建筑工程投標(biāo)商務(wù)報價文件編制的思路和方法分析

周密

（中國建筑一局（集團(tuán)）有限公司，北京 100089）

1 投標(biāo)商務(wù)報價文件內(nèi)容

投標(biāo)文件是建筑項目承包單位根據(jù)招標(biāo)文件及招標(biāo)單位的要求編制的響應(yīng)性文件，包括技術(shù)文件、資信文件、商務(wù)文件及其他文件。其中，資信文件主要包括承包單位的企業(yè)資質(zhì)、內(nèi)部情況、業(yè)績、資格審查等資料；技術(shù)文件包括建筑工程相關(guān)描述、設(shè)計、施工方案、已標(biāo)價的工程量清單等資料；商務(wù)文件包括對投標(biāo)報價說明、電子版投標(biāo)文件及其他內(nèi)容；其他文件包括投標(biāo)函、法定代表人身份證明、投標(biāo)保證金等[1]。根據(jù)《中華人民共和國簡明標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2012 年版），除了建筑工程設(shè)計及附表（圖）以外，其余均屬于商務(wù)報價文件范疇，可分為報價及商務(wù)資信兩部分，報價包括已標(biāo)價的工程量清單及附表，其余部分均為商務(wù)資信內(nèi)容。而相關(guān)資信文件主要由企業(yè)按照招標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行原件準(zhǔn)備并編制目錄清單即可，本文不進(jìn)行詳細(xì)敘述。

2 建筑工程投標(biāo)商務(wù)報價文件編制思路

2.1 招標(biāo)文件初步閱讀及審核，確保符合投標(biāo)條件

1）成立投標(biāo)小組，對招標(biāo)文件及資料進(jìn)行初步仔細(xì)閱讀，逐項分解標(biāo)書編制任務(wù)，確保承包單位符合投標(biāo)條件，尤其是招標(biāo)文件中明確規(guī)定需要審核的項目和招標(biāo)范圍，避免不能通過符合性審查為廢標(biāo)。同時了解企業(yè)相關(guān)工作人員需要招標(biāo)的相關(guān)要求、補充條件及投標(biāo)文件、截止期限等重點標(biāo)注，初步判斷企業(yè)本身是否具備投標(biāo)資質(zhì)，并確定是否參與投標(biāo)[2]。

2）了解及明確詳細(xì)投標(biāo)相關(guān)資料。明確投標(biāo)報價方式，根據(jù)招標(biāo)文件相關(guān)要求確定固定還是變動方式，明確招標(biāo)人風(fēng)險承擔(dān)系數(shù)。明確工程量計價方式，根據(jù)招標(biāo)文件相關(guān)要求確定按照清單還是定額計價方式計算工程量。明確可參考的相關(guān)部門信息，如工程機械材料費用等。明確投標(biāo)材料及設(shè)備可參考市場價格之間的最大浮動范圍。此外，還需要了解招標(biāo)文件中是否明確寫出需要商務(wù)標(biāo)標(biāo)注的部分、投標(biāo)文件附屬格式、明細(xì)表格式及文件編寫其他注意事項及參考內(nèi)容。

2.2 制定商務(wù)報價編制書

成立投標(biāo)小組后，落實文件相關(guān)編制人員，并進(jìn)入商務(wù)報價編制制定工作。（1）基于定額計價法形成商務(wù)報價書，根據(jù)設(shè)計施工圖紙及方案進(jìn)一步明確所需設(shè)備及材料、人工及其他各項綜合費用；（2）要求文件相關(guān)編制人員具有較高的綜合素質(zhì)及豐富的專業(yè)知識，能夠看懂施工圖紙，了解設(shè)計相關(guān)事項，熟悉工程量計算方法，能夠熟悉及理解定額計算規(guī)則及規(guī)定，在制定商務(wù)報價編制書過程中做到不漏算或重復(fù)計算；（3）要求文件相關(guān)編制人員具有相關(guān)工程施工經(jīng)驗、了解材料市場價格，科學(xué)合理報價，熟練掌握報價技巧，提高企業(yè)競爭力，確保工程項目盈利水平[3]。

2.3 招標(biāo)文件深入研讀，滿足各項標(biāo)準(zhǔn)并突出標(biāo)書的先進(jìn)性

對招標(biāo)文件及審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行深入研讀，準(zhǔn)確把握招標(biāo)潛在需求，全面響應(yīng)及滿足其各項需求，并突出企業(yè)自身標(biāo)書的先進(jìn)性，提高文件的競爭力。在分部分項工程量清單編制過程中需要采用統(tǒng)一項目編碼、名稱、計量單位及計算規(guī)則，充分考量市場環(huán)境因素及企業(yè)內(nèi)部自身因素對清單制定造成的不利影響，盡可能排除內(nèi)外因素的干擾。在計算實際單價過程中，需要考慮到工程直接費用、材差、管理費、利潤及企業(yè)風(fēng)險等諸多因素。一般情況分包工程忽略其他因素，采用定額及一般算法對工程總價進(jìn)行計算（數(shù)量與單價費用）。其他項目清單編制，主要包括預(yù)留金、項目總承包服務(wù)費和其他項目費用的填報及計算，可根據(jù)投標(biāo)文件項目的性質(zhì)納入不可競爭費用內(nèi)。此外，對于各類清單表格，為了確保其科學(xué)性及可靠性，均需要陳列表格附屬，包括單價分析表格、主要材料價格表、單項工程費匯總表等。

2.4 基于市場競爭對手，制定及優(yōu)化投標(biāo)策略，確定投標(biāo)價格方案

一般情況下，投標(biāo)策略由投標(biāo)成員編制并提供，且一個項目內(nèi)存在多個不同報價方案。為了確定及優(yōu)化投標(biāo)策略，做到最大效益化及低損耗，需要對市場潛在競爭對手進(jìn)行分析，收集競爭對手的投標(biāo)意向、競爭優(yōu)勢及劣勢及其他資料，并對自身優(yōu)劣勢進(jìn)行分析，對各方面施工技術(shù)進(jìn)行優(yōu)化，并充分借助大數(shù)據(jù)，對投標(biāo)策略進(jìn)行分析及評估，選擇最優(yōu)化投標(biāo)策略，并量化計算分析確定投標(biāo)價格方案。

3 建筑工程投標(biāo)商務(wù)報價文件編制方法

3.1 商務(wù)資信編制

編制流程主要為3 個步驟：

1）按照招標(biāo)文件資格審查相關(guān)要求，將投標(biāo)文件中所需的法定代表人身份證明及授權(quán)委托書、承包單位企業(yè)資質(zhì)（投標(biāo)人認(rèn)證許可及情況一覽表）、內(nèi)部情況（包括營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件）、業(yè)績（類似案例成功業(yè)績）、資格審查（投標(biāo)人信譽、投標(biāo)保證金確認(rèn)單）等資料進(jìn)行羅列。

2）編制標(biāo)書目錄，為實際文件編制及資料集合進(jìn)行引導(dǎo)，避免文件遺漏發(fā)生。其次，對文件編制重難點進(jìn)行明確，由于搜集資料工作量較大，且耗時較長，需要企業(yè)內(nèi)多部門及企業(yè)與其他企業(yè)互協(xié)調(diào)溝通方可完成資料搜集，需要重點關(guān)注。商務(wù)資信編制過程中，編制重點在于項目管理機構(gòu)資歷、業(yè)績、投標(biāo)人信譽等方面的合格專業(yè)認(rèn)證，也是投標(biāo)報價的基礎(chǔ)，有利于建立項目投標(biāo)招標(biāo)雙方基本信任度。

3）編制難點在于項目技術(shù)文件的編制，需要陳述對建筑工程項目總體要求及總體構(gòu)架理解，并提出具體技術(shù)設(shè)計及解決方案，包括企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品出廠標(biāo)注、技術(shù)培訓(xùn)及服務(wù)、售后服務(wù)等質(zhì)量及服務(wù)保證。此外，投標(biāo)人為了提高編制文件的先進(jìn)性，有必要對項目改進(jìn)提出合理化建議。該文件還包括其他編織要點，包括工程項目進(jìn)度及作業(yè)安排表、技術(shù)人員培訓(xùn)以及如何保證建筑工程質(zhì)量（比如監(jiān)工單位、抽查策略）等要點，增加投標(biāo)人競爭優(yōu)勢[4]。

3.2 清單報價編制

編制流程主要為3 個步驟：

1）按照招標(biāo)文件清單報價相關(guān)要求，選擇專業(yè)、認(rèn)真、謹(jǐn)慎的編制人員，要求編制人員不僅需要具備專業(yè)清單報價能力，還需要對報價文件反復(fù)檢查、核對，不出現(xiàn)差錯。

2）構(gòu)建清單報價數(shù)據(jù)庫，將整理的數(shù)據(jù)信息一一錄入，包括建筑工程施工建設(shè)過程中需要應(yīng)用的設(shè)備、材料等，由兩個工作人員仔細(xì)核對，避免出現(xiàn)錄入錯誤，再制作清單報價編制電子模板，將所有清單資料基礎(chǔ)單價進(jìn)行編制；再進(jìn)一步閱讀工程量清單說明，核對是否無誤。

3）由專業(yè)且熟練掌握計量支付方法的編制人員進(jìn)行操作，對單價金額計量靈活浮動范圍進(jìn)行明確，并根據(jù)工藝套取定額。此外，還需要關(guān)注定額章節(jié)說明及其調(diào)整內(nèi)容，并加以備注。清單報價編制的重難點在于：（1）需要保證工程量清單報價文件全文不存在涂改痕跡。（2）保證數(shù)據(jù)項目編制完整且明確清晰。工程量清單編制包括清單封面、編制及報價說明事項、投標(biāo)價、項目總計投標(biāo)報價匯總表、單列項目清單報價表、綜合單價分析構(gòu)成表等內(nèi)容，其中單位及單項工程投標(biāo)報價、分部工程量、措施項目、其他項目、規(guī)費及稅金項目清單計價表均需要制定對應(yīng)的清單報價，清晰明確劃分各報價表格。（3）規(guī)范編制清單報價，參考GB 50500—2013《建筑工程工程量清單計價規(guī)范》及其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范進(jìn)行嚴(yán)格操作，確保清單報價格式、類目的合法合規(guī)。此外，實際編制過程中，由于市場因素，除了參考招標(biāo)文件相關(guān)信息外，還需要結(jié)合市場情況，最大限度地縮小浮動范圍，盡可能提高清單報價編制的準(zhǔn)確性，繼而減少企業(yè)后期管控難度及資金控制風(fēng)險。

3.3 編制中其他事項

其他事項還包括組建編制投標(biāo)商務(wù)報價文件小組、招標(biāo)文件澄清及答疑、技術(shù)工程可操作性、文件規(guī)范化要求等方面。

1）組建編制投標(biāo)商務(wù)報價文件小組是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，文件編制的準(zhǔn)確性與人員有密切關(guān)系，每個成員職責(zé)均需要明確，包括對技術(shù)質(zhì)量監(jiān)控、工程量清單報價核算及其他職責(zé)。此外，還需要確保小組成員之間能夠做到同步有效溝通、信息對稱，避免出現(xiàn)信息偏差遺留的潛在風(fēng)險。

2）招標(biāo)文件澄清及答疑是投標(biāo)人針對招標(biāo)文件中存在的問題或疑惑進(jìn)行詢問，由招標(biāo)人進(jìn)行解答并形成答疑紀(jì)要，而投標(biāo)人接收到答疑紀(jì)要后需要進(jìn)行深入解讀及領(lǐng)會。

3）編制單價及總價項目費用過程中需要匹配技術(shù)措施方案，基于工程項目效益最大化的前提下，最大限度地保證工程項目可行性及各項施工技術(shù)的有效落實。

4）文件編制格式、排版、裝訂、簽字蓋章等注意事項均需要明確，嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的要求進(jìn)行簽字蓋章、裝訂、排版，若存在分歧，需盡早與招標(biāo)人進(jìn)行溝通，避免出現(xiàn)簽字蓋章、包封引起的廢標(biāo)問題。完成編制后，需要對照招標(biāo)文件格式及條款進(jìn)行梳理，多人檢查及復(fù)核，盡可能降低商務(wù)報價文件出錯率。

4 建筑工程投標(biāo)商務(wù)報價文件編制檢查及審核

企業(yè)內(nèi)部商務(wù)報價文件編制過程需要進(jìn)行自查自評自省，對編制完成的文件進(jìn)行完善及糾正，由專業(yè)專職人員負(fù)責(zé)，包括初審、復(fù)審及終審環(huán)節(jié)，盡可能降低文件編制誤差風(fēng)險。審核重點及關(guān)鍵應(yīng)根據(jù)廢標(biāo)原因條件、評標(biāo)方法展開，圍繞建筑工程投標(biāo)商務(wù)報價文件的符合性、響應(yīng)性、合規(guī)性及先進(jìn)性特征制定審核標(biāo)準(zhǔn)，并逐條逐項進(jìn)行嚴(yán)格審核。

1）符合性要求對投標(biāo)人信譽、投標(biāo)保證金確認(rèn)單及其他強制性要求資料進(jìn)行審核，是否達(dá)標(biāo)并充分準(zhǔn)備資料。

2）響應(yīng)性要求針對投標(biāo)人文件編制中的各項技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，包括工期、質(zhì)量及安全性等是否充分滿足招標(biāo)需求，且文件投遞有效期、格式、裝訂等是否響應(yīng)招標(biāo)需求。

3）規(guī)范性要求編制格式、規(guī)范、定額方法、參考標(biāo)準(zhǔn)均規(guī)范、科學(xué)、合理、有效。

4）先進(jìn)性要求文件類別屬性中，如投標(biāo)報價、投標(biāo)人的業(yè)績及資信等方面較其他投標(biāo)人更具有競爭力。此外，還需要評估、了解投標(biāo)單位及相關(guān)人員對于項目的掌握情況，對市場風(fēng)險進(jìn)行評估，對其履約能力、財務(wù)狀況均需要做出反饋。

5 結(jié)語

綜上所述，建筑工程投標(biāo)商務(wù)報價文件編制質(zhì)量與投標(biāo)中標(biāo)率高低存在密切關(guān)聯(lián)性，文件是初步展示投標(biāo)企業(yè)自身實力、競爭優(yōu)勢以及投標(biāo)設(shè)計方案的載體，其編制思路及方法的規(guī)范性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性直接影響到文件編制質(zhì)量及最后呈現(xiàn)效果。商務(wù)報價文件編制思路主要包括確保符合投標(biāo)條件、制定商務(wù)報價編制書、突出標(biāo)書的先進(jìn)性、優(yōu)化投標(biāo)策略4 個步驟，而編制方法主要分為商務(wù)資信編制、清單報價編制、編制中其他事項3 個板塊，各環(huán)節(jié)均需要按照招標(biāo)文件進(jìn)行嚴(yán)格執(zhí)行。完成文件編制后，需要做好檢查及審核，確保文件編制質(zhì)量，制作出具有較高競爭優(yōu)勢的投標(biāo)文件，提高投標(biāo)人的競爭力及中標(biāo)率，為企業(yè)帶來更多的經(jīng)濟(jì)效益。