工業(yè)要素配置引致碳排放效率損益的邏輯探究

劉天森

摘?要：鑒于工業(yè)部門面臨較高的準(zhǔn)入門檻、較嚴(yán)格的政策規(guī)制及特殊的要素需求，一定程度易于出現(xiàn)要素配置不當(dāng)現(xiàn)象。當(dāng)前，學(xué)者開始關(guān)注工業(yè)要素配置如何引發(fā)環(huán)境效率波動(dòng)。“雙碳”目標(biāo)下，需進(jìn)一步測(cè)度要素配置處于怎樣的邊界區(qū)間內(nèi)時(shí)，會(huì)分別引致碳排放效率出現(xiàn)增益、損失與穩(wěn)態(tài)現(xiàn)象，這將有助于從調(diào)控要素配置視角提升工業(yè)碳排放效率，進(jìn)而設(shè)計(jì)促進(jìn)不同工業(yè)部門碳排放穩(wěn)步提升的策略體系，為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展提供要素供需層面的實(shí)踐思路。

關(guān)鍵詞：要素配置；碳排放；效率損益；工業(yè)部門

中圖分類號(hào)：F27?????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.04.028

0?引言

2022年1月，習(xí)近平總書記在中共中央政治局第三十六次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，要充分認(rèn)識(shí)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的緊迫性和艱巨性。當(dāng)前階段，我國(guó)工業(yè)部門用能結(jié)構(gòu)與用能效率實(shí)現(xiàn)了逐步優(yōu)化，區(qū)域及產(chǎn)業(yè)部門間的差異呈現(xiàn)整體收斂趨勢(shì)，這使得用能優(yōu)勢(shì)地區(qū)及產(chǎn)業(yè)在減碳績(jī)效層面出現(xiàn)“標(biāo)桿協(xié)同效應(yīng)”。然而，我國(guó)碳排放的反彈效應(yīng)仍存在區(qū)域性差異，且工業(yè)部門的結(jié)構(gòu)性減碳空間相對(duì)有限?？傮w來看，我國(guó)工業(yè)部門的低碳發(fā)展實(shí)踐仍處于起步階段，關(guān)于其驅(qū)動(dòng)力的識(shí)別需要不斷擴(kuò)展。雖然關(guān)于要素配置的理論分析已趨于成熟，但既有研究尚未系統(tǒng)地建立要素配置與環(huán)境績(jī)效指標(biāo)之間的傳導(dǎo)關(guān)系。

一方面，雖然既有文獻(xiàn)構(gòu)建了傳統(tǒng)要素（包括土地、資本、勞動(dòng)力等）配置對(duì)產(chǎn)出效率的理論影響機(jī)制模型，但對(duì)于新興要素（包括技術(shù)、數(shù)據(jù)、制度等）配置所產(chǎn)生影響的理論探索仍需深入擴(kuò)展。

另一方面，既有文獻(xiàn)構(gòu)建了要素配置與環(huán)境效率的數(shù)量關(guān)系模型，但對(duì)于各類要素在何種邊界內(nèi)能夠引致產(chǎn)業(yè)碳排放效率損益（包括效率增益情形、效率損失情形和效率穩(wěn)態(tài)情形）的相關(guān)問題還需進(jìn)一步思考。因此，如何破解工業(yè)碳排放效率波動(dòng)困境及產(chǎn)能過剩問題，對(duì)于實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)具有重要理論與現(xiàn)實(shí)意義。

綜合上述背景及“雙碳”目標(biāo)下工業(yè)部門亟需解決的現(xiàn)實(shí)問題，本文將分析工業(yè)要素配置引致碳排放效率損益的實(shí)現(xiàn)機(jī)制及其過程中的關(guān)鍵問題，旨在為設(shè)計(jì)降低要素配置對(duì)碳排放效率負(fù)面影響的優(yōu)化策略、促進(jìn)工業(yè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)更好地融入“雙碳”目標(biāo)提供參考依據(jù)。

1?工業(yè)要素配置引致碳排放效率損益過程的關(guān)鍵問題

1.1?明晰工業(yè)要素配置對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制

由于現(xiàn)階段工業(yè)部門仍存在市場(chǎng)信息不對(duì)稱、技術(shù)路徑依賴、制度慣性等情景化問題，明晰要素配置對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制是推進(jìn)工業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為此，可從要素配置視角出發(fā)，在明晰工業(yè)部門情境化特征基礎(chǔ)上，構(gòu)建“基準(zhǔn)模型-技術(shù)內(nèi)生情形-外部性情形”的三階段擴(kuò)展模型。前期研究已建立了傳統(tǒng)要素配置對(duì)產(chǎn)出效率的影響機(jī)制模型，但如何將新興要素配置融入當(dāng)前理論模型并實(shí)現(xiàn)其內(nèi)生化，是刻畫工業(yè)要素配置對(duì)碳排放效率理論影響機(jī)制的難點(diǎn)。為此，可嘗試針對(duì)新興要素，以要素“影子價(jià)格扭曲稅”衡量其配置合理性，建立要素影子價(jià)格扭曲與碳排放效率之間的聯(lián)系?；诋?dāng)前基準(zhǔn)模型封閉性與靜態(tài)性的假設(shè)設(shè)定，可通過額外的兩階段擴(kuò)展引入所有新興要素。一方面，通過放開產(chǎn)業(yè)技術(shù)內(nèi)生性假定引入技術(shù)變動(dòng)對(duì)產(chǎn)出的影響，將技術(shù)要素配置對(duì)碳排放效率的影響內(nèi)生化。另一方面，進(jìn)一步放開封閉經(jīng)濟(jì)假設(shè)，引入企業(yè)“進(jìn)入-退出”情形并加入外部性對(duì)企業(yè)進(jìn)入退出的影響，通過數(shù)據(jù)、制度等外部性要素基于影響價(jià)格的內(nèi)生化建立其與工業(yè)碳排放效率的數(shù)量關(guān)系。綜上分析，通過“基準(zhǔn)模型-技術(shù)內(nèi)生情形-外部性情形”的三階段模型擴(kuò)展，將新興要素配置狀態(tài)進(jìn)行內(nèi)生化，明晰技術(shù)可變與動(dòng)態(tài)環(huán)境下工業(yè)要素配置通過其影子價(jià)格扭曲對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制。

1.2?明晰碳排放效率損益目標(biāo)下工業(yè)要素錯(cuò)配所容許的邊界區(qū)間

工業(yè)部門低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)依賴于對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)前景的科學(xué)規(guī)劃與調(diào)控，基于要素配置與碳排放效率之間的數(shù)量關(guān)系，如何依靠調(diào)整要素配置實(shí)現(xiàn)碳排放效率穩(wěn)步提升，將為精準(zhǔn)調(diào)控工業(yè)低碳發(fā)展提供實(shí)踐指導(dǎo)。其中，明晰碳排放效率損益目標(biāo)下各要素錯(cuò)配的邊界區(qū)間是實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)減碳精準(zhǔn)規(guī)劃的核心環(huán)節(jié)。為此，可嘗試運(yùn)用環(huán)境投入產(chǎn)出模型，將碳排放效率劃分為“增益/損失/穩(wěn)態(tài)”三檔目標(biāo)，運(yùn)用系統(tǒng)優(yōu)化方法求解在碳排放效率增益/損失/穩(wěn)態(tài)時(shí)，各類要素錯(cuò)配程度所處的邊界區(qū)間。通過對(duì)邊界區(qū)間進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，驗(yàn)證現(xiàn)階段工業(yè)碳排放效率調(diào)控措施的有效性，為調(diào)整工業(yè)部門整體碳排放規(guī)劃提供路徑指導(dǎo)。此過程需要關(guān)注的是，在測(cè)定各類要素配置狀態(tài)的約束邊界時(shí)，需充分考慮工業(yè)部門要素投入偏向、市場(chǎng)化程度、綠色技術(shù)前沿、制度保障等方面的現(xiàn)狀，以確保要素配置狀態(tài)符合我國(guó)工業(yè)部門低碳發(fā)展目標(biāo)與“雙碳”政策指導(dǎo)方向，避免出現(xiàn)要素配置結(jié)構(gòu)偏離實(shí)際需求的情況，這也將擴(kuò)展資源配置理論關(guān)于特定情境下外生要素內(nèi)生化的闡述。

1.3?優(yōu)化面向工業(yè)要素配置與碳排放效率耦合協(xié)同的政策措施

在明晰工業(yè)碳排放效率損益目標(biāo)下的要素錯(cuò)配邊界區(qū)間基礎(chǔ)上，選取合適的政策工具以調(diào)控要素配置結(jié)構(gòu)與水平是促進(jìn)工業(yè)碳排放效率的穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵舉措。依據(jù)前期研究對(duì)政策工具類型的劃分，可將現(xiàn)有政策工具劃分為命令控制型政策、經(jīng)濟(jì)刺激型政策、市場(chǎng)調(diào)控型政策，并通過雙重差分模型描述不同政策工具作用下對(duì)工業(yè)要素配置及碳排放效率的作用效果。進(jìn)一步，根據(jù)脈沖響應(yīng)分析的模擬分析識(shí)別最優(yōu)的政策效果，并圍繞該政策工具設(shè)計(jì)穩(wěn)步提升工業(yè)碳排放效率的優(yōu)化政策措施，為實(shí)踐視角下的工業(yè)低碳政策設(shè)計(jì)提供詳實(shí)有效的優(yōu)化方案。通過牢牢把握“雙碳”目標(biāo)下的新發(fā)展契機(jī)，并基于我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)與低碳發(fā)展耦合協(xié)同的雙重目標(biāo)，制定工業(yè)要素配置對(duì)碳排放效率的推進(jìn)策略，從重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面助力低碳經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與“雙碳”目標(biāo)內(nèi)涵相融合。

2?要素配置視角下調(diào)控工業(yè)碳排放效率損益的重要意義

2.1?理論意義

對(duì)于工業(yè)部門，建立要素配置與碳排放損益之間的聯(lián)系具有以下重要理論意義：

其一，從產(chǎn)業(yè)視角揭示要素配置對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制，將要素配置的邊界由傳統(tǒng)要素?cái)U(kuò)展至新興要素。

與企業(yè)層面追求效率最優(yōu)化不同，產(chǎn)業(yè)層面對(duì)碳排放效率的調(diào)控目標(biāo)在于維持碳排放效率的穩(wěn)態(tài)。前期研究針對(duì)要素配置對(duì)環(huán)境效率指標(biāo)的影響機(jī)制進(jìn)行了一定探索，但所關(guān)注的要素類別大多限定在資本、勞動(dòng)力等傳統(tǒng)要素。為此，未來研究有必要探索技術(shù)、數(shù)據(jù)、制度等新興要素如何影響產(chǎn)業(yè)碳排放效率。同時(shí)，在構(gòu)建理論機(jī)制過程中需充分考慮情境化因素。對(duì)新興要素的考慮將擴(kuò)展“扭曲理論”在特定產(chǎn)業(yè)情境下要素價(jià)格扭曲及外部性扭曲內(nèi)生化的學(xué)理闡述。

其二，將要素配置、要素影子價(jià)格、碳排放效率納入同一個(gè)理論框架，這擴(kuò)展了要素配置對(duì)碳排放效率影響機(jī)制的理論模型。

前期關(guān)于要素配置對(duì)碳排放效率影響的理論研究構(gòu)建了以生產(chǎn)函數(shù)為核心的產(chǎn)出核算框架，在既有研究基礎(chǔ)上，可考慮以新興要素“影子價(jià)格”為楔子構(gòu)建產(chǎn)業(yè)層面的生產(chǎn)模型。具體來說，將采用“影子價(jià)格法”并借助“價(jià)格扭曲稅”來測(cè)量各類要素配置的合理程度，在資本、勞動(dòng)力等傳統(tǒng)要素基礎(chǔ)上，逐步將技術(shù)、數(shù)據(jù)、制度等新興要素加入配置效率的核算框架，以擴(kuò)展開放型經(jīng)濟(jì)模型的假設(shè)邊界。擴(kuò)展后的產(chǎn)出模型有助于刻畫新興要素投入如何動(dòng)態(tài)地影響工業(yè)碳排放效率，也為從要素配置視角調(diào)整碳排放效率提供學(xué)理依據(jù)。

其三，從產(chǎn)業(yè)視角揭示各類要素錯(cuò)配程度處于何種邊界區(qū)間內(nèi)，會(huì)引致工業(yè)碳排放效率出現(xiàn)損益現(xiàn)象。

鑒于要素配置結(jié)構(gòu)的多樣化以及我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情境化特征，理清各類要素錯(cuò)配在何種邊界區(qū)間內(nèi)能夠正向或負(fù)向影響碳排放效率，將為要素配置視角下的工業(yè)碳排放控制提供理論支持。

2.2?實(shí)踐意義

總體來說，從要素配置視角調(diào)控工業(yè)碳排放效率，將為我國(guó)工業(yè)部門提供一種調(diào)整要素配置結(jié)構(gòu)、應(yīng)對(duì)要素錯(cuò)配現(xiàn)象，進(jìn)而在生產(chǎn)階段控制碳排放效率的優(yōu)化路徑。具體實(shí)踐意義包括：

其一，為要素配置視角下調(diào)整工業(yè)碳排放效率提供實(shí)踐思路。

當(dāng)要素錯(cuò)配程度過高時(shí)，工業(yè)企業(yè)碳排放效率差異較大，這將不利于工業(yè)整體碳排放效率的控制。因此優(yōu)化要素配置水平，將其控制在合理邊界區(qū)間內(nèi)，能夠保障工業(yè)碳排放效率水平的穩(wěn)定控制。據(jù)此，在維持工業(yè)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)、控制碳排放效率目標(biāo)下，需根據(jù)對(duì)碳排放效率損益的目標(biāo)規(guī)劃求解各類要素配置程度的邊界區(qū)間。在這一區(qū)間內(nèi)，要素配置形態(tài)能夠精準(zhǔn)影響產(chǎn)業(yè)碳排放效率的損益，為控制工業(yè)碳排放效率提供實(shí)踐思路。

其二，為工業(yè)部門降低要素錯(cuò)配對(duì)碳排放效率的負(fù)面影響提供實(shí)踐指導(dǎo)。

前期研究構(gòu)建了傳統(tǒng)要素配置對(duì)產(chǎn)業(yè)碳排放效率的影響機(jī)制，但較少關(guān)注技術(shù)、數(shù)據(jù)、制度等新興要素錯(cuò)配如何在產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)框架中對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制，這導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)層面缺乏從新興要素視角優(yōu)化要素配置進(jìn)而調(diào)控碳排放效率的實(shí)踐思路，進(jìn)而也可能引致從傳統(tǒng)要素入手試圖調(diào)控產(chǎn)業(yè)環(huán)境效率的實(shí)踐舉措不能發(fā)揮完整效果。通過明晰新興要素配置如何通過其影子價(jià)格的楔子作用傳導(dǎo)至碳排放效率，將引導(dǎo)工業(yè)部門更加關(guān)注各類要素配置對(duì)其碳排放指標(biāo)的影響，進(jìn)而為我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)低碳發(fā)展戰(zhàn)略提供更加充分的實(shí)踐指導(dǎo)。

其三，從要素配置視角豐富我國(guó)工業(yè)低碳運(yùn)營(yíng)路徑，這將強(qiáng)化要素配置在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)低碳發(fā)展進(jìn)程中的驅(qū)動(dòng)價(jià)值，并推進(jìn)政策引導(dǎo)工業(yè)部門內(nèi)部綠色管理制度相融合。

3?結(jié)語

全球新一輪產(chǎn)業(yè)分工下，實(shí)現(xiàn)工業(yè)碳排放效率的穩(wěn)步提升是推動(dòng)其綠色低碳發(fā)展的核心舉措。要素配置作為工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)，潛在影響了碳排放效率。前期研究證實(shí)了資本、勞動(dòng)等傳統(tǒng)要素配置會(huì)影響環(huán)境效率指標(biāo)，但尚未系統(tǒng)考慮新興要素錯(cuò)配情形如何作用于碳排放效率。面向未來研究，有必要在識(shí)別我國(guó)工業(yè)情境特征、要素配置與碳排放效率現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)考慮“碳排放”的“基準(zhǔn)模型-技術(shù)內(nèi)生情形-外部性情形”三階段擴(kuò)展模型，以探索傳統(tǒng)要素和新興要素如何影響工業(yè)碳排放效率。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用環(huán)境投入產(chǎn)出模型來檢驗(yàn)不同碳排放效率損益目標(biāo)下，各類要素錯(cuò)配所容許的邊界區(qū)間。最后，基于對(duì)不同類型政策規(guī)制（命令控制型、經(jīng)濟(jì)刺激型、市場(chǎng)調(diào)控型政策等）實(shí)施效果的模擬，從調(diào)整要素配置視角設(shè)計(jì)促進(jìn)工業(yè)碳排放效率穩(wěn)步發(fā)展的優(yōu)化政策，為調(diào)控工業(yè)碳排放效率、促進(jìn)其低碳發(fā)展提供一種要素配置視角下的實(shí)踐思路。

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