■文/郭明 張亮 龐宇 王再進(jìn)(科技部科技評(píng)估中心)
黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展,《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》指出,激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入,提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,完善企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系,促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚,支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長(zhǎng)為創(chuàng)新重要發(fā)源地。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào),強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位,發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用,營(yíng)造有利于科技型中小微企業(yè)成長(zhǎng)的良好環(huán)境。美歐等西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)十分重視中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng),近年來(lái)加強(qiáng)政策引導(dǎo),多措并舉鼓勵(lì)支持企業(yè)承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目,參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和顛覆性技術(shù)研發(fā),不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力與核心競(jìng)爭(zhēng)力,本文通過(guò)分析總結(jié)國(guó)外支持中小企業(yè)參與國(guó)家重大科技任務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步分析我國(guó)在此方面存在的不足,并提出啟示建議,以期為后續(xù)支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展提供借鑒參考。
美歐等西方發(fā)達(dá)國(guó)家十分重視中小企業(yè)發(fā)展,近年來(lái)加大了對(duì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度,不斷提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力,鼓勵(lì)支持中小企業(yè)承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目,參與顛覆性技術(shù)研發(fā)和關(guān)鍵核心技術(shù)等攻關(guān),為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了良好的政策環(huán)境。
美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局(DARPA)、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、能源部(DOE)等部門,通過(guò)國(guó)家項(xiàng)目支持中小企業(yè),推動(dòng)相關(guān)企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新,并促進(jìn)其發(fā)展壯大。如近年來(lái)Open AI從DARPA及NSF支持的人工智能相關(guān)研發(fā)項(xiàng)目中獲得了資金和政策支持;英偉達(dá)曾在DARPA獲得了總額2 000萬(wàn)美元的嵌入式處理器技術(shù)研究項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)支持,通過(guò)該項(xiàng)目實(shí)施推動(dòng)了移動(dòng)計(jì)算機(jī)技術(shù)在政府領(lǐng)域和消費(fèi)者應(yīng)用領(lǐng)域的進(jìn)展。歐盟委員會(huì)發(fā)布《新歐洲創(chuàng)新議程》,明確提出向數(shù)字、生物等領(lǐng)域具有創(chuàng)新能力的初創(chuàng)中小企業(yè)提供資助,加強(qiáng)新技術(shù)開發(fā),加速前沿、先進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。德國(guó)出臺(tái)科研領(lǐng)域尖端創(chuàng)新指導(dǎo)性戰(zhàn)略《高技術(shù)戰(zhàn)略2025》,設(shè)立顛覆性創(chuàng)新規(guī)劃局(SPRIN-D)作為促進(jìn)顛覆性創(chuàng)新的責(zé)任主體,通過(guò)組織創(chuàng)新競(jìng)賽等方式“優(yōu)選”具有顛覆性潛力的“高度創(chuàng)新研究項(xiàng)目”,簽訂公共采購(gòu)合同,支持其發(fā)展并助其打入市場(chǎng)。
美國(guó)DARPA的組織與管理方式有利于中小企業(yè)參與國(guó)家重大科技任務(wù)實(shí)施。DARPA由六個(gè)技術(shù)辦公室、總計(jì)約220名政府雇員組成,其中包括近100名來(lái)自學(xué)術(shù)、工業(yè)界和政府機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目經(jīng)理。DARPA的項(xiàng)目經(jīng)理制給予了項(xiàng)目經(jīng)理管理與組織項(xiàng)目實(shí)施推進(jìn)充分的自主權(quán),在項(xiàng)目設(shè)置上通常并行若干個(gè)技術(shù)路線,并行選取不同的團(tuán)隊(duì)承擔(dān)任務(wù),并且對(duì)承擔(dān)單位的性質(zhì)和類型采取開放的態(tài)度,該種組織管理方式給予了中小企業(yè)極大的機(jī)會(huì),能更廣泛的吸納中小企業(yè)團(tuán)隊(duì)參與到國(guó)家重大科技任務(wù)中,進(jìn)一步充分發(fā)揮中小企業(yè)優(yōu)勢(shì),產(chǎn)出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。
美國(guó)根據(jù)《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》制定了小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究計(jì)劃(SBIR),通過(guò)聯(lián)邦資助促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新。此外,為推動(dòng)創(chuàng)新成果商業(yè)化制定了小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃(STTR),推動(dòng)公私合作促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓,加速成果商業(yè)化進(jìn)程。德國(guó)通過(guò)政府專項(xiàng)基金、財(cái)政補(bǔ)貼、貼息貸款等直接財(cái)政支持中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新。設(shè)立高科技創(chuàng)業(yè)基金、歐洲復(fù)興計(jì)劃啟動(dòng)基金、政府運(yùn)營(yíng)資本及其他金融工具(信貸)等,加大對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的資金支持力度。此外,積極借鑒歐盟國(guó)家稅制改革相應(yīng)經(jīng)驗(yàn),相繼出臺(tái)《官僚削減法》等政策,通過(guò)降低稅率、減免返還稅收額度等優(yōu)惠手段,鼓勵(lì)引導(dǎo)中小企業(yè)加大研發(fā)投入。英國(guó)政府與英國(guó)商業(yè)銀行合作成立“耐心資本”項(xiàng)目對(duì)全英范圍有實(shí)力的創(chuàng)新型公司開展長(zhǎng)期投資,通過(guò)擴(kuò)大資本金、提高投資多樣化等方式實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期投資的可獲得性。
美國(guó)設(shè)立了隸屬于白宮的小企業(yè)委員會(huì)并設(shè)置定期議會(huì)制度,負(fù)責(zé)相關(guān)法律法規(guī)的制定和完善,成立了小企業(yè)管理局(SBA),負(fù)責(zé)制定小企業(yè)發(fā)展的政策和措施,在技術(shù)、資金等方面為小企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)提供更多的幫助。日本中央和地方政府均設(shè)有公立試驗(yàn)研究機(jī)構(gòu),推行技術(shù)顧問(wèn)制,選派知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)人員,免費(fèi)為中小企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)。韓國(guó)政府成立中小企業(yè)廳、中小企業(yè)振興公團(tuán)、專業(yè)化金融機(jī)構(gòu)和公共信用保證機(jī)構(gòu),為中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)及振興基金,提供技術(shù)、經(jīng)營(yíng)和營(yíng)銷方面的指導(dǎo),并向創(chuàng)業(yè)企業(yè)和中小企業(yè)提供低于市場(chǎng)利率的政策性貸款,加大對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的融資支持。
美國(guó)《購(gòu)買美國(guó)貨法案》規(guī)定,在政府采購(gòu)項(xiàng)目報(bào)價(jià)中,本國(guó)中小企業(yè)供應(yīng)商可享受比國(guó)外供應(yīng)商高出12%的報(bào)價(jià)優(yōu)惠?!缎∑髽I(yè)法》規(guī)定,所有預(yù)算不超過(guò)1萬(wàn)美元并屬于小額購(gòu)買的政府采購(gòu)或服務(wù)合同必須預(yù)留給中小企業(yè)。日本政府采購(gòu)政策規(guī)定,在價(jià)格高出國(guó)外產(chǎn)品一定比例范圍內(nèi)要優(yōu)先考慮本國(guó)產(chǎn)品,并采取降低競(jìng)爭(zhēng)門檻、分拆合同等方式給予企業(yè)采購(gòu)優(yōu)惠。韓國(guó)政府采購(gòu)廳為扶持中小企業(yè)在政府采購(gòu)市場(chǎng)的銷路,把部分采購(gòu)市場(chǎng)分配給中小企業(yè),并加大對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的采購(gòu)力度。
對(duì)比國(guó)外支持中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新、參與國(guó)家重大科技任務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國(guó)科技發(fā)展的自身特點(diǎn),當(dāng)前我國(guó)中小企業(yè)參與國(guó)家重大科技任務(wù)存在的問(wèn)題和難點(diǎn)主要集中表現(xiàn)在以下五個(gè)方面。
部分國(guó)家重大科技任務(wù)決策咨詢專家組成員中的小企業(yè)專家比例較低。已參與到國(guó)家重大科技任務(wù)中的企業(yè)總體數(shù)量不多,據(jù)一些專精特新企業(yè)反映,自身已具備不少“獨(dú)門絕技”,但與體制內(nèi)的大單位相比,仍缺乏參與重大科技任務(wù)的機(jī)會(huì);還有一些企業(yè)反映,只能通過(guò)分解外包、專利授權(quán)等方式“被動(dòng)參與”,有時(shí)還被“外行”指揮,只能“敲邊鼓”。部分企業(yè)自身的創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)與國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和國(guó)家重大科技任務(wù)實(shí)施目標(biāo)未能“同頻共振”,導(dǎo)致企業(yè)主觀參與度降低。
國(guó)家重大科技任務(wù)管理要求往往較高,除了需要承擔(dān)企業(yè)有較強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力外,對(duì)其經(jīng)費(fèi)配套、財(cái)務(wù)管理制度等方面也提出了較高要求,如有規(guī)定企業(yè)配套一定比例項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、開設(shè)特設(shè)賬戶等要求,中小企業(yè)受自身資金、財(cái)務(wù)管理等條件限制,難以滿足相應(yīng)條件。具體項(xiàng)目管理實(shí)踐中,管理機(jī)構(gòu)管理人員基于項(xiàng)目實(shí)施成功率、管理風(fēng)險(xiǎn)等因素考慮,更傾向于選擇大院大所或央企國(guó)企承擔(dān)項(xiàng)目。無(wú)形中造成中小企業(yè)參與國(guó)家重大科技任務(wù)的“機(jī)會(huì)不平等”。
當(dāng)前我國(guó)絕大多數(shù)的科技人才普遍聚集在高校院所,企業(yè)創(chuàng)新人才不足,中小企業(yè)更為匱乏。據(jù)全國(guó)工商聯(lián)調(diào)查數(shù)據(jù),民營(yíng)企業(yè)中設(shè)有專職科研團(tuán)隊(duì)的僅占26.94%,其中具有國(guó)家認(rèn)定人才的企業(yè)比例僅為6.68%,人才隊(duì)伍的質(zhì)和量均存不足。此外,當(dāng)前體制內(nèi)的高校院所和體制外的單位當(dāng)中,人才雙向流動(dòng)機(jī)制還不夠暢通,高校院所人才仍對(duì)中小企業(yè)心存“水土不服”、易去難回等顧慮,不愿、不敢輕易流動(dòng),這加劇了中小企業(yè)人才缺乏的困境。
中小企業(yè)創(chuàng)新意愿足,但單靠自有資金難以滿足持續(xù)的科技研發(fā)需求。據(jù)有關(guān)報(bào)道,民營(yíng)企業(yè)融資約70%依靠間接渠道(信貸)獲得,僅30%依靠直接渠道獲得。而現(xiàn)有信貸支持體制機(jī)制還不完善,對(duì)于普遍經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、缺少足夠抵押資產(chǎn)的中小企業(yè)而言,受研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)大、回報(bào)周期長(zhǎng)等因素影響,仍面臨“融資難、融資貴、融資慢”的突出問(wèn)題。
缺乏科研儀器設(shè)備、創(chuàng)新平臺(tái)和數(shù)據(jù)支持是中小企業(yè)科技創(chuàng)新過(guò)程中的一大痛點(diǎn)。當(dāng)前,中小企業(yè)在獲取、使用這些創(chuàng)新資源要素的渠道還不暢通,財(cái)政資助的相關(guān)科研儀器設(shè)備、創(chuàng)新平臺(tái)和數(shù)據(jù)的開放共享機(jī)制還不健全,高校和科研院所大量的大型儀器設(shè)備對(duì)中小企業(yè)開放程度較低,國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)中小企業(yè)開放不夠,科研技術(shù)數(shù)據(jù)對(duì)中小企業(yè)共享不足,制約了中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展和創(chuàng)新能力的提升。
從國(guó)外支持中小企業(yè)參與國(guó)家重大科技任務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以看出,不同國(guó)家均從立法、科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)支持、專門機(jī)構(gòu)服務(wù)管理、成果采購(gòu)政策等方面,為中小企業(yè)參與國(guó)家重大科技任務(wù)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提供了全方位的保障。對(duì)于我國(guó)而言,要充分借鑒國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步結(jié)合我國(guó)國(guó)情,針對(duì)性解決當(dāng)前存在的問(wèn)題,為中小企業(yè)參與國(guó)家重大科技任務(wù)創(chuàng)造良好條件。
在重大科技任務(wù)決策咨詢專家組中,確保有一定比例的來(lái)自創(chuàng)新型中小企業(yè)的專家代表,充分吸納創(chuàng)新型中小企業(yè)在項(xiàng)目立項(xiàng)、組織實(shí)施、成果應(yīng)用和推廣等方面的意見建議,提升中小企業(yè)參與重大科技任務(wù)的話語(yǔ)權(quán)。充分利用相關(guān)部門已建立的中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等,加強(qiáng)重大科技任務(wù)申報(bào)信息的集中發(fā)布和相關(guān)政策文件的宣傳解讀,定期舉辦面向創(chuàng)新型中小企業(yè)的培訓(xùn)輔導(dǎo)班,加強(qiáng)“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”、精準(zhǔn)化的對(duì)接服務(wù),幫助更多創(chuàng)新型中小企業(yè)全面、便捷地獲取相關(guān)信息,及時(shí)解決企業(yè)在申報(bào)過(guò)程中遇到的難點(diǎn)和疑難問(wèn)題,用足用好有關(guān)政策。
進(jìn)一步發(fā)揮國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中小企業(yè)項(xiàng)目作用,引導(dǎo)創(chuàng)新型中小企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力,加大對(duì)企業(yè)承擔(dān)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的支持力度。結(jié)合當(dāng)前機(jī)構(gòu)改革要求,修訂完善科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目等國(guó)家重大科技攻關(guān)任務(wù)管理辦法,對(duì)鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)承擔(dān)相關(guān)重大項(xiàng)目作出明確規(guī)定,為創(chuàng)新型中小企業(yè)參與項(xiàng)目提供政策保障。加強(qiáng)政策引導(dǎo)和激勵(lì),支持創(chuàng)新型中小企業(yè)根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略需要和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì),參與科技領(lǐng)軍企業(yè)等牽頭組建的創(chuàng)新聯(lián)合體,充分發(fā)揮其在細(xì)分領(lǐng)域的專長(zhǎng),用好“獨(dú)門絕技”,提升大中小、國(guó)有民營(yíng)企業(yè)協(xié)同攻關(guān)和融通創(chuàng)新效能。
在重大科技任務(wù)管理制度設(shè)計(jì)中,充分考慮創(chuàng)新型中小企業(yè)實(shí)際條件和現(xiàn)實(shí)難處,在經(jīng)費(fèi)配套和財(cái)務(wù)管理制度要求上適當(dāng)放寬,讓有創(chuàng)新實(shí)力和能力的中小企業(yè),能夠積極參與到科技任務(wù)中。研究借鑒美國(guó)DARPA項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn),基于“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”的原則,充分賦權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理人,允許其大膽決策,支持有條件的創(chuàng)新型中小企業(yè)牽頭承擔(dān)重大科技任務(wù),促進(jìn)中小企業(yè)成長(zhǎng)為創(chuàng)新重要發(fā)源地。對(duì)于中小企業(yè)承擔(dān)的顛覆性、前沿類技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目,營(yíng)造寬容失敗的創(chuàng)新氛圍,給予較高的創(chuàng)新失敗容忍度,建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。
加強(qiáng)國(guó)家科技人才計(jì)劃對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)科技人才和重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的支持,加大對(duì)承擔(dān)重大科技專項(xiàng)任務(wù)企業(yè)引進(jìn)高端緊缺人才和產(chǎn)業(yè)人才的支持力度,適當(dāng)放寬引進(jìn)落戶工作許可條件,提升簽證永久辦理便利化水平。完善促進(jìn)科技人才流動(dòng)政策,通過(guò)引導(dǎo)和支持高校院所科技人才下沉創(chuàng)新型中小企業(yè)擔(dān)任“科技副總”、校企院企科研人員“雙聘”等方式,推動(dòng)高校院所人才幫助企業(yè)解決技術(shù)難題,提升企業(yè)創(chuàng)新能力,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。依托高新區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新,打造特色鮮明的產(chǎn)業(yè)集群,通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚吸引人才集聚。
在中央和地方設(shè)立支持中小企業(yè)研發(fā)的專項(xiàng)科技計(jì)劃,為中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)提供長(zhǎng)期、持續(xù)、穩(wěn)定的財(cái)政資金支持。政府給有條件、有能力參與重大科技專項(xiàng)的中小企業(yè)做貸款擔(dān)保主體,鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)以低成本、長(zhǎng)期限資金支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。深入落實(shí)和完善創(chuàng)業(yè)投資稅收優(yōu)惠政策,進(jìn)一步鼓勵(lì)各類天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資基金等支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),引導(dǎo)創(chuàng)投企業(yè)投早、投小、投硬科技。完善中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)政策,加大裝備首臺(tái)套、材料首批次、軟件首版次等創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購(gòu)力度,推動(dòng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和收益兌現(xiàn),反哺企業(yè)新一輪科技研發(fā)投入。
加強(qiáng)國(guó)家層面的政策引導(dǎo),為創(chuàng)新型中小企業(yè)平等使用國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、大型科研儀器和國(guó)家級(jí)創(chuàng)新基地平臺(tái)提供有力保障,推動(dòng)國(guó)家超算中心、智能中心等面向企業(yè)提供低成本算力服務(wù)。完善科研基礎(chǔ)數(shù)據(jù)開放共享機(jī)制,通過(guò)設(shè)立數(shù)據(jù)專區(qū)、分級(jí)授權(quán)等方式加大對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)的開放共享力度,將服務(wù)企業(yè)情況納入國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。支持創(chuàng)新型城市、國(guó)家自創(chuàng)區(qū)、國(guó)家高新區(qū)等建設(shè)一批重大示范應(yīng)用場(chǎng)景,定期發(fā)布應(yīng)用場(chǎng)景清單,向創(chuàng)新型中小企業(yè)釋放更多創(chuàng)新合作的場(chǎng)景機(jī)會(huì)。