guó)法院傳票立即原件退回，同時(shí)向?qū)Ψ秸M(jìn)行交涉，他們依據(jù)有關(guān)法律提出，中國(guó)不能受外國(guó)法院管轄，這種舊債決不能償還。

第一次將傳票原件退回之后，第二次又寄來(lái)，依舊原件退回，然后第三次寄來(lái)，還是原件退回。三次退回原件，中間繼以一系列政府間交涉。時(shí)間推至1982年，美國(guó)阿州東部地方法院對(duì)此案悍然作出“缺席判決”。判決中華人民共和國(guó)賠償原告損失4000萬(wàn)美元。

一時(shí)間，美國(guó)輿論嘩然，扣壓中國(guó)財(cái)產(chǎn)的聲浪甚囂塵上，有人甚至揚(yáng)言：只要是中國(guó)的財(cái)產(chǎn)，法院就可扣押。

法院判決之后，美國(guó)國(guó)務(wù)卿訪華，他認(rèn)為美國(guó)是三權(quán)分立的國(guó)家，法院判決政府無(wú)權(quán)干涉。

中國(guó)最高領(lǐng)導(dǎo)人在接見(jiàn)他時(shí)，明確指出：你們?nèi)龣?quán)分立，這我們不管。但中國(guó)政府只能同你們政府打交道。老實(shí)說(shuō)，昔日美國(guó)欠中國(guó)人民的債還少嗎？中國(guó)人民要是告起你們來(lái)，你們是無(wú)法償還得了的！當(dāng)然，我們并不想這樣做，但我要再說(shuō)一遍，你們的一個(gè)地方法院不能管到我主權(quán)國(guó)家頭上來(lái)，這沒(méi)有道理，違反國(guó)家主權(quán)豁免原則。

美國(guó)國(guó)務(wù)卿之行沒(méi)有達(dá)到他的預(yù)期目的，他回國(guó)之后，美國(guó)輿論再次興起扣押之浪。

在這些日子里，有關(guān)法律專(zhuān)家聆聽(tīng)了負(fù)責(zé)同志接見(jiàn)美國(guó)國(guó)務(wù)卿的談話后，感到責(zé)任重大。他們審時(shí)度勢(shì)，集思廣益認(rèn)真論證后一致認(rèn)為：第一，對(duì)方揚(yáng)言扣押財(cái)產(chǎn)這是政治壓力，是恫嚇，不大可能成為行動(dòng)。因?yàn)槊绹?guó)阿州地方法院在缺席判決中規(guī)定，為抵償債券而對(duì)中國(guó)財(cái)產(chǎn)的扣押，必須是與該項(xiàng)債務(wù)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)。而我們?cè)诿绹?guó)停泊的飛機(jī)、輪船及其他財(cái)產(chǎn)，有哪一項(xiàng)是與湖廣債券有關(guān)的呢？所以，不要被人家沸沸揚(yáng)揚(yáng)的輿論嚇倒。第二，如果要派律師去阿州法院出庭，那只能抗辯，申訴美地方法院無(wú)權(quán)管轄中國(guó)政府的這一嚴(yán)正立場(chǎng)，使我們始終處于主動(dòng)地位。第三，要向美國(guó)政府交涉，美國(guó)雖為三權(quán)分立，但又是三合而一，其間分與合奧妙無(wú)窮，是一套運(yùn)轉(zhuǎn)自如的機(jī)制。美國(guó)國(guó)會(huì)規(guī)定：遇有法律案件，涉及國(guó)家對(duì)外關(guān)系的重大問(wèn)題，國(guó)務(wù)院可以議政。其議政結(jié)果，會(huì)對(duì)法院產(chǎn)生很大影響。

法律專(zhuān)家提出的三點(diǎn)建議，立即得到了認(rèn)可，外交部的負(fù)責(zé)同志很快召開(kāi)一次會(huì)議，認(rèn)真討論專(zhuān)家的建議，在詳盡討論之后，外交部負(fù)責(zé)同志于會(huì)議結(jié)束時(shí)又做出決定，馬上派兩名專(zhuān)家飛赴華盛頓，對(duì)湖廣鐵路債券案及由此案可能引起的各種后果進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查。經(jīng)過(guò)在美國(guó)的廣泛接觸與了解，我方更加堅(jiān)定了處理該案的信心，待專(zhuān)家歸國(guó)時(shí)，中國(guó)政府也正式就湖廣鐵路債券案向美國(guó)政府交涉。

美國(guó)政府旋即對(duì)此做出反應(yīng)，一個(gè)法律代表團(tuán)準(zhǔn)備飛抵北京，與中國(guó)法律專(zhuān)家接觸。

中國(guó)政府對(duì)此表示同意。

雙方各自陳述，不見(jiàn)結(jié)果。后來(lái)，助理國(guó)務(wù)卿先生說(shuō)了：“雙方妥協(xié)吧。”

作為第一次談判的結(jié)果，達(dá)成了協(xié)議。美國(guó)由國(guó)務(wù)卿簽發(fā)文件。表明政府態(tài)度，湖廣債券案涉中美重大利益，希望法院對(duì)中國(guó)立場(chǎng)表示充分考慮與重視，中方則可應(yīng)法院之請(qǐng)，出庭抗辯，申訴不應(yīng)訴的理由。

抗辯不是應(yīng)訴，而是約請(qǐng)美國(guó)方面的友好律師，在審理“湖廣鐵路債券”案件時(shí)來(lái)到地方法院，在法庭上講明中國(guó)為什么不能應(yīng)訴，講明中華人民共和國(guó)的嚴(yán)正的原則立場(chǎng)。

能夠在法庭上出庭抗辯，這對(duì)于中華人民共和國(guó)來(lái)講，已經(jīng)顯示了最大的靈活性與對(duì)于保持中美兩國(guó)關(guān)系正常發(fā)展的誠(chéng)意。

談判結(jié)果是積極的，為正確解決此案提供了一次寶貴的機(jī)會(huì)。

談判結(jié)束后，雙方都認(rèn)真負(fù)責(zé)地依約履行了諾言。于是，1984年2月.距第一輪談判約2年之后，美國(guó)阿拉巴馬州東部法院撤消了要求中國(guó)賠償杰克遜等9人4000萬(wàn)美元的缺席判決。

稍后時(shí)間美國(guó)卸任國(guó)務(wù)卿訪華，他帶來(lái)信息，說(shuō)撤消判決只是正式審理的開(kāi)始，如果中國(guó)堅(jiān)持不應(yīng)訴，法院可能再次判決。卸任國(guó)務(wù)卿的信息，再一次引起風(fēng)波。

有關(guān)法律專(zhuān)家認(rèn)真匯總了自從美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《外國(guó)主權(quán)豁免法》以來(lái)判決的所有案例，并對(duì)世界新秩序作了詳盡的走向預(yù)測(cè)。專(zhuān)家們認(rèn)為，鑒于美國(guó)政府已經(jīng)在第一輪中影響了法院判決，使其撤消了缺席判決，那么更應(yīng)堅(jiān)定信心，要堅(jiān)持抗辯而不是應(yīng)訴的條件。

當(dāng)時(shí)的外交部長(zhǎng)立即對(duì)法律專(zhuān)家的意見(jiàn)進(jìn)行了研究，果斷地決定同美方苒次談判。

第二次談判，美方共來(lái)了7個(gè)人。團(tuán)長(zhǎng)仍為助理國(guó)務(wù)卿。

他說(shuō)他已盡了最大努力幫助中國(guó)，如果中國(guó)堅(jiān)持原來(lái)的立場(chǎng)。勢(shì)必影響雙邊關(guān)系的前景。

中方的法律專(zhuān)家也不讓步，力陳中方的不可改變的原則態(tài)度。

第一天的談判以僵局結(jié)束。

中午休會(huì)后，下午美方派人給中方團(tuán)長(zhǎng)送來(lái)了一張請(qǐng)柬，第二天巧逢美國(guó)獨(dú)立紀(jì)念日，美國(guó)駐華使館要舉行慶?；顒?dòng)。

看到請(qǐng)柬，他心中一動(dòng)，馬上叫來(lái)了副手?！澳闳?，代我向美國(guó)人民表示祝賀，并且注意助理國(guó)務(wù)卿的舉動(dòng)，看看他是否有所表示。我在這里等你電話?！?/p>

專(zhuān)家的老辣目光，看出了對(duì)方良苦用心。他從臺(tái)前退到臺(tái)后，自有一番苦心。中美兩國(guó)關(guān)系來(lái)之不易，只要有心，完全可以找到一種共識(shí)。

果然，第二天下午5時(shí)，應(yīng)美方之邀，中美雙方團(tuán)長(zhǎng)舉行了單獨(dú)會(huì)晤。美方團(tuán)長(zhǎng)見(jiàn)面之后立即陳述要中國(guó)出庭應(yīng)訴的立場(chǎng)。

我方團(tuán)長(zhǎng)卻轉(zhuǎn)移話題，扯起學(xué)業(yè)以及兩人該為中美關(guān)系的良好發(fā)展作出努力的愿望等，談話氣氛由此變得和諧，助理國(guó)務(wù)卿頗為贊同中方的看法。他提議過(guò)幾天再次會(huì)晤。

再次會(huì)晤，中方團(tuán)長(zhǎng)說(shuō)：“希望今天的會(huì)晤不僅僅像上一次，雙方要有所建樹(shù)。否則，我們將失去很好的機(jī)會(huì)。”

美方團(tuán)長(zhǎng)說(shuō)：“我們已經(jīng)做了許多讓步，中方是不是應(yīng)該效法我們，也再做些什么呢？”

雙方態(tài)度：一方柔中帶剛，綿里藏針；一方小心翼翼，投石問(wèn)路。

“中國(guó)政府堅(jiān)持原來(lái)立場(chǎng)，我們?cè)敢庠俅握?qǐng)美國(guó)律師進(jìn)行抗辯，申述美國(guó)地方法院對(duì)湖廣債券案無(wú)權(quán)管轄，這是我們最后的讓步?！痹捴链?，中方團(tuán)長(zhǎng)語(yǔ)氣溫和：“我們這樣做，也是中華人民共和國(guó)建國(guó)以來(lái)第一次，先生不應(yīng)再有此問(wèn)?！?/p>

“可是，我們已經(jīng)做了能做的一切，我們還能再做些什么呢？”這種回答，顯示了一種高超的技巧，亦為綿里藏針。

“你是法律專(zhuān)家，應(yīng)該明白。法律的很多問(wèn)題，比如時(shí)效問(wèn)題，比如法律有無(wú)回溯力問(wèn)題等等。這些都是可以考慮的嘛。”中方團(tuán)長(zhǎng)胸有成竹，不露聲色地說(shuō)出了想法。

美方團(tuán)長(zhǎng)一聽(tīng)，心中當(dāng)然明白。他的思維緩緩繞過(guò)來(lái)，從法律角度，慢慢逼近了以本國(guó)根本利益為出發(fā)點(diǎn)的解決方法。

經(jīng)過(guò)一番討論，美方團(tuán)長(zhǎng)說(shuō)：“我回國(guó)后將立即稟告我國(guó)政府。我將從法律角度向政府提出建議，時(shí)間大約兩周。”

“我們將等你兩周?！?/p>

第二輪談判結(jié)束之后，中美雙方都在沉默。及至美國(guó)代表團(tuán)回國(guó)后的第8天，一封電報(bào)飛至中華人民共和國(guó)外交部。

美國(guó)國(guó)務(wù)院將向法院發(fā)出文件：1976年通過(guò)《外國(guó)主權(quán)豁免法》應(yīng)無(wú)回溯力。

回溯力是法律專(zhuān)用語(yǔ)言，即1976年通過(guò)的《外國(guó)主權(quán)豁免法》，雖然在國(guó)會(huì)通過(guò)后已成為一項(xiàng)法律，但它無(wú)權(quán)管轄并依此審理一切在1976年以前出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)案件。

這樣，美國(guó)國(guó)務(wù)院的文件一發(fā)出，阿拉巴馬州東部法院以1976年法律無(wú)回溯力為依據(jù)，裁定法院對(duì)杰克遜等9人以中國(guó)清政府湖廣鐵路債券為內(nèi)容的案件無(wú)管轄權(quán)，宣布此案撤消。

至此，一場(chǎng)涉及中美雙方時(shí)間長(zhǎng)達(dá)5年的風(fēng)波宣告結(jié)束。

事件的結(jié)果。美國(guó)政府維持了它的法律，立場(chǎng)并未改變。中華人民共和國(guó)也堅(jiān)持自己的為世界共知的嚴(yán)正立場(chǎng)，沒(méi)有承認(rèn)別國(guó)對(duì)中華人民共和國(guó)的管轄權(quán)。

這樣的史無(wú)前例的裁決結(jié)果，為其他一些奉行《外國(guó)主權(quán)豁免法》的國(guó)家提供了榜樣，使之無(wú)法再以此為據(jù)進(jìn)行活動(dòng)。

歷史給予此案的定評(píng)，無(wú)論從政治、經(jīng)濟(jì)或者法律方面都具有重大意義。隨著歲月的推移，此案的歷史意義將日益發(fā)出光輝。