區(qū)塊鏈技術國際貿易應用場景法律問題論綱

賀 輝

（鄭州大學 法學院，河南 鄭州 450001）

2019年10月，習近平總書記在主持中央政治局第十八次集體學習時發(fā)表重要講話，指出要將區(qū)塊鏈技術作為核心技術自主創(chuàng)新的重要突破口，明確主攻方向，加大投入力度，著力攻克一批關鍵核心技術，加快推動區(qū)塊鏈技術和產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。為落實習總書記的講話精神，將區(qū)塊鏈技術應用于外貿產業(yè)，促進內外雙循環(huán)經濟的發(fā)展顯然已經成為一項重要的政治任務。在國際貿易具體應用場景下，該技術可以使貿易各個環(huán)節(jié)更為便利、快捷、經濟。特別是隨著新冠肺炎病毒的全球大流行，進出口業(yè)務在客觀上勢必對無接觸、無紙化提出更高的要求。區(qū)塊鏈技術不但可以提高各個貿易環(huán)節(jié)的效率，有效對抗官僚主義，更可以減少交易環(huán)節(jié)的人員接觸，最終實現真正的遠程“去人工”交易[1]。在此背景下，顯然有必要對區(qū)塊鏈在國際貿易中的研究過程以及可能產生的法律問題進行總體性的分析，以幫助我國在未來國際貿易中的技術應用以及規(guī)則制定爭取足夠的話語權。

一、區(qū)塊鏈的技術內涵要義

需要指出的是，區(qū)塊鏈雖然以“鏈”為指代名稱，但從性質上來看該技術并不是一種簡單的網絡鏈接技術。相對來說，區(qū)塊鏈更像是一種以點對點商業(yè)網絡為媒介的“去中心化”數據庫，利用由算法組成的軟件單元，通過各種加密協議和安全技術使數據塊形成國際化的算法與代碼秩序，以實現和維護分布賬本的完整性[2]。區(qū)塊鏈技術的設計者希望通過這種不依賴人的外在意志操作的自動化系統(tǒng)來解決交易者之間的信任問題[3]。區(qū)塊鏈在本質上是一種能夠自動記錄交易信息，并通過給予推動和幫助這種交易系統(tǒng)運行和普及的主體一定“報酬”這一內在的激勵機制來讓各個參與主體實現不借助外在力量即可組織、交易、記錄的自我運轉的秩序系統(tǒng)。而眾所周知的以比特幣為代表的代幣（tokens）機制只不過是這種去中心化系統(tǒng)運行的副產品而已?？偟膩碚f，區(qū)塊鏈網絡的內涵要義可以被概況為以下幾個方面：

（一）去中心化與不可篡改的交易數據庫

在2008 年10 月，一個化名為“中本聰”的計算機專家發(fā)布了可以被視為區(qū)塊鏈技術創(chuàng)始思想的“白皮書”，并通過電子郵件的方式發(fā)送給全球的計算機專業(yè)同行。該白皮書中提出了可以用代碼和數學力量構建起一種不需要可信第三方的“去中心化”的金融支付系統(tǒng)[4]。由于受到金融危機的沖擊，該技術路線喚起了人們的深刻共鳴[5]。具體來說，該技術的核心是試圖建立一種基于加密證明而不是對人信任的電子支付系統(tǒng)，允許交易雙方在不依賴中心機構的情況下實現點對點的去中心化交易。技術路徑可以概括為通過對等分布式時間戳服務器所生成的事務時間順序的計算證明來徹底避免雙重支付的交易難題，而支付的標的是區(qū)塊鏈網絡中所形成的某種代幣[6]。具體過程可以大致分為四步：第一步，交易當事人通過加密的私鑰支付交易的代幣，并制作成交易的信息區(qū)塊，然后將這個信息區(qū)塊廣播到整個區(qū)塊鏈網絡上的所有獎勵挖掘者的節(jié)點上。第二步，這個信息區(qū)塊會自動產生一道數學題目將解題的機會留給所有的獎勵挖掘者。第三步，各個獎勵挖掘者之間展開競爭，最快解開信息區(qū)塊所附帶的題目的獎勵挖掘者獲得將加蓋了時間戳（time stamp）的模塊信息再次廣播的權利，并在全網取得驗證共識后獲得相應代幣獎勵。第四步，全網其他節(jié)點核對該區(qū)塊記賬的正確性，沒有錯誤后將在該合法區(qū)塊之后競爭下一個區(qū)塊，這樣就形成了一個合法記賬的數據區(qū)塊[7]。這種從擴散到共識的記錄方式，使得整個區(qū)塊鏈網絡的交易數據被網絡中的所有節(jié)點記錄下來，在沒有中心機構記錄的情況下實現交易信息的全記錄。而且這種記錄是不可篡改的，這是因為若想篡改交易記錄數據，就需要修改網絡中所有的模塊和節(jié)點的記憶，這需要極大的運算能力，區(qū)塊鏈網絡的個體越多篡改的難度就越大，這甚至遠遠高于篡改銀行等中心機構記錄的難度。

（二）點對點的加密商業(yè)網絡

雖然區(qū)塊鏈技術是要將交易記錄擴散到整個網絡之中，但就交易來看，區(qū)塊鏈技術下的交易本質還是一種基于“點對點”（P2P）的交易，所謂的共識機制不過是讓整個網絡中的其他節(jié)點見證兩個交易節(jié)點之間的交易而已?！包c對點”技術的開發(fā)者是納斯普特（Napster）公司，該公司最初開發(fā)了一種音樂共享軟件，讓每個音樂文件的持有者相互共享音樂。該軟件的技術核心就是一個“點對點”的對等網絡，音樂文件并不存放在納斯普特公司的服務器上，該公司只是提供一個索引，由該索引指示各個節(jié)點去相互分享音樂。雖然該公司在推出該技術時因為版權問題訴訟纏身，但該技術所構建的不依賴中央服務器的“點對點”網絡架構卻成為區(qū)塊鏈技術的核心技術支撐，這使得去中心化的加密商業(yè)網絡的出現成為可能[8]。具體來說，雖然區(qū)塊鏈要將交易信息擴散到整個網絡中以期取得全網的共識確認，但是交易信息的內容又必須保密?，F有的區(qū)塊鏈技術通常是通過哈希函數的加密方法來保證公鑰的匿名性，這樣就能保證整個網絡上只記錄了一筆交易，但是又不能把這筆交易和具體的個體聯系起來，也不能知曉這筆交易的具體內容和目的，從而實現區(qū)塊鏈網絡的交易既是“公開的”又是“隱秘的”的目的[9]。

（三）自我實現、自我激勵的運轉系統(tǒng)

在區(qū)塊鏈技術下，雖然不同的節(jié)點都有各自的利益，但是在區(qū)塊鏈內部的聯系和相應的智能合約（smart contract）的控制之下，各個節(jié)點可以形成一個分散但卻秩序井然的嚴密組織，被稱為“分布式自治組織”（decentralized autonomous organization）。在這個組織體系中，各個節(jié)點在代幣獲取的激勵手段下，做出有利于他人的行為，最終促進了整個區(qū)塊鏈網絡內的利益最大化[10]。在絕大多數情況下，區(qū)塊鏈網絡下的交易在代碼的控制下可以保證各種利益分配的平衡性。此外，由于各種事實情況可以準確、不可篡改地被記錄下來且都可被追溯查詢，各個節(jié)點及控制這些節(jié)點的主體不用借助外力就可以很好地安排自己的行為，平衡各方利益。

總之，區(qū)塊鏈的技術特質決定了這種新興的技術可以在交易中發(fā)揮三大作用：第一，可以成為一種自動化的記賬系統(tǒng)。利用區(qū)塊鏈不可篡改的記錄特性，可以充分發(fā)揮國際貿易交易當事方之間協調信息的潛力，發(fā)揮其存儲、跟蹤以及提取貿易過程中關于“誰”“什么時候”“做了什么”的信息之功效。第二，區(qū)塊鏈可以作為貿易便利化的基礎設施，正如以太坊的創(chuàng)立人——著名的網絡技術專家維塔利克·布特林（Vitalik Buterin）所指出的那樣：“區(qū)塊鏈網絡可以被視為一臺魔法機器，任何人都可以上傳他的構想并通過區(qū)塊鏈來執(zhí)行他的這種構想?！笨梢哉f區(qū)塊鏈開啟了互聯網的一個新時代，當前許多網絡中心化所帶來的問題（如數據孤島和不斷增長的平臺能力）都通過區(qū)塊鏈的分散化模式得到了解決。第三，區(qū)塊鏈網絡可以讓多個利潤中心在開放的網絡中共享價值。區(qū)塊鏈技術的應用程序能夠使我們在國際貿易中的技術應用從集中化的數據巨擘轉向以缺乏集中控制點為特征的全球互聯網。其中數據主體控制他們自己的個人數據，數據泄露風險被最小化，并且應用程序越來越具有互操作性。區(qū)塊鏈用基于數字的信任取代傳統(tǒng)信任中介的能力來實現這種分散[11]。因此，在研究區(qū)塊鏈的國際貿易應用時勢必要圍繞區(qū)塊鏈的上述技術特性展開。

二、區(qū)塊鏈在國際貿易中的應用場景

國際貿易從交易標的上來看大致可以分為傳統(tǒng)的貨物貿易和新興的數字貿易，區(qū)塊鏈技術在數字貿易領域所發(fā)揮的功能自不必說[12]，但是區(qū)塊鏈技術在傳統(tǒng)貨物貿易領域能夠發(fā)揮效用的應用場景以及相應功能卻相對復雜。目前在談及區(qū)塊鏈的跨境商業(yè)應用時，學界大多將數字貨幣與區(qū)塊鏈聯系起來，從數字貨幣的發(fā)行、支付以及監(jiān)管的角度來探討區(qū)塊鏈技術的應用[13-15]。此類研究視角似乎將研究重點過度放置于數字貨幣的發(fā)行與流轉之上，殊不知區(qū)塊鏈技術應用場景的外延遠遠不止數字貨幣領域。作為一種分布式賬本，區(qū)塊鏈技術在國際貿易應用中的核心是可以將傳統(tǒng)的貿易數據化和信任化，加密貨幣或代幣的挖掘與交易僅僅是這一過程的副產品而已[16]。此外區(qū)塊鏈技術可以解決貨物貿易中的透明度問題，因此它可以增強貿易的民主化走向，最終成為塑造國際貿易規(guī)則的重要工具，實現貿易的共治共贏[17]。可見研究國際貿易中的區(qū)塊鏈應用似乎應該著眼于區(qū)塊鏈對于貿易本身的促進，而不應只關注區(qū)塊鏈中的各類代幣功能。具體而言，區(qū)塊鏈技術在國際貿易中的應用主要體現為以下三個方面。

（一）在國際貨物貿易供應鏈中的應用

國際貨物貿易涉及貨物的生產者、銷售者、中間商以及消費者之間的物品流動以及信息流轉過程，該過程被稱為貨物供應的全球供應鏈。這包括貨物（實物產品、材料和供應品）、信息（與需求、發(fā)貨、訂單、退貨和時間表相關的數據）以及貨幣（支付、信用卡信息、支付時間表、電子支付），這些要素的流動產生了大量的物品（包括紙質文件）和電子文件，從提單到銀行文件再到海關手續(xù)都涉及這些文件。在一項研究中，馬士基航運公司跟蹤了一艘從肯尼亞蒙巴薩港到荷蘭鹿特丹的鮮花運輸船，發(fā)現這一過程產生了數十份文件和近200 份通信，涉及農業(yè)生產、貨運代理、陸基運輸商、客戶經紀人、政府、港口和承運人。這涉及非常多的信息記錄和信息交換，特別是考慮到花卉是一種簡單的商品就如此復雜，一般的貨物更是涉及多個供應商以及貨物加工組裝，上述過程只能更為復雜[18]。區(qū)塊鏈技術可以在供應鏈中發(fā)揮重要的信息記錄功能與留存作用。各種原產地證明、生產過程記錄、運輸中的各種指標參數、倉儲信息都可以被永遠記錄在區(qū)塊鏈上，在需要進出口審查或當事方確認時，這些信息和數據可以被直接調取出來。即便在發(fā)生貿易爭議時，這些數據和信息也可以直接向法院提供或被法院依職權調取，這讓舉證和查證變得無比直觀和簡單。

（二）在國際貿易支付中的應用

國際貿易過程中的另外一個重要的層面是貿易支付問題。區(qū)塊鏈在該領域所能發(fā)揮的作用空間顯然更為廣闊。在國際貿易中絕大多數支付都采用信用證的方式來進行，其核心顯然是各種票據的提交與審核。傳統(tǒng)上這種審核都是由銀行人工進行，耗時且費力。區(qū)塊鏈技術可以與智能合約緊密結合，利用由貿易相關方，如進出口商、銀行、保險公司、物流服務企業(yè)參與的許可聯盟鏈，從而簡化甚至取消信用證，讓銀行通過區(qū)塊鏈下的智能合約直接控制支付的貨幣直到確認收貨。銀貿平臺（We.Trade）就是一個很好的例子。貿易商通過其銀行在銀貿平臺注冊，記錄其按約定的合同條款在平臺上進行的交易，包括價格、付款條件、結算條件、付款方式等。當符合約定條件時，智能合約觸發(fā)自動付款，或者在銀行承諾付款條件下，當承諾付款條件確定時銀行自動結算[19]。新一代區(qū)塊鏈平臺中的第三方預言機（third party oracle）則可以一次性處理海量的支付結算需求，對中國這種貿易量巨大的國家意義更為重大[20]。

此外，區(qū)塊鏈技術下的加密貨幣還可以成為一種潛在的支付手段，一方面可以讓支付具有更好的隱秘性，另一方面還可以繞開美元作為新的技術性支付手段。我國外貿企業(yè)運用區(qū)塊鏈技術的加密貨幣進行支付有利于打破美國的金融霸權優(yōu)勢，并對服務我國經濟雙循環(huán)的戰(zhàn)略布局有著顯而易見的重要意義。

（三）在國際貿易管理便利化中的應用

傳統(tǒng)國際貿易最大的成本消耗并不出現在交易當事人之間，管理程序成本才是國際貿易最大的成本消耗點。在傳統(tǒng)國際貿易技術條件下，進出口商需要準備大量的單據文件向國家的進出口管理部門進行報送并等待審批，既耗時又耗力。區(qū)塊鏈技術的應用可以超越國際貿易管理的單一窗口，使貿易便利化真正落地。國際貿易“單一窗口”的正式名稱是“國際貿易數據系統(tǒng)”（international trade data system），旨在對國際貿易信息進行自動化和集約化處理，由此實現國際貿易數據共享和提高貿易效率。然而，在多年實踐中，單一窗口系統(tǒng)通常只是作為海關和其他政府機構的補充，對解決深層次的全球貿易碎片化問題和其他極具復雜性的問題的作用并不明顯[21]。區(qū)塊鏈技術場景下的智能合約可以在很大程度上解決此問題，管理機構可以設置相應的貿易信息收集與指示條件，由進出口商直接提供相應的貨物擔保信息，記錄在區(qū)塊鏈的節(jié)點之上并向整個區(qū)塊鏈網絡廣播。區(qū)塊鏈網絡這種去中心化賬本的平臺技術可以確保貿易相關信息的全面、公開、透明，無論客戶、供應商、外貿企業(yè)還是政府管制機構，都可以通過授權的區(qū)塊鏈渠道跟蹤貨物信息，從而大大提升參與貿易的各方之間的信任度，實現國際貿易管理的遠程化與一鍵式服務?？傊?，作為一種分布式賬本技術，區(qū)塊鏈技術的應用可以在很大程度上降低國際貿易的交易成本，還可以讓進出口國政府對國際貿易的管理更為便捷與直觀。

三、區(qū)塊鏈應用于國際貿易的法律問題

雖然區(qū)塊鏈技術在國際貿易中的應用具有重大意義，但就國際貿易的用戶而言，區(qū)塊鏈及其各種應用（如智能合約）的潛在法律挑戰(zhàn)同樣較為突出。通過整理，筆者發(fā)現區(qū)塊鏈至少在以下幾個方面會對國際貿易產生挑戰(zhàn)或風險：

（一）區(qū)塊鏈技術對貿易合同靈活性的限制問題

盡管區(qū)塊鏈上記錄的合約條款被永久保存且不能篡改在通常情況下具有積極意義，但在國際貿易合約的語境下，這往往意味著合同條款無法被當事人甚至法院修改或修正。這在瞬息萬變的國際貿易市場中，顯然會給貿易交易商和裁判機構帶來巨大的麻煩。因此，必須從法律上尋找平衡當事人意思自治與合約不可篡改兩種法律價值的方法[22]。

（二）鏈上數據固化與數據保護的沖突問題

貿易中的數據和相關交易信息在區(qū)塊鏈技術下將可能被打上時間戳而被永遠“銘記”，這很可能會對商人造成不利影響。歐盟《通用數據保護條例》（GDPR）第17 條第1 款規(guī)定：“數據主體有權要求控制者無不當延誤地刪除有關其的個人數據?！钡趨^(qū)塊鏈技術下這種權利的行使又會帶來非常巨大的困難，因此區(qū)塊鏈的數據持有者完全可以援引該條第2 款d 項的規(guī)定，以“實現該權利由于成本原因表現為不可能”來進行抗辯。在此種情況下，將不得不面臨是否應該判決刪除區(qū)塊鏈上的數據和信息的問題，以及采取何種手段來刪除區(qū)塊鏈上的數據等棘手問題。

（三）管轄法院與準據法問題

當區(qū)塊鏈上所涉及的交易發(fā)生爭議時，必須確定由哪個國家的法院管轄與適用哪個國家的法律，這可以說是國際商事訴訟的核心[23]。在訴訟中，尋找商事交易與哪個國家的空間具有實質密切聯系的連接點是確定管轄權和準據法最為核心的法律方法[24]?？墒窃趨^(qū)塊鏈技術下形成的交易存在特殊性，這是因為區(qū)塊鏈從本質上來說是去中心化的，所有網絡的所有節(jié)點都會參與到相應貿易的所有交易環(huán)節(jié)，這就造成在管轄權確立上一般管轄與專屬管轄原則根本無法適用[25]以及準據法的適用缺乏法律重心的問題[26]。這些問題如果不能解決將直接威脅我國未來對外貿易的法律安全，因此需要采取一種投資法上的平衡思維來解決管轄權與準據法的確定問題[27]。

（四）智能合約代碼與合同規(guī)則之間的潛在沖突問題

在區(qū)塊鏈技術下，人們將過去國際貿易的許多人工環(huán)節(jié)交給了基于智能合約的各種應用來完成。這就產生了一個問題，即如何讓國際貿易的紙面合同與人工智能合約完全匹配。眾所周知，智能合約的驅動在于完全自動化的代碼，而這與國際貿易所長久依賴的傳統(tǒng)紙質合同之間便會出現一種非常微妙的關系。誠然智能合約中的代碼除了可以在最大程度上減少當事人的惡意和避免意外，還可以減少合同對于中介的依賴，以實現降低欺詐損失、裁判和執(zhí)行等額外交易成本的根本目標[28]。但傳統(tǒng)的紙質合同對于國際貿易的順利進行也并非沒有意義。首先，傳統(tǒng)合同更加具有直觀性，更容易被第三方所觀測和解讀，而智能合約的代碼不具有這種特性。這容易讓國際貿易的過程產生過度的“技術依賴”，導致損害弱勢一方的利益和社會公共利益。其次，傳統(tǒng)合同可以通過解釋論的法律方法來容納相關的“默示條款”（implied terms）。這些默示條款可以起到交易“潤滑劑”的作用以幫助合約順利完成，還可能在出現爭端后幫助裁判者更好地分析合同履行所依賴的環(huán)境[29]。再次，傳統(tǒng)合同的權利義務設定具有適度的彈性，可以讓國際貿易的當事人科學合理地安排自己的行為來履行義務，而不是讓計算機完全以一種機械的“行動”取代能動的“人”的“行為”去設定合約中的權利義務。

上述四個方面的法律挑戰(zhàn)恐怕還只是區(qū)塊鏈技術對國際貿易法律挑戰(zhàn)的冰山一角，隨著區(qū)塊鏈技術的進一步應用，必將出現更多的法律問題。對此英國大不列顛大法官專門下令成立了一個名為英國法律科技催生小組（LawTech Delivery Panel）的機構來研究區(qū)塊鏈等新技術的法律特性，幫助英國法律能夠在新興法律領域保持先進性進而發(fā)揮引領作用[30]。我國作為世界第一貿易大國顯然應該對此法律議題采取積極的態(tài)度，在國際貿易規(guī)則的制定上發(fā)出中國聲音、提出中國方案。

四、區(qū)塊鏈技術國際貿易應用場景法律問題的總體解構思路

區(qū)塊鏈從本質上來說是一種新興的加密賬本技術。雖然這種新技術在國際貿易中產生的作用與以往技術相比有革命性的變化，但這不會改變處理法律與技術關系的根本準則。區(qū)塊鏈技術從本質上來看是一種發(fā)揮記錄功能的數據庫，只不過行使記錄功能是在一種“去中心”的網絡環(huán)境中進行的。因此，對于區(qū)塊鏈技術在國際貿易中的應用，必須把握以下幾個核心思路來設計相關法律問題的解構方案：

（一）技術中立是理解區(qū)塊鏈技術發(fā)揮作用的根本基礎

在電子商務法語境下，“技術中立”是指法律對電子商務法下的各種電子手段要“一視同仁”，不能有所歧視[31]。此立論在區(qū)塊鏈技術的語境下恐怕顯得過于狹窄了。在人工智能和區(qū)塊鏈的環(huán)境背景下，技術已然與法律結合起來形成了一種“法律科技”的新語境[32]。區(qū)塊鏈作為一種技術不但是法律監(jiān)管的對象，還可以作為一種監(jiān)管的技術手段來監(jiān)管國際貿易等經濟行為。此時，技術中立則是指區(qū)塊鏈這種新技術作為一種技術手段，既可以作為國際貿易的重要技術媒介，更可以作為監(jiān)管手段來監(jiān)管國際貿易這種經濟行為。但是不論是作為國際貿易媒介平臺還是作為監(jiān)管貿易的技術手段，技術本身并不能成為法律關系的主體，國際貿易法律關系中權利（權力）的享有者與義務（責任）的承擔者仍然是“人”，這一點是理解區(qū)塊鏈技術法律問題的核心。換言之，無論區(qū)塊鏈技術在國際貿易中發(fā)揮多么重要的功效，也不能讓區(qū)塊鏈技術本身代替監(jiān)管者，更不能讓區(qū)塊鏈成為獨立于法律的法外之地。區(qū)塊鏈技術的工具屬性決定了其在法律關系中的“中性地位”，而這構成了理解區(qū)塊鏈在國際貿易中作用的根本基礎。

沿上述思路出發(fā)，可以清楚地知道區(qū)塊鏈不能代替國際貿易中的當事人的意思表示。在兩者發(fā)生沖突時，顯然應該是當事人的真實意思表示優(yōu)先。不過問題在于，在當事人的真實意思與區(qū)塊鏈上的記載相沖突時如何破解鏈上修改這一技術性障礙。曾有學者指出，在區(qū)塊鏈中通過硬分叉（hard fork）的技術手段來修改智能合約的內容在經濟上不具有合理性，且本質上是對區(qū)塊鏈完整性的一種破壞行為[33]。因此，可以考慮的是對于區(qū)塊鏈的修改可以由可信的第三方（如法院或仲裁機構）確認后再在區(qū)塊鏈上重新記載新的合約并注明與原來合約之間的替代關系，當兩者發(fā)生沖突時以確認后的新合約為準。換言之，通過現實世界對于鏈上世界信息的迭代來實現對于區(qū)塊鏈空間信息的監(jiān)管與控制。

（二）技術合法性是區(qū)塊鏈技術運作的外在約束

區(qū)塊鏈去中心化設計的根本在于希望透過區(qū)塊鏈用戶之間的共識機制來構建不需要公權力干預的“自發(fā)秩序”。有學者將這種去中心化的、基于算法和代碼的秩序稱為新的自治密碼法（lex cryptographia），認為這種新的秩序能夠免去法律和訴訟的麻煩，讓程序扮演法律和法官的角色[34]。這樣就可以讓所有依托區(qū)塊鏈進行國際貿易的當事人不用去相信他們的交易伙伴，而只需要相信自動運行的程序代碼，最終實現國際貿易的自動化以消除潛在的法律爭端；或者至少通過算法形成區(qū)塊鏈上的智能爭端解決程序與機構，從而實現真正的代碼之治（rule of code）。

然而如前文所述，區(qū)塊鏈技術不論多么先進仍不能逃脫技術手段的范疇。任何技術手段在使用時都不能脫離人的掌控，而人的任何行為都不能也不應該超脫于法律的規(guī)制。區(qū)塊鏈上的運行代碼不論有多么先進，編寫和使用它們的永遠是人。法律所要監(jiān)管的永遠是人和人的行為，任何新技術的出現都不能改變這一基礎性原理。因此，區(qū)塊鏈技術并不能改變傳統(tǒng)國際貿易所適用的一切法律規(guī)則。正如英國著名科技法學者凱倫·尤恩所指出的：“區(qū)塊鏈既不能代替法律，也不能改變當事人實體上的權利義務關系，區(qū)塊鏈必須開放地擁抱傳統(tǒng)法律，接受傳統(tǒng)法律的監(jiān)督才可能讓區(qū)塊鏈及其應用真正發(fā)揮工具性的功能進而減少國際貿易中的交易成本?！盵35]因此，在區(qū)塊鏈平臺上的國際貿易出現爭端時，使用傳統(tǒng)的爭議管轄權規(guī)則以及準據法規(guī)則是完全可行的。區(qū)塊鏈技術不過是國際貿易的進出口商使用了更為先進的工具來完成交易，絲毫不能改變國際貿易最為根本的交易形態(tài)以及伴隨交易所產生的法律權利與義務。這就決定了傳統(tǒng)的貿易各類監(jiān)管規(guī)則和交易規(guī)范在區(qū)塊鏈技術下同樣能夠發(fā)揮作用。

（三）“驗證功能”是理解區(qū)塊鏈與現實之間關系的“制度斷面”

從技術角度來看，區(qū)塊鏈是一種通過加密技術來運作的分布式賬本。從邏輯上講，國際貿易并不是在賬本上進行的。分類賬只記錄和驗證國際貿易中所產生的信息，也就是說區(qū)塊鏈僅能記錄國際貿易所發(fā)生的交易以及由交易產生的權利。如果將區(qū)塊鏈的作用在國內法語境下進行功能類比，最好的類比對象就是對于交易的“登記”。此時需要特別注意的是，區(qū)塊鏈上只是存儲和驗證了貿易當事方之間的貿易信息，這并不等同于貿易當事人之間的交易行為本身。因為共識算法不能驗證鏈外事件的真實性。例如，貨物的賣方是否合法地享有貨物的所有權，或者貨物真正的原產地是哪里。區(qū)塊鏈只能保證相關的信息在上鏈后是不能更改的，如果區(qū)塊鏈上一開始輸入的信息就是錯誤的，區(qū)塊鏈的技術特性只能讓這種錯誤更加固化下去[36]。因此，在理解區(qū)塊鏈與現實合約的關系及其產生的財產關系變動時，一定要時刻牢記區(qū)塊鏈只是國際貿易中交易行為的影子，只是在大多數情況下這個影子是與現實中的貿易行為一致的。因此，相信區(qū)塊鏈上所記載信息的善意第三人可以依據“權利外觀”理論獲得法律保護。可是就國際貿易交易相對人之間，當區(qū)塊鏈上記載的信息與實際情況不符時，當然應該以現實的情況為準。區(qū)塊鏈上的數據只是現實的記錄，這構成了理解區(qū)塊鏈世界和現實世界之間的“制度斷面”。那么順理成章的結論是，當區(qū)塊鏈上的代碼與現實中的合同規(guī)則沖突時，現實中的合同條文、合同所依托的“默示條款”以及合同準據法的法律規(guī)定理應優(yōu)先于區(qū)塊鏈及智能合約中的代碼對當事人產生法律約束力。

此外，區(qū)塊鏈難以更改的特征確實會給國際貿易的后續(xù)交易及管理帶來持續(xù)的麻煩。在傳統(tǒng)民法上登記錯誤的修正相對容易。例如，根據我國《民法典》第二百二十條第一款的規(guī)定：“權利人、利害關系人認為不動產登記簿記載的事項錯誤的，可以申請更正登記。不動產登記簿記載的權利人書面同意更正或者有證據證明登記確有錯誤的，登記機構應當予以更正?！痹趨^(qū)塊鏈上，顯然在技術上難以做到直接更改全鏈經過驗證所形成的共識。此時，一個較為可行的做法是，由司法機構在區(qū)塊鏈上再次發(fā)起一個新的記載，要求區(qū)塊鏈形成共識。該記載與原來錯誤的驗證記錄完全平行，提示其他國際貿易的交易當事人和貿易管理機關注意區(qū)塊鏈的原有信息乃是“無效信息”，從而消除原來錯誤信息的鏈上影響，這可能是唯一可行且經濟的手段。

五、結論

區(qū)塊鏈作為一種新興的賬本與驗證技術對于國際貿易所帶來的影響是有目共睹的，在國際貨物貿易供應鏈、支付以及貿易管理便利化的流程中，區(qū)塊鏈技術可以將傳統(tǒng)的貿易過程數據化和信任化，同時還可以解決貨物貿易中的透明度問題，從而增強貿易的民主化走向?？晌覀円矐摽吹?，區(qū)塊鏈及其附帶的各種應用作為信息技術的一種，在運用過程中也會出現當事人意思自治與合約的不可篡改間存在矛盾、鏈上數據固化與數據保護間存在矛盾、無法確定管轄法院與準據法以及區(qū)塊鏈技術本身并不能直接改變國際貿易的基本形態(tài)等問題。不論區(qū)塊鏈上的應用多么先進，所運行的代碼和算法多么精密，其也不可能脫離人類的行為而獨自發(fā)揮貿易功能，更不可能替代國際貿易當事人的意思表示。作為工具的技術不可能脫離法律的約束，在“規(guī)則真空”中形成所謂獨立自發(fā)的法律秩序。區(qū)塊鏈必須開放地擁抱傳統(tǒng)法律，接受傳統(tǒng)法律的監(jiān)督，才可能真正發(fā)揮工具性的功能進而減少國際貿易中的交易成本。因此，對于國際貿易中應用區(qū)塊鏈技術所出現的法律問題，我們不能拋棄傳統(tǒng)的國際貿易法規(guī)則，而是應該將國際貿易法規(guī)則針對區(qū)塊鏈的技術特性進行有效調試，最終以不變應萬變的方式解決區(qū)塊鏈技術及其應用已然出現和將要出現的各種法律問題。