開放融合與參與共贏：美國國家檔案與文件署的檔案眾包實踐及其啟示①

丁 越

（山東大學(xué)歷史文化學(xué)院，山東濟南， 250100）

眾包是“一個公司或機構(gòu)把過去由員工執(zhí)行的工作任務(wù)，以自由自愿的形式外包給非特定的大眾網(wǎng)絡(luò)的做法”［1］。隨著數(shù)字時代和互聯(lián)網(wǎng)時代的到來，眾包所具有的優(yōu)勢愈發(fā)凸顯，越來越多的檔案館或相關(guān)機構(gòu)投入到檔案眾包的實踐中來，其中，2010年美國國家檔案與文件署（The National Archives and Records Administration，以下簡稱NARA）率先提出了“公民檔案工作者”（Citizen Archivists）的概念，啟動檔案眾包實踐并迅速形成示范效應(yīng)。我國目前也出現(xiàn)了檔案眾包或具有眾包色彩的零星實踐。

目前國內(nèi)學(xué)者對“公民檔案工作者”項目的探討較多，研究涉及運行模式［2］、公眾參與［3］、社會記憶［4］、社交媒體利用［5］等方面，但是從“檔案眾包”視角來探討“公民檔案工作者”項目的研究較少?！肮駲n案工作者”項目只是NARA進行的檔案眾包工作的典型代表，其他眾包及具有典型眾包色彩的項目同樣值得關(guān)注，它們共同構(gòu)成了NARA檔案眾包的生態(tài)。本文將從檔案眾包視角對NARA代表性檔案眾包項目進行系統(tǒng)梳理和分析，探討項目背景、類型、內(nèi)容、成效及其特點，并在分析我國檔案眾包工作實際情況的基礎(chǔ)上，提出可資借鑒的經(jīng)驗。

1 NARA檔案眾包項目的類型和內(nèi)容分析

Citizen Archivists 是指非專業(yè)檔案人員但是參與到檔案工作中的公眾。［6］自2016年以來，NARA鼓勵公民參與檔案上傳、轉(zhuǎn)錄、標記和掃描等工作。通過對相關(guān)文獻、NARA官方網(wǎng)站及相關(guān)報道的調(diào)研，筆者將NARA所開展的檔案眾包以及具有典型眾包色彩的項目，按照不同平臺將檔案眾包的類型和內(nèi)容介紹如下：

1.1 自建平臺眾包

（1）公民檔案儀表盤

為了使檔案更易于訪問和搜索，NARA自建眾包平臺公民檔案儀表盤（Citizen Archivist Dashboard），公眾可以進行檔案的標引（Tag）、轉(zhuǎn)錄（Transcribe）、編輯（Edit Articles）、上傳與分享（Upload and Share）。儀表盤主頁提供的任務(wù)分為三種類型：首先是專題類，專題下包含與主題相關(guān)的信函、手冊、會議記錄和人口普查報告等，文件以圖片的形式提供，用戶可以進行標記、注釋或者轉(zhuǎn)錄，同時也可以看到其他用戶在該任務(wù)下的貢獻；其次是特殊專題類，如標記印第安事務(wù)局照片；最后是單獨精選檔案，這些檔案主題分散，按照難度被分為初級、中級、高級三個等級，公眾可以根據(jù)自己的興趣和水平來進行挑選。

（2）創(chuàng)新中心

NARA向公眾開放創(chuàng)新中心，該中心配備了專門的掃描實驗室，公眾可以掃描館藏檔案并免費獲得其數(shù)字副本，最后已掃描的檔案經(jīng)選擇后被上傳到國家檔案目錄中，其他公眾可以隨時免費查看和獲取。［7］創(chuàng)新中心鼓勵公眾參與的掃描工作分為兩種類型：一種是掃描自己手中有的檔案，另一種是參與掃描數(shù)字化檔案館擁有的館藏資源。創(chuàng)新中心的創(chuàng)建不僅優(yōu)化了館藏、減輕了數(shù)字化壓力，而且便于公眾獲取與使用。

（3）檔案維基

檔案維基即NARA利用維基平臺進行的檔案眾包項目，其中具有代表性的是Our Archives Wiki項目，該項目旨在構(gòu)建一個在線空間，供研究人員、教育工作者、家譜學(xué)家和檔案館工作人員分享有關(guān)國家檔案館檔案及其研究的信息和知識。［8］公眾利用Our Archives Wiki可以針對館藏檔案中的相關(guān)歷史題材創(chuàng)建新的網(wǎng)頁或編輯現(xiàn)有的網(wǎng)頁，補充檔案在線目錄中的描述信息，發(fā)布轉(zhuǎn)錄的文檔，將其作為一個工作簿，存儲檔案研究過程中發(fā)現(xiàn)的有用信息，與其他類似主題的研究者分享研究信息，參與有關(guān)NARA檔案的討論。

1.2 專業(yè)平臺眾包——Zooniverse

Zooniverse是一個著名的公民科學(xué)眾包平臺，組織者可以將項目放在Zooniverse平臺上，讓公眾幫忙收集材料、分析文件、轉(zhuǎn)譯資料等。Zooniverse不會提供報酬，公眾出于自身的興趣參與工作，從工作中獲取知識或者巨大的滿足感。［9］目前NARA利用Zooniverse進行的眾包項目包括“美國士兵”“非裔美國內(nèi)戰(zhàn)士兵”以及“舊天氣——二戰(zhàn)（首次航行）”專題項目。以“美國士兵”項目為例，該項目要求公眾轉(zhuǎn)錄第二次世界大戰(zhàn)期間參加戰(zhàn)斗的美國士兵的65000多份手寫反思文稿，共吸引了7179名志愿者加入。

1.3 社交媒體眾包

NARA從2009年開始正式布局社交媒體的應(yīng)用。其制定的社交媒體戰(zhàn)略，在后續(xù)近10年的實踐中形成了多元的社交媒體應(yīng)用體系。［10］NARA將眾多社交媒體應(yīng)用于檔案的收集和存儲，如Amara、Flickr、Giphy等（其平臺功能及眾包任務(wù)介紹見表1）。

表1 社交媒體平臺及其眾包任務(wù)

2 NARA檔案眾包項目的成效與特點

2.1 項目成效

Citizen Archivist項目自開展以來取得了巨大的成效，獲得了很高的公民參與度。“公民貢獻者增強記錄”的數(shù)量可以反映公民參與度，從NARA官方網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)［11］可以看出，2017年至今，公民貢獻者增強的記錄每年都在增加，且每年都超過年初的預(yù)計數(shù)（具體統(tǒng)計數(shù)據(jù)見表2）。

表2 公民貢獻者增強記錄（單位：萬條）

自項目實施以來，公民貢獻了數(shù)百萬個標簽、元數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)錄、視頻字幕和數(shù)字圖像。為了慶祝2015年陽光周，NARA發(fā)起了轉(zhuǎn)錄挑戰(zhàn)，在一周內(nèi)，公眾就轉(zhuǎn)錄了2500個頁面，并為國家檔案目錄中的檔案添加了10000個標簽。NARA還同維基百科開展合作，其館藏檔案已被納入上千篇維基百科文章，每年獲得超十億次頁面瀏覽量。2012年，公民檔案員儀表盤被哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院民主治理與創(chuàng)新中心評為政府25大創(chuàng)新項目之一。［12］

2.2 項目特點

（1）多平臺融合

NARA眾包項目綜合利用不同平臺，開展形式各異的眾包項目。眾包平臺可分為自建平臺、專業(yè)眾包平臺及社交媒體平臺，NARA對三種眾包平臺都進行了充分的利用，不僅依靠NARA官網(wǎng)建設(shè)了公民檔案儀表盤等自建眾包平臺，還將一部分轉(zhuǎn)錄工作移至Zooniverse專業(yè)眾包平臺，充分利用專業(yè)眾包平臺的影響力和專業(yè)服務(wù)開展眾包。同時，社交媒體（如Flickr、Giphy、Foursquare等）的應(yīng)用不僅豐富了眾包項目形式，收集了更多類型的檔案信息，還形成了一定的宣傳力度，增加了項目的吸引力。

（2）社交媒體特色突出

NARA十分重視社交媒體的利用，在官網(wǎng)主頁專門開通了“社交媒體和數(shù)字參與”模塊用于統(tǒng)計和介紹NARA使用的社交媒體平臺。2010年，NARA發(fā)布了第一版社交媒體戰(zhàn)略，提出為公民檔案工作者提供良好的機會和平臺；2017年再次發(fā)布社交媒體戰(zhàn)略（2017—2020），明確提出使用眾包來實現(xiàn)檔案館使命，積極利用社交媒體使公眾參與進來，鼓勵公眾將其技能和經(jīng)驗貢獻給眾包工作。［13］目前NARA的社交媒體戰(zhàn)略已更新至2021—2025財年版本，且在新冠肺炎疫情期間還將繼續(xù)加強社交媒體的使用。

（3）良好的項目持續(xù)性

從表2可以看出，NARA眾包保持了良好的持續(xù)性，不僅維持了上一年的參與數(shù)，并且實現(xiàn)了逐年的增加。為了準確地評估項目的持續(xù)進行情況，NARA十分注重數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，例如統(tǒng)計貢獻者增強記錄數(shù)、Web訪問量、用戶參與次數(shù)等具體數(shù)據(jù)，根據(jù)評估結(jié)果來制定下一步的戰(zhàn)略，來維持良好的項目持續(xù)性。同時，為了增加社交媒體眾包的吸引力，NARA會在社交媒體中發(fā)布一些別處無法找到的檔案信息，并且注重應(yīng)用社交媒體各個環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，并進行專業(yè)的量化分析。［14］

（4）以開放利用為導(dǎo)向

作為《開放政府計劃》的重要組成部分，NARA進行檔案眾包的最終目的就是實現(xiàn)公眾對于檔案的有效利用，為此，NARA建立了一系列資源平臺。最主要的是國家檔案目錄平臺，該平臺系統(tǒng)收錄了國家檔案館所有檔案資源，用戶可以通過關(guān)鍵字搜索所需的檔案。此外，NARA對于社交媒體眾包獲取的檔案資料也進行了整合，以Giphy平臺為例，Giphy平臺上的每一個動圖都包含了一個鏈接，可以連接到NARA的在線目錄，便于用戶搜索使用。同時，一些專題項目也在完成后形成了獨立的資源平臺，如公民檔案儀表盤的美洲原住民照片標記任務(wù)在完成后，建立了印第安事務(wù)局“尋找援助的照片”網(wǎng)頁來幫助用戶查看此記錄組中的數(shù)字化照片；Zooniverse平臺的“美國士兵”項目也推出了專門的“二戰(zhàn)中的美國士兵”網(wǎng)站進行成果公開。

3 我國檔案眾包存在的問題分析

我國目前也進行了一些檔案眾包或具有眾包色彩的實踐，具有代表性的項目如盛宣懷檔案抄錄項目、“我的北京記憶”項目、家庭檔案網(wǎng)站項目等。針對以上項目，筆者通過文獻分析、網(wǎng)絡(luò)查閱和問卷訪談等方式進行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我國檔案眾包實踐存在如下問題。

3.1 檔案機構(gòu)眾包關(guān)注不足

我國較為典型的檔案眾包項目大多是由圖書館或高校主辦，盛宣懷檔案抄錄項目及家譜知識服務(wù)項目主辦方為上海圖書館，我的北京記憶主辦方為中國人民大學(xué)，僅有家庭檔案網(wǎng)站項目主辦方為沈陽市檔案局，且家庭檔案網(wǎng)站項目主要停留在家庭檔案征集上，沒有涉及館藏檔案資源的開發(fā)利用。［15］檔案機構(gòu)在我國檔案眾包領(lǐng)域的參與度存在明顯不足。我國雖然提出“規(guī)范并支持社會力量參與檔案事務(wù)”，但由于并沒有對檔案眾包提出明確規(guī)定，導(dǎo)致檔案機構(gòu)受限于傳統(tǒng)理念、泄密風險等原因而在檔案眾包面前止步不前。

3.2 項目宣傳力度較小

檔案眾包在我國正處于起步階段，公眾對于檔案眾包的了解較少，因此要促進公眾參與就必須加強宣傳，提高吸引力，然而我國檔案眾包的宣傳在項目前期和項目進行階段都存在明顯不足。首先項目前期缺乏與相關(guān)單位必要的合作，以盛懷宣檔案抄錄項目為例，目前僅可見南京大學(xué)相關(guān)網(wǎng)站簡單刊登了與盛宣懷檔案抄錄項目合作的信息，在上海圖書館網(wǎng)站、微信公眾號等平臺均未檢索到其他相關(guān)報道。其次在項目進行中，目前只有“我的北京記憶”項目具有社交媒體分享功能，其他項目均不具備該功能。對比NARA的社交媒體戰(zhàn)略，NARA與Facebook、Twitter、Instagram等社交媒體合作，每一份在線檔案都可以進行社交媒體分享以提升知名度和影響力，我國檔案眾包在利用社交媒體來加強宣傳方面的力度較弱。

3.3 缺乏用戶參與黏性

第一，眾包項目的主題吸引力不足。如“我的北京記憶”的主題受眾僅限于北京當?shù)厝?，與NARA的“美國發(fā)展歷史”“往屆總統(tǒng)故事”等主題相比，我國檔案眾包的主題在吸引力和受眾范圍上存在一定不足。

第二，激勵不足。Brabham通過問卷調(diào)查和訪談發(fā)現(xiàn)，激勵用戶參與眾包的主要動機有成就感、學(xué)習(xí)技能和物質(zhì)獎勵。［16］檔案眾包大多不提供物質(zhì)獎勵，應(yīng)當注重滿足用戶的成就感和學(xué)習(xí)需要。以盛宣懷檔案抄錄項目為例，項目給予用戶的精神獎勵只有積分榮譽和排名，激勵程度低；同時，我國檔案眾包并沒有提供用戶學(xué)習(xí)交流的社區(qū)，用戶之間沒有形成互動。根據(jù)張軒慧、趙宇翔等基于盛宣懷檔案抄錄案例進行的扎根分析結(jié)果［17］，社交價值是公眾參與的重要動因。然而目前我國尚未有檔案眾包項目提供成熟的用戶社區(qū)，用戶交流學(xué)習(xí)的需要難以得到很好的滿足。

3.4 資源開放較差

檔案館或相關(guān)機構(gòu)利用眾包優(yōu)化檔案資源建設(shè)，目的在于使檔案資源便于訪問、檢索，以提高公眾對館藏資源的利用效率，但目前國內(nèi)檔案眾包在資源開放獲取方面水平參差不齊。以盛宣懷檔案抄錄項目為例，上海圖書館建立了開放數(shù)據(jù)平臺，開放數(shù)據(jù)平臺提供獨立的盛宣懷檔案知識庫，但與NARA公民貢獻者的貢獻記錄可以自動鏈接資源目錄相比，盛宣懷項目則暫無此功能，其眾包平臺與知識庫的數(shù)據(jù)相對獨立，抄錄結(jié)果直接呈現(xiàn)在眾包平臺中。［18］目前“我的北京記憶”以及“家庭檔案網(wǎng)”等網(wǎng)站已經(jīng)無法訪問，公眾需要找到平臺依托的機構(gòu)，從機構(gòu)網(wǎng)站中查找數(shù)據(jù)庫訪問資源，影響了檔案眾包資源開放獲取的效果。

4 NARA檔案眾包項目實踐對我國的啟示

針對我國檔案眾包實踐存在的問題，借鑒NARA的經(jīng)驗，我國檔案眾包實踐可以從機構(gòu)建設(shè)、平臺選擇、項目維持、資源開放等方面加以改進優(yōu)化。

4.1 強化機構(gòu)建設(shè)，完善法律法規(guī)

第一，要想提高我國檔案眾包的質(zhì)量，作為發(fā)起者的檔案機構(gòu)應(yīng)提高自身進行檔案眾包的能力和積極性。相關(guān)檔案機構(gòu)可積極學(xué)習(xí)國外相關(guān)成功的檔案眾包經(jīng)驗，結(jié)合我國國情加以內(nèi)化；不斷轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，積極利用互聯(lián)網(wǎng)時代的開放性、便捷性特點創(chuàng)新檔案資源建設(shè)的路徑；還應(yīng)加強人才培訓(xùn)、技術(shù)支持、信息安全保障等，為我國施行更高層次的檔案眾包奠定基礎(chǔ)。第二，我國檔案機構(gòu)還應(yīng)加大資源開放力度，在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)選擇更具吸引力的專題檔案進行眾包試點，提高檔案眾包成功率。同時為了明確檔案開放范圍，消除檔案機構(gòu)對泄密風險的疑慮，檔案主管部門應(yīng)盡快出臺相關(guān)規(guī)章制度對檔案眾包進行科學(xué)引導(dǎo)和規(guī)范，使檔案機構(gòu)開展眾包有章可循。

4.2 加強平臺融合，發(fā)揮社交媒體潛力

檔案眾包應(yīng)融合各平臺優(yōu)勢，取長補短。自建平臺往往依托檔案部門的官方網(wǎng)站，容易構(gòu)建信任，但不容易吸引外部參與者；專業(yè)平臺能夠提供更加到位的項目管理服務(wù)，但不利于開展形式靈活的眾包項目。社交媒體則彌補了前兩種平臺靈活性的不足，檔案部門可以在充分利用自建平臺、專業(yè)平臺的基礎(chǔ)上，積極采用多種社交媒體開展各種形式的眾包項目。我國目前還沒有形成較有影響力的同檔案開發(fā)利用相關(guān)的專業(yè)眾包平臺，檔案眾包大多依賴自建平臺開展，但近年來社交媒體發(fā)展十分迅速，微信、微博等社交媒體早已廣泛滲透進公眾的生活。Kate Themier 等學(xué)者提出，檔案館2.0建設(shè)需要充分發(fā)揮社交媒體的作用，在國家數(shù)字檔案資源整合與服務(wù)中，檔案工作者應(yīng)以用戶為中心，使用技術(shù)分享收藏，與用戶互動以及提升效率。［19］我國檔案眾包可以借鑒NARA社交媒體策略，充分利用社交媒體平臺，與微信、微博等具有影響力的社交媒體建立合作關(guān)系，使檔案眾包更多進入公眾的視野。

4.3 以公眾為核心，提升項目參與度

用戶參與是檔案眾包的核心，維持項目參與既要留住原有用戶，也要不斷吸引新用戶參與。一方面，項目方需要提供用戶感興趣的眾包任務(wù)，如NARA提供公眾參與轉(zhuǎn)錄、標記的大多是有關(guān)“美國發(fā)展歷史”“往屆總統(tǒng)故事”“婦女史”“航天史”等檔案，其可以吸引很多希望學(xué)習(xí)歷史知識的公眾參與進來；同時還要給予用戶獎勵和認可，以滿足用戶自我實現(xiàn)的需要，如給予志愿者證書、獎品；對于用戶的工作成果應(yīng)當進行貢獻者標記；在特殊節(jié)日可以組織重要貢獻者開展線下活動，不斷增強貢獻者榮譽感。

另一方面，可以借鑒NARA的歷史中心（History Hub）在線平臺，該平臺設(shè)置了討論區(qū)、博客和特色社區(qū)板塊，將美國歷史愛好者、研究人員等聚集在一起探討、分享專業(yè)知識。歷史中心是一個用來提問、分享信息、協(xié)作工作的社區(qū)，用戶可以在此提問，也可以交流心得體會。我國檔案眾包項目也可以通過建立項目論壇網(wǎng)站的形式，形成互動社區(qū)，在此用戶可以相互解答疑難問題，向有關(guān)專家學(xué)者請教，建立良好的協(xié)作關(guān)系和工作氛圍，提高項目的持續(xù)吸引力和用戶參與的積極性。

4.4 優(yōu)化資源整合與開放獲取

開展檔案眾包的目的，是通過收集、標記、轉(zhuǎn)錄、數(shù)字化等方式，便利公眾對檔案資源的檢索和利用。資源整合與開放利用不僅有利于檔案資源的建設(shè)，還有利于提高眾包用戶的感知價值，保障公民的知情權(quán)。讓大數(shù)據(jù)時代最重要的檔案數(shù)據(jù)可以自由流動起來，由封閉的內(nèi)部資源向公開的社會信息轉(zhuǎn)變，催生創(chuàng)新，從而建立一個前所未有的開放社會與智慧城市。［20］《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》明確提出，鼓勵和支持社會力量參與檔案事業(yè)；新《檔案法》也提出了檔案工作走向開放、走向現(xiàn)代化的目標。我國檔案館一方面應(yīng)借鑒NARA國家檔案目錄平臺，建立集中的開放檔案資源庫，將包括通過眾包獲取和整理的檔案資源在內(nèi)的所有檔案資源進行整合，優(yōu)化搜索引擎，簡化檢索過程；另一方面可以學(xué)習(xí)NARA成果公示的專題網(wǎng)站，使公民能夠享用檔案眾包的成果，提升公眾的成就感和獲得感，吸引更多公眾參與到檔案眾包實踐中來。公眾在為檔案館的資源建設(shè)提供持續(xù)動力的同時也獲取了有價值的館藏資源，真正實現(xiàn)參與帶來共贏的目標。

5 結(jié) 語

NARA對每一個公民說：總有一天，所有的檔案都在線可用，你能幫助實現(xiàn)它。為實現(xiàn)這一目標，NARA開展了卓有成效的檔案眾包實踐，實現(xiàn)了檔案資源的開放融合與社會公眾的參與共贏。在新《檔案法》對我國檔案開放與開發(fā)利用工作提出新要求的背景下，我國檔案館應(yīng)當積極借鑒NARA檔案眾包的先進經(jīng)驗，探索改進我國檔案眾包的開展方式，提升我國檔案事業(yè)社會參與水平，助力檔案治理體系與治理能力現(xiàn)代化。