產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)測(cè)度方法文獻(xiàn)綜述

□文/趙方欽

（天津商業(yè)大學(xué) 天津）

［提要］產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)一直以來(lái)都是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求和必然趨勢(shì)，特別是在目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)顯得尤其重要。因此，定量分析我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)現(xiàn)狀，進(jìn)而提出一些具有針對(duì)性的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的建議，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展具有一定的積極意義。

目前，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于至關(guān)重要的階段，傳統(tǒng)的高投入、高增長(zhǎng)的模式作用正在逐漸弱化。自2015年起，我國(guó)開(kāi)始倡導(dǎo)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)任務(wù)十分明確。在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的側(cè)重點(diǎn)也是不相同的。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的層次也并不是越“高”越好，應(yīng)該與這個(gè)國(guó)家現(xiàn)階段的自然資源條件、經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展水平、國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)以及未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。結(jié)合我國(guó)人口眾多、內(nèi)需不足、能源較為緊缺、環(huán)境污染較為嚴(yán)重等情況，目前應(yīng)重點(diǎn)考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，涉及這方面的研究就需要對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行指標(biāo)測(cè)度。所謂的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)測(cè)度，就是指在產(chǎn)業(yè)分類(lèi)一定的前提下，為了更有利于研究實(shí)際的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)問(wèn)題，而對(duì)當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)構(gòu)成情況給予恰當(dāng)?shù)牧炕枋龅臏y(cè)度模型。然而，目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的衡量尚未形成統(tǒng)一性的指標(biāo)。本文旨在分析整理當(dāng)前學(xué)者較為常用的測(cè)度方法以及衡量指標(biāo)，對(duì)比各自的優(yōu)缺點(diǎn)，并提出改進(jìn)建議。

一、轉(zhuǎn)換速度、方向模型法

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換方向模型。如果將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)定義為速度和方向兩個(gè)維度，那么就可以分別從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)速度變化、方向變化兩個(gè)方面測(cè)度并衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的程度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方向的轉(zhuǎn)變可以理解為某地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)，以及從第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，且反映轉(zhuǎn)移所處的階段。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方向的轉(zhuǎn)變可以用超前系數(shù)來(lái)表示。公式如下：

這個(gè)公式可以反映某個(gè)產(chǎn)業(yè)相對(duì)于整體產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)其增長(zhǎng)超前的程度。Ei代表的是第i產(chǎn)業(yè)的超前程度，ai表示的是第i產(chǎn)業(yè)在報(bào)告期和基期內(nèi)占GDP的比重，Ri為整體經(jīng)濟(jì)的水平。如果Ei＜1，那么該產(chǎn)業(yè)落后于整體產(chǎn)業(yè)，如果Ei>1，那么該產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)先于整體產(chǎn)業(yè)。

（二）Mor e結(jié)構(gòu)變動(dòng)值。有人將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換速率用夾角的度數(shù)來(lái)表示，又稱為More值法?？梢詫⒛硞€(gè)產(chǎn)業(yè)分為若干個(gè)部門(mén)，從而形成空間向量，然后利用空間向量的夾角來(lái)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的速率，公式如下：

式中，wi0為部門(mén)i在基期內(nèi)所占的比重，wit為產(chǎn)業(yè)i在報(bào)告期內(nèi)所占的比重。這樣就可以計(jì)算出報(bào)告期、基期的夾角余弦值，從而推斷出夾角的大小。

但是，本文認(rèn)為該方法用夾角計(jì)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的速度不是非常合適，因?yàn)橛?jì)算出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的夾角本質(zhì)上反映的還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的方向，并且這個(gè)指標(biāo)僅僅從量的角度反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，忽略了質(zhì)的變化。

二、經(jīng)典比例測(cè)算法

（一）比較勞動(dòng)生產(chǎn)率。配第和克拉克根據(jù)三次產(chǎn)業(yè)的比例，尤其是勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中所占的比例來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變程度及所處階段。在配第和克拉克研究的基礎(chǔ)上，庫(kù)茲涅茨發(fā)現(xiàn)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率是造成勞動(dòng)力流動(dòng)的原因，公式如下：

此公式較為簡(jiǎn)單，因此大多數(shù)學(xué)者會(huì)結(jié)合其他的測(cè)算方法共同使用。

（二）霍夫曼系數(shù)?；舴蚵l(fā)現(xiàn)在工業(yè)發(fā)展中，消費(fèi)資料和生產(chǎn)資料的比例會(huì)隨之發(fā)生變化，于是他提出了用二者比值衡量發(fā)展階段的公式，公式如下：

而有關(guān)研究表明，霍夫曼系數(shù)會(huì)受到城市化水平以及農(nóng)村消費(fèi)水平的影響，因此僅僅用霍夫曼系數(shù)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是不全面準(zhǔn)確的。

三、合理化、高級(jí)化測(cè)度法

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化衡量指標(biāo)

1、投入產(chǎn)出法。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是對(duì)要素投入和產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)相互耦合質(zhì)量高低的反映，這種耦合程度可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度來(lái)進(jìn)行衡量，公式如下：

式中，E為結(jié)構(gòu)偏離度，Y為產(chǎn)值，L為就業(yè)，n為部門(mén)數(shù)，i為產(chǎn)業(yè)。Y/L為生產(chǎn)率，當(dāng)處于均衡狀態(tài)時(shí)，Y/L=Yi/Li，從而E=0。如果Y/L＜或＞Yi/Li，絕對(duì)值符號(hào)內(nèi)就不為零，取絕對(duì)值就大于零。所以，E越大越說(shuō)明偏離程度大。反之，E和0越接近就靠近均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。此方法計(jì)算較為簡(jiǎn)單，數(shù)據(jù)獲取也比較容易，因此被很多學(xué)者運(yùn)用，但是這個(gè)方法本質(zhì)上無(wú)法反映我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的三次產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位。

2、Hammi ng貼近度方法。田新民提出以Hamming貼近原理作為基礎(chǔ)的方法，計(jì)算三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)偏離差的平均值為基礎(chǔ)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理度，公式如下：

R代表的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理值；n代表的是產(chǎn)業(yè)的總數(shù)；i表示的是n個(gè)產(chǎn)業(yè)中第i次產(chǎn)業(yè)，i=1，2，3；Sid為第i次產(chǎn)業(yè)的實(shí)際比例值；Sit為第i次產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)值。當(dāng)R越接近于1就代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。但有關(guān)研究表明Hamming貼近原理本身具有不穩(wěn)定性等缺陷，且該指標(biāo)用來(lái)衡量我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況還是會(huì)存在部分的偏差。

3、偏離-份額分析法。黃慶華等基于SSM分析法，建立了三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變模型，即：

式中，Gi為i地區(qū)總的份額分量；Ni為在末期所應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)份額；Pi為i地區(qū)總的結(jié)構(gòu)偏移分量；Di為i地區(qū)總的增量偏移分量；Si為i地區(qū)總的增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)；Nij為i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)份額分量，反映該產(chǎn)業(yè)以參照區(qū)域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)的初期應(yīng)有份額；fij按t時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)平均增速Rj計(jì)算；Sij為i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的總體偏離量，反映i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)。

這個(gè)測(cè)度方法沒(méi)有考慮到各產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)體的重要程度，因此不能很好地反映非農(nóng)產(chǎn)業(yè)在城市化過(guò)程中的突出作用。

4、泰爾指數(shù)法。干春暉研究指出，泰爾指數(shù)（也叫做泰爾熵）用來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化水平以及地區(qū)收入差異也較為可行。公式如下：

泰爾指數(shù)的核心思想是，第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)理想的狀態(tài)是達(dá)到均衡，三個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率達(dá)到一致。在這種狀態(tài)下，各個(gè)產(chǎn)業(yè)都實(shí)現(xiàn)了最大產(chǎn)出，各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的勞動(dòng)生產(chǎn)率不存在差別。如果TL=0，就說(shuō)明此時(shí)經(jīng)濟(jì)體處于均衡狀態(tài)，各個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)都協(xié)調(diào)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的程度也是較高的；如果TL＜或＞0，或者偏離0很多，就意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展容易偏離均衡狀態(tài)，這種情況下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就不合理。Yt為第i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，Y代表所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和；Li為第i產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力，L代表所有產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力之和。

此方法既可避免將所有產(chǎn)業(yè)不加區(qū)分、“一視同仁”，也能夠利用泰爾指數(shù)良好的可分解性特征測(cè)度某一產(chǎn)業(yè)各區(qū)域間及區(qū)域內(nèi)不平衡發(fā)展的程度，本文認(rèn)為此方法更加合理，目前大多數(shù)學(xué)者的相關(guān)研究也是應(yīng)用泰爾指數(shù)居多。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化

1、標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)法。錢(qián)納里、賽爾奎因等人用第三產(chǎn)業(yè)占比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化程度，公式如下：

此方法的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算方法簡(jiǎn)單并且直觀，缺點(diǎn)是經(jīng)常僅限于個(gè)別國(guó)家和地區(qū)。因?yàn)槊總€(gè)國(guó)家的歷史和現(xiàn)狀都大相徑庭，如果僅僅按照這一比例來(lái)計(jì)算可能會(huì)扭曲測(cè)算結(jié)果和實(shí)際情況的差距。

2、產(chǎn)業(yè)增加值比重。干春暉用第三產(chǎn)業(yè)的增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化水平，具體公式如下：

這種傳統(tǒng)的測(cè)度方法只注重了產(chǎn)業(yè)份額的提升這一個(gè)方面，較為片面，不能準(zhǔn)確地反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的本質(zhì)。

3、劉偉的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型。劉偉的測(cè)度模型里既考慮了產(chǎn)值這項(xiàng)指標(biāo)，也考慮到了勞動(dòng)生產(chǎn)率這個(gè)因素，是較為全面的，公式如下：

式中，νit表示i產(chǎn)業(yè)t年在GDP中占比，LPit表示i產(chǎn)業(yè)t年的勞動(dòng)生產(chǎn)率，i=1，2，3表示一二三產(chǎn)業(yè)。用公式LPitN=（LPit-LPib）/（LPif-LPib）來(lái)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，LPitN表示i產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的勞動(dòng)生產(chǎn)率，LPit和LPib分別表示工業(yè)化完成和開(kāi)始時(shí)i產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，LPit表示當(dāng)期i產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率（可以通過(guò)，也就是i產(chǎn)業(yè)的增加值與就業(yè)人數(shù)的比值來(lái)計(jì)算）。LPif和LPib來(lái)自錢(qián)納里的研究，通過(guò)幣值的轉(zhuǎn)換因子可以計(jì)算。

這個(gè)公式包含到了三次產(chǎn)業(yè)之間的比例關(guān)系以及勞動(dòng)生產(chǎn)率兩個(gè)方面，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)較高的產(chǎn)業(yè)所占的份額也就較大，這個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就相對(duì)更高級(jí)。

4、利用不同向量間的夾角和。付凌暉根據(jù)余弦?jiàn)A角分類(lèi)思想衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化程度，首先是將地區(qū)生產(chǎn)總值按三次產(chǎn)業(yè)分法建立每部分占生產(chǎn)總值的比重向量：

然后建立產(chǎn)業(yè)由低層次向高層次排列的向量Xj=（x1，j，x2，j，x3，j），所以按三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法建立的產(chǎn)業(yè)層次向量分別為X1＝（1，0，0），X2＝（0，1，0），X3＝（0，0，1）。最后計(jì)算比重向量與層次向量之間的夾角，這個(gè)夾角和就是被定義的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化程度指標(biāo)。具體公式如下：

此方法的缺點(diǎn)是，數(shù)據(jù)的獲取以及計(jì)算比較麻煩，且容易因遺漏造成不準(zhǔn)確，除此之外也僅僅考慮了產(chǎn)值，沒(méi)有涉及其他的影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)程度的指標(biāo)。

三、總結(jié)

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸由原先更加注重速度的粗放型發(fā)展模式開(kāi)始向注重產(chǎn)品質(zhì)量的集約型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要性越來(lái)越明顯。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不斷調(diào)整轉(zhuǎn)型，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)水平和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化迫在眉睫，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化的測(cè)度在學(xué)術(shù)界的使用就較為頻繁。而從不同的出發(fā)點(diǎn)和不同的側(cè)重點(diǎn)來(lái)看，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的測(cè)度所選擇的方法和衡量指標(biāo)是不一致的，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者會(huì)采用同一種測(cè)度方式，也會(huì)將原始的指標(biāo)進(jìn)行修改完善，也有很多學(xué)者在探索新的衡量指標(biāo)，每個(gè)學(xué)者設(shè)計(jì)的指標(biāo)側(cè)重點(diǎn)不一樣，也會(huì)根據(jù)研究?jī)?nèi)容和研究方向進(jìn)行調(diào)整，因此上述方法各有側(cè)重、各有優(yōu)缺，在使用的時(shí)候只有根據(jù)自身研究目的和需求來(lái)選取合適的測(cè)度方法和指標(biāo)體系，才能更準(zhǔn)確、更有效地達(dá)到最終的研究目標(biāo)，也才能更有利于具體社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究，使研究的問(wèn)題簡(jiǎn)單化、清晰化、實(shí)用化。而雖然目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究已經(jīng)比較成熟，但如今新時(shí)代背景下我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也同樣具有新特征，因此對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究分析，以往的指標(biāo)和測(cè)度方法就都需要改進(jìn)與創(chuàng)新。除此之外，每個(gè)學(xué)者使用的測(cè)度方法大相徑庭，所以測(cè)度結(jié)果必然會(huì)有一定程度上的不一致性，然而目前還沒(méi)有一個(gè)成熟的具有統(tǒng)一性且被廣泛認(rèn)可的測(cè)度方法和衡量指標(biāo)，因此設(shè)計(jì)一個(gè)科學(xué)權(quán)威的測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方法指標(biāo)很有必要，這都對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。