認罪認罰案件中值班律師閱卷制度的完善

何 璇

（華東政法大學(xué)，上海 200050）

我國值班律師制度作為認罪認罰從寬制度改革的配套產(chǎn)物，自2014 年在速裁程序試點中建立以來已運行近9 年時間，但其在實踐中并未發(fā)揮立法者所期待的填補辯護空白和保障認罪認罰自愿性的作用。在當(dāng)前值班律師制度食之無味但又棄之可惜的情況下，應(yīng)當(dāng)反思現(xiàn)行值班律師規(guī)則設(shè)計與認罪認罰現(xiàn)實需要相脫節(jié)的問題根源，以重新喚醒值班律師制度的應(yīng)有效能。其中，最為突出的問題當(dāng)屬值班律師閱卷的缺失與異化。盡管現(xiàn)行法已明確值班律師自審查起訴之日起可以查閱案卷、了解案情，并要求法院和檢察院提供便利，但司法實踐的落實情況與法律期待的目標(biāo)效果之間仍存在一定的落差：一方面，仍有一些地區(qū)的辦案機關(guān)將值班律師視為“見證人”，拒絕或限制其閱卷；另一方面，由于值班律師自身也缺乏內(nèi)生和外在的閱卷動力，基本不會主動查閱案卷材料。值班律師作為保障認罪認罰自愿、明知、理性的重要“安全閥”，其閱卷權(quán)能的“名存實亡”將加劇認罪協(xié)商環(huán)節(jié)檢察機關(guān)對處于弱勢地位的被追訴人的“欺壓”風(fēng)險，動搖認罪認罰從寬制度的正當(dāng)性基礎(chǔ)。

鑒于此，值班律師閱卷制度亟需從契合認罪認罰從寬制度運行需求的角度進行改造和完善。在宏觀層面，破解以往學(xué)界對閱卷與值班律師身份定位進行捆綁的固化思維，將是否有助于實現(xiàn)“有效法律幫助”作為確立值班律師閱卷制度的標(biāo)準；在微觀層面，針對現(xiàn)行法中值班律師閱卷的法律缺憾，以立法論的視角從閱卷權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和配套保障四個方面構(gòu)建認罪認罰案件值班律師閱卷的新規(guī)則。

一、認罪認罰案件值班律師閱卷的法律困境

值班律師閱卷難以落實的直接原因在于值班律師閱卷制度的法律規(guī)定偏離了認罪認罰從寬制度的軌道。這種結(jié)構(gòu)性的法律缺陷致使值班律師在閱卷過程中束手束腳或者敷衍了事，最終導(dǎo)致值班律師制度的設(shè)立初衷在實踐中被虛化。

(一）值班律師閱卷賦權(quán)的不完整

盡管相關(guān)法律已多次明確值班律師享有閱卷權(quán)，但是該權(quán)利并不完整。閱卷權(quán)利的殘缺導(dǎo)致值班律師無法充分發(fā)揮保障認罪認罰自愿性的功能，形成了值班律師“大作用”對應(yīng)“少權(quán)利”的怪象。[1]14

首先，閱卷方式的單一化?！蛾P(guān)于適用認罪認罰從寬制度的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》）第12 條第2 款和《法律援助值班律師工作辦法》(以下簡稱《工作辦法》）第6 條第3 款均只明確了值班律師能“查閱”案件材料，而未提及其是否享有“摘抄、復(fù)制”的權(quán)利。2021 年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》(以下簡稱《刑事訴訟法解釋》）第53 條第3 款規(guī)定：“值班律師查閱案卷材料的，適用前兩款規(guī)定?！薄安殚啞币辉~的單列再次暗含了最高人民法院主張值班律師不享有摘抄、復(fù)制案卷材料權(quán)利的立場。只能“查閱”意味著值班律師無法制作閱卷筆錄，僅能通過有限的大腦記憶來掌握案情，容易遺漏案件關(guān)鍵細節(jié)。[2]尤其在面對經(jīng)濟犯罪和職務(wù)犯罪時，讓值班律師準確記住信息量巨大的案卷材料更是難上加難。這種對閱卷方式的不合理限縮無疑為值班律師掌握案情和證據(jù)設(shè)置了人為障礙，繼而難以確保被追訴人的認罪認罰是其在充分了解案情基礎(chǔ)上作出的明智選擇。

其次，閱卷時間的滯后化?！吨笇?dǎo)意見》第12條第2 款與《工作辦法》第6 條第3 款、第21 條均規(guī)定，值班律師“自審查起訴之日起”才能查閱案卷材料。這一規(guī)定沿襲了我國律師在偵查階段不得閱卷的傳統(tǒng)，卻忽視了偵查階段禁止閱卷給認罪認罰案件帶來的一系列消極作用。其一，偵查階段無法閱卷將阻礙值班律師履行幫助申請變更強制措施的法定職責(zé)。在公檢法三機關(guān)“分工負責(zé)、相互配合、相互制約”的線性刑事訴訟結(jié)構(gòu)下，強制措施對于最終判決結(jié)果具有預(yù)期性。一旦被追訴人被批準逮捕，將大概率被法院判處實刑。值班律師只有通過閱卷來充分掌握案件信息，才能精準收集證明被追訴人不具有社會危險性的材料，為其最大限度地爭取取保候?qū)?。其二，偵查階段無法閱卷將不利于值班律師保障被追訴人的認罪自愿性。在“早認罪優(yōu)于晚認罪”政策的吸引下，被追訴人在偵查階段容易產(chǎn)生盡早認罪以獲得更大從寬幅度的心理傾向。而值班律師只有在清晰、完整地了解案情后，才能協(xié)助被追訴人在該階段準確理解認罪認罰的法律規(guī)定和作出明智的判斷。[3]其三，偵查階段無法閱卷可能造成量刑協(xié)商的控辯不平等。如果被追訴人處于被羈押狀態(tài)，適用速裁程序的認罪認罰案件審查起訴期間一般只有10 天。在這種情況下，由于值班律師缺乏充足閱卷的時間，雙方掌握的案件信息將嚴重失衡，最終導(dǎo)致辯方的量刑協(xié)商效果不理想。

(二）值班律師閱卷程序的非強制

我國認罪認罰從寬制度屬于自上而下的改革。為了保障制度的有效落地，最高人民檢察院提出了認罪認罰適用率的目標(biāo)。全國各級檢察院紛紛將認罪認罰納入檢察官績效考核標(biāo)準，把認罪認罰的適用率、服判息訴率作為基礎(chǔ)項業(yè)務(wù)考核指標(biāo)。[4]出于考核壓力，檢察機關(guān)希望被追訴人認罪認罰的愿望十分強烈。而一旦讓值班律師查閱案卷材料，被追訴人就可能在值班律師的幫助下根據(jù)已有證據(jù)和已查明的事實找到無罪或罪輕辯護的突破口，其愿意認罪認罰和最終服判的可能性也隨之削減。同時，值班律師一般由社會執(zhí)業(yè)律師兼職，為了能與檢察機關(guān)保持良好的關(guān)系，他們也往往傾向于做檢察機關(guān)的“配合者”、認罪認罰的“見證者”，幾乎不會提出相悖的意見。甚至有些地方的值班律師經(jīng)費是由法檢機關(guān)以購買服務(wù)的方式支出。在這種資金鏈條之下，作為理性人的值班律師自然會站在利益來源者的視角考慮問題。

在以上辦案機關(guān)中立性不足和值班律師利益牽連的情況下，法律既沒有對認罪認罰案件的值班律師作出強制閱卷的要求，也缺乏對辦案機關(guān)協(xié)助義務(wù)的細致規(guī)定。一方面，《工作辦法》和《指導(dǎo)意見》對值班律師行使閱卷權(quán)的表述采用“可以”一詞，將閱卷視為律師享有的一種可選擇行使與否的權(quán)利，很少強調(diào)其義務(wù)性。全面、仔細地查閱案卷最多只是值班律師在職業(yè)道德范疇的要求，全靠其自覺遵守，而并未對值班律師不閱卷或無效閱卷設(shè)立任何帶有強制力的法律后果。另一方面，《刑事訴訟法》第173 條第3 款、《工作辦法》第21 條、《指導(dǎo)意見》第12 條第2 款、《刑事訴訟法解釋》第53 條及《法律援助法》第37 條均要求檢察機關(guān)和法院為值班律師閱卷“提供便利”或“提供必要便利”。但對于何為“提供便利”，以及當(dāng)辦案機關(guān)沒有依法為值班律師閱卷“提供便利”會引發(fā)何種程序后果，相關(guān)法律文件沒有予以闡明。此種“提供便利”的法律模糊化使各地辦案機關(guān)的實際做法差別很大，一些地方能夠讓值班律師閱卷，大多數(shù)地方則不“提供便利”。[5]

(三）值班律師閱卷保障的不完善

值班律師配套保障是決定其閱卷效果的重要因素。但是，目前值班律師經(jīng)濟保障及工作機制還未能與認罪認罰案件值班律師的閱卷職能相適應(yīng)，致使值班律師閱卷的主動性和可操性受到嚴重影響。

學(xué)界多將值班律師閱卷積極性不高的原因歸結(jié)為經(jīng)濟補貼額度過少，但實際上值班律師的補貼數(shù)額并不低。據(jù)調(diào)查，甘肅省等偏遠地區(qū)的值班律師補貼額度為200 元/天，福建省等普通地區(qū)的補貼額度一般為200-500 元/天，廣東省等發(fā)達地區(qū)的補貼金額則可高達500 元/半天。而這些地區(qū)法律援助辯護的補貼額度在偵查或?qū)彶槠鹪V階段一般為1000-1200 元/件，在審判階段一般為1400-1600元/件。①值班律師和法律援助辯護律師補貼標(biāo)準參見《甘肅省法律援助經(jīng)費使用管理辦法》，甘司發(fā)〔2016〕96 號；《三明市司法局三明市財政局關(guān)于認罪認罰案件法律幫助值班律師補貼標(biāo)準的通知》，明司〔2020〕7 號；《三明市財政局三明市司法局關(guān)于印發(fā)<三明市法律援助辦案補貼標(biāo)準>的通知》，明財行〔2016〕6 號；《漳平市財政局漳平市司法局關(guān)于貫徹落實<福建省司法廳福建省財政廳關(guān)于完善法律援助補貼標(biāo)準有關(guān)事項的通知>的意見》，漳司〔2020〕6 號；《關(guān)于制定順德區(qū)法律援助值班律師參與認罪認罰法律幫助補貼標(biāo)準的通知》，順?biāo)尽?020〕54 號。由于法律援助補貼以“件”為單位，且各訴訟階段的周期較長，若平均到“天”計算，值班律師的收入數(shù)額顯然更高。據(jù)此，補貼金額過低并不是值班律師積極性低靡的真正原因，問題的根源仍在于缺乏彈性化補貼標(biāo)準和履職質(zhì)量評價機制。《關(guān)于完善法律援助補貼標(biāo)準的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《補貼意見》）第5 條和《工作辦法》第30條規(guī)定，值班律師法律幫助補貼標(biāo)準一般按工作日計算，但為認罪認罰案件的被追訴人提供法律幫助的，各地可以根據(jù)實際情況按件或者按日計算。雖然《補貼意見》和《工作辦法》均賦予了各地對認罪認罰案件按件或按日計算補貼標(biāo)準的選擇權(quán)，但通過檢索各地值班律師補貼政策可以發(fā)現(xiàn)，大部分地區(qū)的值班律師經(jīng)濟補貼仍選擇籠統(tǒng)地按天計算。只有廣東省、浙江省等地區(qū)的少部分市縣會依據(jù)參與環(huán)節(jié)等因素對補貼進行較為精細的計算。這種以“天”為單位的固定計算模式，致使補貼與案件數(shù)量和工作質(zhì)量脫鉤，容易使值班律師形成“少干活”“混日子”的心態(tài)。在這種心態(tài)驅(qū)使下，閱卷成為了奢求。值班律師往往不會詳細了解案情和被追訴人真實意愿，僅是簡單敷衍地回答被追訴人的咨詢或者直接在具結(jié)書上簽字后走人。

此外，《指導(dǎo)意見》第13 條和《工作辦法》第11 條規(guī)定，被追訴人在不同訴訟階段可以由同一值班律師繼續(xù)提供法律幫助。但由于“可以”一詞的柔性效力，司法實踐中仍選擇沿用了輪班制的值班律師工作機制。在輪班制下，值班律師只能輪流按天坐班為多位被追訴人提供法律幫助，而無法像辯護律師一樣跟案提供全流程的援助。由于值班律師的值班地點和時間并不規(guī)律，被追訴人很難在每次請求法律幫助時都恰好與同一律師相匹配。[6]即使前一階段的值班律師通過認真查閱案卷、會見被追訴人掌握了案情，基于值班律師的非固定性，后續(xù)的值班律師仍需要不停地進行重復(fù)性閱卷工作，致使法律幫助的效率備受掣肘。因此，受制于輪班制，值班律師在實踐中并沒有足夠的時間來閱卷，從而使閱卷權(quán)淪為一種“紙面權(quán)利”。

二、認罪認罰案件值班律師閱卷的理論重塑

理論界和實務(wù)界普遍認為，閱卷權(quán)能的范圍以及閱卷程序的設(shè)計都以值班律師“辯護人”“準辯護人”或“見證人”的身份判斷為前提。這種將身份定位作為構(gòu)建閱卷制度之核心的理論誤區(qū)是造成值班律師閱卷法律困境的深層原因。認罪認罰案件值班律師閱卷制度的設(shè)計須以“有效法律幫助”為目標(biāo)，應(yīng)避免陷入將閱卷與身份定位進行捆綁的邏輯陷阱。

(一）閱卷制度與身份性質(zhì)定位的解綁

目前學(xué)界對于認罪認罰案件中的值班律師身份定位仍存在較大分歧。有觀點認為，值班律師僅是“法律幫助者”，而非辯護人。值班律師就像急診醫(yī)生一樣為被追訴人提供最低限度的“應(yīng)急式法律服務(wù)”，而不提供全面的刑事辯護服務(wù)。[7]27但也有學(xué)者主張，值班律師屬于“辯護人”。值班律師制度是刑事辯護制度整體發(fā)展滯后情況下的一種特殊制度設(shè)計，雖吸收了傳統(tǒng)值班律師制度本身的便利性特點，但必須以有效辯護為宗旨。[8]其只是在參與刑事訴訟的方式上不同于委托辯護律師和法律援助辯護律師，但在工作性質(zhì)和所提供的法律服務(wù)內(nèi)容上是一樣。還有學(xué)者對前兩種觀點進行了折中，認為值班律師是“準辯護人”，與傳統(tǒng)意義上的辯護人有一定的區(qū)別。在不同的訴訟階段應(yīng)當(dāng)分別給予值班律師不同的身份：偵查階段賦予其“法律幫助者”的身份，以提供法律咨詢?yōu)橹?；而在審查起訴和審判階段，為了充分發(fā)揮量刑協(xié)商和訴訟監(jiān)督功能，賦予值班律師“準辯護人”身份，準許其閱卷。[9]正是由于學(xué)界對值班律師的性質(zhì)一直未達成共識，致使許多學(xué)者將值班律師身份定位作為討論其有無必要閱卷的前置條件。若值班律師能夠被定位為“辯護人”或“準辯護人”，閱卷即為其法定權(quán)利和職業(yè)義務(wù)；若值班律師只是“法律幫助者”角色，則僅能提供應(yīng)急性的基礎(chǔ)法律幫助，自然就無法享有閱卷等程序權(quán)利，也無須對其苛加過重的閱卷義務(wù)。

然而，值班律師的身份定位與其能否閱卷之間并無必然的因果關(guān)系，應(yīng)當(dāng)摒棄將閱卷制度與值班律師身份定位進行捆綁的錯誤思維?！爸蛋嗦蓭煼寝q護人”也絕不是公安司法機關(guān)拒絕或限制閱卷、值班律師怠于閱卷的正當(dāng)理由。首先，閱卷本質(zhì)上是被追訴人的權(quán)利，其法理基礎(chǔ)為聽審原則下被追訴人的請求咨詢權(quán)。[10]值班律師的閱卷權(quán)利和義務(wù)來源于被追訴人對案件信息的獲取需求，不因值班律師性質(zhì)定位的差異而喪失。正如謝佑平教授所言，“值班律師制度的根基不是我國的刑事訴訟法，而是憲法……值班律師制度是對憲法上規(guī)定的‘犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)獲得辯護’原則的貫徹落實”。[11]即使將值班律師定位為法律幫助者，其在認罪認罰案件中的最終職責(zé)落腳點仍是對被追訴人辯護權(quán)的保障。只是不同于辯護律師受委托而直接代為行使原屬于被追訴人的辯護權(quán)，值班律師提供法律咨詢、程序選擇建議等法律幫助是在用自身的專業(yè)知識間接輔助被追訴人有效行使其自行辯護的權(quán)利。由此，在認罪認罰被追訴人無法自行閱卷的背景下，值班律師就有必要代為行使閱卷權(quán)，并有責(zé)任履行好閱卷義務(wù)。其次，法律身份不必然決定訴訟權(quán)利和義務(wù)，制度所要保護的法律價值才是最終定奪具體權(quán)利義務(wù)的核心要素。[12]值班律師制度與認罪認罰從寬制度相伴而生，說明設(shè)立值班律師制度的主要目的是為了保障認罪認罰的真實性和合法性。因此，無論將身份定位為辯護人、法律幫助者抑或準辯護人，值班律師始終是以提供法律幫助為職責(zé)。雖然法律幫助與傳統(tǒng)的辯護不能完全劃等號，但也絕非對立排斥關(guān)系。二者實質(zhì)上有著共同的價值取向——防止被追訴人陷入“孤立無援”“任人宰割”的訴訟狀態(tài)。既然值班律師制度的立法初衷具有保障認罪認罰案件被追訴人訴訟權(quán)利的意蘊，就無法單以值班律師身份外觀形態(tài)為由否定其享有閱卷權(quán)利和承擔(dān)閱卷義務(wù)。

(二）閱卷制度與有效法律幫助的捆綁

在域外，值班律師僅需提供有限的“應(yīng)急式法律服務(wù)”即可，不會像辯護律師那樣通過查閱案件卷宗材料為被追訴人提供深思熟慮的方案。[2]27但我國值班律師的職能并未止步于最基礎(chǔ)的法律幫助，其還承擔(dān)著保障認罪認罰自愿性的功能。《指導(dǎo)意見》第10 條第1 款明確規(guī)定，應(yīng)當(dāng)保障被追訴人獲得“有效法律幫助”，以確保其自愿認罪認罰。2022 年10 月出臺的《關(guān)于進一步深化刑事案件律師辯護全覆蓋試點工作的意見》(以下簡稱《全覆蓋意見》）中雖然沒有“有效法律幫助”的表述，但也在第四部分指出應(yīng)“實質(zhì)發(fā)揮值班律師法律幫助作用”。由此可見，“有效法律幫助”是對標(biāo)辯護律師“有效辯護”為我國值班律師提出的核心職責(zé)要求。

但由此產(chǎn)生的問題是，我國值班律師既然名為“值班”，是否也應(yīng)發(fā)揮與域外一樣的“急診醫(yī)生”作用？如果又將法律幫助加以實質(zhì)化，是否會造成值班律師功能上的分裂？實際上，西方發(fā)達國家值班律師制度的建立目的在于解決辦理委托辯護律師或獲得法律援助律師手續(xù)過程中“最初一公里”辯護缺失的問題。[13]而我國值班律師制度雖適用于所有刑事案件，其最大使命仍是在我國刑事辯護發(fā)展整體滯后的環(huán)境下保障被追訴人認罪認罰的自愿性和程序選擇的自主性。[14]易言之，西方值班律師制度的設(shè)立初衷是以較小的司法投入為更多人提供最基本的標(biāo)準化法律服務(wù)，[7]26是在委托辯護與法律援助辯護高度發(fā)達狀態(tài)下的“錦上添花”。我國值班律師制度作為認罪認罰從寬制度改革的重要組成部分，是在委托辯護率低下和法律援助辯護資源不足情況下維護被追訴人權(quán)利的“緩兵之計”。法律移植過程中最重要的就是以“當(dāng)下”為視點。值班律師雖從發(fā)源上僅是臨時提供最為基礎(chǔ)的法律幫助，但不意味著必須死板地恪守值班律師的“應(yīng)急性”特征，而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)前認罪認罰從寬制度的現(xiàn)實需要和法律援助辯護范圍受限的真實情況予以合理變通和調(diào)整。由此，我國值班律師唯有提供具有實質(zhì)性作用的法律幫助，才能盡量填補辯護制度中的空白。[15]當(dāng)然，或許待未來法律援助辯護率達到足夠高的比例之時，我國也可以轉(zhuǎn)換為和域外相當(dāng)?shù)摹凹痹\醫(yī)生”模式，僅讓值班律師提供最初級的幫助。

從我國值班律師法律幫助的法定內(nèi)容來看，其職責(zé)的履行均須建立在知悉案情的基礎(chǔ)上。因此，閱卷是值班律師有效法律幫助的最基礎(chǔ)要求。值班律師如果僅通過會見被追訴人、向檢察機關(guān)口頭詢問案情等方式來了解案件，就無法結(jié)合案卷材料深入發(fā)掘有利于被追訴人的事實與情節(jié)，難以保障所得信息的真實性和完整性。特別是在認罪認罰案件中，案件重心不再是審判階段的調(diào)查和辯論，而是審前階段各方對證據(jù)和事實問題的協(xié)商。[1]15值班律師通過閱卷有效、充分地掌握案情并在此基礎(chǔ)上提出意見，對防止被追訴人非自愿、非理性認罪認罰有著重要作用。但需要說明的是，值班律師法律幫助的有效性并不完全等同于結(jié)果意義上的有效果。對有效法律幫助的考察既要關(guān)注結(jié)果，更要關(guān)注其行為過程。[16]刑事訴訟的程序正義與結(jié)果公正之間具有密不可分的正向關(guān)系，在有效法律幫助的判斷標(biāo)準無法準確劃分的情況下，通過程序行為推定效果不失為一種較為客觀、合理的方法。只要值班律師完成了規(guī)定的閱卷行為，如果沒有其他證據(jù)予以推翻，就可以推定為其已經(jīng)在閱卷層面達到了“有效法律幫助”的標(biāo)準。

三、認罪認罰案件值班律師有效閱卷的路徑構(gòu)建

上文通過厘清值班律師閱卷權(quán)能與其身份性質(zhì)、有效法律幫助的關(guān)系，明確了完善我國認罪認罰案件值班律師閱卷制度的基本方向。概言之，只有跳出以身份定位束縛值班律師閱卷權(quán)能的理論怪圈，在實現(xiàn)有效法律幫助的語境下討論值班律師閱卷制度的應(yīng)然內(nèi)容，才能扭轉(zhuǎn)當(dāng)前認罪認罰案件值班律師閱卷舉步維艱的局面。在該宏觀理念的指導(dǎo)下，亟需針對值班律師閱卷權(quán)利殘缺、責(zé)任義務(wù)缺位以及保障措施不完善的法律問題，在微觀層面健全認罪認罰案件值班律師閱卷體系。

(一）擴充值班律師必要閱卷權(quán)利

閱卷權(quán)是值班律師知悉基本案情、掌握已有證據(jù)的核心權(quán)利。閱卷權(quán)利的完整性將直接影響值班律師為被追訴人提供法律幫助的效果。為填補現(xiàn)行法中閱卷方式單一、閱卷時間滯后的缺陷，應(yīng)當(dāng)對值班律師閱卷權(quán)進行必要擴充，以保障值班律師法律幫助功能的有效發(fā)揮。

首先，值班律師在認罪認罰案件中應(yīng)享有與辯護律師同等的“查閱、復(fù)制、摘抄”案卷材料的權(quán)利。我國對值班律師閱卷權(quán)行使方式的“閹割”并非立法時的疏忽或者遺漏，而是一種有意為之的限制。立法者主要是考慮到值班律師與辯護律師的訴訟地位存在差異，不宜賦予二者完全等同的閱卷權(quán)利[17]。這種立法思路本質(zhì)上是將閱卷方式與值班律師身份定位進行了錯誤的綁定，而忽視了僅能“查閱”案卷材料是否足以讓值班律師獲取開展有效法律幫助所需的案件信息?，F(xiàn)代刑事訴訟遵循控辯平等對抗的刑事訴訟構(gòu)造要求，應(yīng)是兩造相爭、法官居中裁判的“等腰三角形”結(jié)構(gòu)，而非國家和個人二元對立的上下糾問模式。[18]此種平等雖不意味著辯方必須享有控方的一切權(quán)利，但應(yīng)有保護自身合法權(quán)益免受控方侵害的防御手段。[19]作為公權(quán)力主體的檢察機關(guān)能夠獲得公安機關(guān)移送的全部偵查材料，在信息獲取上擁有天然的優(yōu)勢。相較之下，這些了解案件信息的資源都是被追訴人一方不可企及的。尤其是在認罪認罰案件中，被追訴人的認罪行為使得控方掌握指控其構(gòu)成犯罪的不利證據(jù)，加重了這種信息偏在現(xiàn)象。如果將值班律師的閱卷權(quán)能限縮在“查閱”這一最為初級的方式之內(nèi)，勢必會加劇控辯力量的失衡，將認罪認罰自愿性推向一種極為危險的境地。由此，“復(fù)制”和“摘抄”案卷材料同樣是值班律師為被追訴人提供實質(zhì)化的法律幫助的必要步驟和應(yīng)然權(quán)利，不宜對值班律師“閱卷”作有別于辯護律師的限縮解釋。

其次，被追訴人在偵查階段的審查逮捕環(huán)節(jié)已自愿認罪的，值班律師的閱卷起始時間應(yīng)當(dāng)提前至公安機關(guān)提請批準逮捕之日。根據(jù)前文所述，現(xiàn)行法一刀切式否認值班律師在整個偵查階段的閱卷權(quán)的規(guī)定并不合理，它限制了值班律師有效法律幫助功能的充分發(fā)揮。但法律之所以規(guī)定值班律師自審查起訴之日起才能進行閱卷，是擔(dān)憂讓律師過早地介入偵查階段可能會影響偵查活動的正常開展，讓被追訴人有逃避追訴的可乘之機。[20]然而，當(dāng)案件進入到偵查階段的審查逮捕環(huán)節(jié)時，指控所需的相關(guān)證據(jù)基本已收集并固定完畢，加之被追訴人已經(jīng)認罪，發(fā)生串供或毀滅證據(jù)情形的可能性極小，因此，以公安機關(guān)提請批捕之日作為劃分偵查階段值班律師閱卷權(quán)行使的特殊時間點，能夠在保證偵查階段的安全性的前提下解決值班律師閱卷時間滯后的法律困境。具體而言，對于公安機關(guān)認為無需予以逮捕的案件，無論被追訴人在偵查階段是否認罪，值班律師都必須等到審查起訴之日才有權(quán)查閱案卷；對于公安機關(guān)提請檢察機關(guān)批準逮捕的案件，如果被追訴人此時已經(jīng)認罪的，值班律師自公安機關(guān)提請批準逮捕之日起就應(yīng)享有閱卷權(quán)。

(二）明確值班律師重罪案件強制閱卷義務(wù)

認罪認罰案件中，閱卷究竟應(yīng)當(dāng)是值班律師可選擇行使的權(quán)利還是帶有強制色彩的義務(wù)？這一兩難問題的本質(zhì)其實是認罪認罰從寬制度公正價值與效率價值的沖突。一方面，保障自愿性是認罪認罰從寬制度的正當(dāng)性基礎(chǔ)。值班律師閱卷行為的落實與否將在很大程度上決定法律幫助的有效性，從而影響被追訴人作出認罪認罰和達成從寬合意的明知、理性。但由于值班律師與被追訴人之間沒有委托合同和利益關(guān)聯(lián)，加之我國各界對于值班律師的功能理解也都停留在基礎(chǔ)的法律咨詢和見證，實踐中值班律師不閱卷而直接形式化走過場的行為已成為默認的常態(tài)。為了防范這種司法實踐的“潛規(guī)則”，確有必要通過明確閱卷義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任來向認罪認罰案件值班律師施加適當(dāng)“壓力”。另一方面，提升訴訟效率是認罪認罰從寬制度的設(shè)立初衷。認罪認罰從寬制度改革的主要目的之一就是紓緩有限的司法資源與增長的案件數(shù)量間的緊張關(guān)系。如果強制要求值班律師在每一件認罪認罰案件中都仔細查閱卷宗，勢必會造成訴訟效率的過分拖延，致使認罪認罰從寬制度應(yīng)有的效率價值落空。

認罪認罰從寬制度的公正價值與效率價值不能偏廢，既要看到強制閱卷對落實有效法律幫助的積極效用，也要考慮到其造成訴訟效率削減的副作用。在構(gòu)建認罪認罰案件值班律師強制閱卷規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)秉持“公正為本，效率優(yōu)先”的價值取向，探尋公正與效率的動態(tài)平衡點。重罪案件一般案情疑難復(fù)雜，且判決結(jié)果對被追訴人的人身自由具有重大影響。此時，只有建立在程序公正基礎(chǔ)上的訴訟效率才真正具有意義，盲目追求處理速度將極易造成判決結(jié)果的不公。而輕罪案件一般案情簡單清楚，且判處的刑罰較為輕微。此時，程序本身的懲罰性往往比實體處刑結(jié)果對被追訴人的負面影響更大。為了減輕被追訴人的訟累，略微放松對實體結(jié)果的把控是能夠容忍的，并沒有超出公正性要求的合理范疇。因此，對于是否需要向值班律師施加強制性閱卷義務(wù)的問題，應(yīng)當(dāng)根據(jù)認罪認罰案件的具體類型予以分類討論。首先，對于可能判處3 年以下有期徒刑的認罪認罰案件，閱卷是值班律師可選擇行使的權(quán)利。如果值班律師認為向檢察官、被追訴人了解案情等方式足以掌握有效法律幫助所必需的案件情況，就應(yīng)當(dāng)允許其優(yōu)先選擇其他途徑獲取信息；但如果值班律師認為以上不閱卷渠道不足以滿足其了解案情的需要，則可以依法行使閱卷權(quán)。[21]104其次，對于可能判處3 年以上有期徒刑的認罪認罰案件，閱卷既是權(quán)利也是義務(wù)。值班律師必須強制性閱卷，并盡到“勤勉盡責(zé)”的閱卷義務(wù)。值班律師在接手法律援助中心分配的案件后，應(yīng)當(dāng)在會見被追訴人之前完成閱卷，以保證能夠為被追訴人準確易懂地解答疑問，及時提供程序選擇建議，幫助變更強制措施和在量刑協(xié)商時提出有價值的意見。

為了有效規(guī)范值班律師在重罪案件中的閱卷行為，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)《工作辦法》第28 條的規(guī)定，確立和完善“值班律師法律幫助情況隨案移送制度”。由公安司法機關(guān)和值班律師分別將重罪案件閱卷情況記入卷宗或工作臺賬，并隨案移送。這種雙重記錄主體的程序設(shè)計，增強了重罪案件閱卷情況記錄的真實度，有利于后續(xù)辦案機關(guān)對值班律師法律幫助有效性的判斷。后一階段的辦案機關(guān)負責(zé)審查和監(jiān)督前一階段值班律師的閱卷行為和辦案人員的移送行為，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)記錄或未按要求移送的，應(yīng)通知及時改正和補充移送。對于值班律師不記錄或虛假記錄閱卷情況，經(jīng)提醒仍不改正的，必須重新指派值班律師為被追訴人提供法律幫助，并將此違規(guī)情況反饋給法律援助機構(gòu)。[22]

(三）細化辦案機關(guān)協(xié)助閱卷職責(zé)

為了保障有效法律幫助的順利開展，協(xié)助值班律師閱卷是辦案機關(guān)義不容辭的職責(zé)。針對當(dāng)前法律對于辦案機關(guān)協(xié)助義務(wù)的模糊化規(guī)定，應(yīng)當(dāng)出臺相關(guān)解釋性文件進一步明確“提供便利”的具體內(nèi)容和涵義。

“提供便利”義務(wù)應(yīng)從兩個層面予以細化：首先，辦案機關(guān)具有不得干預(yù)值班律師閱卷的消極義務(wù)。“沒有無義務(wù)的權(quán)利”這一基本原理表明，權(quán)利若要真正被實現(xiàn)，必然離不開相應(yīng)“義務(wù)束”的保障。[23]值班律師閱卷權(quán)作為公法上的權(quán)利，相應(yīng)的國家機關(guān)是其主要義務(wù)主體。值班律師手續(xù)齊全且符合條件的，辦案機關(guān)不得以任何理由設(shè)置障礙阻止值班律師閱卷，案管部門應(yīng)當(dāng)為值班律師及時安排閱卷時間、提供符合要求的案卷材料。如果值班律師認為公檢法機關(guān)工作人員妨礙其依法履職，有權(quán)根據(jù)《全覆蓋意見》第19 條的規(guī)定向同級或者上一級檢察機關(guān)進行申訴或控告。其次，辦案機關(guān)具有主動采取措施保障值班律師有效閱卷的積極義務(wù)。認罪認罰案件大多采用簡易程序或速裁程序?qū)徖?。訴訟流程的大幅簡化弱化了對公安司法機關(guān)權(quán)力的程序性規(guī)制，將被追訴人推入了權(quán)利易被侵犯的風(fēng)險之中。因此，認罪認罰案件需要借助值班律師的有效法律幫助來增強被追訴人一方的力量，彌補其在訴訟程序保障層面的缺失。既然認罪認罰案件正當(dāng)性以有效法律幫助為根基，保障認罪認罰自愿性又是公安司法機關(guān)不可推卸的使命，那么辦案機關(guān)理應(yīng)積極地為值班律師閱卷提供主動的協(xié)助。例如，在案卷內(nèi)容發(fā)生變動以及重罪案件值班律師未閱卷時，辦案機關(guān)應(yīng)予以主動告知和提醒，以確保認罪認罰是在被追訴人充分知悉案情和法律后果的情況下作出的理性選擇。

刑事訴訟法必須明確訴訟行為的成立和有效要件，并在其不成立和無效時責(zé)令其承擔(dān)否定性法律后果，才能使程序性規(guī)則有較強的可操作性。[24]公安司法機關(guān)的閱卷協(xié)助職責(zé)如果僅依靠設(shè)立“宣言性”的義務(wù)設(shè)定，就難以產(chǎn)生落實效力。因此，確有必要對辦案機關(guān)妨礙值班律師閱卷或未督促其完成規(guī)定閱卷動作的情形創(chuàng)設(shè)相應(yīng)的消極后果。首先，辦案機關(guān)拒絕值班律師依法閱卷或者設(shè)置特殊障礙對值班律師閱卷造成不便的，同級或上一級檢察機關(guān)收到相關(guān)申訴和控告后發(fā)現(xiàn)情況屬實的，應(yīng)當(dāng)通知辦案機關(guān)予以糾正，并給予相關(guān)人員批評教育、通報等懲罰。若有關(guān)機關(guān)工作人員拒絕糾正或在3日內(nèi)未及時安排值班律師重新閱卷，情形嚴重的，還應(yīng)根據(jù)《人民檢察院司法責(zé)任追究條例》第7 條中“違反規(guī)定侵犯訴訟參與人訴訟權(quán)利”的規(guī)定，依法追究其司法責(zé)任。其次，辦案機關(guān)沒有督促值班律師完成重罪案件的閱卷“固定動作”而徑直讓其在認罪認罰具結(jié)書上簽字的，視為被追訴人的法定訴訟權(quán)利被剝奪或者限制。由于值班律師查閱案卷是重罪案件認罪認罰的必經(jīng)正當(dāng)程序，此時認罪認罰理應(yīng)被推定為非自愿和非理性，具結(jié)書也當(dāng)然無效，從而造成程序回轉(zhuǎn)。具體而言，法院應(yīng)在重罪案件的庭前會議中對值班律師是否已經(jīng)閱卷進行審查。如果發(fā)現(xiàn)值班律師未有效閱卷，則應(yīng)當(dāng)將案件退回檢察機關(guān)，由值班律師閱卷后輔助被追訴人重新歷經(jīng)認罪認罰程序。這種程序性制裁并非是要拖延認罪認罰從寬制度的效率，而是旨在通過程序回轉(zhuǎn)督促重罪案件值班律師自覺閱卷和倒逼辦案機關(guān)積極履行協(xié)助閱卷義務(wù)。

(四）健全值班律師閱卷保障措施

1.值班律師經(jīng)濟補貼標(biāo)準的優(yōu)化

科學(xué)的經(jīng)濟激勵機制是值班律師開展高質(zhì)量法律幫助的重要動力。但我國大部分地區(qū)仍以天為單位計算值班律師補貼，助長了值班律師“干多干少一個樣，干好干壞無差別”的怠工心態(tài)。[21]106為激發(fā)值班律師的閱卷積極性，保障有效法律幫助職能的良性運行，應(yīng)確立與法律幫助工作數(shù)量和質(zhì)量相掛鉤的值班律師補貼標(biāo)準。

具體來說，可以從以下四個層次確立階梯式的值班律師經(jīng)濟補貼標(biāo)準：第一層次先區(qū)分普通案件和認罪認罰案件。普通案件補貼標(biāo)準采取按日計算的模式，而認罪認罰案件補貼標(biāo)準則采取按件計算的模式。第二層次將區(qū)分法律幫助的工作量。閱卷、幫助申請變更強制措施、幫助申請法律援助、參與量刑協(xié)商等重要環(huán)節(jié)的工作量應(yīng)當(dāng)單獨計算，并根據(jù)值班律師參與案件環(huán)節(jié)的數(shù)量確定相應(yīng)的報酬。[21]106第三層次將區(qū)分法律幫助的工作難度。例如，危險駕駛罪案件與非法吸收公眾存款罪案件、單獨犯罪案件與共同犯罪案件、速裁程序?qū)徖淼陌讣c普通程序?qū)徖淼陌讣y度系數(shù)差別懸殊，經(jīng)濟補貼標(biāo)準應(yīng)作出區(qū)分。第四層次將區(qū)分值班律師履職的質(zhì)效。法律援助機構(gòu)通過考察閱卷完成情況、提出意見情況和意見采納情況等指標(biāo)，對值班律師法律幫助工作給予“不合格”“合格”“良好”“優(yōu)秀”四個等級的評價。只有達到“合格”以上評價等級的案件，值班律師才能獲得經(jīng)濟補貼。獲評等級越高，值班律師獲取的補貼金額也將隨之增加。

2.值班律師跟案和轉(zhuǎn)化機制的建立

輪班制是我國值班律師開展實質(zhì)性法律幫助的重大障礙，這種按天坐班的形式必然導(dǎo)致值班律師閱卷的有心無力。為保障認罪認罰案件法律幫助的有效性，值班律師制度應(yīng)考慮引入與法律援助辯護相同的“跟案”機制。反對值班律師實行跟案制的觀點認為，跟案制與值班律師臨時應(yīng)急功能有所錯位，缺乏實踐可操作性。[1]21實際上，認罪認罰從寬制度與辯訴交易制度存在較大差異，我國值班律師的工作機制無須拘泥于域外“臨時性”功能的限制，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)認罪認罰案件的具體需求予以考量。根據(jù)前文所述，在量刑可能在3 年以上的認罪認罰案件中，閱卷是值班律師的必要工作內(nèi)容。此時若堅持輪班制必將引發(fā)重復(fù)性閱卷問題，造成訴訟效率的嚴重拖延。而在量刑可能在3 年以下的認罪認罰案件中，值班律師無須閱卷或只需簡單閱卷即可了解案情。這種情況下采用輪班制并不會阻礙法律幫助的正常開展，反而有利于節(jié)約值班律師資源。因此，值班律師工作機制應(yīng)根據(jù)認罪認罰案件的類型作出相應(yīng)調(diào)整，將重罪案件中值班律師由輪班制轉(zhuǎn)變?yōu)楦钢?，以保證閱卷的效率性和法律幫助的連貫性。

此外，還應(yīng)打破從值班律師到辯護律師的角色轉(zhuǎn)化壁壘。被追訴人在認罪認罰后又反悔的或者在審判階段希望聘請辯護律師的，應(yīng)當(dāng)容許值班律師接受被追訴人及其近親屬的委托轉(zhuǎn)為辯護律師。這種轉(zhuǎn)任機制不僅能節(jié)約律師了解案件的成本，還能對值班律師形成利益激勵，促使其積極提供有效的法律幫助。其實域外早已有類似的實踐，以日本為例，值班律師在無償提供第一次法律服務(wù)后，可以接受被追訴人的委托成為其私選辯護人。[25]不過，也有學(xué)者對此表示隱憂：若允許轉(zhuǎn)任機制的存在，值班律師有可能利用職務(wù)之便以虛假承諾的方式誘導(dǎo)委托。這種擔(dān)心不無道理，但這是所有律師在執(zhí)業(yè)活動中都可能存在的職業(yè)倫理問題，應(yīng)當(dāng)從律師職業(yè)倫理建設(shè)的層面加以規(guī)制，而不能“因噎廢食”地堵上值班律師轉(zhuǎn)任辯護律師的通道。[26]

四、結(jié)語

值班律師是否閱卷看似只是認罪認罰從寬制度中的一個小問題，卻映射出了我國法律移植過程中本土化改造的不足。域外值班律師制度與我國值班律師制度的設(shè)立初衷、運行環(huán)境等均有差異，固守“急診醫(yī)生”這一西方式定位將使我國值班律師制度嚴重脫離認罪認罰從寬制度和刑事辯護現(xiàn)狀而存在，即使在立法上確立了值班律師閱卷權(quán)，其在司法實踐中也毫無生命力。在法律移植過程中，既要看到法律的普適性，也要意識到本土的差異性。借鑒域外刑事訴訟制度時，首先要明晰當(dāng)下中國面臨的問題、改革背景與西方有何異同，才能恰當(dāng)?shù)剡M行中國化改造和制度建構(gòu)。我國辯護全覆蓋視域下的法律援助呈現(xiàn)出法律援助辯護律師和值班律師并立的二元模式，倡導(dǎo)值班律師法律幫助實質(zhì)化實則上是法律援助辯護范圍局限和資源匱乏下的“無奈之舉”。在法律援助辯護率無法于短期內(nèi)獲得明顯提升的情況下，充分利用值班律師制度作為緩沖地帶何嘗不是一種可行的出路。