區(qū)塊鏈技術(shù)在對(duì)外援助中的應(yīng)用

□文/ 郎曉爽

（河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 天津）

［提要］ 近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)一直致力于提高對(duì)外援助有效性。然而，對(duì)外援助各參與方之間嚴(yán)重的信息不對(duì)稱、受援國(guó)不穩(wěn)定的政治環(huán)境和援助國(guó)不完善的組織激勵(lì)制度阻礙援助資源的有效分配，帶來(lái)較高的援助成本。區(qū)塊鏈技術(shù)集成分布式網(wǎng)絡(luò)、加密技術(shù)、共識(shí)機(jī)制、智能合約等多種技術(shù)，在對(duì)外援助領(lǐng)域發(fā)揮巨大作用。中國(guó)作為新興援助國(guó)需要抓住機(jī)遇，加強(qiáng)對(duì)外援助領(lǐng)域區(qū)塊鏈技術(shù)的資源投入力度，增強(qiáng)中國(guó)在對(duì)外援助中的數(shù)字化優(yōu)勢(shì)。

2011 年，韓國(guó)釜山召開的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)展援助委員會(huì)第四次高級(jí)別會(huì)議將對(duì)外援助的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)從“援助有效性”調(diào)整為“發(fā)展有效性”。2016年1月1日開始實(shí)施的聯(lián)合國(guó)2030 年可持續(xù)發(fā)展議程將對(duì)外援助目標(biāo)從以往單純的促進(jìn)受援國(guó)的減貧和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。但援助評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和援助指導(dǎo)方針的改變，并沒(méi)有顯著提高對(duì)外援助效果，對(duì)外援助仍面臨著較高成本。近年來(lái)，新技術(shù)的發(fā)展尤其是區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用改變著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的運(yùn)行方式，對(duì)外援助作為一項(xiàng)涉及面廣泛、促進(jìn)國(guó)際互助合作的跨國(guó)界活動(dòng)，也同樣受到新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中應(yīng)用的影響。2018 年7 月，聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)Antonio Guterres 提議將區(qū)塊鏈技術(shù)作為一項(xiàng)革新技術(shù)，用于改善國(guó)家之間以及全球秩序的信任下降問(wèn)題，以提高對(duì)外援助效率。2018 年中非合作論壇北京峰會(huì)制定的《中非合作論壇——北京行動(dòng)計(jì)劃（2019-2021 年）》也指出中國(guó)將結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，在大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈和其他應(yīng)用方面為非洲國(guó)家提供力所能及的幫助。

一、當(dāng)前對(duì)外援助所面臨的挑戰(zhàn)

隨著中國(guó)在南南合作與“一帶一路”倡議的深入發(fā)展，中國(guó)在對(duì)外援助領(lǐng)域的國(guó)際影響力不斷增加。然而，伴隨著中國(guó)援助范圍的擴(kuò)大、援助資金的增多，中國(guó)也出現(xiàn)援助政策執(zhí)行不一致、援助透明度低、援助成本高等問(wèn)題，導(dǎo)致了援助的低效率。首先，從中國(guó)的援助政策信息一致性來(lái)看，援外的信息傳導(dǎo)機(jī)制有待進(jìn)一步完善，援助政策和指令需要在各援助部門和層級(jí)之間進(jìn)行上傳下達(dá)，重復(fù)性的篩選和處理工作容易造成援助信息被遺漏、被篡改和失真，從而導(dǎo)致援助執(zhí)行部門的實(shí)際援助活動(dòng)與援助國(guó)援助政策目標(biāo)的偏離，造成對(duì)外援助的低效率。其次，在援助透明度上，中國(guó)對(duì)外援助的資源流向、具體援助項(xiàng)目及援助方式、后續(xù)評(píng)估等未形成透明完整的報(bào)告，援外透明度低不利于中國(guó)在援助項(xiàng)目上吸取經(jīng)驗(yàn)，并容易導(dǎo)致相關(guān)人員貪污腐敗行為的發(fā)生。中國(guó)援助透明度低的現(xiàn)狀損害了中國(guó)在對(duì)外援助領(lǐng)域負(fù)責(zé)的大國(guó)形象，為西方一些國(guó)家故意抹黑中國(guó)提供了機(jī)會(huì)。最后，在中國(guó)的援助成本上，援助治理機(jī)制的繁雜和冗余、對(duì)受援國(guó)相關(guān)信息的審查和監(jiān)管投入，都增加了中國(guó)援外項(xiàng)目的行政成本和執(zhí)行成本負(fù)擔(dān)。

作為雙向互動(dòng)項(xiàng)目，受援國(guó)的政治制度也影響著援助有效性：一方面大多數(shù)受援國(guó)的政治環(huán)境極不穩(wěn)定，而且缺乏有效執(zhí)行的產(chǎn)權(quán)制度和處理腐敗行為的能力；另一方面脆弱的受援國(guó)政府可能受到國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的施壓，無(wú)法履行接受援助前承諾的改革措施，這些因素都降低了援助有效性。此外，援助國(guó)和受援國(guó)之間的政治差異和地理隔離加劇了援助過(guò)程中的信息不對(duì)稱，阻礙了正常的績(jī)效反饋，導(dǎo)致援助國(guó)在評(píng)估援助項(xiàng)目時(shí)做出錯(cuò)誤判斷，影響援助項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃。

總之，由于對(duì)外援助形成的信息高度不對(duì)稱市場(chǎng)，無(wú)法確保信息在傳遞過(guò)程中的真實(shí)性、完整性和有效性，并缺乏有效的政治制度進(jìn)行信息識(shí)別和交互，從而使援助雙方都無(wú)法做出可信的承諾。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)在對(duì)外援助中的應(yīng)用背景

區(qū)塊鏈技術(shù)的層級(jí)結(jié)構(gòu)很好地契合了當(dāng)前對(duì)外援助面臨的挑戰(zhàn)，學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界對(duì)其在對(duì)外援助中的應(yīng)用進(jìn)行了廣泛討論。

（一）技術(shù)層面。區(qū)塊鏈利用分層結(jié)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和程序運(yùn)行，自下而上為可分為數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、共識(shí)層、激勵(lì)層、合約層和應(yīng)用層六個(gè)層級(jí)。其中，數(shù)據(jù)層用來(lái)存儲(chǔ)交易數(shù)據(jù)，確保存儲(chǔ)信息的安全性和不可篡改性；網(wǎng)絡(luò)層可實(shí)現(xiàn)信息的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳播，并可保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；共識(shí)層用于維護(hù)和更新區(qū)塊鏈，使高度分散的各參與方在信息傳播和驗(yàn)證上達(dá)成共識(shí)；激勵(lì)層將經(jīng)濟(jì)因素集成到區(qū)塊鏈技術(shù)體系中，用于激勵(lì)遵守共識(shí)協(xié)議并參與記賬的各主體；合約層包括腳本代碼、算法機(jī)制和智能合約，智能合約用于明確各參與方之間的利益分配、權(quán)責(zé)分配和風(fēng)險(xiǎn)控制，并在滿足預(yù)設(shè)條件時(shí)自動(dòng)執(zhí)行協(xié)議；應(yīng)用層主要涉及數(shù)字貨幣、金融系統(tǒng)、醫(yī)療系統(tǒng)等。區(qū)塊鏈各層級(jí)間的相互協(xié)作形成了一個(gè)去中心化的信任機(jī)制，促使交易雙方在無(wú)需第三方中介機(jī)構(gòu)背書的條件下自動(dòng)達(dá)成信任，并實(shí)現(xiàn)交易數(shù)據(jù)的不易篡改、不易偽造、可追溯和一致性等目標(biāo)。區(qū)塊鏈所具有的分布式數(shù)據(jù)庫(kù)是對(duì)包含重要信息的集中控制系統(tǒng)的替代，其去中心化的特征使得多中心和多方參與成為常態(tài)，特別適用于當(dāng)前對(duì)外援助中多中心治理的發(fā)展趨勢(shì)，能夠大幅降低交易成本。（圖1）

圖1 區(qū)塊鏈層級(jí)結(jié)構(gòu)圖

（二）應(yīng)用層面。區(qū)塊鏈技術(shù)不僅僅是信息和通信技術(shù)的創(chuàng)新，也是協(xié)調(diào)行為人的機(jī)制或社會(huì)治理制度的創(chuàng)新。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中應(yīng)用的逐漸增加，學(xué)術(shù)界對(duì)其在對(duì)外援助中的應(yīng)用進(jìn)行了廣泛討論。聯(lián)合國(guó)、國(guó)際人道主義事務(wù)研究所（IIHA）、美國(guó)耶魯大學(xué)、荷蘭格羅寧根大學(xué)等國(guó)際組織與科研院所都在積極探索將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用到對(duì)外援助中的可能渠道，尤其是區(qū)塊鏈技術(shù)與聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的結(jié)合。將區(qū)塊鏈視為一種新制度技術(shù)，認(rèn)為其可以降低交易成本。實(shí)際上，區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)對(duì)外援助可產(chǎn)生兩種相反的影響：一方面區(qū)塊鏈技術(shù)可形成對(duì)現(xiàn)有對(duì)外援助體系的補(bǔ)充（即“補(bǔ)充論”），即區(qū)塊鏈技術(shù)的使用可以提高當(dāng)前各援助國(guó)對(duì)外援助機(jī)構(gòu)、國(guó)際援助組織和非政府組織的援助效率；另一方面區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)成了對(duì)現(xiàn)有對(duì)外援助體系的替代（即“替代論”），在對(duì)外援助中采用區(qū)塊鏈技術(shù)可以繞開現(xiàn)有的政府主導(dǎo)的對(duì)外援助機(jī)制，形成個(gè)人對(duì)個(gè)人的援助體系。當(dāng)前，區(qū)塊鏈技術(shù)更多地作為現(xiàn)有對(duì)外援助體系的補(bǔ)充機(jī)制存在，并被廣泛應(yīng)用到聯(lián)合國(guó)婦女署、世界糧食計(jì)劃署等國(guó)際援助機(jī)構(gòu)中，成為加強(qiáng)其內(nèi)部援助信息互通和促進(jìn)機(jī)構(gòu)間溝通協(xié)作的有力工具。

近年來(lái)，受援國(guó)一直致力于減少與較發(fā)達(dá)國(guó)家之間的數(shù)字鴻溝，區(qū)塊鏈技術(shù)成為促進(jìn)受援國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度完善的首選技術(shù)。“Blockchain Technology”這一關(guān)鍵詞在發(fā)展中國(guó)家獲得很高的谷歌趨勢(shì)搜索指數(shù)。對(duì)2015～2020 年178 個(gè)國(guó)家或地區(qū)谷歌搜索指數(shù)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家對(duì)“Blockchain Technology”的搜索指數(shù)均處于較高水平，排名前10 的國(guó)家中有8 個(gè)是發(fā)展中國(guó)家，其中包含7 個(gè)非洲國(guó)家，這表明發(fā)展中國(guó)家對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)擁有很強(qiáng)的接受程度和實(shí)施意愿。（圖2）

圖2 2015～2020 年排名前10 國(guó)家對(duì)“Bl ockchai n t echnol ogy”谷歌搜索指數(shù)圖

三、區(qū)塊鏈技術(shù)有助于提高對(duì)外援助的評(píng)估有效性

對(duì)外援助中委托代理的層級(jí)越多，援助信息在傳遞過(guò)程中越容易被遺漏、歪曲和過(guò)濾，援助信息的失真率也越高。當(dāng)前不完善的信息傳導(dǎo)機(jī)制阻礙了對(duì)援助項(xiàng)目的有效監(jiān)測(cè)和評(píng)估，難以核實(shí)的援助結(jié)果又進(jìn)一步扭曲了援助機(jī)構(gòu)的績(jī)效激勵(lì)機(jī)制，降低了援助機(jī)構(gòu)工作人員的積極性，同時(shí)對(duì)外援助機(jī)構(gòu)也無(wú)法根據(jù)現(xiàn)有的援助結(jié)果修正下一期的援助計(jì)劃并調(diào)整援助資源的分配方案，造成援助項(xiàng)目績(jī)效反饋鏈條的斷裂。

援助項(xiàng)目的有效評(píng)估依賴于援助信息的有效獲取。將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用到援助項(xiàng)目評(píng)估中，可以構(gòu)建起透明高效的信息傳導(dǎo)機(jī)制，基于事前多方共識(shí)機(jī)制建立的分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)記錄，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和不可篡改性，從而有效平衡援助國(guó)和受援國(guó)所掌握的援助信息的準(zhǔn)確性和一致性。區(qū)塊鏈作為分布式共享數(shù)據(jù)庫(kù)，援助國(guó)和受援國(guó)可以在同一區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)上的不同節(jié)點(diǎn)分享自己的數(shù)據(jù)。援助項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中一旦有交易發(fā)生，該條交易信息將通過(guò)哈希算法與前一條信息綁定并形成信息鏈，且被賦予時(shí)間戳，該交易信息在傳播或被讀取時(shí)都無(wú)法被篡改，保證了援助信息傳遞的準(zhǔn)確性。同時(shí)，交易信息被記錄后將會(huì)在整個(gè)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行廣播，所有網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的參與者接收到廣播后，可對(duì)該交易信息進(jìn)行審查和驗(yàn)證，并將該交易信息記錄在各自維護(hù)的區(qū)塊鏈上，從而能夠解決援助信息傳遞過(guò)程中的“拜占庭將軍問(wèn)題”，保證信息傳遞的一致性。依托于區(qū)塊鏈技術(shù)形成的援助信息傳導(dǎo)機(jī)制能夠有效改善援助信息的傳遞質(zhì)量，最大限度地確保信息傳遞的安全性，進(jìn)而提高援助評(píng)估的有效性。

四、區(qū)塊鏈技術(shù)在中國(guó)對(duì)外援助中的應(yīng)用

區(qū)塊鏈技術(shù)在聯(lián)合國(guó)和其他國(guó)際援助機(jī)構(gòu)的成功部署，為中國(guó)將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于對(duì)外援助領(lǐng)域提供了一定的理論和技術(shù)基礎(chǔ)。區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用改變了國(guó)際社會(huì)關(guān)系的交互方式，由單點(diǎn)聯(lián)系轉(zhuǎn)化為去中心化的多主體參與模式，其透明化的特性加強(qiáng)了對(duì)外援助形式的公平性和包容性。近年來(lái)，中國(guó)一直積極探索區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用渠道，通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)來(lái)增強(qiáng)國(guó)際政治信任，促進(jìn)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)融合和包容發(fā)展。然而，在援助過(guò)程中大多數(shù)受援國(guó)的信息基礎(chǔ)設(shè)施較為落后，短缺的社會(huì)教育資源限制了受援國(guó)人員使用高新技術(shù)的能力，因此在受援國(guó)部署區(qū)塊鏈技術(shù)上面臨著許多急需解決的問(wèn)題。此外，國(guó)際社會(huì)尚未形成針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的統(tǒng)一管理規(guī)范和監(jiān)管條約，國(guó)際市場(chǎng)的逐利性有可能將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用推向非法領(lǐng)域。在此背景下，區(qū)塊鏈技術(shù)在中國(guó)對(duì)外援助中的應(yīng)用可以從以下三個(gè)方面著手：

（一）將區(qū)塊鏈技術(shù)作為補(bǔ)充性技術(shù)工具。中國(guó)在制定對(duì)外援助戰(zhàn)略和政策時(shí)，可將區(qū)塊鏈技術(shù)作為實(shí)施援助項(xiàng)目的補(bǔ)充性技術(shù)工具，降低區(qū)塊鏈技術(shù)的進(jìn)入壁壘。中國(guó)已經(jīng)嘗試將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于“一帶一路”沿線國(guó)家的金融支付、跨境結(jié)算、跨境融資等領(lǐng)域。已有學(xué)者提出中國(guó)與中亞國(guó)家建立跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈的方案，通過(guò)搭建中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的聯(lián)盟鏈，依靠區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)建的信任和共識(shí)，為合作雙方增強(qiáng)信任創(chuàng)造了良好條件，降低了各行為體的道德風(fēng)險(xiǎn)，提高了雙方援助貿(mào)易的有效性。此外，利用智能合約約定雙方交易結(jié)算的數(shù)字貨幣，根據(jù)數(shù)字貨幣購(gòu)買力兌換相應(yīng)的人民幣，還能有效規(guī)避以美元為標(biāo)的的外匯儲(chǔ)備約束，進(jìn)而推動(dòng)人民幣國(guó)際化。

（二）加強(qiáng)對(duì)外援助領(lǐng)域區(qū)塊鏈技術(shù)的資源投入力度。一方面中國(guó)需加快培養(yǎng)區(qū)塊鏈技術(shù)人才，增加資源投入，依托高?；蚱髽I(yè)平臺(tái)，解決好區(qū)塊鏈技術(shù)在對(duì)外援助中的應(yīng)用成本和技術(shù)門檻，推動(dòng)數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一和合作機(jī)制的整合。此外，進(jìn)一步完善和提高區(qū)塊鏈相關(guān)制度的設(shè)計(jì)能力、遠(yuǎn)景規(guī)劃能力和信息資源供給能力，通過(guò)與其他援助機(jī)構(gòu)的有效合作形成共治，推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在中國(guó)對(duì)外援助中的規(guī)范發(fā)展。另一方面還應(yīng)重視對(duì)受援國(guó)信息基礎(chǔ)設(shè)施的援助，通過(guò)區(qū)塊鏈領(lǐng)域的技術(shù)援助加強(qiáng)向受援國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)受援國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，為區(qū)塊鏈技術(shù)在對(duì)外援助上的應(yīng)用奠定技術(shù)基礎(chǔ)。

（三）完善區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管制度。區(qū)塊鏈技術(shù)的存在實(shí)現(xiàn)了信任的去中介化，強(qiáng)化了中國(guó)與受援國(guó)間的信任機(jī)制。但是，區(qū)塊鏈技術(shù)在應(yīng)用過(guò)程中依舊面臨著較大的監(jiān)管真空，尤其在國(guó)際貨幣市場(chǎng)中，虛擬貨幣亂象叢生，受援國(guó)不完善的政治制度更易受到?jīng)_擊，成為跨國(guó)洗錢、灰色交易之地。中國(guó)可與多邊援助機(jī)構(gòu)、援助國(guó)以及受援國(guó)成立區(qū)塊鏈監(jiān)管組織，積極調(diào)查區(qū)塊鏈存在的法律和監(jiān)管空白，加深與各國(guó)或機(jī)構(gòu)間的溝通協(xié)作，制定區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范區(qū)塊鏈在對(duì)外援助中的健康發(fā)展。

區(qū)塊鏈技術(shù)帶來(lái)的信息技術(shù)變革對(duì)對(duì)外援助的影響廣泛而深遠(yuǎn)?，F(xiàn)階段，區(qū)塊鏈以一種可信的技術(shù)方式影響著對(duì)外援助系統(tǒng)。首先，通過(guò)分布式網(wǎng)絡(luò)、加密技術(shù)、共識(shí)機(jī)制等多種層級(jí)架構(gòu)技術(shù)，區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建起透明高效的對(duì)外援助信息傳導(dǎo)機(jī)制，確保信息傳遞中的一致性、準(zhǔn)確性與安全性。利用區(qū)塊鏈技術(shù)，援助信息的傳遞方式由傳統(tǒng)集中式轉(zhuǎn)變?yōu)榉植紨U(kuò)散式，推動(dòng)了援助機(jī)構(gòu)內(nèi)部的扁平化趨勢(shì)，提高了援助信息的傳遞效率。其次，借助智能合約的自動(dòng)觸發(fā)機(jī)制，援助機(jī)構(gòu)可以即時(shí)監(jiān)測(cè)對(duì)外援助活動(dòng)，并遏止援助數(shù)據(jù)的泄露，完善了對(duì)外援助信用體系和懲戒機(jī)制，降低了對(duì)外援助中的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，彌合了對(duì)外援助各參與方的信任危機(jī)，提高了對(duì)外援助有效性。

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)在對(duì)外援助中影響的逐漸擴(kuò)大，聯(lián)合國(guó)和其他國(guó)際援助機(jī)構(gòu)日益加強(qiáng)了對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的研究和探討。雖然區(qū)塊鏈技術(shù)在受援國(guó)部署中面臨較多的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，但仍是援助國(guó)和受援國(guó)為促進(jìn)援助可持續(xù)發(fā)展合作而努力的目標(biāo)。中國(guó)作為新興援助國(guó)，應(yīng)抓住區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的機(jī)遇，做好充分的理論與技術(shù)攻堅(jiān)克難的準(zhǔn)備，從而增強(qiáng)中國(guó)在“一帶一路”以及南南合作方面的數(shù)字化主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)。