新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的韌性評(píng)價(jià)

梁 林，郭悅雯，李 妍，韓提文

（1.河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,天津 300401；2.河北工業(yè)職業(yè)技術(shù)大學(xué),河北石家莊 050091）

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是以政產(chǎn)學(xué)研合作為內(nèi)核，聚焦傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和未來產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展需求，依靠靈活的創(chuàng)新機(jī)制和市場(chǎng)運(yùn)作模式從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)的社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活等特征［1］。其建立對(duì)推進(jìn)我國科技體制改革、完善我國技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略都有著關(guān)鍵作用［2］。在國家宏觀政策的指導(dǎo)下，各級(jí)政府不斷制定相關(guān)政策助力新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展。如今，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已呈現(xiàn)出井噴式發(fā)展態(tài)勢(shì)，據(jù)科技部火炬中心調(diào)查顯示，截至2020 年12 月，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)到2 140 家，較上年增長3.4%。然而，目前國內(nèi)絕大多數(shù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展過程中都存在著資源整合能力弱、產(chǎn)學(xué)研合作不密切、創(chuàng)新發(fā)展意識(shí)不足等多方面問題［3］。此外，在當(dāng)今多變性、不確定性、復(fù)雜性、模糊性（以下簡稱“VUCA”）的環(huán)境中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展也面臨著技術(shù)迭代迅速、市場(chǎng)變化莫測(cè)、中美貿(mào)易摩擦、新冠肺炎疫情暴發(fā)等困境，多重風(fēng)險(xiǎn)因素的疊加導(dǎo)致科技研發(fā)和產(chǎn)品孵化等面臨著高度的不確定性［4］。因此，在VUCA 環(huán)境下如何有效應(yīng)對(duì)內(nèi)外部沖擊，使得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定健康發(fā)展已經(jīng)成為亟待解決的問題。

韌性作為面對(duì)危機(jī)時(shí)快速調(diào)整的能力，可以幫助組織積極應(yīng)對(duì)危機(jī)、渡過難關(guān)并實(shí)現(xiàn)反超改進(jìn)，最終轉(zhuǎn)危為機(jī)［5］，成為助力新型研發(fā)機(jī)構(gòu)長期穩(wěn)定發(fā)展的新方法和新視角。韌性研究強(qiáng)調(diào)基于“識(shí)別韌性特征→設(shè)計(jì)韌性評(píng)價(jià)體系→針對(duì)性設(shè)置改進(jìn)策略”的路線［6］，優(yōu)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部系統(tǒng)，提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)外部沖擊的吸收、調(diào)整和恢復(fù)能力，從而得到發(fā)展?；诖?，本文借鑒韌性研究路線，通過識(shí)別新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性特征來設(shè)計(jì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系，用于評(píng)估和提升處于不同發(fā)展階段的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性，從而提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在諸多不確定因素影響下的適應(yīng)和恢復(fù)能力。

本文可能做出的貢獻(xiàn)在于：（1）研究方法方面。采用定性和定量相結(jié)合的方法，確保了評(píng)價(jià)體系的全面性和準(zhǔn)確性。（2）理論構(gòu)建方面。從模塊化視角剖析了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合動(dòng)態(tài)能力理論對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程進(jìn)行韌性化解釋。（3）指標(biāo)體系構(gòu)建方面。不同于以往基于內(nèi)部視角進(jìn)行績效或核心能力評(píng)價(jià)，本文從內(nèi)外綜合視角構(gòu)建了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系，并依據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所處的階段不同，有針對(duì)性地對(duì)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行調(diào)整改進(jìn)，確保了評(píng)價(jià)體系的可行性。

1 理論基礎(chǔ)

1.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)研究

有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究逐漸受到學(xué)界的重視，研究重點(diǎn)從起初的概念界定逐步擴(kuò)展到運(yùn)行機(jī)制和評(píng)價(jià)等方面。（1）概念界定：學(xué)者們從產(chǎn)學(xué)研主體、功能結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制等多個(gè)方面對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的概念進(jìn)行界定。其中孫偉等［7］將新型研究機(jī)構(gòu)界定為產(chǎn)、學(xué)、研交叉融合發(fā)展下的一種“綜合創(chuàng)新體”；曾國屏等［8］將新型研究機(jī)構(gòu)界定為能夠依靠自身所具備的創(chuàng)新功能開展創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)研發(fā)的各類企業(yè)；朱建軍等［9］將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)界定為一種以市場(chǎng)化運(yùn)作為基本運(yùn)作模式的科研機(jī)構(gòu)。（2）運(yùn)行機(jī)制：學(xué)者們主要從分工合作、機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理等多個(gè)方面對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行分析。其中林志堅(jiān)［10］通過對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能主體構(gòu)成進(jìn)行分析，將其運(yùn)行機(jī)制歸納為“政府主導(dǎo)，資源支持，市場(chǎng)牽引，開放運(yùn)作”；劉貽新等［11］在對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理體制進(jìn)行探討的基礎(chǔ)上，提出包括決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層和操作層4 個(gè)層面的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通用組織架構(gòu)模型。（3）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)：學(xué)者們主要從核心競(jìng)爭力和績效兩方面對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中賴志杰等［12］構(gòu)建了包括外部保障與內(nèi)部生成兩個(gè)維度的核心競(jìng)爭力結(jié)構(gòu)模型，認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭力包括技術(shù)、管理、資源和創(chuàng)新4 種能力；王勰祎等［13］在對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評(píng)估展開深入研究的過程中，基于資源依賴?yán)碚摵蜋?quán)益人理論，識(shí)別出資源投入、資源整合、績效產(chǎn)出3 個(gè)維度，并從上述3 個(gè)維度出發(fā)，對(duì)上海生物醫(yī)藥功能型平臺(tái)的績效進(jìn)行測(cè)評(píng)；周恩德等［14］在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績效影響因素研究中，利用層次回歸分析法，對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、政府支持、組建性質(zhì)、研發(fā)人員投入等因素進(jìn)行實(shí)證研究。

1.2 組織韌性相關(guān)研究

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于組織韌性的研究主要聚焦于概念內(nèi)涵和組織韌性評(píng)價(jià)兩個(gè)方面。（1）概念內(nèi)涵：學(xué)者們通常將組織韌性視為一種能力或過程。其中Weick［15］認(rèn)為組織韌性不僅強(qiáng)調(diào)組織的適應(yīng)能力，還強(qiáng)調(diào)組織在應(yīng)對(duì)不確定環(huán)境中的危機(jī)時(shí)，采取前瞻性和創(chuàng)造性應(yīng)對(duì)措施的能力；Burnard 等［16］認(rèn)為組織韌性是組織在面對(duì)系統(tǒng)性危機(jī)時(shí)，降低自身脆弱性的能力；Williams 等［17］則把韌性視為一個(gè)過程，即企業(yè)或團(tuán)體通過建構(gòu)并利用自身能力與環(huán)境進(jìn)行互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)逆境前、中、后的調(diào)整，從而避免不良反應(yīng)傾向，保持有效運(yùn)營。（2）組織韌性評(píng)價(jià)：學(xué)者們主要從組織韌性作用流程、組織韌性結(jié)構(gòu)、組織韌性能力等角度進(jìn)行組織韌性評(píng)價(jià)。其中Patriarca 等［18］從組織韌性作用流程角度出發(fā)，提取監(jiān)控、反應(yīng)、預(yù)測(cè)和學(xué)習(xí)4 個(gè)維度對(duì)組織韌性進(jìn)行評(píng)價(jià)；Mcinroy 等［19］提出包含基礎(chǔ)設(shè)施與生態(tài)系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)與策略、健康與福祉的四維度韌性評(píng)價(jià)體系；湯敏等［20］在對(duì)不同階段企業(yè)韌性的作用機(jī)理進(jìn)行分析的過程中，從能力、過程和結(jié)果3 個(gè)維度出發(fā)進(jìn)行討論；陳安等［21］認(rèn)為多樣性、冗余性和整合性是衡量韌性最重要的要素；張秀娥等［22］從適應(yīng)能力、預(yù)期能力和情景意識(shí)3 個(gè)維度對(duì)企業(yè)韌性量表進(jìn)行開發(fā)。

1.3 文獻(xiàn)述評(píng)

綜上所述，關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究不斷深化，并取得一定的成果，但在運(yùn)行機(jī)制剖析、測(cè)度方式選擇上仍存在以下不足：（1）現(xiàn)有研究側(cè)重從某一方面分析新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制，缺乏綜合視角下的深刻剖析；（2）學(xué)者主要聚焦于從能力和績效兩個(gè)方面對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，缺乏應(yīng)對(duì)外部沖擊和擾動(dòng)時(shí)從內(nèi)外綜合視角考慮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀；（3）現(xiàn)有測(cè)度方法、指標(biāo)體系選取尚不完善，需要采用新方法和新評(píng)價(jià)體系來測(cè)度新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)外部沖擊的抵御能力?？傮w而言，現(xiàn)有關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性研究還存在概念定義模糊、構(gòu)成維度混亂、測(cè)量模型不確定等問題。因此，如何在組織韌性下對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行解析并建立評(píng)價(jià)體系仍有待研究。

鑒于此，本文試圖基于已有研究，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)界定為一種通過商業(yè)化模式運(yùn)營，并將產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化相融合的科研組織。

2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程的模塊化分析

模塊化理論提出，通過一定的規(guī)則，可以將復(fù)雜系統(tǒng)分解成多個(gè)具有獨(dú)立功能的半自律性子模塊，同時(shí)使各個(gè)子模塊之間存在一定的聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)靈活的分解和集成等活動(dòng)，從而使整個(gè)系統(tǒng)功能得以運(yùn)行［23］。目前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程大多由“科技+產(chǎn)業(yè)+資本+教育”4 個(gè)模塊動(dòng)態(tài)組成，可視為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)［24］。本文根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程中各個(gè)模塊的功能不同，將其功能分解為核心功能和基礎(chǔ)功能兩個(gè)模塊。

2.1 核心功能模塊

核心功能模塊包括4 個(gè)子模塊，分別為產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)。4 個(gè)子模塊相互作用、相互影響，形成的網(wǎng)絡(luò)化組織結(jié)構(gòu)，使得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部資源配置更加靈活、合理［25］。

2.2 基礎(chǔ)功能模塊

基礎(chǔ)功能模塊包括兩個(gè)子模塊，分別為資源配置和管理機(jī)制。資源配置子模塊主要涉及人才、資金、設(shè)備、場(chǎng)地等方面，充足的資源支持為研發(fā)提供了基本保障，且資源的合理配置能實(shí)現(xiàn)資源利用率的最大化，進(jìn)而促使核心功能模塊內(nèi)的各個(gè)功能協(xié)調(diào)發(fā)展。管理機(jī)制子模塊主要涉及經(jīng)營管理機(jī)制、人員激勵(lì)機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和創(chuàng)新組織模式，同時(shí)理事會(huì)（董事會(huì)）領(lǐng)導(dǎo)下的院長（所長、總經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，使其在經(jīng)營管理、引人用人、薪酬激勵(lì)、業(yè)務(wù)發(fā)展、創(chuàng)新投資等方面享有自主決策權(quán)［26］。

綜上所述，核心功能模塊和基礎(chǔ)功能模塊共同構(gòu)成了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程的模塊化模型（如圖1）。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各個(gè)模塊既相互獨(dú)立又密切聯(lián)系，由此形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)極大提高了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行效率。其中，核心功能模塊中的各個(gè)子模塊間存在相互作用、相互影響的關(guān)系?；A(chǔ)功能模塊為核心功能模塊的運(yùn)作提供資源及制度上的支持，保障核心功能模塊的有效運(yùn)行。

圖1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的模塊化模型

3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程的韌性化理念

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展變化過程，實(shí)質(zhì)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的各個(gè)子模塊通過相互配合對(duì)外部環(huán)境擾動(dòng)的自適應(yīng)過程。韌性理論強(qiáng)調(diào)通過優(yōu)化系統(tǒng)對(duì)外部沖擊的感知能力、恢復(fù)能力和變革能力，進(jìn)而提升系統(tǒng)整體功能?；谝延许g性視角下其他組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制的闡釋，本文力求賦予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程的韌性化解釋，并歸納新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的韌性特征（見圖2），試圖從內(nèi)外協(xié)調(diào)的思路，探索構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系的新途徑。

圖2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程的韌性化解釋

3.1 韌性內(nèi)涵

趙思嘉等［27］、Ingram 等［28］的研究指出，在面對(duì)危機(jī)時(shí)，具有韌性的組織將會(huì)經(jīng)歷預(yù)期、防御、適應(yīng)3 個(gè)連續(xù)的過程，其與組織所具備的感知（感知環(huán)境變化中的機(jī)會(huì)和威脅）、捕獲（實(shí)現(xiàn)新機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過程）和重構(gòu)（組織對(duì)資源和結(jié)構(gòu)的重新配置）3 個(gè)動(dòng)態(tài)能力相對(duì)應(yīng)［22］?；诖耍疚奶岢鲂滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)韌性是在應(yīng)對(duì)外部沖擊過程中，經(jīng)過危機(jī)感知識(shí)別、自身調(diào)整恢復(fù)、內(nèi)部反思變革、韌性優(yōu)化升級(jí)4 個(gè)過程的循環(huán)，將識(shí)別能力、適應(yīng)能力和升級(jí)再配置等能力組合形成的動(dòng)態(tài)組織能力。

3.2 運(yùn)行過程

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行過程是響應(yīng)外部沖擊的動(dòng)態(tài)過程。一是危機(jī)感知識(shí)別。外部沖擊刺激新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主動(dòng)對(duì)環(huán)境進(jìn)行掃描，獲取并分析外部有效信息，內(nèi)部各個(gè)模塊快速采取措施來應(yīng)對(duì)危機(jī)，從而降低危機(jī)造成影響的概率。二是自身調(diào)整恢復(fù)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)環(huán)境變化情況以及發(fā)展需求，通過內(nèi)外部交互、資源整合及重新配置等方式，對(duì)內(nèi)部各個(gè)子模塊的運(yùn)行機(jī)制以及各個(gè)子模塊之間的關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，促使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在沖擊中快速恢復(fù)。三是內(nèi)部反思變革。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過反思應(yīng)對(duì)沖擊中采取的措施，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部資源配置以及運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，實(shí)現(xiàn)持續(xù)的成長和變革。四是韌性優(yōu)化升級(jí)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過將應(yīng)對(duì)沖擊過程中產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)積累、內(nèi)化、轉(zhuǎn)換來引導(dǎo)韌性提升，從而增強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)外部環(huán)境的感知能力及應(yīng)對(duì)能力。

3.3 韌性特征

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)響應(yīng)外部沖擊的過程是循環(huán)并不斷升級(jí)的，并表現(xiàn)出不同韌性特征，可歸納為循環(huán)可變性、交互性、冗余性和穩(wěn)健性四維韌性特征。

4 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

4.1 韌性指標(biāo)分析

4.1.1 循環(huán)可變性指標(biāo)分析

循環(huán)可變性反映新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性響應(yīng)的整個(gè)循環(huán)過程，是危機(jī)感知識(shí)別、自身調(diào)整恢復(fù)、內(nèi)部反思變革、韌性優(yōu)化升級(jí)4 個(gè)過程得以循環(huán)往復(fù)的基石。循環(huán)可變性主要體現(xiàn)在組織體系、政策調(diào)整、適應(yīng)能力3 個(gè)方面。首先，組織體系的建設(shè)情況決定其是否具有對(duì)外部危機(jī)識(shí)別以及應(yīng)對(duì)的能力；其次，政策調(diào)整情況反映其對(duì)外部環(huán)境變化的感知能力；最后，良好的適應(yīng)能力使其在面對(duì)危機(jī)時(shí)能及時(shí)轉(zhuǎn)變運(yùn)行模式、快速適應(yīng)外部環(huán)境，提高自身抵抗能力。循環(huán)可變性越強(qiáng)，表明該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)外部環(huán)境變化越敏感，最終做到及時(shí)調(diào)整、快速適應(yīng)，緩解外部沖擊造成的影響。

4.1.2 交互性指標(biāo)分析

交互性反映新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各個(gè)模塊的溝通情況以及對(duì)外界環(huán)境變化的感知情況，是快速應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化的重要保障。交互性主要體現(xiàn)在內(nèi)部交互以及內(nèi)外部交互兩個(gè)方面。首先，內(nèi)部交互中各個(gè)模塊相互作用、相互影響形成的網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)，提高了內(nèi)部信息傳遞的速度和對(duì)危機(jī)的應(yīng)對(duì)能力；其次，內(nèi)外部交互提高了自身對(duì)外部信息獲取的能力，并通過整合內(nèi)外部資源、與多個(gè)外部機(jī)構(gòu)合作，共同促進(jìn)自身對(duì)危機(jī)的感知和應(yīng)對(duì)能力。交互性越強(qiáng)，表明該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部資源的配置越合理，內(nèi)部各個(gè)模塊之間的溝通越迅速，對(duì)外部環(huán)境變化的了解越及時(shí)，從而在危機(jī)沖擊下快速反應(yīng)。

4.1.3 冗余性指標(biāo)分析

冗余性反映新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在人力、資金、設(shè)備、場(chǎng)地等資源配置模塊的儲(chǔ)備情況，是保障自身平穩(wěn)運(yùn)行的關(guān)鍵因素。冗余性主要體現(xiàn)在產(chǎn)出項(xiàng)目冗余、多中心分散化、資源冗余3 個(gè)方面。首先，通過對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)出項(xiàng)目情況測(cè)評(píng)可以很好地了解其研發(fā)能力以及成果轉(zhuǎn)化能力；其次，多產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的同時(shí)推進(jìn)可以實(shí)現(xiàn)在某個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)問題時(shí)，其他項(xiàng)目迅速補(bǔ)位，幫助項(xiàng)目再次投入科研；最后，資源冗余下各類資源鏈接所形成的網(wǎng)鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)能提高資源的流通速度，分散外部沖擊。冗余性越強(qiáng)，表明該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)外部沖擊導(dǎo)致的供應(yīng)鏈、資金鏈斷裂的修復(fù)能力越強(qiáng)。

4.1.4 穩(wěn)健性指標(biāo)分析

穩(wěn)健性反映新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部戰(zhàn)略調(diào)整及外部市場(chǎng)占有情況，是避免因外部沖擊過大而導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)癱瘓的重要保障。穩(wěn)健性主要體現(xiàn)在市場(chǎng)占有率、數(shù)字化、制度建設(shè)3 個(gè)方面。首先，市場(chǎng)占有率的年增長情況反映了自身發(fā)展的穩(wěn)定情況；其次，借助數(shù)字化感知環(huán)境變化，可以快速識(shí)別潛在危機(jī)并進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整；最后，制度建設(shè)決定了整體的運(yùn)營模式和管理機(jī)制的建設(shè)情況，是自身實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的根本保障。穩(wěn)健性越強(qiáng)，表明該新型研發(fā)機(jī)構(gòu)抵抗外部沖擊的能力就越強(qiáng)。

4.2 韌性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及權(quán)重設(shè)計(jì)

4.2.1 韌性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

結(jié)合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的韌性特征和指標(biāo)分析，遵循客觀性、系統(tǒng)性、可行性和數(shù)據(jù)可獲得性等原則，最終確定了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系如表1所示。

4.2.2 指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算方法

在對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系的各項(xiàng)指標(biāo)確認(rèn)后，采用專家打分的方法來對(duì)權(quán)重進(jìn)行確定，本研究共發(fā)放調(diào)查表5 份，實(shí)收5 份?？紤]到政府、企業(yè)、學(xué)校、研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的差異性以及調(diào)查對(duì)象經(jīng)驗(yàn)的普遍性，本文選取了政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)人員、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域具有較深造詣的專家學(xué)者作為調(diào)查對(duì)象，通過郵寄調(diào)查表的方式請(qǐng)相關(guān)人員對(duì)需要評(píng)分的指標(biāo)進(jìn)行打分，根據(jù)重要程度從低到高依次為1～5 分。

在對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系進(jìn)行設(shè)計(jì)的過程中，發(fā)現(xiàn)存在較多影響新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性的因素，各個(gè)影響因素之間存在近似于線性關(guān)系的內(nèi)在聯(lián)系，眾多影響因素之間也存在多重共線性。為了解決多重共線性問題，本文將采用主成分分析法對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行測(cè)算［29］。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國的發(fā)展依舊處于起步階段，每年都存在大量創(chuàng)建完成并投入研發(fā)、生產(chǎn)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，雖然部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速，并已取得初步成效，但整體上存在較大成長空間，至今尚未出現(xiàn)發(fā)展成熟的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。由于發(fā)展程度不同，在工作中的重心存在偏差，應(yīng)對(duì)危機(jī)的核心能力也不同［30］。因此在對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的韌性評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重設(shè)計(jì)時(shí)，根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所處的發(fā)展階段不同，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)類型認(rèn)定為初創(chuàng)型和成長型兩類，分別對(duì)兩類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行權(quán)重設(shè)計(jì)。

4.2.3 指標(biāo)權(quán)重的賦值計(jì)算過程

本文在對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行計(jì)算的過程中，主要根據(jù)主成分分析法計(jì)算權(quán)重，對(duì)指標(biāo)權(quán)重的賦值計(jì)算過程包括以下3 個(gè)步驟：首先，基于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性化理念分析，進(jìn)行韌性評(píng)價(jià)體系構(gòu)建；其次，對(duì)專家進(jìn)行相關(guān)概念的解釋說明，請(qǐng)專家對(duì)評(píng)價(jià)表中的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分；最后，將專家打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行收集匯總并利用SPSS 軟件進(jìn)行相應(yīng)計(jì)算得出指標(biāo)權(quán)重。

將5 位專家對(duì)兩類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的打分?jǐn)?shù)據(jù)分別輸入到SPSS 軟件中，根據(jù)指標(biāo)權(quán)重模型的計(jì)算過程進(jìn)行計(jì)算可得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)兩種類型的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重賦值［31］，如表1、表2 所示。

5 韌性評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用案例

本文選取初創(chuàng)型Y 機(jī)構(gòu)和成長型H 機(jī)構(gòu)為應(yīng)用案例。利用本文設(shè)計(jì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系對(duì)目標(biāo)機(jī)構(gòu)韌性進(jìn)行評(píng)估，以明確兩個(gè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展中的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出相應(yīng)的韌性提升策略。

5.1 初創(chuàng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)

初創(chuàng)型Y 機(jī)構(gòu)成立于2014 年，距今已有8 年發(fā)展歷程，截至今日，Y 機(jī)構(gòu)已擁有兩大技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、四大產(chǎn)品板塊、八種核心產(chǎn)品，并先后承擔(dān)多項(xiàng)國家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目和省級(jí)重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目，且與多所高校、企業(yè)建立了合作關(guān)系。

5.1.1 數(shù)據(jù)收集

（1）調(diào)查目標(biāo)。通過調(diào)查獲取Y 機(jī)構(gòu)需要被測(cè)評(píng)的相關(guān)指標(biāo)的具體數(shù)據(jù)以及各專家對(duì)Y 機(jī)構(gòu)韌性的評(píng)判數(shù)據(jù)，進(jìn)行計(jì)算分析后，得出韌性指標(biāo)的分值。

（2）調(diào)查對(duì)象。本次調(diào)查共發(fā)放調(diào)查表10 份，實(shí)收10 份?？紤]到政府、企業(yè)、學(xué)校、研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的差異性以及調(diào)查對(duì)象經(jīng)驗(yàn)的普遍性，本文選取了相關(guān)政府部門人員和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域的專家學(xué)者作為調(diào)查對(duì)象，對(duì)目標(biāo)機(jī)構(gòu)韌性情況評(píng)分，進(jìn)行群決策。

（3）調(diào)查形式。采用郵寄評(píng)價(jià)表的方式，請(qǐng)相關(guān)人員根據(jù)目標(biāo)機(jī)構(gòu)的韌性情況對(duì)調(diào)查表進(jìn)行打分。各項(xiàng)評(píng)分等級(jí)按指標(biāo)的重要程度從低到高依次為1～10 分。

5.1.2 評(píng)價(jià)結(jié)果

對(duì)10 位受訪人員打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可計(jì)算出Y 機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各指標(biāo)的評(píng)分情況，如表3 所示，Y 機(jī)構(gòu)韌性評(píng)分總值及各級(jí)指標(biāo)評(píng)分取值范圍為［1，10］。

表3 Y 機(jī)構(gòu)韌性評(píng)分情況和計(jì)算結(jié)果

5.1.3 Y 機(jī)構(gòu)韌性分析

通過實(shí)地調(diào)查、專家打分對(duì)Y 機(jī)構(gòu)韌性進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以發(fā)現(xiàn)Y 機(jī)構(gòu)韌性的優(yōu)勢(shì)在于：（1）信息溝通渠道構(gòu)建良好（交互性）。公司層級(jí)之間、部門之間可以實(shí)現(xiàn)有效的信息傳遞和知識(shí)共享，與國內(nèi)外的其他企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)合作呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，尤其在科研成果轉(zhuǎn)化方面成效顯著，便于對(duì)內(nèi)部資源進(jìn)行合理配置、加強(qiáng)內(nèi)部各個(gè)模塊之間的溝通，以提高其對(duì)外部環(huán)境變化的感知能力及快速反應(yīng)力。（2）人力、資金、設(shè)備、場(chǎng)地等資源配置模塊的儲(chǔ)備情況良好（冗余性）。擁有的資源和科研項(xiàng)目產(chǎn)出都取得了一定的成效，初步實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)目同步推進(jìn)的分散式研發(fā)，其中一類知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量和高層次人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況成效顯著，便于Y 機(jī)構(gòu)在面對(duì)外部危機(jī)時(shí)，通過自身革新實(shí)現(xiàn)調(diào)整和適應(yīng)，緩沖危機(jī)造成的沖擊。

但Y 機(jī)構(gòu)韌性也存在著劣勢(shì)，體現(xiàn)在如下方面：（1）制度建設(shè)和數(shù)字化發(fā)展建設(shè)重視程度不夠（穩(wěn)健性）。數(shù)字化建設(shè)緩慢、制度建設(shè)依舊不健全、機(jī)構(gòu)產(chǎn)出產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率的年增長緩慢，創(chuàng)新戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃以及危機(jī)應(yīng)對(duì)方案的制定情況有所欠缺，導(dǎo)致其自身抵御外部沖擊的能力減弱。（2）發(fā)展建設(shè)時(shí)期較短，自身還處在適應(yīng)和調(diào)整階段（循環(huán)可變性）。組織體系建設(shè)、政策調(diào)整等方面還不夠完善，對(duì)外界環(huán)境變化的適應(yīng)能力較弱，尚未形成鏈?zhǔn)降慕M織關(guān)系，整體構(gòu)建不完善，缺乏應(yīng)對(duì)危機(jī)的流程，即在危機(jī)沖擊下政策調(diào)整緩慢，從而在促進(jìn)自身調(diào)整恢復(fù)、內(nèi)部反思變革、韌性優(yōu)化升級(jí)等方面的效果不佳。

由此可見，Y 機(jī)構(gòu)作為一家初創(chuàng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，現(xiàn)依舊處于發(fā)展初期，在此階段較重視自身科研能力和資源儲(chǔ)備情況，在制度建設(shè)、組織體系建設(shè)和政策調(diào)整等方面重視程度不夠。由此導(dǎo)致其韌性主要得益于交互性和冗余性，但在穩(wěn)健性和循環(huán)可變性方面存在一定的弊端，制約了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)外部沖擊的抵御能力。

5.2 成長型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)

成長型H 機(jī)構(gòu)于1958 年建成投產(chǎn)，距今已有64 年發(fā)展歷程，是國家首批技術(shù)創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)、科技部國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（‘863’計(jì)劃）成果產(chǎn)業(yè)化基地及企業(yè)博士后科研工作站的主要組成部分。截至今日，H 機(jī)構(gòu)已擁有3 個(gè)國家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)，并與國外多家知名企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)建立了長期合作關(guān)系，且與多所高校建立了深度產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。

5.2.1 數(shù)據(jù)收集

（1）調(diào)查目標(biāo)。通過調(diào)查獲取H 機(jī)構(gòu)需要被測(cè)評(píng)的相關(guān)指標(biāo)的具體數(shù)據(jù)以及各專家對(duì)H 機(jī)構(gòu)韌性的評(píng)判數(shù)據(jù)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后，得出韌性指標(biāo)的分值。

（2）調(diào)查對(duì)象。本次調(diào)查共發(fā)放調(diào)查表10 份，實(shí)收10 份。具體調(diào)查對(duì)象與調(diào)查形式與Y 機(jī)構(gòu)相同。各項(xiàng)評(píng)分等級(jí)按指標(biāo)的重要程度從低到高依次為1～10 分。

5.2.2 評(píng)價(jià)結(jié)果

對(duì)10 位受訪人員打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可計(jì)算出H 機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各指標(biāo)的評(píng)分情況，如表4 所示，H 機(jī)構(gòu)韌性評(píng)分總值及各級(jí)指標(biāo)評(píng)分取值范圍為［1，10］。

表4 H 機(jī)構(gòu)韌性評(píng)分情況和計(jì)算結(jié)果

5.2.3 H 機(jī)構(gòu)韌性分析

通過實(shí)地調(diào)查、專家打分對(duì)H 機(jī)構(gòu)韌性進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以發(fā)現(xiàn)H 機(jī)構(gòu)韌性的優(yōu)勢(shì)在于：（1）信息溝通渠道構(gòu)建良好（交互性）。公司層級(jí)之間、部門之間可以實(shí)現(xiàn)有效溝通，研發(fā)的科研產(chǎn)品可以實(shí)現(xiàn)向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化并創(chuàng)收，與國內(nèi)外其他科研合作發(fā)展良好，尤其是在與企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)共建實(shí)驗(yàn)室、研究中心、檢測(cè)中心等方面成果顯著，便于及時(shí)準(zhǔn)確地對(duì)外部環(huán)境進(jìn)行感知，從而在危機(jī)情境下實(shí)現(xiàn)快速應(yīng)對(duì)。（2）產(chǎn)出項(xiàng)目、科研小組、資源等方面均儲(chǔ)備充足（冗余性）。公司年發(fā)表論文數(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量、參與項(xiàng)目情況都成效顯著，人才、資金、科研設(shè)備等資源充足，同時(shí)擁有大批的高層次人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，便于緩沖外部沖擊帶來的影響。

但H 機(jī)構(gòu)韌性也存在著劣勢(shì)，體現(xiàn)在如下方面：（1）組織體系建設(shè)、政策調(diào)整和模式轉(zhuǎn)變方面仍存在一定弊端（循環(huán)可變性）。在政策調(diào)整方面不夠完善、對(duì)外界環(huán)境變化的適應(yīng)能力弱，尤其在吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部反思變革和韌性優(yōu)化升級(jí)方面的能力較為薄弱，導(dǎo)致其在面臨外部沖擊時(shí)無法及時(shí)調(diào)整和迅速轉(zhuǎn)變。（2）數(shù)字化和制度建設(shè)方面的重視程度相對(duì)欠缺（穩(wěn)健性）。對(duì)海量信息數(shù)據(jù)不敏感、制度管理不完善，導(dǎo)致產(chǎn)出產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率年增長緩慢。創(chuàng)新戰(zhàn)略與發(fā)展規(guī)劃及危機(jī)應(yīng)對(duì)方案的制定方面重視度不夠，重心偏移現(xiàn)象突出，導(dǎo)致H 機(jī)構(gòu)抵御外部沖擊的綜合能力有所減弱。（3）H 機(jī)構(gòu)雖然信息溝通渠道構(gòu)建良好，但對(duì)用戶和競(jìng)爭對(duì)手的情況了解較少，不利于其作出正確的決策（交互性）。

由此可見，H 機(jī)構(gòu)作為一家成長型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，其在信息溝通渠道構(gòu)建情況和產(chǎn)出項(xiàng)目、科研小組、資源等方面的儲(chǔ)備情況都已經(jīng)取得初步成效，同時(shí)H 機(jī)構(gòu)也逐漸意識(shí)到制度建設(shè)、組織體系建設(shè)和政策調(diào)整等方面建設(shè)的重要性，并逐步開始完善相關(guān)方面的建設(shè)，但是在制度建設(shè)、組織體系建設(shè)和政策調(diào)整等方面依舊存在不足。由此導(dǎo)致其韌性主要得益于交互性和冗余性，部分得益于循環(huán)可變性和穩(wěn)健性方面取得的成效，但在循環(huán)可變性和穩(wěn)健性方面仍存在一定的弊端，制約了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)外部沖擊的抵御能力。

6 結(jié)論和啟示

6.1 結(jié)論

本文通過設(shè)計(jì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系，試圖科學(xué)測(cè)度我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀，為提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)外部沖擊的能力提供有效治理方向，有助于處于各發(fā)展階段的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略部署。形成的主要結(jié)論如下：

（1）基于模塊化理論將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能分解為核心功能和基礎(chǔ)功能兩個(gè)部分，并對(duì)核心功能和基礎(chǔ)功能各自內(nèi)部的作用關(guān)系及相互之間的作用關(guān)系進(jìn)行拓展性分析，構(gòu)建了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的模塊化模型。

（2）通過對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和韌性研究方面的文獻(xiàn)梳理，結(jié)合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的模塊化分析，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行過程進(jìn)行了韌性化解釋，提出了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性化理念，歸納出包括循環(huán)可變性、交互性、冗余性和穩(wěn)健性四維韌性特征。

（3）遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性等原則，基于韌性特征構(gòu)建了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性評(píng)價(jià)體系，并通過專家打分法和主成分分析法確定了韌性評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。

（4）以河北省處于不同發(fā)展階段的Y 機(jī)構(gòu)和H機(jī)構(gòu)為例，對(duì)其韌性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以驗(yàn)證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的可行性。研究結(jié)果表明：1）從專家賦權(quán)值可知，初創(chuàng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)由于處于發(fā)展初期，發(fā)展并不穩(wěn)定，科研能力不足，需要充足的資金以及項(xiàng)目支撐，推動(dòng)科研能力提升，保證新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的平穩(wěn)運(yùn)行，因此發(fā)展側(cè)重于交互性和冗余性兩個(gè)方面；成長型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展已經(jīng)相對(duì)穩(wěn)定，并且具備了良好的科研能力和充足的資源儲(chǔ)備，因此存在向循環(huán)可變性和穩(wěn)健性偏移的趨勢(shì)，四維度指標(biāo)權(quán)重分布逐漸均衡。2）Y 機(jī)構(gòu)和H 機(jī)構(gòu)的韌性優(yōu)勢(shì)均得益于冗余性和交互性，且在循環(huán)可變性和交互性方面均存在弊端。相較于Y 機(jī)構(gòu)，H 機(jī)構(gòu)逐漸意識(shí)到循環(huán)可變性和穩(wěn)健性的重要性，并逐步開始完善相關(guān)方面的建設(shè)，在循環(huán)可變性和穩(wěn)健性方面已取得初步成效，但依舊存在提升空間。

6.2 啟示

通過開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)韌性監(jiān)測(cè)，為處于不同發(fā)展的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供了實(shí)踐啟示。（1）對(duì)于初創(chuàng)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，首先，要側(cè)重經(jīng)費(fèi)投入，保證人才、資金、設(shè)備、場(chǎng)地等自身資源的合理配置以支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的平穩(wěn)運(yùn)行。其次，提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在科研產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)化等方面的建設(shè)，提高自身的基礎(chǔ)科研水平。最后，對(duì)內(nèi)部加強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)各個(gè)子模塊的建設(shè)，建立跨部門跨層級(jí)的溝通合作；對(duì)外部加強(qiáng)與國際國內(nèi)其他科研院所的科技合作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部的全方位發(fā)展。（2）對(duì)于成長型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，在保證自身科研成果轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)收的基礎(chǔ)上，需將發(fā)展重心向核心功能模塊中的各個(gè)模塊之間的溝通互動(dòng)以及運(yùn)行機(jī)制建設(shè)方面偏移，通過對(duì)科研管理、財(cái)務(wù)管理、創(chuàng)新管理、人才培育、運(yùn)行制度等相關(guān)制度的制定及調(diào)整，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)合理規(guī)范運(yùn)行，進(jìn)一步提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的感知能力。

同時(shí)，本文還存在一些不足。一是，本文數(shù)據(jù)指標(biāo)來源仍有局限；二是，受限于測(cè)度新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的地區(qū)跨度，只對(duì)河北省兩個(gè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的韌性值進(jìn)行了測(cè)量。未來還將進(jìn)一步收集河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的相關(guān)資料開展深入研究。