中國(guó)和美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的比較研究

■文/李希義 張明喜（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

當(dāng)前科技創(chuàng)新成為中美國(guó)際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場(chǎng)，圍繞科技制高點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)空前激烈。美國(guó)政府將中國(guó)列為最重要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，認(rèn)為中國(guó)是最有可能搶占美國(guó)在科技領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的國(guó)家，因而對(duì)華科技打壓不斷升級(jí)，從對(duì)華限制提供高性能芯片及其制造設(shè)備和材料可以獲得證明。而科技創(chuàng)新則是中國(guó)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，提高中國(guó)的創(chuàng)新能力也是勢(shì)在必行。

現(xiàn)有理論證明：一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新是系統(tǒng)化的，不僅要求企業(yè)成為創(chuàng)新主體，還包括大學(xué)、研究院所、金融機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)環(huán)境等創(chuàng)新要素以及其間的良好互動(dòng)。黨的二十大報(bào)告也提出了“必須堅(jiān)持系統(tǒng)觀念”。在當(dāng)前中美競(jìng)爭(zhēng)的大環(huán)境下，通過(guò)比較中美兩國(guó)之國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，找到中國(guó)需提高之處，可以為相關(guān)部門提供決策借鑒，更有效應(yīng)對(duì)當(dāng)前的國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)。

一、中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與美國(guó)的比較分析

美國(guó)智庫(kù)ITIF專家Stephen Ezell（2022）從全球角度出發(fā)，認(rèn)為美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)具有五個(gè)明顯的優(yōu)勢(shì)。根據(jù)上述創(chuàng)新系統(tǒng)理論，本文對(duì)中美兩國(guó)的創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了比較分析，發(fā)現(xiàn)與美國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)相比，中國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)還存在其他的不足，制約了創(chuàng)新系統(tǒng)整體效能的發(fā)揮；但研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)也具有獨(dú)特的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。具體如下：

（一）中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的主要短板

與美國(guó)相比，中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)存在以下不足：

一是企業(yè)創(chuàng)新能力差距明顯。美國(guó)波士頓咨詢集團(tuán)評(píng)出的2021年世界最具創(chuàng)新力的公司顯示，中美在企業(yè)層面的差距很大。在世界最具創(chuàng)新性的50公司中，美國(guó)有27家，中國(guó)有5家；其中前十名企業(yè)中，美國(guó)有6家（其中5家占據(jù)前5名的位置），中國(guó)只有1家入選（華為）。

二是高水平研究型大學(xué)差距較大。教育系統(tǒng)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，也是知識(shí)的源頭。美國(guó)現(xiàn)有高技術(shù)都來(lái)源于大學(xué)的研究成果。從世界大學(xué)排名看，包括哈佛大學(xué)在內(nèi)的美國(guó)大學(xué)占據(jù)前列。2021泰晤士高等教育世界大學(xué)排名TOP20顯示，有14所大學(xué)是美國(guó)大學(xué)，中國(guó)只有清華大學(xué)入圍（并列第20名）。

三是頂尖科技人才數(shù)量有較大差距。人才是創(chuàng)新的根基，誰(shuí)擁有一流的創(chuàng)新人才，誰(shuí)就擁有科技創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)權(quán)。高被引科學(xué)家是指在全球自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域最具影響力的研究人員。根據(jù)2021年科睿唯安（Clarivate Analytics）發(fā)布的年度“高被引科學(xué)家”名單，美國(guó)仍擁有全球最多的“高被引科學(xué)家”。2021年，美國(guó)共有2 623人次入圍“高被引科學(xué)家”名單，數(shù)量遙遙領(lǐng)先，占名單總?cè)藬?shù)的39.7%。中國(guó)的高被引科學(xué)家從2016年的204人次增長(zhǎng)到2021年的1 053人次，5年增長(zhǎng)超5倍，同比保持22%的增速，但總數(shù)不到美國(guó)的一半。

四是絕大部分新興技術(shù)落后于美國(guó)。新興技術(shù)決定著未來(lái)一個(gè)國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的水平。從論文和專利數(shù)量看，美國(guó)在生物技術(shù)、量子信息等大部分新興技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)領(lǐng)先位置。根據(jù)2019年科技部組織的技術(shù)預(yù)測(cè)，美國(guó)在信息、生物領(lǐng)域的技術(shù)源頭供給占比分別為98.3%、96.9%，在人工智能、先進(jìn)計(jì)算、微電子與光電子、網(wǎng)絡(luò)與通信等關(guān)鍵子領(lǐng)域，底層技術(shù)、基礎(chǔ)性技術(shù)基本上源于美國(guó)。而且人工智能、生物技術(shù)領(lǐng)域還有很多重要的儀器或者產(chǎn)品需要從美國(guó)進(jìn)口。

相比之下，中國(guó)僅在少數(shù)新興技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先。如量子通信的專利和論文領(lǐng)先美國(guó)，在人工智能領(lǐng)域發(fā)表的論文數(shù)量全球第一。

五是創(chuàng)業(yè)投資在快速支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)上存在差距。目前中國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資（Venture Capital，VC）在規(guī)模上次于美國(guó)，位居世界第二位，但是中國(guó)VC在總量和投資活動(dòng)上與美國(guó)還有很大差距。據(jù)統(tǒng)計(jì)（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，2022），截止到2021年底，美國(guó)VC投資基金有5 338家，管理資本9 950億美元；中國(guó)VC投資基金有2 496家，管理資本2 045億美元，約是美國(guó)資本的五分之一。至于投資活動(dòng)，2021年，美國(guó)VC共投資了14 411家企業(yè)，投資總額是3 320億美元；相比之下，2021年中國(guó)VC投資了3 851家企業(yè)，投資金額是159億美元，投資項(xiàng)目和資金分別占美國(guó)的26.7%和4.8%。

美國(guó)VC以私人資本為主，在美國(guó)人追求財(cái)富、敢于冒險(xiǎn)的文化影響下，美國(guó)VC勇于投資新興的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。相較之下，中國(guó)政府在VC發(fā)展中的作用越來(lái)越重要，政府通過(guò)出資設(shè)立引導(dǎo)基金，或者直接設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或者由國(guó)有企業(yè)成立VC基金，有效推動(dòng)了全國(guó)VC的發(fā)展，國(guó)有獨(dú)資投資機(jī)構(gòu)、政府引導(dǎo)基金和其他政府財(cái)政資金為代表的政府資金仍然是國(guó)內(nèi)大部分地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資的主要資金來(lái)源；但是受國(guó)有資本考核的影響，國(guó)內(nèi)VC機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量增大，創(chuàng)業(yè)期的企業(yè)難以獲得直接融資支持。

六是政府對(duì)基礎(chǔ)研究的投入低。基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的源頭。美國(guó)政府重視基礎(chǔ)研究的R&D投入，在基礎(chǔ)研究上的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比常年維持在15%以上，因此世界上絕大多數(shù)的技術(shù)來(lái)源于美國(guó)。以美國(guó)大學(xué)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)組成的研究開發(fā)體系，使美國(guó)源源不斷地產(chǎn)生新的技術(shù)，并開發(fā)應(yīng)用到商業(yè)領(lǐng)域。相較之下，中國(guó)在基礎(chǔ)研究的投入不足，占R&D經(jīng)費(fèi)的比例2021年最高只有6%，遠(yuǎn)低于美國(guó)的16%的水平。值得注意的是，中國(guó)政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到支持基礎(chǔ)研究的重要性，不但加大中央財(cái)政在基礎(chǔ)研究上的投入，還利用稅收激勵(lì)和捐贈(zèng)等多種方式引導(dǎo)社會(huì)資本支持基礎(chǔ)研究，目前已經(jīng)取得明顯效果。如騰訊公司啟動(dòng)的新基石項(xiàng)目，旨在支持并鼓勵(lì)杰出科學(xué)家進(jìn)行基礎(chǔ)研究。2023年騰訊新基石項(xiàng)目資助46名研究人員長(zhǎng)達(dá)5年的穩(wěn)定研究資助，共計(jì)11億元。

七是政府在支持中小企業(yè)研發(fā)上存在差距。組織靈活、對(duì)市場(chǎng)敏銳的中小企業(yè)是最可能實(shí)現(xiàn)激進(jìn)式創(chuàng)新或者顛覆式創(chuàng)新的。很多國(guó)際知名的高科技公司，都是由不知名的小企業(yè)發(fā)展壯大而來(lái)的。相比之下，大企業(yè)受自身市場(chǎng)范式以及壟斷位置的限制，對(duì)激進(jìn)式創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新持保守或排斥態(tài)度。而創(chuàng)新具有高度不確定性，要求政府能對(duì)中小企業(yè)研發(fā)提供財(cái)政支持。美國(guó)有專門的支持中小企業(yè)研發(fā)的科技計(jì)劃，即美國(guó)的SBIR計(jì)劃和STTR計(jì)劃，相當(dāng)于政府充當(dāng)了種子基金的作用。SBIR計(jì)劃讓小企業(yè)參與研發(fā)活動(dòng)，STTR計(jì)劃鼓勵(lì)研究機(jī)構(gòu)和小企業(yè)合作研發(fā)，不但提高了小企業(yè)的研發(fā)能力，使得小企業(yè)更掌握和了解國(guó)家科技計(jì)劃的研究成果，更有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)化（李希義，2022）。

相比之下，目前中央政府層面并沒(méi)有專門支持中小企業(yè)研發(fā)的科技計(jì)劃。導(dǎo)致中小企業(yè)的研發(fā)能力較低，也使得中國(guó)的產(chǎn)學(xué)研之間存在脫節(jié)，產(chǎn)生如下尷尬局面：一邊是中小企業(yè)難以獲得高新技術(shù)的支撐，另一邊則是大量專利技術(shù)束之高閣。

八是市場(chǎng)環(huán)境有待于改善。美國(guó)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國(guó)家，構(gòu)建了以私有企業(yè)為主體的創(chuàng)新系統(tǒng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，政府通過(guò)制定法律保護(hù)產(chǎn)權(quán)，保持法律法規(guī)的透明性，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、防止大企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的壟斷性等，鼓勵(lì)企業(yè)敢于創(chuàng)新、追求財(cái)富。相比之下，中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)方面還存在諸多改善之處。

（二）中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的主要優(yōu)勢(shì)

與美國(guó)比較，尤其是針對(duì)Stephen Ezell（2022）所指美國(guó)的弱點(diǎn)，有些方面正是中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)。

一是政府支持具有體制優(yōu)勢(shì)。中國(guó)政府在支持創(chuàng)新上具有舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，政府發(fā)揮充分調(diào)動(dòng)資源的優(yōu)勢(shì)，可以快速調(diào)整財(cái)政支持力度和支持方向，快速?gòu)浹a(bǔ)創(chuàng)新系統(tǒng)中存在的短板和不足。

二是先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)制造能力強(qiáng)。中國(guó)改革開放40多年，通過(guò)引入外資企業(yè)，尤其是高科技企業(yè)，通過(guò)介入產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)，擁有了大批的產(chǎn)業(yè)工人和管理者，提高了中國(guó)在先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的制造能力。如美國(guó)電動(dòng)企業(yè)特斯拉在上海建立生產(chǎn)線，蘋果公司將多個(gè)生產(chǎn)部件或者整機(jī)生產(chǎn)部署在中國(guó)，都凸顯中國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)工人等方面的優(yōu)勢(shì)。

三是部分新興技術(shù)占有優(yōu)勢(shì)。在新興技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)與美國(guó)的差距在減少，個(gè)別細(xì)分領(lǐng)域中國(guó)已經(jīng)領(lǐng)先。從公開發(fā)表的論文和專利申請(qǐng)看，中國(guó)在量子通信和量子傳感領(lǐng)域已經(jīng)超過(guò)了美國(guó)，躍居世界第一位。另外，在新能源汽車、人工智能、自動(dòng)駕駛等領(lǐng)域，中國(guó)在商業(yè)化上取得了顯著成效，走在世界的前列。

四是STEM人才培養(yǎng)有數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)。與美國(guó)相比，中國(guó)在STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)）人才的總量上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。在過(guò)去的20年中，中國(guó)政府通過(guò)大量的國(guó)家投資來(lái)擴(kuò)大教育規(guī)模。例如，在2003年至2007年間，政府在數(shù)十所以前沒(méi)有提供博士項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)中設(shè)立了1 300多個(gè)新的博士項(xiàng)目。根據(jù)2021年美國(guó)智庫(kù)安全與新興技術(shù)中心（CSET）的研究報(bào)告，根據(jù)目前招生模式，到2025年，中國(guó)大學(xué)每年將培養(yǎng)超過(guò)77 000名STEM博士畢業(yè)生，而美國(guó)大約只有40 000名。如果國(guó)際學(xué)生被排除在美國(guó)之外，中國(guó)STEM博士畢業(yè)生的數(shù)量將超過(guò)美國(guó)同行的三倍。

二、提高中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)效能的政策建議

為提高中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效能，針對(duì)中國(guó)的不足，借鑒美國(guó)的優(yōu)勢(shì)，未來(lái)中國(guó)須強(qiáng)化企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，突出政府在資助基礎(chǔ)研究和環(huán)境建設(shè)中的主要角色，具體建議為：

一是為教育提供穩(wěn)定支持和寬松環(huán)境，支持大學(xué)成為科技創(chuàng)新的發(fā)源地。摒棄阻礙創(chuàng)新的條條框框，培養(yǎng)具有創(chuàng)新思想的大學(xué)生和研究生。政府為大學(xué)提供穩(wěn)定財(cái)政支持，鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人積極提供捐贈(zèng)資助。優(yōu)化學(xué)科設(shè)置，吸引高水平人才到中國(guó)執(zhí)教，以內(nèi)部培養(yǎng)為主，輔以引進(jìn)方式，建設(shè)高水平STEM人才隊(duì)伍。

二是充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制在科技研發(fā)上的優(yōu)勢(shì)。政府逐年增加在基礎(chǔ)研究中投入比例，爭(zhēng)取在“十四五”末達(dá)到占比10%的目標(biāo)。采用稅收優(yōu)惠和捐贈(zèng)等措施吸引企業(yè)、社會(huì)投入支持基礎(chǔ)研究。積極落實(shí)科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目，中央和地方聯(lián)動(dòng)為新興技術(shù)研發(fā)提供穩(wěn)定的財(cái)政支持，加強(qiáng)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作，推動(dòng)部分新興技術(shù)盡快形成標(biāo)準(zhǔn)和商業(yè)化，在未來(lái)的新興技術(shù)領(lǐng)域占有一席之地。

三是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，支持企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在重大技術(shù)研發(fā)和攻關(guān)中的決定作用。對(duì)投入前瞻性、引領(lǐng)性研究的企業(yè)予以財(cái)政、稅收等方面支持，推動(dòng)企業(yè)參與國(guó)家重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)。鼓勵(lì)企業(yè)與高水平研究型大學(xué)和國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)建設(shè)，共建未來(lái)產(chǎn)業(yè)研究院、顛覆性技術(shù)研究院等創(chuàng)新平臺(tái)。發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新需求場(chǎng)景設(shè)置中的作用，以企業(yè)為主導(dǎo)，政府和企業(yè)合作，大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈深度融合。吸引國(guó)際一流人才參與中國(guó)的科技項(xiàng)目研發(fā)。發(fā)揮中小企業(yè)在顛覆式創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用，盡快啟動(dòng)支持中小企業(yè)研發(fā)的國(guó)家科技計(jì)劃，支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新，推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

四是鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資支持早期發(fā)展階段的科創(chuàng)企業(yè)。盡快落實(shí)2023年7月國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，建立適用于國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資的績(jī)效考核制度，鼓勵(lì)政府出資設(shè)立或者參股的創(chuàng)業(yè)投資對(duì)種子期和初創(chuàng)期科技型企業(yè)提供融資支持。采用稅收優(yōu)惠等方式鼓勵(lì)天使投資和民營(yíng)創(chuàng)業(yè)投資支持早期發(fā)展階段的科技型企業(yè)，幫助企業(yè)度過(guò)企業(yè)發(fā)展初期的“死亡之谷”階段。

五是進(jìn)一步加大改革開放力度，避免中國(guó)與世界發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的“斷鉤”。發(fā)揮中國(guó)在人力、市場(chǎng)、資金和行政管理上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，加大國(guó)內(nèi)開放的范圍和力度，保持外資企業(yè)尤其是高科技企業(yè)在華生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈通暢，避免出現(xiàn)與先進(jìn)制造業(yè)“斷鉤”的局面，維持中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的份額和競(jìng)爭(zhēng)力。去除不合理的規(guī)章制度，對(duì)標(biāo)發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)際組織，與國(guó)際現(xiàn)行的利于創(chuàng)新的制度、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)相向而行。

六是建立公平公正的市場(chǎng)環(huán)境和法規(guī)制度。加大國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人創(chuàng)新。建立公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)公平對(duì)待。建立有利于預(yù)期穩(wěn)定的法律法規(guī)制度，維護(hù)企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)利益，鼓勵(lì)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。