我國概念驗證發(fā)展的現(xiàn)狀及對策研究

劉紫薇,羅 駿

(四川大學,四川 成都 610065)

0 引言

黨的十八大以來,我國提出要實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”,隨后修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》,并相繼出臺《實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等政策,大力推動科技創(chuàng)新,但我國的科技成果轉(zhuǎn)化率仍處于較低水平,高校的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為15%左右。美國、新加坡、歐盟等國家和地區(qū)為了提高科技成果轉(zhuǎn)化效率,陸續(xù)開展了概念驗證計劃,并取得了良好成效。概念驗證作為彌補高校、科研院所基礎研究成果與市場化之間空白的關(guān)鍵環(huán)節(jié),是助力創(chuàng)新主體越過“死亡之谷”的關(guān)鍵一步。2018年,我國首個概念驗證中心在西安交通大學成立,隨后清華大學、中國科學院、浙江大學等國內(nèi)科研機構(gòu)成立概念驗證中心,為推動我國科技成果走向市場做出有益探索。

學術(shù)界對于概念驗證的研究興起于2013年,武學超[1]以“李比希中心”為例,認為美國概念驗證中心主要具有為技術(shù)成果驗證提供資金支持、商業(yè)化服務以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務等功能,并就中國如何建設概念驗證中心提出了建議。隨后,袁永等[2]、張九慶等[3]都以美國、新加坡等發(fā)達國家的概念驗證計劃以及概念驗證中心為例,分析其發(fā)展歷史、主要功能以及運營模式,以期為我國的概念驗證工作提供建議。總體而言,目前對概念驗證的研究較少,大多數(shù)學者都以分析國外概念驗證中心的運營模式、主要作用為主要內(nèi)容。只有少部分學者不是從分析國外的概念驗證運營模式出發(fā),例如西桂權(quán)等[4]將概念驗證與顛覆性技術(shù)相結(jié)合,探究如何通過概念驗證更好地實現(xiàn)顛覆性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。

盡管概念驗證在歐美國家已經(jīng)發(fā)展了20多年,其發(fā)展經(jīng)驗具有可借鑒性,但隨著我國學術(shù)界對國外概念驗證的深入分析越來越多,各地政策對概念驗證的不斷重視,研究也應當從學習發(fā)達國家先進經(jīng)驗逐步轉(zhuǎn)向立足中國國情,發(fā)展適合中國的概念驗證,從而實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高,實現(xiàn)科技強國目標。基于此,本文通過梳理國內(nèi)外概念驗證發(fā)展概況,分析我國概念驗證存在的問題,并在此基礎上提出對策建議。

1 國內(nèi)概念驗證發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 部分重點城市率先布局

近年來,為了助力科技成果順利跨越“死亡之谷”,我國對于概念驗證的重視逐漸加強,部分省市開始布局區(qū)域內(nèi)的概念驗證計劃并給予相應的政策支持。2018年,北京市海淀區(qū)在發(fā)布的《關(guān)于加快推進中關(guān)村科學城建設的若干措施》中提出,要實施中關(guān)村科學城概念驗證支持計劃,雖然該措施并未具體提出如何實施概念驗證支持計劃,但也是我國首個提出要進行概念驗證計劃的政策。2021年,概念驗證在我國開始興起,部分重點城市圍繞如何鼓勵開展概念驗證制定了相關(guān)政策。上海市政府發(fā)布了《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案(2021—2023年)》以及《2021年度“科技創(chuàng)新行動計劃”科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務體系建設項目申報指南》,對支持概念驗證平臺建設、鼓勵進行概念驗證活動進行了規(guī)范性的表述。隨后,北京、深圳、杭州等都在相關(guān)文件中明確指出,要支持概念驗證活動,特別是杭州在2022年明確提出了要建立全國首個概念驗證之都,并授牌成立了15家概念驗證中心。重點城市對概念驗證的政策如表1所示。

表1 重點城市概念驗證相關(guān)政策

除此之外,廣州在2022年發(fā)布的《廣州市促進科技成果轉(zhuǎn)化實施辦法》中指出,要鼓勵高等院校、科研機構(gòu)探索概念驗證中心建設模式,根據(jù)自身條件成立概念驗證中心。成都于2023年向社會公眾發(fā)布了《成都市概念驗證中心和中試平臺資助管理辦法(試行)》的意見征集稿,該辦法對概念驗證中心的認定條件、支持政策以及管理辦法進行了規(guī)定,在支持政策中除了傳統(tǒng)的資金支持,還提出了相關(guān)配套設施與審批活動的綠色通道以及人才支持?？梢?我國概念驗證發(fā)展存在著較大的地區(qū)差異,經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)率先布局概念驗證計劃,并給予資金和項目支持。在資金支持上,大多采取先認定后支付的方式,進行事后資助。在項目支持上,優(yōu)先支持高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

由此可見,雖然我國有部分省市已經(jīng)對概念驗證在政策層面給予了重視與支持,但概念驗證在我國目前還處于初步發(fā)展階段,政策支持較少且現(xiàn)有政策較為籠統(tǒng),支持手段也多為資金支持,進行事后資助,缺少對起步階段的資金補助;配套政策不夠完善,尚未與科技成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)步驟進行銜接。

1.2 高校進行概念驗證中心建設

在我國,高校對于概念驗證的重視是先于地區(qū)的。2018年,西安交通大學建立了我國首個概念驗證中心,隨后,清華大學、浙江大學、北京航空航天大學逐步建立概念驗證中心。我國概念驗證中心的建立模式主要有3種:高校內(nèi)部建立、高校與政府合作建立、高校與企業(yè)合作建立。我國的概念驗證中心主要以重點高校、科研院所為依托單位,采取高校內(nèi)部獨立運營,或與政府、企業(yè)等進行聯(lián)合的方式建立。目前,概念驗證中心數(shù)量正在迅速增加,但其轉(zhuǎn)化效率有待時間檢驗。3種建立模式下的概念驗證中心舉例如表2所示。

表2 概念驗證中心模式舉例

2 國外概念驗證發(fā)展概況

概念驗證最早是在美國發(fā)展起來的,在其發(fā)展歷程中,最具代表性的是其依托境內(nèi)高水平研究型高校建立的概念驗證中心。概念驗證中心通過提供種子資金、商業(yè)顧問、法律咨詢、教育培訓、政策信息等活動,幫助科研成果轉(zhuǎn)化順利跨越“死亡之谷”。美國研究者[5]認為,高校的研究投入與通過創(chuàng)新將其商業(yè)化并最終導致經(jīng)濟增長之間存在著知識過濾器,高校建設概念驗證中心是為了通過機構(gòu)促進研究的商業(yè)化和創(chuàng)新溢出?；诖?美國于2001年在加州大學圣地亞哥分校建立了最早的概念驗證中心——馮·李比希中心。截至2021年,美國共有41家概念驗證中心。

隨后,新加坡、歐盟等發(fā)達國家和地區(qū)開始實施概念驗證計劃以期進一步提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。新加坡于2008年啟動了概念驗證資助計劃,提供每個項目最高25萬新元的資助,研究期限不超過12個月,鼓勵科研人員在已有的創(chuàng)造發(fā)明或想法上進一步開展研究,為其研究成果推向市場做好技術(shù)、商業(yè)、法律等層面的準備。歐盟于2011年開始實施概念驗證計劃,為每個入選的概念驗證項目提供不超過15萬歐元的資助資金,研究期限不超過18個月,主要用于技術(shù)和商業(yè)可行性研究、商業(yè)化探討、成立初始創(chuàng)業(yè)公司的前期費用等。

由此可見,國外概念驗證起步時間早,發(fā)展較為成熟,主要目的是彌補技術(shù)商業(yè)化前期的資金缺口,減少科技成果在后續(xù)進行轉(zhuǎn)化過程中的商業(yè)風險,提高轉(zhuǎn)化效率。國外概念驗證主要依托高校建立的概念驗證中心進行,項目來源于高校內(nèi)部公開發(fā)表的科研成果,由研究者申請,通過篩選后進行概念驗證。概念驗證中心提供的服務包括提供種子資金、進行商業(yè)可行性研究、提供商業(yè)化咨詢以及教育培訓等。

3 我國概念驗證存在的問題

3.1 現(xiàn)有政策較為籠統(tǒng)且資助方式單一

從上述重點城市有關(guān)概念驗證的政策可以看出,現(xiàn)有政策較為籠統(tǒng),對于概念驗證的概念、地位、主管部門等方面沒有明確的界定,尚未形成體系化的概念驗證資助計劃。在對概念驗證資助方面,現(xiàn)有資助方式較為單一,多為資金資助,且采用事后補助的方式,這樣的方式可能會導致部分資金較為緊張的科研成果因為缺少概念驗證的啟動資金,而選擇放棄進行概念驗證。同時,資金來源單一也是我國概念驗證發(fā)展存在的重要問題之一。目前,我國概念驗證的資金大多來源于政府補助,其他資金來源占比少。而在美國概念驗證中心的資金來源中,民間基金、私人以及企業(yè)捐贈等占據(jù)重要地位,例如,哈佛大學的生物醫(yī)學促進基金在2013年就接受來自布拉瓦特尼克家族基金會的500萬美元的捐款。暢通的資金來源是投資給具有高風險的早期科技成果的底氣,因此,如何在全社會營造重視概念驗證的氛圍,吸引企業(yè)與個人支持概念驗證工作,是需要重視的問題。

3.2 概念驗證中心數(shù)量增多但質(zhì)量需進一步提高

從上述梳理我國概念驗證中心發(fā)展的歷程來看,我國概念驗證中心數(shù)量正在不斷增多,但質(zhì)量尚未與數(shù)量同步增長。一是概念驗證中心的定位不明。概念驗證中心多以高校為核心建立,而為提高科技成果轉(zhuǎn)化率,以高校為核心建立了很多的機構(gòu),比如高校內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、大學科技園等機構(gòu)。這些機構(gòu)都是為了提高科技成果轉(zhuǎn)化效率,但在功能以及面向的成果方面有著較大差別,因此,需要區(qū)分概念驗證中心與其他機構(gòu)之間的職能差異,明確概念驗證中心的定位,減少因定位不明、職能交叉而產(chǎn)生的問題。二是項目篩選機制不明確。在概念驗證的各個環(huán)節(jié)中,篩選出具有市場潛力的科研項目是提高概念驗證效率的第一步,也是推動科技成果轉(zhuǎn)化的第一步。從各個概念驗證中心公開的信息來看,只有中國科學院科技創(chuàng)新發(fā)展中心明確提出了三級概念驗證體系,其他概念驗證中心以及概念驗證項目并沒有公開說明篩選項目的流程以及標準。將篩選機制與檢驗流程透明化,是吸引更多研究者申請概念驗證項目、提高概念檢驗效率的重要條件。三是概念驗證中心建設尚未融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中。目前,我國概念驗證中心發(fā)展還處于數(shù)量擴張階段,尚未充分挖掘其區(qū)域中已有的資源,比如尚未吸引當?shù)仄髽I(yè)家、投資者以及創(chuàng)業(yè)者為資助項目做技術(shù)創(chuàng)新以及創(chuàng)業(yè)顧問,同時也未能將概念驗證中心與城市重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系起來。

3.3 缺少進行概念驗證的專業(yè)人才

借鑒歐美國家概念驗證的相關(guān)成功經(jīng)驗,概念驗證應當由技術(shù)專家、商業(yè)顧問、培訓師等共同完成。其中,技術(shù)專家主要負責論證該項目的技術(shù)成熟度、穩(wěn)定性等方面;商業(yè)顧問主要負責預測該項科研成果的市場前景、轉(zhuǎn)化風險,制定銷售方案等工作,幫助研究人員制定應對方案,暢通銷售渠道;培訓師主要負責開展商業(yè)講座、舉辦學術(shù)論壇等工作,幫助研究人員了解科技成果轉(zhuǎn)化的具體流程以及可能遇到的風險。商業(yè)顧問和培訓師主要由企業(yè)家、投資專家、具有成功經(jīng)驗的創(chuàng)業(yè)者來擔任。團隊中還應具備法律顧問、政策顧問等人員,以幫助科研人員應對法律風險,了解政策內(nèi)容,獲得政策支持。目前,我國尚未建立起這樣的概念驗證人才體系,社會各界對于概念驗證的認識水平較低,也尚未吸引更多優(yōu)秀的企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者、投資專家加入概念驗證工作。

4 對策建議

4.1 充分發(fā)揮政策導向作用,進一步完善概念驗證資助計劃

概念驗證在我國的發(fā)展還屬于初級階段,因此,政府要充分認識到概念驗證對科技成果轉(zhuǎn)化的重要作用,在現(xiàn)有政策的基礎上進一步細化。一是要從宏觀上制定概念驗證實施方案,對概念驗證的重要地位、主管部門、項目篩選標準等予以規(guī)定,對概念驗證活動進行規(guī)范。二是要因地制宜,制定符合本區(qū)域發(fā)展方向的政策。要充分發(fā)揮政策的導向作用,將資源吸引到城市重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)上,鼓勵相關(guān)重點產(chǎn)業(yè)科技成果進行概念驗證,實現(xiàn)區(qū)域發(fā)展。三是要制定支持概念驗證的財稅政策。設立概念驗證專用基金,幫助解決概念驗證中心建立初期的資金問題,為概念驗證中心的后續(xù)發(fā)展保駕護航。同時,可以對進行概念驗證的研究者以及經(jīng)概念驗證項目轉(zhuǎn)化成立的公司實施稅收優(yōu)惠,吸引更多的研究者、企業(yè)支持概念驗證計劃。

4.2 支持以高校為核心建設概念驗證中心

一是支持國內(nèi)研究型大學赴美國、新加坡或歐盟等知名概念驗證中心進行考察研究,深入學習其他國家大學概念驗證中心建設發(fā)展歷史、主要特色、發(fā)展模式和激勵機制,總結(jié)其發(fā)展路徑模式的內(nèi)在規(guī)律,并結(jié)合自身發(fā)展實際,探索具有本校特色的概念驗證中心建設發(fā)展模式;同時支持國內(nèi)發(fā)展較好的大學概念驗證中心,如西安交通大學概念驗證中心、清華大學概念驗證中心等,向其他有意發(fā)展概念驗證中心的高校或地區(qū)分享經(jīng)驗,指導概念驗證中心建設。二是支持研究型大學在總結(jié)經(jīng)驗基礎上,加強概念驗證中心建設頂層設計,引導概念驗證中心與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室、大學科技園的錯位發(fā)展和合作發(fā)展,明確概念驗證中心建設的必要性、可行性以及思路目標、主要任務、建設主體和資金來源,科學規(guī)范開展概念驗證中心建設。

4.3 構(gòu)建適合概念驗證發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)

概念驗證作為促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要一環(huán),需要和其他環(huán)節(jié)有機結(jié)合。一是可以和國家或地區(qū)現(xiàn)有的科技專項進行對接,在現(xiàn)有的基金項目中設立概念驗證資助項目,資助具有市場潛力的在研項目和結(jié)項時間較短的高水平項目成果,在項目源頭上提高資助效率;二是要做好概念驗證后續(xù)的銜接工作,在科研成果完成概念驗證后,有關(guān)部門應當給予其推向市場的綠色通道,持續(xù)關(guān)注其成果在市場的表現(xiàn),給予依托概念驗證項目成立的公司獲得進一步融資的支持;三是要加強人才培養(yǎng),加大宣傳力度,在社會中營造支持概念驗證的良好氛圍,吸引技術(shù)專家、當?shù)仄髽I(yè)家、創(chuàng)業(yè)家、投資顧問等專家顧問對科研成果推向市場提供建議,同時加強對科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育,提高科研人員的創(chuàng)新意識和能力,為概念驗證的后續(xù)發(fā)展提供人才補充。

5 結(jié)語

總的來說,我國概念驗證的發(fā)展雖然處于初級階段,存在著資助政策單一、概念驗證中心建設需要進一步完善以及缺少進行概念驗證的專業(yè)性人才等問題,但通過政策的完善、高校的努力以及社會的重視,我國概念驗證的發(fā)展會迎來新階段。