完善數(shù)據(jù)要素交易體制機制促進數(shù)據(jù)要素市場化配置

陳偉偉

當前，數(shù)據(jù)要素正成為驅(qū)動全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵生產(chǎn)要素。以數(shù)字化的信息、技術(shù)和知識為關(guān)鍵投入的數(shù)字經(jīng)濟已成為世界主要國家力爭搶占的制高點。黨中央、國務(wù)院高度重視培育發(fā)展我國數(shù)據(jù)要素市場，黨的十九屆四中、五中全會，及《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》等文件均相繼對數(shù)據(jù)要素市場化配置作出了部署，并明確指出要健全“生產(chǎn)要素由市場評價貢獻、按貢獻決定報酬的機制”。

一、我國數(shù)據(jù)要素市場發(fā)育水平難以保障對數(shù)據(jù)要素的需求

經(jīng)過近些年的培育，我國數(shù)據(jù)要素市場得到了長足發(fā)展，《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律、標準、規(guī)劃逐步出臺完善，貴陽大數(shù)據(jù)交易所、上海數(shù)據(jù)交易中心、北京國際大數(shù)據(jù)交易所等交易平臺相繼成立。但同時也要看到，我國數(shù)據(jù)要素市場的現(xiàn)狀是數(shù)據(jù)開放共享水平低、數(shù)據(jù)要素場內(nèi)交易規(guī)模小，難以支撐匹配經(jīng)濟社會發(fā)展對數(shù)據(jù)要素市場化配置的需求。

第一，數(shù)據(jù)開放共享水平相對較低。一是政府數(shù)據(jù)開放質(zhì)量不高。政府數(shù)據(jù)開放共享呈現(xiàn)出“數(shù)據(jù)總量規(guī)模小、數(shù)據(jù)質(zhì)量較差、可利用率不高、用戶參與度較低”的特點。二是企業(yè)間數(shù)據(jù)共享和再利用較少。我國各行各業(yè)的數(shù)據(jù)要素的使用普遍以機構(gòu)內(nèi)部使用為主，呈現(xiàn)出自給自足的“小農(nóng)經(jīng)濟”狀態(tài)。

第二，數(shù)據(jù)要素場內(nèi)交易規(guī)模小。據(jù)研究，2020年國內(nèi)大數(shù)據(jù)要素市場（含數(shù)據(jù)清洗、標注、交易等環(huán)節(jié)）規(guī)模達545億元，但場內(nèi)數(shù)據(jù)交易只占總體交易市場規(guī)模的4%，沒有交易、甚至沒有產(chǎn)品是許多數(shù)據(jù)交易所的真實狀態(tài)。與之對應(yīng)的是，場外數(shù)據(jù)交易卻異常活躍。據(jù)2022年初的相關(guān)報道，我國場外數(shù)據(jù)交易規(guī)模已經(jīng)超過1500億元。

二、三大因素成為影響我國數(shù)據(jù)要素市場發(fā)育的關(guān)鍵堵點

追根溯源，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定不清晰、數(shù)據(jù)安全顧慮、數(shù)據(jù)非標性和規(guī)模經(jīng)濟性特征等三大因素是影響我國數(shù)據(jù)要素市場發(fā)育的關(guān)鍵堵點。

第一，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定不清晰導致數(shù)據(jù)要素市場化配置的激勵機制缺位。要素資源所有者憑借其產(chǎn)權(quán)參與收益分配是激勵各類要素參與市場化配置的原動力，因此清晰的產(chǎn)權(quán)界定是促進各類生產(chǎn)要素市場化交易的根本前提。數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)界定不清晰將使各類數(shù)據(jù)要素所有者在參與收益分配過程中的合法權(quán)益缺乏強有力保護，導致個人、企業(yè)、政府等各類行為主體在推進數(shù)據(jù)開放共享和市場化交易過程中動力不足。

第二，數(shù)據(jù)安全顧慮對數(shù)據(jù)要素市場化配置形成負向激勵。數(shù)據(jù)是信息、技術(shù)和知識的載體，是現(xiàn)實空間和真實行為在數(shù)字虛擬世界的映射。數(shù)據(jù)安全直接關(guān)系到現(xiàn)實世界的安全，于個人而言涉及個人隱私和人身安全，于企業(yè)而言涉及商業(yè)秘密和企業(yè)競爭力，于政府而言涉及國家安全等。同時由于數(shù)據(jù)的收集使用和流通具有非競爭性和低成本無限可復制性，這是數(shù)據(jù)要素有別于其他要素的先天優(yōu)勢，但同樣也為數(shù)據(jù)要素的盜版和非法濫用提供了條件。因此，對數(shù)據(jù)安全的顧慮將直接影響個人、企業(yè)、政府等各類行為主體開放數(shù)據(jù)和交易數(shù)據(jù)的主觀意愿，導致場內(nèi)交易的數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)價值大打折扣。

第三，數(shù)據(jù)非標性和規(guī)模經(jīng)濟性等特征限制了數(shù)據(jù)要素的規(guī)?；灰?。承載現(xiàn)實空間和行為信息的大部分數(shù)據(jù)是多元非標準的，相應(yīng)衍生出的數(shù)據(jù)要素或者數(shù)據(jù)產(chǎn)品在很大程度上具有較強的定制性，這使數(shù)據(jù)要素在流通和市場化交易中縮小了受眾范圍，限制了數(shù)據(jù)要素的規(guī)模化交易。另外，數(shù)據(jù)價值具有很強的規(guī)模經(jīng)濟性，數(shù)據(jù)維度越多、數(shù)據(jù)量越大，對現(xiàn)實世界的還原度就越高。因此即使小規(guī)模和非標的數(shù)據(jù)交易流通可能對全局安全影響不大，但也不得不提前預見到隨著數(shù)據(jù)要素市場化水平的提升，通過零敲碎打的市場化交易也可以逐步由點到面地將全局數(shù)據(jù)收集齊整，進而對影響國家安全的全局進行畫像。

三、完善我國數(shù)據(jù)要素交易體制機制的思路和舉措

（一）分類界定數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)，促進數(shù)據(jù)要素參與收益分配

數(shù)據(jù)要素的生產(chǎn)包括數(shù)據(jù)的采集、清洗、挖掘等環(huán)節(jié)，從邏輯上大致可分為數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)挖掘兩個階段。數(shù)據(jù)采集階段包括數(shù)據(jù)的采集、清洗、標注、入庫等環(huán)節(jié)，該階段將零散數(shù)據(jù)匯聚成大數(shù)據(jù)形成數(shù)據(jù)庫，使“數(shù)據(jù)原礦”通過“采礦”“洗礦”“冶煉”等環(huán)節(jié)變成了可進一步加工制造的“數(shù)據(jù)原材料”，實現(xiàn)了從“數(shù)據(jù)資源”到“數(shù)據(jù)資產(chǎn)”的蛻變。數(shù)據(jù)挖掘階段包括數(shù)據(jù)的挖掘分析等環(huán)節(jié)，該階段是對“數(shù)據(jù)原材料”的加工制造，使“數(shù)據(jù)原材料”變成了可投入生產(chǎn)的“數(shù)據(jù)產(chǎn)品”，實現(xiàn)了從“數(shù)據(jù)資產(chǎn)”到“數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素”的深化。

通過類比分析，在界定數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)時，可以借鑒礦產(chǎn)資源采集和后續(xù)使用中的產(chǎn)權(quán)界定方式?？紤]到現(xiàn)實中數(shù)據(jù)來源可分為非交互數(shù)據(jù)和交互數(shù)據(jù)兩類，非交互數(shù)據(jù)指來源于個人行為特征、企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)運營、政府內(nèi)部運轉(zhuǎn)的數(shù)據(jù)，交互數(shù)據(jù)則指來源于個人與企業(yè)交互、個人與政府交互、企業(yè)與政府交互產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。因此，一是在數(shù)據(jù)采集階段，對于非交互數(shù)據(jù)，建議產(chǎn)權(quán)可以直接界定給個人、企業(yè)和政府。對于交互數(shù)據(jù)，建議產(chǎn)權(quán)界定給服務(wù)需求方（服務(wù)供給方一般為數(shù)據(jù)采集方）。同時可進一步將交互數(shù)據(jù)產(chǎn)生的服務(wù)區(qū)分為商業(yè)行為和公共服務(wù)行為，對商業(yè)行為產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)采集方需要獲得服務(wù)需求方的授權(quán)，并保留服務(wù)需求方撤銷授權(quán)刪除數(shù)據(jù)的權(quán)利；對公共服務(wù)行為，數(shù)據(jù)采集方則依法進行采集和共享使用數(shù)據(jù)。二是在數(shù)據(jù)挖掘階段，建議將“數(shù)據(jù)產(chǎn)品”的產(chǎn)權(quán)賦予實施數(shù)據(jù)挖掘的主體，在具體實施中還可參考職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬實踐中的相關(guān)產(chǎn)權(quán)激勵措施。在以上數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)清晰界定的基礎(chǔ)上，可通過區(qū)塊鏈等技術(shù)手段，對數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)進行頒證。

（二）多措并舉強化數(shù)據(jù)安全，消除數(shù)據(jù)要素所有者顧慮

數(shù)字空間是現(xiàn)實世界的映射，數(shù)據(jù)是信息的載體。于個人而言，數(shù)據(jù)信息內(nèi)含個人隱私，涉及個人尊嚴、人身安全、家庭生活等。于企業(yè)而言，數(shù)據(jù)要素包括企業(yè)生產(chǎn)運營產(chǎn)生的數(shù)據(jù)、企業(yè)對外交往產(chǎn)生的數(shù)據(jù)、企業(yè)通過數(shù)據(jù)挖掘形成的各種數(shù)據(jù)產(chǎn)品，如對內(nèi)和對外的各種決策咨詢報告、企業(yè)研發(fā)的核心數(shù)據(jù)算法等，無論是哪種數(shù)據(jù)要素，于企業(yè)而言可能都涉及企業(yè)的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)，進而影響企業(yè)核心競爭力等。于政府而言，數(shù)據(jù)要素涉及一地或一國的公共數(shù)據(jù)，有很多數(shù)據(jù)甚至是涉及國家經(jīng)濟社會安全的戰(zhàn)略資源，如氣象、交通、物流等大數(shù)據(jù)。因此，如果數(shù)據(jù)安全問題不能妥善解決，數(shù)據(jù)要素所有者的顧慮不能消除，數(shù)據(jù)要素的市場化配置就無從談起。當前龐大的場外數(shù)據(jù)交易規(guī)?？赡芮∏∈菍σ陨细鞣N數(shù)據(jù)安全權(quán)利的變現(xiàn)。

解決數(shù)據(jù)安全問題，需要根據(jù)數(shù)據(jù)類別和特征分類施策。一是對于個人數(shù)據(jù)要加強隱私保護。個人數(shù)據(jù)的采集要以獲得個人的授權(quán)為前提，并保留個人撤銷授權(quán)和刪除個人隱私數(shù)據(jù)的權(quán)利；個人數(shù)據(jù)的流通交易要以數(shù)據(jù)清洗和防止個人隱私信息回溯追蹤為前提；數(shù)據(jù)采集方為獲得個人信息采集授權(quán)可以給個人支付相應(yīng)對價；企業(yè)因業(yè)務(wù)開展需要采集員工工作期間的行為數(shù)據(jù)，如外賣平臺采集騎手數(shù)據(jù)、在線約車平臺采集行車數(shù)據(jù)等，需要提前履行告知義務(wù)，數(shù)據(jù)的進一步開發(fā)和交易流通需要進行數(shù)據(jù)清洗和防回溯追蹤，鼓勵企業(yè)探索在工資報酬之外為員工提供額外的數(shù)據(jù)資源生成報酬。二是對于企業(yè)數(shù)據(jù)要加強商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)保護。涉及企業(yè)商業(yè)秘密的生產(chǎn)運營等數(shù)據(jù)，其交易流通要獲得企業(yè)書面授權(quán)，否則要依法從快從重進行嚴肅查處并對企業(yè)損失進行懲罰性賠償，情節(jié)嚴重的追究刑事責任；企業(yè)通過數(shù)據(jù)挖掘形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品、企業(yè)研發(fā)的核心數(shù)據(jù)算法等，視同企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)依法進行嚴格保護，對企業(yè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品（可參考圖書版權(quán)）的盜版使用、對數(shù)據(jù)算法（可參考技術(shù)研發(fā)成果和專利）等的侵權(quán)同樣要從快從重進行查處并實施懲罰性賠償，直至消除影響。三是對于政府數(shù)據(jù)要進行分級分類保護。根據(jù)政府數(shù)據(jù)的密級，將政府數(shù)據(jù)分為綠、黃、紅三級，綠色級政府數(shù)據(jù)可以向各類主體公開和共享，黃色級政府數(shù)據(jù)則需要對不同主體進行數(shù)據(jù)訪問權(quán)限分級管理，紅色級政府數(shù)據(jù)涉及國家安全則進行高等級數(shù)據(jù)安全防護。四是創(chuàng)新數(shù)據(jù)訪問和使用方式對元數(shù)據(jù)進行保護。借鑒金融監(jiān)管實踐中的“監(jiān)管沙盒”理念，在數(shù)據(jù)庫的訪問和使用中，探索推進“元數(shù)據(jù)可用不可見、可控可計量”等新型數(shù)據(jù)利用方式。

（三）建設(shè)數(shù)據(jù)要素全國統(tǒng)一大市場，為數(shù)據(jù)交易提供支撐

當前，除國家統(tǒng)計部門和行業(yè)主管部門制定的統(tǒng)一的統(tǒng)計指標之外，絕大多數(shù)沉淀在各個數(shù)字平臺上的大數(shù)據(jù)都是非標數(shù)據(jù)。對非標數(shù)據(jù)的共享，因為數(shù)據(jù)指標不統(tǒng)一，導致不同數(shù)據(jù)庫之間的大數(shù)據(jù)難以相融等。對非標數(shù)據(jù)的交易流通，因為難以評估其內(nèi)在價值或者難以匹配應(yīng)用場景，導致在非標數(shù)據(jù)的交易對象匹配和交易撮合中存在交易對象搜尋難、交易定價難等問題。對非標數(shù)據(jù)的挖掘，需要定制化的場景需求和專用的數(shù)據(jù)算法，增加了非標數(shù)據(jù)的挖掘成本并縮小了市場空間。

為提升數(shù)據(jù)要素市場化交易水平，需要抓住數(shù)據(jù)標準化、統(tǒng)一大市場建設(shè)、市場監(jiān)管三個關(guān)鍵點。一是提升數(shù)據(jù)標準化水平。國家統(tǒng)計局和行業(yè)主管部門要調(diào)動行業(yè)協(xié)會、互聯(lián)網(wǎng)平臺、企事業(yè)單位等各方力量，加緊研究并制定推出全國統(tǒng)一的或分行業(yè)領(lǐng)域統(tǒng)一的、甚至是分應(yīng)用場景統(tǒng)一的細化數(shù)據(jù)標準目錄，促進數(shù)據(jù)采集標準化，為后續(xù)的數(shù)據(jù)開放共享、交易流通、挖掘運用提供支撐。二是加快建設(shè)數(shù)據(jù)要素全國統(tǒng)一大市場。借鑒互聯(lián)網(wǎng)消費平臺的模式，構(gòu)建全國統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)交易平臺或者出于專業(yè)性考慮構(gòu)建分行業(yè)分領(lǐng)域的全國統(tǒng)一大數(shù)據(jù)交易平臺，破除區(qū)域分割，統(tǒng)一數(shù)據(jù)要素交易規(guī)則。更重要的是，通過全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)要素交易平臺，可以匯聚海量級的數(shù)據(jù)要素供給方和需求方，不僅可以促進標準化數(shù)據(jù)的大規(guī)模交易流通，而且可以有效擴大非標數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)產(chǎn)品的需求方群體，進而提升交易成功率。三是強化數(shù)據(jù)要素市場監(jiān)管。強有力的市場監(jiān)管一方面是維護保障合法的數(shù)據(jù)要素交易，另一方面則是要有效封堵非法的場外數(shù)據(jù)要素交易，雙管齊下保護數(shù)據(jù)安全，促進數(shù)據(jù)要素市場健康發(fā)育。

（作者為國家發(fā)展改革委體管所副研究員）