異質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新對出口競爭力影響機(jī)理研究

□文/ 徐桂鑫 黃志啟

（華北水利水電大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院 河南·鄭州）

［提要］ 2020 年新冠肺炎疫情爆發(fā)以來，世界經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，外部需求萎縮，國際產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈?zhǔn)茏?，再加上?yán)峻的國際政治形勢，我國對外貿(mào)易的不確定性更加嚴(yán)重。但是，站在企業(yè)自身的角度，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新仍然是獲得出口競爭優(yōu)勢的一個(gè)重要手段。因此，本文對目前我國出口現(xiàn)狀進(jìn)行分析，詳細(xì)闡述異質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新對我國出口競爭力的影響機(jī)理，并給出相關(guān)建議。

引言

我國經(jīng)濟(jì)自改革開放以來取得了高速的增長。1978～2021 年，國內(nèi)生產(chǎn)總值從3，678 億元增加到1，143，670 億元。中國已經(jīng)超過日本成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，同時(shí)也是世界第一大出口和第二大進(jìn)口國。2020 年新冠肺炎疫情爆發(fā)以來，世界經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，外部需求萎縮，國際產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈?zhǔn)茏?，再加上?yán)峻的國際政治形勢，我國對外貿(mào)易的不確定性變得更加嚴(yán)重。但是站在企業(yè)自身的角度，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新仍然是獲得出口競爭優(yōu)勢的一大重要手段。

出口競爭力是一個(gè)國家綜合實(shí)力的體現(xiàn)，但是在我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，出口競爭力不能只依靠傳統(tǒng)的方法進(jìn)行提升，而是需要有研發(fā)和創(chuàng)新的投入才能實(shí)現(xiàn)。劉秀玲運(yùn)用DEA-BCC 模型和RDMalmquist 模型分析了我國高新技術(shù)細(xì)分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)出口貿(mào)易發(fā)展效率的異質(zhì)性及其原因。易靖韜和蒙雙在異質(zhì)性企業(yè)壟斷競爭模型的分析框架下，構(gòu)建了企業(yè)出口、創(chuàng)新與生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)模型并探討其動(dòng)態(tài)關(guān)系。張志強(qiáng)和張璽在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論分析基礎(chǔ)上，運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)和面板數(shù)據(jù)模型，研究了中國上市出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新異質(zhì)性與影響因素。張菀洺和張珊珊通過向量自回歸模型實(shí)證評估中國對外貿(mào)易的影響因素。顧國達(dá)等拓展了多產(chǎn)品理論模型，在多產(chǎn)品異質(zhì)性框架下納入企業(yè)創(chuàng)新行為，揭示了外部需求變動(dòng)對于多產(chǎn)品出口企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。Caldera 提出了一個(gè)簡單的理論模型，揭示了不同類型的創(chuàng)新對企業(yè)出口參與的異質(zhì)性方面的積極影響。Hao 等基于中國制造業(yè)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，研究了創(chuàng)新與可持續(xù)出口的關(guān)系。Yang 研究了出口的異質(zhì)性是否以及如何影響企業(yè)在中國的創(chuàng)新，研究結(jié)果表明，出口總體上對促進(jìn)研發(fā)和新產(chǎn)品銷售方面的創(chuàng)新具有積極影響，出口的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)取決于出口的異質(zhì)性。Sanyal 考察了技術(shù)和出口的專業(yè)化模式，并研究了創(chuàng)新強(qiáng)度和技術(shù)潛力對雙邊貿(mào)易績效顯著的正面影響。

本文采用科學(xué)的測算指標(biāo)體系對出口競爭力進(jìn)行測算，明晰我國出口競爭力的現(xiàn)狀，探究異質(zhì)性行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新所發(fā)揮的不同作用，并研究技術(shù)創(chuàng)新對出口競爭力提升的影響機(jī)理，總結(jié)了一些結(jié)論和建議，為我國相關(guān)企業(yè)和國內(nèi)政策提出更加科學(xué)、更加前沿的建議，為提高中國出口競爭力、轉(zhuǎn)變和升級出口結(jié)構(gòu)提供決策支持。

一、現(xiàn)狀分析

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，中國2002～2021 年的貨物出口總額如圖1 所示。（圖1）

圖1 我國出口總額與貿(mào)易競爭力指數(shù)統(tǒng)計(jì)圖

20 年來，除了2008 年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)、2015 年國際貿(mào)易形式改變和我國經(jīng)濟(jì)從高速發(fā)展階段轉(zhuǎn)變?yōu)橹懈咚僭鲩L的新常態(tài)等原因給出口造成短暫的下跌影響外，我國的出口總額呈不斷上漲的趨勢。在新常態(tài)經(jīng)濟(jì)階段，中國的出口也進(jìn)入了中高速增長的新常態(tài)。我國的貿(mào)易競爭指數(shù)（TC）呈現(xiàn)波動(dòng)的趨勢，但是整體趨勢來看，出口競爭力呈現(xiàn)上升的態(tài)勢。由于金融危機(jī)的長期影響，TC 指數(shù)在2008～2011 年由極大值點(diǎn)轉(zhuǎn)向極小值點(diǎn)；而在2015～2018 年，由于國際貿(mào)易形勢和我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易新常態(tài)的轉(zhuǎn)變，TC 指數(shù)又一次出現(xiàn)較大幅度變化。

二、機(jī)理分析

為研究技術(shù)創(chuàng)新對出口影響的理論機(jī)制，本文借鑒Helpman 等的異質(zhì)性分析框架，基于Melitz 異質(zhì)性企業(yè)出口貿(mào)易模型，結(jié)合Caldera的理論模型分析，探討技術(shù)創(chuàng)新與出口以及出口競爭力之間的關(guān)系。

（一）設(shè)定模型。假設(shè)世界由J 個(gè)國家組成，每個(gè)國家有S 個(gè)行業(yè)，每個(gè)行業(yè)有不同的企業(yè)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品。假定國家消費(fèi)偏好為C-D 型行業(yè)消費(fèi)函數(shù)。國家j 的效用函數(shù)為：

其中，Cjs為j 國s 行業(yè)消費(fèi)，0＜αs＜1 為s 行業(yè)消費(fèi)占總消費(fèi)比重，∑sαs=1。Xjs（ω）為消費(fèi)的ω 種產(chǎn)品的數(shù)量，Njs為s 行業(yè)可以選擇的所有產(chǎn)品種類，0＜ρ＜1 決定了不同種類產(chǎn)品間替代彈性σ=1/（1-ρ）。國家j對s 行業(yè)第ω 種產(chǎn)品的需求為：

Pjs（ω）為第ω 種產(chǎn)品價(jià)格，Pjs為s 行業(yè)價(jià)格指數(shù)，Yj為國家j 的總產(chǎn)出，所以Pjs=。差異化產(chǎn)品的邊際成本都是c。國家j 的勞動(dòng)報(bào)酬為wj。根據(jù)式（3），得到產(chǎn)品ω 價(jià)格是Pjs（ω）=ρ-1c。企業(yè)異質(zhì)，其生產(chǎn)率φ 不同，根據(jù)Helpman 等的研究，假定生產(chǎn)率分布為帕累托分布：

b 是生產(chǎn)率的最小值，φ≥b＞0，假設(shè)η＞σ+1。企業(yè)是否進(jìn)行創(chuàng)新根據(jù)生產(chǎn)率而抉擇：如果企業(yè)不創(chuàng)新（I=0），企業(yè)會(huì)承擔(dān)維持成本為fI=0，保持原來的生產(chǎn)率φI=0，邊際成本是cI=0。如果企業(yè)創(chuàng)新（I=1），創(chuàng)新成本fI=1，且fI=1＞fI=0，如果創(chuàng)新成功，生產(chǎn)率是φI=1，邊際成本是cI=1，θ 是創(chuàng)新成功概率；如果創(chuàng)新不成功，就會(huì)繼續(xù)保持原生產(chǎn)率φI=0和邊際成本cI=0。

企業(yè)不同選擇的固定成本及邊際成本存在差異。如果只是給國內(nèi)市場供給產(chǎn)品，邊際成本是cD=wj/φ，需要固定進(jìn)入成本fD；如果出口，邊際成本是cX=τiwj/φ，企業(yè)每進(jìn)入一個(gè)外國市場需要固定成本fX和冰山運(yùn)輸成本τi>1。

（二）企業(yè)創(chuàng)新。綜上所述，企業(yè)共有4 種不同的選擇：不創(chuàng)新在國內(nèi)市場供給、不創(chuàng)新進(jìn)行出口、有創(chuàng)新在國內(nèi)市場供給和有創(chuàng)新的出口。如果企業(yè)不進(jìn)行創(chuàng)新，利潤是πI=0；如果企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，利潤是πI=1。

其中，Aj=σ-1αsYj（ρPjs）σ-1為國家j 產(chǎn)業(yè)的加成調(diào)整需求水平。若企業(yè)創(chuàng)新利潤πI=1>πI=0，則企業(yè)有激勵(lì)創(chuàng)新。結(jié)合式（5）和式（6）可得：當(dāng)θAj（cI=11-σ-cI=01-σ）＞fI=1-fI=0，企業(yè)有激勵(lì)創(chuàng)新。如果企業(yè)在異質(zhì)性創(chuàng)新方面取得了成功，且期間花費(fèi)的成本超過企業(yè)成功后生產(chǎn)成本較原成本的減少量，那就說明創(chuàng)新狀況下有更高的收益，企業(yè)會(huì)選擇進(jìn)行異質(zhì)性創(chuàng)新；如果創(chuàng)新的成本較原有生產(chǎn)成本減少量較高，那企業(yè)將不會(huì)選擇創(chuàng)新，而是更傾向于保持現(xiàn)有的狀況。

如果企業(yè)選擇國內(nèi)供應(yīng)，他們可以選擇非創(chuàng)新型國內(nèi)供應(yīng)和創(chuàng)新型供應(yīng)，它們的邊際成本是cDI=0=wj/φI=0和cDI=1=wj/φI=1，同時(shí)企業(yè)必須承擔(dān)fD的進(jìn)入成本。目前，無創(chuàng)新的國內(nèi)收益、創(chuàng)新的國內(nèi)收益如下：

企業(yè)無創(chuàng)新供給國內(nèi)要求πDI=0＞0，因此πDI=0=0 可以確定無創(chuàng)新供給國內(nèi)的生產(chǎn)率邊界（φDI=0）*：

結(jié)合式（14），πDI=1=0 可以確定創(chuàng)新供給國內(nèi)的生產(chǎn)率邊界（φDI=1）*：

因?yàn)閒I=1＞fI=0，所以（φDI=1）*＞（φDI=0）*。通過對比πDI=1以及πDI=0可得：

當(dāng)θAjwj1-σ［（φDI=1）σ-1-（φDI=0）σ-1］＞fI=1-fI=0時(shí)，企業(yè)選擇創(chuàng)新供給國內(nèi)，這個(gè)條件等效為φDI=1＞。（φDI=0）*是企業(yè)進(jìn)入行業(yè)的最小生產(chǎn)率邊界，（φDI=1）*是創(chuàng)新供給國內(nèi)生產(chǎn)率最小邊界；在沒有創(chuàng)新供給的情況下，隨著國內(nèi)生產(chǎn)率需求的增加，創(chuàng)新供給的國內(nèi)生產(chǎn)率需求也隨之增加。

推論1：創(chuàng)新成功的生產(chǎn)率相比于不創(chuàng)新的生產(chǎn)率越高，企業(yè)就越傾向于創(chuàng)新。然而，鑒于企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)的最低生產(chǎn)率要求（φDI=0）*，只有φ＞（φDI=1）*時(shí)，企業(yè)才會(huì)選擇創(chuàng)新供給國內(nèi)。如果（φDI=0）*＜φ＜（φDI=1）*，企業(yè)將會(huì)選擇無創(chuàng)新供給國內(nèi)。如果φ＜（φDI=0）*，企業(yè)將會(huì)退出該行業(yè)。

（三）出口貿(mào)易。企業(yè)可選擇無創(chuàng)新出口和創(chuàng)新出口，邊際成本分別為cXI=0=τiwj/φI=0和cXI=1=τiwj/φI=1，對應(yīng)的利潤πXI=0和πXI=1分別為：

其中，Ai=σ-1αsYi（ρPis）σ-1為國家i 產(chǎn)業(yè)的加成調(diào)整需求水平。結(jié)合式（11）可以確定無創(chuàng)新出口的生產(chǎn)率最小邊界φXI=0：

在φ＜（φXI=0）*時(shí)，企業(yè)不創(chuàng)新且不出口。在φ＞（φXI=0）*時(shí)，企業(yè)無創(chuàng)新出口。如果企業(yè)選擇創(chuàng)新出口，由式（12）和式（13）可知：

對比式（14）和式（15）可知，因?yàn)閒I=1＞fI=0所以（φXI=1）*＞（φXI=0）*。

推論2：給定（φXI=0）*，創(chuàng)新出口生產(chǎn)率最小邊界是（φXI=1）*，也就是說，只有φ＞（φXI=1）*時(shí)，企業(yè)才創(chuàng)新和出口。如果（φXI=0）*＜φ＜（φXI=1）*，企業(yè)會(huì)選擇無創(chuàng)新出口。如果φ＜（φXI=0）*，企業(yè)不創(chuàng)新、不出口。

（四）技術(shù)創(chuàng)新和出口貿(mào)易。企業(yè)選擇的四種生產(chǎn)率最小邊界，分別是（φDI=0）*、（φDI=1）*、（φXI=0）*和（φXI=1）*。其中，（φDI=1）*＞（φDI=0）*，（φXI=1）*＞（φXI=0）*。

首先，（φDI=0）*＜（φDI=1）*＜（φXI=0）*＜（φXI=1）*，對于企業(yè)來說，出口需要的生產(chǎn)率大于僅在國內(nèi)經(jīng)營的生產(chǎn)率。如果一個(gè)國內(nèi)供應(yīng)商的φ 滿足（φDI=0）*＜φ＜（φXI=0）*，當(dāng)φ＞（φXI=0）*時(shí)，該供應(yīng)商將從國內(nèi)供給轉(zhuǎn)向出口。從非創(chuàng)新型國內(nèi)供給向非創(chuàng)新型出口轉(zhuǎn)變，需要成功的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)國內(nèi)供給，然后不斷提高生產(chǎn)力實(shí)現(xiàn)非創(chuàng)新型出口，不斷提高和超越非創(chuàng)新型出口，創(chuàng)新只有達(dá)到并超過創(chuàng)新出口生產(chǎn)率，才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新出口；要?jiǎng)?chuàng)新國內(nèi)供給，就要提高生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)非創(chuàng)新出口，并在創(chuàng)新中取得成功，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新出口生產(chǎn)率的不斷提高，從而成為創(chuàng)新出口企業(yè)。

其次，（φDI=0）*＜（φXI=0）*＜（φDI=1）*＜（φXI=1）*，如果國內(nèi)供給商的（φDI=0）*＜φ＜（φXI=0）*或者（φDI=1）*＜φ＜（φXI=1）*，在φ＞（φXI=0）*時(shí)，非創(chuàng)新型出口企業(yè)的國內(nèi)供給需要增加研發(fā)投入，以提高生產(chǎn)率。當(dāng)φ＞（φXI=1）*時(shí)，才滿足轉(zhuǎn)向創(chuàng)新出口的條件。

推論3：在初始狀態(tài)下，如果企業(yè)是對國內(nèi)的供應(yīng)商，那么無論企業(yè)的異質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新是否成功，都需要不斷增加研發(fā)投入以實(shí)現(xiàn)更高的生產(chǎn)率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高效出口；而對于不實(shí)施創(chuàng)新的國內(nèi)企業(yè)，企業(yè)也不能在技術(shù)方面停滯不前，也應(yīng)當(dāng)在技術(shù)方面加緊研發(fā)以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)變革適應(yīng)當(dāng)代社會(huì)快速發(fā)展的步伐。當(dāng)φX＞（φXI=0）*時(shí)，非創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)均能夠出口；當(dāng)φX＞（φXI=1）*時(shí)，那些創(chuàng)新成功的企業(yè)能夠出口。

創(chuàng)新出口企業(yè)所占比例VXI=1：

影響這個(gè)比例的因素包含創(chuàng)新成本（fI=1-fI=0）、貿(mào)易成本τi、創(chuàng)新成功概率θ、國內(nèi)經(jīng)營成本（fI=0+fD）以及出口市場相對規(guī)模（Ai/Aj）。

三、結(jié)論與建議

本文通過對我國出口競爭力的影響機(jī)理分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的生產(chǎn)率確實(shí)在出口貿(mào)易中有著重要的影響。只有當(dāng)企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新下的生產(chǎn)率高于未實(shí)施創(chuàng)新出口的最小生產(chǎn)率時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新和出口才能成功，但是如果大于創(chuàng)新出口的最小生產(chǎn)率時(shí)，那么創(chuàng)新和出口就難以實(shí)現(xiàn)。此外，研發(fā)投入的增長對提升企業(yè)出口競爭力也起著重要作用。如果企業(yè)是國內(nèi)供應(yīng)商，無論創(chuàng)新是否成功，都必須不斷增加研發(fā)投資，以提高生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)出口。另外，企業(yè)必須在沒有創(chuàng)新支持的情況下，不斷加大研發(fā)投入，成功地進(jìn)行創(chuàng)新。

根據(jù)本文的研究，提出以下政策建議：一是加強(qiáng)制造型企業(yè)乃至整個(gè)制造行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入以取得更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和更大的利潤。二是政府應(yīng)加大對制造業(yè)的物質(zhì)資本投入。我國目前的資本密集度仍需加大物質(zhì)資本投入，以滿足最適宜的技術(shù)結(jié)構(gòu)。三是加大人力資本投入，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)。人力資本是企業(yè)中最重要最不可缺的資源之一，更完善的人力資本結(jié)構(gòu)需要更高水平的受教育者，因此整個(gè)社會(huì)應(yīng)重視提高勞動(dòng)者的整體受教育水平，努力培養(yǎng)具有應(yīng)用知識的創(chuàng)新型人才，為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供沃土。四是以多形式引入外商投資。在全球經(jīng)濟(jì)時(shí)代，要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，仍要依托全球貿(mào)易，以多種形式響應(yīng)國家“一帶一路”倡議，實(shí)現(xiàn)各個(gè)國家的互利共贏，是促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大舉措。