通過綠色環(huán)保看家族企業(yè)的決策動機

馬駿

提到家族企業(yè)，大眾對其的第一印象都是神秘又陌生。神秘之處在于，家族企業(yè)往往信息透明度不高、治理結構不夠正式，在人事、決策過程中充滿了“人治”，相對封閉且保守。很多大型跨國公司都有富豪家族的背景，但人們似乎很難準確地說出某家公司的家族背景，甚至一些大財團在一定程度上可以左右地區(qū)和國家經濟（如三星集團市值大約占韓國GDP總量的四分之一）。而陌生之處在于，大眾對家族企業(yè)內部如何運營、管理并不知曉，其與非家族企業(yè)有什么異同也不甚了解。

由此，家族企業(yè)給人一種刻板印象——封閉、保守、任人唯親、“一言堂”“治理水平落后”等等。近年來我國頻繁出現(xiàn)的夫妻互撕（當當網事件）、父子反目（雙匯集團事件）、兄弟相殘（大亞集團事件）等家族企業(yè)內部沖突問題，加深了人們對于家族企業(yè)的負面印象。

然而，故事的另一面是，家族企業(yè)是世界范圍內最具普遍意義的企業(yè)組織形態(tài)，世界范圍內最成功、歷史最悠久的公司都具有很強的家族色彩和控制背景，近年來廣受推崇的隱形冠軍、專精特新企業(yè)大部分也都是家族制。

因此，家族企業(yè)并非如傳統(tǒng)觀點所認為是一種封閉落后的組織形式，反而具有很強的生命力和組織韌性。尤其是在面對風險、危機和壓力時，家族企業(yè)具有超出一般組織的生存能力，其特有的家族情感、家族責任、家族聯(lián)系能夠凝聚和團結組織成員，甚至可以犧牲一時的經濟利益來幫助企業(yè)渡過難關。例如，不少家族企業(yè)在面對財務危機時，核心家族成員會將創(chuàng)業(yè)初期積累的財富用于危機處理，同時在一段時期內降薪或不領工資。

家族企業(yè)由“家族系統(tǒng)”和“企業(yè)系統(tǒng)”兩個模態(tài)組成，故家族企業(yè)兼具家族目標和企業(yè)目標，前者包括家族控制、家族聲譽、品牌形象、跨代傳承等，后者主要關注企業(yè)的經濟效率和利潤增長。這兩類運行邏輯有時相互矛盾，有時相互促進、相輔相成，因而在戰(zhàn)略決策上表現(xiàn)出一些與非家族企業(yè)不同的特征。

我們在調研中發(fā)現(xiàn)，在全球可持續(xù)發(fā)展目標和中國“雙碳”目標引導下，不少長三角的傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)已經開始轉變生產理念和經營方式，將環(huán)保和綠色生產轉型作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。這其中，有相當一部分是家族制企業(yè)，這些企業(yè)在能源節(jié)約、綠色辦公、環(huán)保投入和綠色創(chuàng)新方面都比非家族企業(yè)表現(xiàn)得更加積極。

那么，為何會出現(xiàn)這種現(xiàn)象？背后有哪些驅動因素？家族企業(yè)綠色創(chuàng)新有哪些可借鑒的成功經驗？這些是我們研究中關心的核心問題。

綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)將環(huán)保意識和責任主動納入日常生產經營中，并進行綠色技術、產品、過程等的創(chuàng)新，是一種可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。由此，綠色創(chuàng)新包含兩個屬性，一是創(chuàng)新，二是綠色環(huán)保。

就創(chuàng)新屬性而言，傳統(tǒng)觀點認為，相比非家族企業(yè)，家族企業(yè)往往相對保守，對傳統(tǒng)產品和工藝技術有著強烈的守舊情感。由于創(chuàng)新活動具有高風險性和不確定性，需要很強的資源承諾和投資時域來獲得易于觀察到的創(chuàng)新產出和結果，這就要求家族企業(yè)更多地引入外部資金、資源以及合適的人才，可能會削弱家族對于企業(yè)的控制權和影響力。為了避免這一潛在損失，家族企業(yè)的決策將趨于保守，創(chuàng)新意愿普遍比非家族企業(yè)低。

而對于綠色環(huán)保屬性，家族企業(yè)卻表現(xiàn)出比非家族企業(yè)更強的環(huán)保意愿和綠色績效。有研究發(fā)現(xiàn)，為實現(xiàn)家族目標（如家族聲譽、品牌形象、家業(yè)長青等），家族企業(yè)往往具有更加長期的投資視野和耐心資本，這一可持續(xù)特征與環(huán)境保護所關注的長期承諾存在目標一致性。

由此，家族企業(yè)往往更加關注環(huán)保問題，環(huán)境績效也更優(yōu)。全球廚衛(wèi)經典品牌科勒家族遵循“為美好環(huán)境而設計”的原則以及可持續(xù)發(fā)展理念。集團高管認為，“作為家族企業(yè)，科勒始終重視長期性的益處，這個益處是對企業(yè)、環(huán)境和社會的通盤考慮”。為了實現(xiàn)這一目標，科勒通過技術研發(fā)、設計創(chuàng)新、工藝提升、循環(huán)利用等方式減少資源消耗，提升綠色效能，并設定了2035年科勒全球所有業(yè)務實現(xiàn)“凈零溫室氣體排放”的目標。

由中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國工商聯(lián)、國家工商行政管理總局、中國民營經濟研究會私營企業(yè)研究課題組主持進行的第十二次“中國私營企業(yè)調查”（CPES）（2016年）數(shù)據(jù)顯示，相比非家族企業(yè)，家族企業(yè)在綠色創(chuàng)新上表現(xiàn)出更強烈的投入意愿。

從外部壓力來看，企業(yè)主要面臨來自外部利益相關者對于自然環(huán)境保護和生產方式綠色化的壓力，企業(yè)通過綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略來回應這些制度壓力并獲得必要的認可和合法性。

首先，家族企業(yè)面臨的外部壓力主要來自政府規(guī)制。一方面，家族企業(yè)由于其相對封閉的組織結構以及不夠透明的信息披露，往往成為各級環(huán)境部門監(jiān)管的重點。我們在調研中也發(fā)現(xiàn)，很多家族企業(yè)本身環(huán)保意識不強，更容易引起相關部門的關注。

但在很多情況下，綠色創(chuàng)新企業(yè)并不能獲得由此帶來的大部分社會收益，甚至有可能帶來負的社會外部性，因而企業(yè)缺乏綠色創(chuàng)新的主動性，政府往往會通過強制命令型環(huán)境規(guī)制以其強制力引導企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略。

我們在常州一家制造業(yè)企業(yè)的調研中發(fā)現(xiàn)，由于其產品涉及能源和挖掘設備制造，廠房內外污染嚴重，多次被當?shù)丨h(huán)保部門約談和處罰，甚至一度關門整改。由于近年來訂單量不斷增加，為了保證生產和正常經營，企業(yè)按照相關部門要求，整治了廠房內部環(huán)境，安裝和購買了環(huán)保設備，并引入了一位環(huán)保專業(yè)的博士，專門負責企業(yè)的綠色環(huán)保和轉型。

無錫某K姓家族企業(yè)在創(chuàng)業(yè)早期是一家傳統(tǒng)的機加工企業(yè)，近年來因為生產安全、環(huán)保以及污染問題被當?shù)叵嚓P部門列為重點監(jiān)管對象。由于外部監(jiān)管壓力不斷加大，以及企業(yè)需要買機器擴大產能，因此從前年開始引入綠色生產設備和機器，同時加大了綠色辦公力度（如廠房內零部件和垃圾分類、節(jié)水節(jié)電、推行無紙化辦公），去年開始逐步轉型為當?shù)匦∮忻麣獾木G色轉型典型企業(yè)。

筆者在采訪一些制造業(yè)企業(yè)主時，他們普遍反映：“近幾年來政府抓環(huán)保抓得很兇，一個不小心就會被約談甚至罰款，所以只能按照標準和要求進行生產和排污”。

其次，隨著綠色環(huán)保意識的加強，消費者越來越關注企業(yè)產品的綠色特性，更傾向于選擇環(huán)境友好型產品。當企業(yè)通過綠色創(chuàng)新開發(fā)出更多的綠色產品以滿足消費者需求時，不僅能夠形成產品的差異化優(yōu)勢，還能夠塑造良好的綠色形象和聲譽。

最后，同行業(yè)競爭者也會帶到家族企業(yè)一些外部壓力。一是競爭者的綠色創(chuàng)新活動會形成一種“模仿”壓力，為了獲得必要的社會認可，企業(yè)往往也會效仿競爭者進行綠色創(chuàng)新；二是綠色創(chuàng)新具有典型的“溢出效應”，良好的競爭環(huán)境使得企業(yè)能夠轉讓和分享綠色創(chuàng)新技術、知識和經驗，繼而降低成本，企業(yè)也能夠在這一過程中與競爭者構建良好的競合關系。另外，來自企業(yè)所在社區(qū)、公共媒體等外部利益相關者也會對企業(yè)構成外部壓力。

例如，在對常州本地的一家家族企業(yè)調研中，我們發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)的主要產品是電機制造，但生產過程中產生大量噪聲污染和環(huán)境污染，嚴重影響廠區(qū)附近居民的日常生活，多次被舉報。由于家族企業(yè)與企業(yè)主個人的形象和聲譽緊密聯(lián)系，企業(yè)行為被貼上企業(yè)主個人行為標簽，該企業(yè)主出入廠區(qū)時經常被附近居民冷眼相待，甚至被人身攻擊。與此同時，部分海外合作者也因為生產安全和污染問題減少了訂單，導致企業(yè)一度陷入生存危機。為了挽回企業(yè)在當?shù)鼐用窈秃Ｍ夂献髡哐壑械男蜗蠛吐曌u，該企業(yè)主動進行綠色轉型，扎根綠色生產。

從內部動力來看，對于家族企業(yè)而言，最重要的是追求家族目標，如家族聲譽、家族形象、家族長期存續(xù)等。他們能夠容忍短期內財務績效的波動或損失，甚至犧牲一定的財務績效來保護家族成長目標。其次，家族成員（包括一代創(chuàng)業(yè)者、二代繼任者等）往往比外部管理者享有更長的任期，也無需為自身雇傭關系和短期財務損失的風險過于擔憂，因而具有更長的投資時域和長期導向性。

我們發(fā)現(xiàn)，有明確傳承意愿的企業(yè)主所在企業(yè)具有更強的綠色創(chuàng)新意愿。這意味著，為了實現(xiàn)家族的跨代控制和傳承，企業(yè)主會更多地探索可持續(xù)成長的方案，而綠色創(chuàng)新不僅能夠使企業(yè)的發(fā)展更符合環(huán)境標準，為企業(yè)帶來無形的聲譽資產，同時也為企業(yè)獲得長期競爭優(yōu)勢打下了良好的基礎。

蘇州某P姓家族企業(yè)就是一個典型案例，創(chuàng)始人意識到現(xiàn)有產品附加值低，不符合未來綠色生產趨勢，尤其是近年來消費者對于綠色產品的需求普遍增加，故而早年間將兒子送出國攻讀環(huán)境工程專業(yè)本碩，并讓其在國外同行業(yè)內的一家跨國公司工作5年，然后回國接班企業(yè)。目前該企業(yè)每年的綠色研發(fā)投入都超過營業(yè)收入的4%，同時申請了多項綠色專利。

在參與環(huán)境治理的過程中，很多家族企業(yè)的初衷是為了實現(xiàn)財務可持續(xù)增長和家業(yè)長青，而在實踐中，往往因為產業(yè)需求和可持續(xù)發(fā)展理念的有效契合而實現(xiàn)綠色轉型。

90后潮汕創(chuàng)二代鄭銳聰在接班父輩的企業(yè)后，不滿足于沿襲家族傳統(tǒng)產業(yè)（利潤空間以及可持續(xù)發(fā)展性低），在稀土涂層產品領域開辟了一條新產業(yè)鏈，而這剛好契合了“碳達峰”“碳中和”的發(fā)展趨勢，成為長期發(fā)展的綠色創(chuàng)新產業(yè)。

來斯奧集成家居股份有限公司總經理姚哲凡從父輩手中接過企業(yè)后，通過海外求學以及考察經歷，大刀闊斧地進行傳統(tǒng)業(yè)務升級，投入大量資金進行新材料研發(fā)和節(jié)能環(huán)保改造提升，這一轉型既符合消費者對于綠色設計和綠色產品的需求變遷，同時也響應了當?shù)卣?jié)能減排和綠色發(fā)展號召。

我們在常州對一家制造業(yè)企業(yè)調研時也發(fā)現(xiàn)相似案例，一家L姓家族企業(yè)從事傳統(tǒng)的煤炭機械設備制造業(yè)，廠房機器設備老化，污染嚴重，廠里工人每天下班后“一身黑”。

企業(yè)主有意讓其兒子接班，但兒子每次去廠里都吐槽環(huán)境太差，不太愿意接手家族生意。為了讓兒子接手家族生意，同時擴大產能并滿足市場需求，該企業(yè)對廠房進行了環(huán)境改造，同時將傳統(tǒng)的切割機器換成激光切割機，并申請了2項節(jié)能環(huán)保專利。經過三年的過渡，目前已經完成一二代交接班，該企業(yè)也申請了省高新技術企業(yè)。

就實際效果而言，相比沒有綠色創(chuàng)新投入的家族企業(yè)，有綠色創(chuàng)新投入的家族企業(yè)在凈利潤、營業(yè)收入方面都有著更優(yōu)異的表現(xiàn)（如圖4所示）。限于數(shù)據(jù)，我們只能從短期盈利的視角審視綠色創(chuàng)新對于家族企業(yè)帶來的積極影響，但從過往的研究來看，綠色創(chuàng)新對于企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的獲取也顯而易見。

在面對環(huán)境污染問題時，家族企業(yè)不僅僅是環(huán)保壓力的消極應對者，更是環(huán)境保護和綠色生產創(chuàng)新的積極推動者。

首先，家族企業(yè)需要在治理結構方面進行現(xiàn)代化轉型，比如更多地引入具有綠色專業(yè)知識、技術和經驗的外部董事和職業(yè)管理者，既可以削弱外界對其封閉保守的刻板印象，同時能夠加強綠色環(huán)保和創(chuàng)新能力。尤其是，我們利用第十二次“中國私營企業(yè)調查”（CPES）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，家族對于企業(yè)控制的意愿明顯減弱了其進行綠色創(chuàng)新的動力，因而適時適地地進行公司治理改革是家族企業(yè)參與環(huán)境治理體系建設和推動中國式企業(yè)現(xiàn)代化的重要手段。

第二，提前布局家族二代的選擇和培養(yǎng)。我國越來越多的家族企業(yè)開始規(guī)劃或已經進入一二代交接班進程中，但如何順利進行交接班，尤其是二代如何平穩(wěn)過渡，是擺在家族企業(yè)面前的一道難題。由于生活經歷、教育程度、價值觀等因素的差異，一二代之間往往存在諸多代溝，家族二代是否認同并積極踐行家族企業(yè)目標（如維護家族聲譽、形象，建立與外部利益相關者的長期關系），直接關系到基業(yè)長青和家業(yè)長青。尤其對于綠色環(huán)保事業(yè)，其本身具有較大的風險和不確定性，短期內可能無法為企業(yè)帶來經濟收益。因此，選擇合適的接班人并有意識地培養(yǎng)其家族精神意識、創(chuàng)新意識、環(huán)保意識是家族企業(yè)有效履行綠色責任的重要抓手。

【論文原文：《家族企業(yè)何以成為更積極的綠色創(chuàng)新推動者？—— 基于社會情感財富和制度合法性的解釋》】