關(guān)于建筑工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的思考

李俊花

（山西四建集團(tuán)有限公司，山西 太原 030000）

0 引言

建筑企業(yè)要想占有一定的市場(chǎng)份額，并實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)久穩(wěn)定的發(fā)展，就需要通過科學(xué)的管理手段，加強(qiáng)對(duì)建筑工程變更索賠的管理力度，使建筑企業(yè)最大程度降低可能存在的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益得到可靠的保障。主要對(duì)當(dāng)前階段建筑企業(yè)可能需要面對(duì)的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)的分析。

1 工程項(xiàng)目變更索賠的重要性

在建設(shè)工程項(xiàng)目開展的過程中，項(xiàng)目的變更和索賠是非常常見的問題，同時(shí)變更索賠也是項(xiàng)目成本管理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的核心內(nèi)容之一。對(duì)于變更和索賠管理工作來說，其本身是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性和基礎(chǔ)性非常強(qiáng)的工作，加強(qiáng)對(duì)變更和索賠的科學(xué)管理，有利于確保工程項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃、工程工期以及最終成本，同時(shí)也能夠?yàn)檎麄€(gè)項(xiàng)目的順利開展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。除此之外，開展科學(xué)有效的變更索賠管理工作，還能夠使承包雙方的核心利益都不受損害，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理利益最大化的目標(biāo)，因此建筑企業(yè)要能夠給予變更索賠管理足夠的重視，全面提高索賠意識(shí)。但從各企業(yè)的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r來看，大部分的企業(yè)并沒有給予變更索賠正確的認(rèn)識(shí)，也沒有制定科學(xué)的管理方案，以進(jìn)一步強(qiáng)化管理[1]。

2 工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的影響因素

2.1 設(shè)計(jì)變更引發(fā)的索賠風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程施工一般都是按照設(shè)計(jì)圖紙來開展的，但從工程實(shí)踐的角度來分析，在各種不確定因素的影響下，實(shí)際施工不可能完全按照設(shè)計(jì)圖紙開展作業(yè)，例如，當(dāng)建設(shè)單位所提供的工程圖紙與實(shí)際施工情況之間存在較大偏差、或者是施工區(qū)域內(nèi)的地下場(chǎng)所存在文物古跡的話，如果仍然按照?qǐng)D紙的要求強(qiáng)行施工，不僅會(huì)使施工過程所需要面對(duì)的安全風(fēng)險(xiǎn)大大增加，還會(huì)給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失[2]。因此，在這樣的施工背景下，建筑企業(yè)必須經(jīng)過建設(shè)方的同意，對(duì)施工設(shè)計(jì)圖進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷模罄m(xù)工作也要按照修改后的圖紙來開展，而一旦出現(xiàn)這樣的設(shè)計(jì)變更，就會(huì)使得工程索賠風(fēng)險(xiǎn)大幅提升。

2.2 施工中斷或者工期延長(zhǎng)引發(fā)的索賠風(fēng)險(xiǎn)

因施工中斷或工期延長(zhǎng)也會(huì)引發(fā)索賠風(fēng)險(xiǎn)，具體有以下4 個(gè)方面。

（1）在施工作業(yè)正式開展之前，部分建設(shè)單位會(huì)進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全面的檢查，且在檢查的過程中可能會(huì)要求建筑企業(yè)暫停施工，而在暫停施工期間，必然會(huì)引起工程的中斷，進(jìn)而造成總工期的延誤，因此必然會(huì)涉及后期的工期索賠。

（2）部分建設(shè)單位，為了使建設(shè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量得到可靠的保障，可能會(huì)主動(dòng)要求將工期延長(zhǎng)，進(jìn)而會(huì)使合同中訂立的工期內(nèi)容發(fā)生變更，存在一定的索賠風(fēng)險(xiǎn)。

（3）如果建設(shè)單位以加快施工進(jìn)度為由，要求建筑企業(yè)縮短工期，就會(huì)導(dǎo)致建筑企業(yè)投入更多的人力、物力來達(dá)到壓縮工期的目的，而由此帶來的索賠風(fēng)險(xiǎn)也是巨大的。

（4）如果建設(shè)單位因?yàn)橐恍┎徽?dāng)?shù)囊笏烈饨K止施工，則由此產(chǎn)生的管理費(fèi)、監(jiān)督費(fèi)以及人工材料設(shè)備等費(fèi)用，都是后期工程索賠的主要內(nèi)容。

2.3 不可抗力引發(fā)的索賠風(fēng)險(xiǎn)

由于建筑工程本身所具有的特殊性，使得項(xiàng)目開展的過程中可能存在難以預(yù)料和控制的影響因素，其中最常見的就是暴風(fēng)雪、泥石流等自然災(zāi)害。對(duì)于這些自然災(zāi)害來說，其整個(gè)發(fā)生過程都是非常突然、無法預(yù)見的，一旦發(fā)生不僅會(huì)給整個(gè)工程項(xiàng)目帶來巨大的破壞，給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重的話還會(huì)對(duì)作業(yè)人員的生命財(cái)產(chǎn)安全帶來巨大的威脅。此時(shí)，企業(yè)所需要面對(duì)的工程索賠，不僅僅是工期的索賠，還有巨大的經(jīng)濟(jì)索賠問題。

3 建筑工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

3.1 樹立索賠意識(shí)

工程索賠是法定正當(dāng)權(quán)利，建筑企業(yè)應(yīng)該樹立正確的索賠意識(shí)。建筑企業(yè)需要建立合理的索賠機(jī)制，在對(duì)合同內(nèi)容深入分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)合同規(guī)定，依據(jù)自身正當(dāng)利益的受損程度合理索賠。建筑企業(yè)在進(jìn)行索賠時(shí)，必須依據(jù)實(shí)事求是的索賠原則，不可以索賠為借口獲取不正當(dāng)利潤(rùn)。整個(gè)索賠過程，需要妥善協(xié)商文明解決。對(duì)于工程合同中涉及索賠方面的細(xì)則條款，建筑企業(yè)需要對(duì)其進(jìn)行全面分析，與施工日志進(jìn)行詳細(xì)比對(duì)，合理判定施工過程中建筑企業(yè)有無失誤行為，需要建筑企業(yè)重點(diǎn)分析的條款有匯率變動(dòng)、施工材料價(jià)格波動(dòng)、工期延長(zhǎng)、客觀施工條件變更、工程量增加等，在對(duì)工程合同條款分析透徹后，有理有據(jù)地索要合理賠償。除此之外，建筑企業(yè)可以參考其他的工程索賠案例，在其他同類型案例的索賠過程中，得到可借鑒的索賠經(jīng)驗(yàn)[3]。不僅建筑企業(yè)需要樹立索賠意識(shí)，各工程相關(guān)方都需要樹立正確的索賠意識(shí)。工程索賠不是建筑企業(yè)的專屬權(quán)利，在建筑企業(yè)對(duì)于合同義務(wù)履行不到位時(shí)，例如惡意拖延工期、偷工減料等，建設(shè)單位也可以依法向建筑企業(yè)反索賠。

3.2 建立專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行索賠風(fēng)險(xiǎn)管理

對(duì)于建筑企業(yè)來說，要給予變更索賠管理足夠的重視，且在變更索賠風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展的過程中，建立專門的機(jī)構(gòu)來對(duì)工程施工中可能出現(xiàn)的各類變更索賠問題進(jìn)行處理，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)變更索賠的專業(yè)化管理，這樣就能使變更索賠工作中可能存在的漏洞得到較好的把控。隨著建筑企業(yè)工程量和施工難度的不斷增加，如果建筑建筑企業(yè)還不能給予變更索賠風(fēng)險(xiǎn)管控正確的認(rèn)識(shí)，就會(huì)給企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展帶來巨大的影響。工程量的不斷增加，就意味著工程中涉及的索賠費(fèi)用的種類也在不斷增加，因此建立專業(yè)的機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為建筑企業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的必然趨勢(shì)，只有這樣才能使建筑企業(yè)更加高效、高質(zhì)量的對(duì)索賠業(yè)務(wù)進(jìn)行處理。

3.3 強(qiáng)化合同管理，防止“索賠無門”現(xiàn)象出現(xiàn)

對(duì)于工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)管理工作來說，其最核心的內(nèi)容就是合同管理。對(duì)于建筑企業(yè)來說，在索賠工作開展的過程中，最重要的就是要能夠做到索賠流程的有理有據(jù)，而對(duì)于工程項(xiàng)目來說，合同就是最有效的索賠依據(jù)，因此加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目的合同管理是非常重要的。建筑企業(yè)在給出索賠報(bào)告時(shí)，要能夠?qū)λ髻r事項(xiàng)各項(xiàng)費(fèi)用產(chǎn)生的緣由、具體數(shù)額和具體時(shí)間標(biāo)注明確，并且在索賠的過程中，還要對(duì)各項(xiàng)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行準(zhǔn)確的記錄，確保建筑企業(yè)所記錄的數(shù)據(jù)信息，能夠與建設(shè)單位之間保持一致，這樣才能使建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益得到可靠的保障和更好的實(shí)現(xiàn)。所以，強(qiáng)化對(duì)合同的有效管理，也是建筑企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)工程變更索賠的重要方式之一。

3.4 確保變更索賠資料的及時(shí)性和完整性

建筑工程中合同范本中規(guī)定：索賠應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28d 之內(nèi)將索賠意向書提交發(fā)包人和監(jiān)理人，在意向書發(fā)出后的28d 內(nèi)向監(jiān)理人提交索賠申請(qǐng)報(bào)告，如果索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產(chǎn)生影響，承包商應(yīng)按監(jiān)理人要求的合理時(shí)間間隔列出索賠累計(jì)金額和提出中期索賠申請(qǐng)報(bào)告，并在索賠事件結(jié)束后28d 內(nèi)向發(fā)包人和監(jiān)理人提交最終索賠申請(qǐng)報(bào)告。如不在此期間提交意向書，則承包商無權(quán)得到索賠或只限于由監(jiān)理工程師按當(dāng)時(shí)記錄予以核實(shí)的那部分。對(duì)于工程變更，合同范本中要求承包商收到監(jiān)理人發(fā)出的變更指示后28d 內(nèi)，應(yīng)向監(jiān)理人提交一份變更報(bào)價(jià)書。此外，建筑工程施工具有連續(xù)性，而且存在隱蔽工程，更應(yīng)及時(shí)申報(bào)變更索賠，如在建筑工程灌漿環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)地質(zhì)條件發(fā)生變更，現(xiàn)場(chǎng)施工人員應(yīng)及時(shí)請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師對(duì)工程量進(jìn)行確認(rèn)，并交于計(jì)劃合同部門進(jìn)行變更申報(bào)。如果沒有及時(shí)對(duì)灌漿資料搜集和整理，等到現(xiàn)場(chǎng)灌漿工作做好后，再讓現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員確認(rèn)便錯(cuò)過了時(shí)間。因此，及時(shí)收集和整理有關(guān)變更索賠的支撐性材料十分重要。變更索賠支撐性材料的完整性在變更索賠工作中是最重要的，在工程施工過程中，要隨時(shí)收集與監(jiān)理、業(yè)主的來往文件、施工備忘錄、工程影像資料、地質(zhì)氣象資料等。發(fā)生的工程量也要及時(shí)找監(jiān)理工程師進(jìn)行確認(rèn)，因?yàn)楹芏噘Y料無法后補(bǔ)。如施工過程中非自身原因發(fā)生窩工時(shí)，要及時(shí)提交窩工報(bào)告，由監(jiān)理工程師確認(rèn)，并現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)。一旦漏掉環(huán)節(jié)，變更索賠就非常困難，或者補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用達(dá)不到預(yù)期。

3.5 掌握索賠主動(dòng)權(quán)，避免索賠風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生

在如此激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，建筑企業(yè)要想占據(jù)一席之地，必須要具備一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此在變更索賠方面，要能夠積極的掌握整個(gè)變更索賠過程的主動(dòng)權(quán)，在索賠事項(xiàng)發(fā)生之后，要立即向建設(shè)單位進(jìn)行索賠，從而避免索賠風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于建筑企業(yè)來說，在變更索賠管理中，需要對(duì)各項(xiàng)索賠費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)的記錄，同時(shí)要依據(jù)實(shí)際合同條款，對(duì)索賠記錄進(jìn)行分項(xiàng)管理，切勿等到工程結(jié)束之后，再對(duì)各項(xiàng)索賠費(fèi)用進(jìn)行核對(duì)[4]。因?yàn)?，如果所有的索賠工作都等到項(xiàng)目完工后開展，會(huì)導(dǎo)致整個(gè)索賠費(fèi)用數(shù)額較大，建設(shè)單位就會(huì)采取各種方式來壓低索賠費(fèi)用，對(duì)建筑企業(yè)來說，會(huì)產(chǎn)生較大的經(jīng)濟(jì)壓力，所以掌握索賠過程的主動(dòng)權(quán)，才是提升建筑企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。

3.6 規(guī)范索賠程序，實(shí)現(xiàn)工程變更索賠的規(guī)范化

對(duì)于變更索賠的具體時(shí)間和程序，都會(huì)在工程合同中有著明確的標(biāo)注，對(duì)于建筑企業(yè)來說，如果沒有按照合同規(guī)定開展變更索賠工作，就會(huì)在很大可能上導(dǎo)致索賠“流產(chǎn)”，繼而引發(fā)較大的索賠風(fēng)險(xiǎn)。因此，當(dāng)建筑企業(yè)準(zhǔn)備開展索賠工作之前，要認(rèn)真鉆研合同中的各項(xiàng)條款，做到心中有數(shù)，使整個(gè)索賠流程更加的規(guī)范，這樣就能在一定程度上使整個(gè)索賠工作的成功率得到大幅提升。

3.7 合理計(jì)算金額

在工程造價(jià)變更導(dǎo)致的工程索賠事件出現(xiàn)時(shí)，建筑企業(yè)需要對(duì)索賠金額進(jìn)行合理計(jì)算。在進(jìn)行索賠金額計(jì)算時(shí)，最常用的方法是實(shí)際費(fèi)用計(jì)算法，實(shí)際費(fèi)用計(jì)算法是一種比較容易被對(duì)方接受的索賠金額計(jì)算方法。實(shí)際費(fèi)用計(jì)算法的實(shí)施依據(jù)是工程造價(jià)變更導(dǎo)致的直接支出和在此基礎(chǔ)上衍生出的直觀損失，這種計(jì)算方式得到的計(jì)算結(jié)果簡(jiǎn)單明了又有現(xiàn)實(shí)依據(jù)，被索賠方很難駁回。在進(jìn)行索賠金額申請(qǐng)時(shí)，必須以實(shí)際情況為準(zhǔn)，獅子大開口的索賠行為是不可取的，無故對(duì)索賠金額進(jìn)行夸大，旨在通過索賠獲得經(jīng)濟(jì)利益有可能導(dǎo)致正常的索賠無法得到認(rèn)可，甚至?xí)粚?duì)方抓住漏洞進(jìn)行申訴。索賠金額的計(jì)算需要以現(xiàn)實(shí)情況為計(jì)算依據(jù)，有理有據(jù)地計(jì)算索賠金額。

3.8 注重細(xì)節(jié)處理

工程索賠工作是一項(xiàng)流程復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，建筑企業(yè)在索賠過程中，應(yīng)該對(duì)各項(xiàng)索賠細(xì)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)了解和規(guī)劃。首先，建筑企業(yè)需要將施工技術(shù)規(guī)范、施工設(shè)計(jì)圖紙、施工合同條款、施工補(bǔ)充協(xié)議等內(nèi)容吃透，在此基礎(chǔ)上，嚴(yán)格按照合同規(guī)范索賠，保證索賠的合理性，避免因?yàn)榧?xì)節(jié)疏漏無法索賠成功。其次，建筑企業(yè)必須對(duì)索賠的時(shí)間加以重視，確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成索賠工作，避免因?yàn)槌鏊髻r時(shí)限無法得到賠付。最后，工程索賠事件一旦發(fā)生，不可避免地會(huì)影響施工進(jìn)度，建筑企業(yè)要想切實(shí)維護(hù)合法權(quán)益，必須要建立起一套針對(duì)工程索賠的細(xì)節(jié)記錄方案。細(xì)節(jié)記錄方案的內(nèi)容包括索賠金額的具體計(jì)算方式、索賠申請(qǐng)書的提交時(shí)間和批復(fù)時(shí)間、索賠的各項(xiàng)現(xiàn)實(shí)依據(jù)。建筑企業(yè)需要將合同期內(nèi)的索賠事件的細(xì)節(jié)流程詳細(xì)記錄，為最終結(jié)算留存資料依據(jù)。

3.9 重視證據(jù)收集

索賠證據(jù)的充足程度和真實(shí)性是索賠能否成功的關(guān)鍵，收集索賠證據(jù)是工程索賠中必須得到重視的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。索賠證據(jù)包括：施工階段的各項(xiàng)報(bào)告記錄，如工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、施工過程中的氣象資料、技術(shù)鑒定報(bào)告等；雙方會(huì)議記錄和往來信件；施工現(xiàn)場(chǎng)條件的原始數(shù)據(jù)和施工進(jìn)度記錄；施工設(shè)計(jì)原始圖紙及各修訂版本；紙質(zhì)版和電子版的各種合同和協(xié)議；施工過程中原材料購買憑據(jù)；施工過程中人員工資支付憑據(jù)；市場(chǎng)行情資料及國(guó)家法律法規(guī)等。在工程索賠的執(zhí)行過程中，建筑企業(yè)需要將階段性的詳細(xì)索賠報(bào)告上報(bào)給監(jiān)理工程師，對(duì)各項(xiàng)索賠依據(jù)進(jìn)行詳細(xì)說明，如建筑企業(yè)的損失金額、對(duì)施工造成的負(fù)面影響等。除此之外，還應(yīng)將索賠報(bào)告抄送有關(guān)單位。在索賠完成后，建筑企業(yè)需要將最終的索賠報(bào)告詳細(xì)編輯，抄送給監(jiān)理工程師和有關(guān)單位。最終索賠報(bào)告的材料包括以下4 個(gè)方面：①索賠申請(qǐng)表；②工程索賠的成因和詳細(xì)的索賠經(jīng)過蓋章說明；③索賠意向書的批復(fù)；④相關(guān)附件，附件包括各種工程索賠的文件資料。

4 結(jié)語

在建筑行業(yè)快速發(fā)展的過程中，工程變更索賠問題是始終存在的，因此對(duì)于建筑企業(yè)來說，要想使自身利益不受損傷，就必須要給予工程變更索賠管理足夠的重視，要對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)有著更加全面的認(rèn)識(shí)，并加強(qiáng)對(duì)合同的管理，使得建筑企業(yè)在合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，還能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的最大化。