影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制因素與對(duì)策研究

劉貞先,孫真真,蘇 偉

(1.齊魯工業(yè)大學(xué)(山東省科學(xué)院),山東 濟(jì)南 250353;2.山東省科院易達(dá)信息科技有限公司,山東 濟(jì)南 250100;3.山東省技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì),山東 濟(jì)南 250100)

0 引言

近幾年,國(guó)家和省市各級(jí)政府密集出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策文件和措施辦法,在全社會(huì)營(yíng)造了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境,加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為我國(guó)當(dāng)前科技領(lǐng)域一項(xiàng)核心重要工作。各高校也出臺(tái)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》,但是目前各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的總量還不是很大。為查找原因、尋求對(duì)策,本文調(diào)研了齊魯工業(yè)大學(xué)(山東省科學(xué)院)(以下簡(jiǎn)稱“齊魯工大”)、山東科技大學(xué)(以下簡(jiǎn)稱“山科大”)、青島科技大學(xué)(以下簡(jiǎn)稱“青科大”)、中國(guó)石油大學(xué)(華東)(以下簡(jiǎn)稱“中油大”)等在科技成果轉(zhuǎn)化方面工作比較突出的省屬高校,以期找準(zhǔn)癥結(jié),制定對(duì)策,研究建立促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制。

1 調(diào)研基本情況

1.1 齊魯工大教學(xué)單位科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

1.1.1 成果轉(zhuǎn)化數(shù)量較少,形式相對(duì)單一,轉(zhuǎn)化層次普遍不高

齊魯工大共有24個(gè)教學(xué)單位,其中只有12個(gè)理工類學(xué)院應(yīng)用技術(shù)成果比較集中。從專利技術(shù)成果來(lái)看,根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)信息,教學(xué)單位歷年來(lái)共申請(qǐng)專利2 330余件,目前有效專利保有量不足620件,而轉(zhuǎn)讓、許可的專利只有60余件。教學(xué)單位目前采取的科技成果轉(zhuǎn)化形式主要是技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢。2018年度教學(xué)單位完成橫向合同額5 835萬(wàn)元,其中80%以上是技術(shù)開發(fā)、服務(wù)、咨詢。截至目前,教學(xué)單位還沒有一項(xiàng)科技成果通過(guò)作價(jià)入股的形式實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。另外,橫向合同額普遍不是很大,將近90%的合同額在50萬(wàn)元以下,重大技術(shù)成果轉(zhuǎn)化較少。

1.1.2 部分科技成果應(yīng)用前景很好但轉(zhuǎn)化無(wú)門

在調(diào)研交流過(guò)程中發(fā)現(xiàn),很多學(xué)院在其專長(zhǎng)的領(lǐng)域都有水平較高的教授群體,有很好的技術(shù)成果,甚至很多都有比較好的應(yīng)用前景,但是一直未能較好地實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。比如在啤酒精釀?lì)I(lǐng)域有很強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力,自釀的啤酒也有很好的口感和美譽(yù)度,但是一直是小打小鬧,沒有真正推向市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和形成規(guī)模。在造紙領(lǐng)域擁有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室這樣的國(guó)家級(jí)重點(diǎn)平臺(tái)和一批學(xué)術(shù)水平很高的專家教授,綜合研發(fā)實(shí)力在全國(guó)高校內(nèi)也是有優(yōu)勢(shì)的,很多技術(shù)成果有很好的應(yīng)用前景,比如造紙化學(xué)品制劑技術(shù)、紙張電磁干燥技術(shù)、造紙污水處理技術(shù)、礦物纖維制造技術(shù)等,但是目前都未能實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。

1.2 校(院)二級(jí)法人研究機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化開展情況

齊魯工大共有16個(gè)二級(jí)法人科研單位,大部分以應(yīng)用技術(shù)開發(fā)為核心業(yè)務(wù)。從專利技術(shù)成果來(lái)看,根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)信息,齊魯工大科研單位歷年來(lái)共申請(qǐng)專利3 080余件,目前有效專利保有量1 230余件,轉(zhuǎn)讓、許可的專利有110余件。

各研究單位開展四技服務(wù)能力突出,縱橫向經(jīng)費(fèi)比已經(jīng)接近1∶2,創(chuàng)新服務(wù)反哺科研的能力日趨向好。在高性能計(jì)算、網(wǎng)絡(luò)空間安全、云平臺(tái)應(yīng)用、信息工程監(jiān)理、海洋監(jiān)測(cè)裝備、光纖傳感監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、醫(yī)養(yǎng)健康、分析檢測(cè)、新材料、新能源、生物技術(shù)、食品加工與發(fā)酵技術(shù)等領(lǐng)域有大量科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。2018年度校(院)二級(jí)法人研究單位共簽訂橫向合同935份,合同額達(dá)34 743萬(wàn)元。

1.3 兄弟院?？萍汲晒D(zhuǎn)化開展情況

調(diào)研組赴青島對(duì)山科大、青科大、中油大等3所在科技成果轉(zhuǎn)化方面工作比較有特點(diǎn)的省屬高校開展了為期2天的專題調(diào)研,以期“他山之石,可以攻玉”。具體情況如下。

1.3.1 科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)配置和人員配備比較完善,職責(zé)分工比較清晰

青科大負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的職能處室是合作發(fā)展處,設(shè)有一正兩副3個(gè)科級(jí)崗,負(fù)責(zé)學(xué)校橫向項(xiàng)目、四技服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化的合同登記審核、經(jīng)費(fèi)管理等工作,管理學(xué)科性公司。四技服務(wù)按《青科大科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》執(zhí)行,收益分配統(tǒng)一按5%收管理費(fèi)。3個(gè)科室分別包括智庫(kù)、橫向管理、服務(wù)地方。山科大負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的職能處室是技術(shù)轉(zhuǎn)移處,共有11名工作人員,負(fù)責(zé)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化、大學(xué)科技園管理工作。中油大負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的職能處室是技術(shù)轉(zhuǎn)移中心,是掛靠在科技處下面的獨(dú)立建制副處級(jí)管理部門,職責(zé)范圍包括四技服務(wù)合同登記審核、科技成果轉(zhuǎn)化、專利申請(qǐng)與管理工作,有副處1人、科級(jí)干部2人,根據(jù)工作需要可從學(xué)院借調(diào)人員。

1.3.2 科技成果轉(zhuǎn)化制度比較完備,解決了收益分配、職稱評(píng)聘、崗位設(shè)置、考核評(píng)價(jià)等關(guān)鍵問(wèn)題

三校都建有較為完善的文件制度,例如《大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》《大學(xué)科技人員離崗創(chuàng)業(yè)、兼職兼薪管理辦法》《大學(xué)開辦學(xué)科型公司管理辦法》。青科大科技成果收益95%給團(tuán)隊(duì)和個(gè)人,山科大收益70%～90%區(qū)間給團(tuán)隊(duì)和個(gè)人,中油大成果轉(zhuǎn)化收益基本按70%給團(tuán)隊(duì)和個(gè)人。在科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制中,中油大對(duì)科技人員進(jìn)行分類管理,在主崗中設(shè)立成果轉(zhuǎn)化崗,按照成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目和業(yè)績(jī)進(jìn)行分類評(píng)價(jià)和管理,單獨(dú)系列進(jìn)行職稱評(píng)聘。青科大在職稱評(píng)聘辦法中對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化提升了權(quán)重。在助推成果轉(zhuǎn)化方面,青科大創(chuàng)新了許多體制機(jī)制,激發(fā)了科研人員成果轉(zhuǎn)化熱情和活力,也形成了青科大在橡膠、材料、化工產(chǎn)業(yè)方面的優(yōu)勢(shì)。全國(guó)50%的橡膠企業(yè)管理層、技術(shù)層人員都是青科大的畢業(yè)生,全國(guó)40%的與橡膠相關(guān)的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目都由青科大教授專家牽頭。

2 制約因素分析

2.1 教學(xué)單位對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)不深、重視不足

部分學(xué)院仍習(xí)慣于傳統(tǒng)的教學(xué)科研管理體制機(jī)制,對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作重視不夠,認(rèn)為學(xué)校的主要任務(wù)是抓好教學(xué)和科研,科技成果轉(zhuǎn)化并沒有真正納入核心業(yè)務(wù)工作之一。有的科研工作者思想過(guò)于保守,雖然取得了一定的科研成果,但害怕自身的科研成果被別人竊取和占有,緊緊抓住不放手。從管理層到一線教研人員沒有認(rèn)真研讀國(guó)家、省、市和學(xué)校的成果轉(zhuǎn)化政策,不知道怎么利用政策紅利實(shí)現(xiàn)科技成果利益變現(xiàn)。

2.2 缺乏對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的資金投入,特別是對(duì)中試的資金投入

教學(xué)單位的主要資金都投入在教學(xué)和科研方面,在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化方面幾乎沒有資金投入,從學(xué)院或?qū)＜覉F(tuán)隊(duì)層面也很難爭(zhēng)取到外部資金用于科技成果轉(zhuǎn)化,而科技成果轉(zhuǎn)化階段需要大量資金投入。據(jù)有關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù),西方國(guó)家在科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化和形成新產(chǎn)品三者的資金投入比例為1∶15∶25。而在我國(guó)現(xiàn)有的高?？蒲畜w制下,科研經(jīng)費(fèi)籌資渠道狹窄,縱向經(jīng)費(fèi)還是主要集中在研發(fā)階段,社會(huì)資本投資于成果轉(zhuǎn)化也是慎之又慎,只寄望于摘果子,而沒有耐心培育果樹。而中試實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)是科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)并最終轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié),缺乏資金投入將直接影響科技成果推廣轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。

2.3 在職稱評(píng)聘、崗位設(shè)置、考核評(píng)價(jià)等方面對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的指揮棒導(dǎo)向不明確

在學(xué)院層面最為關(guān)心的職稱評(píng)聘、崗位設(shè)置、考核評(píng)價(jià)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的指標(biāo)體系中,科技成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)占比很少,更加注重教學(xué)、論文、經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)等,而科技成果轉(zhuǎn)化往往比以上工作要付出更多的努力,因此綜合權(quán)衡之下教授們對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化也就動(dòng)力不足了。缺乏了這些指揮棒的導(dǎo)向作用,很難把專家教授們的精力拉到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作中來(lái)。

2.4 缺少專業(yè)化的人才隊(duì)伍和中介服務(wù)

各學(xué)院普遍缺少對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策、管理、業(yè)務(wù)流程等比較熟悉的人員,專家教授對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)了解不多,普遍沒有參加過(guò)相關(guān)培訓(xùn)或?qū)W習(xí)。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)部分技術(shù)成果有較好的應(yīng)用前景,但是相關(guān)技術(shù)團(tuán)隊(duì)欠缺商業(yè)運(yùn)作和談判經(jīng)驗(yàn),難以推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化落地。成果轉(zhuǎn)化服務(wù)隊(duì)伍也比較欠缺,知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理處組建至今也只有3個(gè)人,很多工作沒法鋪開,急缺一批專職或兼職的技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍。

3 對(duì)策建議

3.1 切實(shí)轉(zhuǎn)變理念認(rèn)識(shí),高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作

進(jìn)一步貫徹落實(shí)校(院)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》,使學(xué)院每個(gè)團(tuán)隊(duì)都了解和掌握科技成果轉(zhuǎn)化政策,充分認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)意義,把科技成果轉(zhuǎn)化提高到建設(shè)一流研究型大學(xué)的重要舉措和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略地位去考量。強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo),明確責(zé)任分工,學(xué)院一把手負(fù)總責(zé),分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)落實(shí)執(zhí)行,明確專職或兼職業(yè)務(wù)推動(dòng)人員,抽調(diào)精干力量研究政策、分析現(xiàn)狀、找準(zhǔn)癥結(jié)、制定對(duì)策,統(tǒng)籌規(guī)劃學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化布局,建立適合自身發(fā)展的成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)機(jī)制。

3.2 統(tǒng)籌校院資源,理順科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)機(jī)制

良好的管理服務(wù)機(jī)制是保障科技成果轉(zhuǎn)化順利運(yùn)行的渠道,如果管理服務(wù)機(jī)制過(guò)于復(fù)雜、盤根錯(cuò)節(jié),勢(shì)必影響運(yùn)行效果。目前管理成果轉(zhuǎn)化工作的職能部門和單位比較多,互相之間權(quán)責(zé)界定不夠明確和科學(xué),欠缺良好的溝通和銜接機(jī)制,不利于統(tǒng)籌布局、發(fā)揮合力。應(yīng)從校(院)層面加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),建立校院促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全校(院)科技成果轉(zhuǎn)化工作,堅(jiān)持?jǐn)?shù)據(jù)共享和重大事項(xiàng)會(huì)商;明確部門和單位職責(zé)分工,簡(jiǎn)化程序,防止多龍治水、多頭管理,推進(jìn)一站式服務(wù)。

3.3 完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制,解決收益分配、職稱評(píng)聘、崗位設(shè)置、考核評(píng)價(jià)等關(guān)鍵問(wèn)題

強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效在科技人才評(píng)價(jià)中的權(quán)重。完善科技人才分類評(píng)價(jià)體系,強(qiáng)化職稱評(píng)審晉升等與科技成果轉(zhuǎn)化工作的關(guān)聯(lián)度,鼓勵(lì)高校、科研院 所等事業(yè)單位單獨(dú)設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化崗位,制定符合 科技成果轉(zhuǎn)化人才的職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),調(diào)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn) 化專業(yè)人才的積極性[1]。要結(jié)合校(院)實(shí)際,完善激勵(lì)評(píng)價(jià)體系,最大限度地激發(fā)專家團(tuán)隊(duì)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。除明確成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)政策外,還應(yīng)該在職稱評(píng)聘、考核評(píng)價(jià)、評(píng)先樹優(yōu)等工作中增加科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)的占比,突出成果轉(zhuǎn)化的地位。根據(jù)實(shí)際情況和需求,研究設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗位,研究增設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化職稱系列,讓在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作中做出貢獻(xiàn)的人有獲得感和晉升渠道[2]。

3.4 設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心,為教授專家提供一站式服務(wù)

加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地建設(shè),依托高校、國(guó)內(nèi)外知名咨詢機(jī)構(gòu)完備的教學(xué)體系和師資力量,加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)人才隊(duì)伍的培訓(xùn)和建設(shè)[3]。整合校內(nèi)外資源設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心,培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人才,配合校園一網(wǎng)通,采用線上與線下相結(jié)合的方式,真正為專家、教授從知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃布局、申請(qǐng)、保護(hù)、推廣運(yùn)營(yíng)(包含轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股、四技服務(wù)等)提供全鏈條、一站式服務(wù),真正讓專家、教授從瑣碎事務(wù)中解放出來(lái),專心從事教學(xué)和科研,讓他們的科研成果實(shí)現(xiàn)最大價(jià)值,也讓他們得到實(shí)實(shí)在在的豐厚收益。

3.5 探索科技成果所有權(quán)混合所有制改革

探索試點(diǎn)賦予科技人員科技成果所有權(quán),探索開展“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”模式。在科技成果申報(bào)專利時(shí)即按照目前科技成果轉(zhuǎn)化收入中科研團(tuán)隊(duì)個(gè)人和單位的分配比例,將專利所有權(quán)進(jìn)行約定分配給科研人員和單位,專利證書上專利權(quán)人是發(fā)明人和單位,將來(lái)轉(zhuǎn)化決定權(quán)和收益分配比例按照該比例進(jìn)行[4]。

3.6 探索科技成果處置全面放權(quán)改革

探索試點(diǎn)將科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)真正下放給單位,按照“法無(wú)禁止皆可為”的理念,由單位根據(jù)自身實(shí)際情況自行制定科技成果轉(zhuǎn)化收益和股權(quán)分配制度,在單位內(nèi)部統(tǒng)籌分配,使相關(guān)各方形成科技成果轉(zhuǎn)化的合力。分配人員范圍、科技成果轉(zhuǎn)化收益及科技成果作價(jià)股權(quán)的二次分配等全部由單位自定,單位持有的科技成果作價(jià)入股股份不按照國(guó)有股來(lái)管理,由單位自行管理和處置。