創(chuàng)新驅(qū)動下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)研究：基于交易費(fèi)用視角

胡振吉，吳 銳

《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》提出，為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造，要健全高質(zhì)量創(chuàng)造支持政策，加強(qiáng)人工智能、量子信息、集成電路、基礎(chǔ)軟件等領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備。我國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與發(fā)展方面，開始強(qiáng)調(diào)“高質(zhì)量”，而“高質(zhì)量”實(shí)際上意味著對我國整體經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展有實(shí)質(zhì)的助推作用。因此，科技創(chuàng)新驅(qū)動下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展必須能夠有助于實(shí)現(xiàn)科技的創(chuàng)新目的。以推動高質(zhì)量發(fā)展為首要目標(biāo)，[1](p9)促進(jìn)和提高特定行業(yè)和整個(gè)社會的知識科技創(chuàng)新能力水平，已成為當(dāng)前最為重要的戰(zhàn)略部署。但是現(xiàn)階段，作為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的構(gòu)成單位和知識科技創(chuàng)新中最為主要的參與主體，企業(yè)的創(chuàng)新動力并不充足，與之相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)交易數(shù)量和效率也不是很高。究其原因之一，是由于在現(xiàn)實(shí)的市場經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)中，不可避免地存在著一定量的交易費(fèi)用，它的存在會抑制企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的交易活動，降低知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營效益，從而挫傷其創(chuàng)新發(fā)明的積極性。因此，交易費(fèi)用視角為完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、降低相應(yīng)的成本費(fèi)用支出、提升交易效率提供了一種科學(xué)合理的理論框架和思考路徑。完善高效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與策略，能夠降低交易費(fèi)用，提高知識產(chǎn)權(quán)的交易量和利用率，激發(fā)企業(yè)從事知識科技創(chuàng)新發(fā)明的動機(jī)，這無論是對以科技創(chuàng)新為改革動力的沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，還是對我國社會整體的創(chuàng)新發(fā)展，都有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、科技創(chuàng)新下知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求轉(zhuǎn)變

（一）以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)科技的迭代

第四次工業(yè)革命浪潮來勢洶洶，梳理科技發(fā)展史，不難發(fā)現(xiàn)科技進(jìn)步對社會發(fā)展的重要影響。每一次科學(xué)技術(shù)上的重大突破，都能為特定國家的快速發(fā)展產(chǎn)生極大的助力。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，這些國家的高速發(fā)展，能夠有效帶動其他國家的進(jìn)步。在“地球村”中科學(xué)技術(shù)的更迭本應(yīng)造福全人類，但是在保守主義盛行的20 世紀(jì)初，科學(xué)技術(shù)的代際領(lǐng)先成為先進(jìn)國家控制、打壓、脅迫其他國家的工具，破壞了全球市場的基礎(chǔ)，繼而也改變了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展的重心。給知識產(chǎn)權(quán)以財(cái)產(chǎn)權(quán)式的保護(hù)，并不能使后發(fā)國家與先發(fā)國家一樣獲益。任何國家都面臨著如何通過塑造“內(nèi)生環(huán)境”而自主發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)來彌合與他國間的技術(shù)代差的壓力。

法律對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，其目的在于通過保護(hù)促進(jìn)權(quán)利人在科技和文化領(lǐng)域智力成果的創(chuàng)新；從經(jīng)濟(jì)學(xué)上看，知識產(chǎn)權(quán)有著較強(qiáng)的正外部性，同時(shí)消費(fèi)和使用有著極強(qiáng)的非排他性，顯然只有對知識產(chǎn)權(quán)的有力保護(hù)才能使智力成果的生產(chǎn)者受益。然而，在科技競爭的背景下，微小的技術(shù)進(jìn)步固然重要，但是并不能成為不同經(jīng)濟(jì)體之間競爭的決定性因素?？萍嫉牡拍軌虺蔀橐粐?jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)有力助力。[2](p17-25)在這種背景下，單個(gè)團(tuán)體或個(gè)人所能發(fā)揮的作用就十分有限，這意味著傳統(tǒng)上通過明確知識產(chǎn)權(quán)“權(quán)利”屬性和內(nèi)涵的做法已不敷用?？萍嫉牡辉偈峭ㄟ^市場的自發(fā)篩選出具有優(yōu)勢地位的知識產(chǎn)權(quán)，而是更加強(qiáng)調(diào)通過知識產(chǎn)權(quán)的布局，從而使得國家的某個(gè)領(lǐng)域在將來一段時(shí)間內(nèi)占據(jù)生產(chǎn)的優(yōu)勢。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)于特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展

具有創(chuàng)新價(jià)值的知識產(chǎn)權(quán)，所面臨的問題是如何通過交易而實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的問題，以此來充分發(fā)揮我國規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不再僅僅是為了保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人與充分利用知識產(chǎn)權(quán)，而是為了支撐國家特定行業(yè)的有序發(fā)展。對于沉默成本較高的制造業(yè)，其發(fā)展程度直接決定國家的話語權(quán)，對于這些產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有著特殊需求。近年來，芯片產(chǎn)業(yè)是大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等技術(shù)有序發(fā)展的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的便利化、網(wǎng)絡(luò)社會的成熟化、社會治理的智能化都離不開芯片生產(chǎn)制造的加持。中美貿(mào)易戰(zhàn)以來，美國于2019年5 月份將華為列入所謂“實(shí)體名單”，首次對華為進(jìn)行了直接的打壓制裁，導(dǎo)致華為的供應(yīng)鏈體系受到影響，其中主要涉及的便是芯片供給。

關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，尤其是基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展成為國家維持自身經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵因素。特定產(chǎn)業(yè)因關(guān)鍵技術(shù)而被國外“卡脖子”，會直接影響國家整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因?yàn)楸慌懦陉P(guān)鍵設(shè)施之外會影響上下游企業(yè)的有序發(fā)展。保護(hù)主義式的貿(mào)易政策已經(jīng)成為科技競爭下的主流，美國不再會讓關(guān)鍵技術(shù)助推他國的快速發(fā)展。以芯片為例，成熟制程與先進(jìn)制程之間面臨著完全不同的環(huán)境，如果進(jìn)行市場的分割，那么后發(fā)國家很難實(shí)現(xiàn)真正的追趕超越。長期以來，微軟制造自己芯片的英特爾一直在努力，經(jīng)過數(shù)年的延遲，直到現(xiàn)在它才真正從具有14納米功能的較早制造技術(shù)過渡到較新的10 納米工藝。如果我國不能將創(chuàng)新發(fā)展與廣大的國際國內(nèi)市場需求聯(lián)系起來，那么創(chuàng)新終究難以實(shí)現(xiàn)。

（三）低交易成本促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)知識創(chuàng)新

要清楚地理解交易成本，首先就需要了解交易的概念。對于交易這一概念，學(xué)者康芒斯將其作為最小的經(jīng)濟(jì)分析單位，是有形物體所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，并將其分為買賣、管理和限額交易。[3](p73-76)在交易的基礎(chǔ)上，科斯率先提出來交易費(fèi)用概念并對其進(jìn)行了界定，指出交易成本是行為人為獲取利益在信息搜集、雙方談判、契約達(dá)成以及監(jiān)督執(zhí)行等環(huán)節(jié)所花費(fèi)的時(shí)間、精力和金錢費(fèi)用。同時(shí)也指出，作為市場的代替，企業(yè)內(nèi)部同樣存在管理費(fèi)用。學(xué)者威廉姆森將研究領(lǐng)域拓展至了市場經(jīng)濟(jì)中所有組織的交易活動，并用“經(jīng)濟(jì)世界中的摩擦力”來描述交易費(fèi)用，提出交易費(fèi)用是在制度運(yùn)行中所產(chǎn)生的，不同的制度會對應(yīng)不同的交易成本。張五常認(rèn)為，交易成本是一系列的制度成本。[4](p407-408)通過學(xué)者們的探討和研究，可以看到，在現(xiàn)實(shí)的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)活動中，交易成本存在于交易過程的各個(gè)環(huán)節(jié)中。交易過程中與物質(zhì)相關(guān)的活動，所消耗的是生產(chǎn)成本；而與人相關(guān)的活動，所消耗的便是交易費(fèi)用。[5](p4)

企業(yè)作為特定產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)構(gòu)成單位，是市場經(jīng)濟(jì)活動和知識科技創(chuàng)新中最為主要的參與主體，頻繁地與外部市場進(jìn)行著交易活動，同時(shí)其內(nèi)部也進(jìn)行著交易活動。有交易便會產(chǎn)生交易費(fèi)用，故而企業(yè)在外部市場中存在交易費(fèi)用，同時(shí)在其內(nèi)部也存在交易費(fèi)用。[6](p21-27)正如科斯所指出的，作為市場的代替，企業(yè)組織內(nèi)部存在所有者與管理者、管理者與監(jiān)督者、領(lǐng)導(dǎo)和職工等多種不同于外部市場的交易活動，這些交易活動會使得企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生管理費(fèi)用等交易成本。企業(yè)內(nèi)外部交易費(fèi)用的產(chǎn)生主要是由于：所處環(huán)境的復(fù)雜多變性和不確定性，行為人能力的有限性；交易活動當(dāng)事人作為經(jīng)濟(jì)人，會采取欺詐等不當(dāng)手段謀求自身利益；因交易的不確定性與復(fù)雜性，無法完全正確預(yù)測未來事件；信息優(yōu)勢者具有利用其掌握的信息獲取不當(dāng)利益的可能?，F(xiàn)實(shí)情形中這些因素的存在，使得交易費(fèi)用在企業(yè)的內(nèi)外部交易活動中客觀發(fā)生且不可避免。

由此可見，作為特定產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)構(gòu)成單位的企業(yè)，其內(nèi)部和外部交易活動中會產(chǎn)生交易費(fèi)用。同樣地，對于知識產(chǎn)權(quán)這一類型的交易活動，在其交易過程中也會不可避免地產(chǎn)生一定量的交易費(fèi)用。交易費(fèi)用的存在會抑制企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的交易活動，降低知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營效益，從而挫傷企業(yè)知識創(chuàng)新的積極性。換言之，降低交易成本可以提高企業(yè)創(chuàng)新性知識產(chǎn)權(quán)在市場上獲得上下游行業(yè)有力支撐的可能性，并通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)得以產(chǎn)業(yè)化，最終助推科技的迭代化發(fā)展，將知識創(chuàng)新轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力。

交易費(fèi)用無法徹底消除，但可以通過一定途徑降低。在達(dá)成和履行交易活動中，交易雙方當(dāng)事人可以選擇多種不同的交易方式，而不同的交易方式所對應(yīng)的交易費(fèi)用的類型和數(shù)量是有所區(qū)別的。因此，可選擇性使得交易成本具備了機(jī)會成本的屬性。這意味著對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與策略的不同，會使知識產(chǎn)權(quán)的交易成本產(chǎn)生差異。總之，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新活動有著密切關(guān)系，[7](p9)其保護(hù)程度會對創(chuàng)新產(chǎn)生影響，[8](p7)降低交易成本能夠促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)的知識創(chuàng)新活動發(fā)展，因而如何有效減少交易費(fèi)用具有重要意義。

二、影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用的因素

根據(jù)前述，作為特定產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)構(gòu)成單位，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)交易活動中存在著一定量的交易費(fèi)用。分析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用的影響因素，對于降低交易成本至關(guān)重要。結(jié)合相關(guān)理論，其交易費(fèi)用可以從企業(yè)組織的外部和內(nèi)部兩個(gè)層面來考察，即外部市場型知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用和內(nèi)部管理型知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用。

（一）外部市場型知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用

市場中的組織為達(dá)成與外部其他組織的交易而消耗的人力、物力和財(cái)力等費(fèi)用，可以稱為外部市場型交易費(fèi)用，這也是最為常見和最為明顯的交易費(fèi)用類型。關(guān)于市場型交易費(fèi)用的構(gòu)成，代表性觀點(diǎn)有：學(xué)者科斯將市場型交易費(fèi)用區(qū)分為發(fā)現(xiàn)相對價(jià)格成本、談判與簽約成本以及其他成本；學(xué)者埃格特森提出，市場型交易費(fèi)用包括尋找、談判、訂立和監(jiān)督等支出。從科斯、埃格特森等學(xué)者的論述中可以看出，市場型交易費(fèi)用主要產(chǎn)生于信息搜尋、談判與簽約、監(jiān)督履行等環(huán)節(jié)之中。

根據(jù)相關(guān)學(xué)者的研究，結(jié)合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易自身發(fā)生的不同階段，其市場型費(fèi)用可以分為三項(xiàng)主要內(nèi)容，即：交易前的搜尋信息費(fèi)用；交易中的談判和簽約費(fèi)用；交易后的監(jiān)督履行費(fèi)用。

1.信息搜尋費(fèi)用

信息搜尋費(fèi)用是指在知識產(chǎn)權(quán)交易活動前這一階段，交易當(dāng)事人為了獲取與之交易相對方的信息而支付的各項(xiàng)費(fèi)用。其中包括，對知識產(chǎn)權(quán)交易伙伴搜索信息的費(fèi)用、廣告費(fèi)、展覽費(fèi)等直接費(fèi)用；以及交易雙方之間的郵寄費(fèi)、電話費(fèi)和銷售費(fèi)等溝通費(fèi)用；此外還有調(diào)研費(fèi)用和初步評估費(fèi)等交易費(fèi)用。以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中的專利為例，其信息搜尋成本主要是交易雙方當(dāng)事人為確定合適交易對象進(jìn)行的信息搜尋支出。同時(shí)，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度授予的專利數(shù)量逐漸增加，專利領(lǐng)域出現(xiàn)重疊交叉，這大大增加了其中的信息搜尋成本費(fèi)用。

知識產(chǎn)權(quán)交易活動中的信息搜尋費(fèi)用受到較多因素影響：其一，不確定性。市場交易活動中各種可能因素會使未來情況充滿不確定和不可預(yù)期性，知識產(chǎn)權(quán)交易活動當(dāng)事人若要對未來事項(xiàng)進(jìn)行判斷，則需要盡可能收集信息，很明顯這會消耗一定的費(fèi)用。例如，對于專利的交易活動，當(dāng)事人若要對交易的專利技術(shù)在未來有無被替代可能、其價(jià)值在未來是否會被削弱等不確定事項(xiàng)進(jìn)行判斷，便需要收集大量相關(guān)信息，這必然會使知識產(chǎn)權(quán)交易面臨高額的搜尋信息成本。其二，信息不對稱性。知識產(chǎn)權(quán)交易活動能否順利進(jìn)行，首先需要對不同知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利范圍、內(nèi)容等信息掌握和了解，以選擇合適的知識產(chǎn)權(quán)交易對象。但是，信息不對稱現(xiàn)象的存在，使得作為劣勢地位的一方知識產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人若想要掌握全面有效的信息，則必然會耗費(fèi)不少的時(shí)間、精力與金錢，產(chǎn)生一定量的搜尋費(fèi)用。例如，以知識產(chǎn)權(quán)交易活動中的許可為例，其一般是銷售額確定許可費(fèi)，但由于信息不對稱的存在，許可方無法完全掌握被許可企業(yè)的準(zhǔn)確銷售額，若許可方想要獲取相關(guān)信息，顯然會付出不少的代價(jià)和費(fèi)用。

2.談判與簽約費(fèi)用

談判和簽約成本費(fèi)用，是指在知識產(chǎn)權(quán)交易活動中這一階段，交易中各方當(dāng)事人為達(dá)成合意，在談判和簽訂中發(fā)生的各項(xiàng)花費(fèi)和支出。具體而言，主要有談判費(fèi)用和簽訂費(fèi)用。第一，談判成本。在知識產(chǎn)權(quán)交易活動過程中，當(dāng)尋找到合適的知識產(chǎn)權(quán)交易對象后，為達(dá)成一致同意和合意，雙方會進(jìn)行多個(gè)來回的談判，協(xié)商相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)交易條款內(nèi)容，其中所發(fā)生的費(fèi)用，可以稱為談判費(fèi)用。例如，知識產(chǎn)權(quán)的交易，對于其相關(guān)費(fèi)用如何劃分、權(quán)利范圍如何界定等，交易雙方當(dāng)事人需要進(jìn)行多次的協(xié)商和談判，這必然會產(chǎn)生一定的談判費(fèi)用。第二，簽約成本。在知識產(chǎn)權(quán)交易活動過程中，簽約成本是交易雙方當(dāng)事人為擬定和達(dá)成知識產(chǎn)權(quán)交易條款而支出的費(fèi)用。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的相關(guān)規(guī)定，部分的知識產(chǎn)權(quán)交易需要辦理登記或備案手續(xù)。一般而言，涉及的管理機(jī)構(gòu)越多，知識產(chǎn)權(quán)交易活動中的簽約成本就會越高。例如，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要辦理登記程序；專利權(quán)的許可，則需要辦理備案程序等。

這些費(fèi)用的發(fā)生，主要是由于：首先知識產(chǎn)權(quán)交易活動的當(dāng)事人是具有有限理性的，再加上未來環(huán)境充滿著復(fù)雜性和不確定性，因此知識產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人無法對未來事件做到完全預(yù)期，即使能夠?qū)⑽磥砜赡艿那闆r進(jìn)行預(yù)期并做出適當(dāng)?shù)陌才藕蛻?yīng)對，但這些過程需要消耗大量的時(shí)間、精力和費(fèi)用。此外，作為經(jīng)濟(jì)人的知識產(chǎn)權(quán)交易主體，出于對自身利益的追求，會對協(xié)商的順利達(dá)成造成阻礙，加大知識產(chǎn)權(quán)交易中的談判和簽訂費(fèi)用。

3.監(jiān)督與執(zhí)行費(fèi)用

監(jiān)督和執(zhí)行費(fèi)用，是指在知識產(chǎn)權(quán)交易活動后的這一階段，出現(xiàn)違約或糾紛情況時(shí)，為協(xié)商和解決相關(guān)問題，維護(hù)當(dāng)事人權(quán)利而產(chǎn)生的費(fèi)用。由于機(jī)會主義行為的存在，知識產(chǎn)權(quán)交易活動執(zhí)行人隨時(shí)都會出現(xiàn)違約可能。所以，為了預(yù)防可能的違約情況，知識產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人會加強(qiáng)監(jiān)督管理，對其中的交易時(shí)間與地點(diǎn)、交易標(biāo)的物的質(zhì)量與數(shù)量等，進(jìn)行必要的監(jiān)視和檢查。知識產(chǎn)權(quán)交易各方所采取的防范措施等行為，必然會引起費(fèi)用增加，產(chǎn)生更多的交易費(fèi)用。

知識產(chǎn)權(quán)交易中監(jiān)督成本的發(fā)生，主要是由于機(jī)會主義行為的存在，即交易的一方參與主體作為經(jīng)濟(jì)人，在對自身利益追求的驅(qū)使下，可能會出現(xiàn)違約行為。在這種情況下，交易的另一方參與人就會采取必要的監(jiān)視和檢查等行為，其中所消耗的就是監(jiān)督費(fèi)用。例如，為確保知識產(chǎn)權(quán)出資行為的按約履行，便會對出資方進(jìn)行督促和監(jiān)察，從而產(chǎn)生一定的監(jiān)督費(fèi)用。

（二）內(nèi)部管理型知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用

如前所述，企業(yè)在市場上進(jìn)行交易時(shí)會產(chǎn)生交易費(fèi)用；同時(shí)，其內(nèi)部也發(fā)生著與市場中不同的交易活動，交易費(fèi)用也不可避免。企業(yè)內(nèi)部的這些支出，可稱為管理型交易費(fèi)用。一般而言，企業(yè)內(nèi)部與知識產(chǎn)權(quán)交易活動相關(guān)的管理型交易費(fèi)用，主要包括：維持和組織運(yùn)行的成本、檢測和制止成本。

1.維持與組織運(yùn)行費(fèi)用

維持成本，是指組織在設(shè)立、維持或變更組織設(shè)計(jì)時(shí)發(fā)生的費(fèi)用。企業(yè)內(nèi)部與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的交易活動中，維持成本主要體現(xiàn)為企業(yè)為了保護(hù)其自身現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)、維持現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)有效性所發(fā)生的一系列關(guān)于人事管理費(fèi)用、技術(shù)投入費(fèi)用等的成本支出。

組織運(yùn)行費(fèi)用，是指在組織正常運(yùn)行中因保護(hù)和維持自身現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)，在進(jìn)行決策執(zhí)行、人事管理、信息管理等時(shí)所支出的費(fèi)用。具體而言，在企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)的交易活動中，組織運(yùn)行費(fèi)用主要體現(xiàn)為：企業(yè)為制定和執(zhí)行與知識產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)的決策、考核員工績效以及代理費(fèi)用等的消耗。例如，企業(yè)中以知識產(chǎn)權(quán)出資的交易活動，其相關(guān)的決策執(zhí)行、轉(zhuǎn)移辦理等環(huán)節(jié)過程，都會產(chǎn)生一定量的組織成本。

2.檢測與制止費(fèi)用

檢測費(fèi)用，是指企業(yè)為確保已有的知識產(chǎn)權(quán)的專有性，促進(jìn)交易的順利進(jìn)行，因發(fā)現(xiàn)他人侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為而發(fā)生的費(fèi)用支出。即企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中的權(quán)利人，對市場進(jìn)行檢查以排除未經(jīng)同意的他人侵犯自身知識產(chǎn)權(quán)，以及為進(jìn)行維權(quán)而發(fā)生的檢測費(fèi)用與舉證費(fèi)用等支出。

制止費(fèi)用，是指企業(yè)為確保已有的知識產(chǎn)權(quán)的專有性與有效性，維護(hù)交易活動的完成，制止未經(jīng)同意的他人擅自使用自身知識產(chǎn)權(quán)而發(fā)生的費(fèi)用。由于知識產(chǎn)權(quán)具有無形性，其侵權(quán)行為的實(shí)施非常簡便，因此在一般情況下，只能通過費(fèi)用昂貴的法律途徑進(jìn)行救濟(jì)，顯然消耗的費(fèi)用是巨大的。

例如，由于信息流通受阻或地域限制等，企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)制度中受到保護(hù)的權(quán)利人，有時(shí)會無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，檢測和舉證也需要消耗較大的時(shí)間、精力和財(cái)力；[9](p8)當(dāng)然，若想要制止侵權(quán)行為，所要支付的法律救濟(jì)費(fèi)用也是相當(dāng)昂貴的。

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用存在于企業(yè)的內(nèi)部和外部交易過程中。即企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)交易活動中的成本費(fèi)用，可以從兩個(gè)層面來考察，外部市場型交易費(fèi)用和內(nèi)部管理型交易費(fèi)用。企業(yè)的外部市場型知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用，包括交易前的搜尋信息費(fèi)用、交易中的談判和簽約費(fèi)用、交易后的監(jiān)督履行費(fèi)用；內(nèi)部管理型交易費(fèi)用則主要包括與知識產(chǎn)權(quán)交易活動相關(guān)的維持成本、組織運(yùn)行的費(fèi)用、檢測成本和制止成本。由此可見，創(chuàng)新發(fā)展驅(qū)動下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，還必須考慮到對企業(yè)內(nèi)部管理予以適當(dāng)指引。

顯然，交易費(fèi)用的存在會阻礙知識產(chǎn)權(quán)交易活動的效率，減少和降低交易量，抑制企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營效益，挫傷企業(yè)從事知識技術(shù)創(chuàng)新的積極性，[10](p9)降低特定行業(yè)和整個(gè)社會的知識科技創(chuàng)新能力。所以，基于交易費(fèi)用視角，選擇合適的制度就有特別的意義，有效的制度與策略能夠盡可能降低交易成本，促進(jìn)交易活動的數(shù)量和效率，提高知識產(chǎn)權(quán)利用效益。

三、完善創(chuàng)新發(fā)展驅(qū)動下知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同保護(hù)

“協(xié)同”是對各種資源的充分利用和有機(jī)整合，以開放統(tǒng)一和共同目標(biāo)為導(dǎo)向，采用正式或非正式的連結(jié)動態(tài)方式，基于多因素交織的復(fù)雜創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，[11](p8)能大幅度地降低交易成本費(fèi)用。因此，構(gòu)建“政府、社會、公眾”的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)，加強(qiáng)和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與保護(hù)策略，能夠盡可能降低交易成本、提升交易效率，使各創(chuàng)新單元充滿創(chuàng)新活力、[12](p13)各主體有機(jī)聯(lián)系，最終促進(jìn)特定行業(yè)和整體社會的知識科技創(chuàng)新能力。[13](p4)

（一）外部知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)制度策略

1.第三方硬約束協(xié)同保護(hù)

無論什么形態(tài)的社會和國家，都是以現(xiàn)實(shí)立法和法律適用為出發(fā)點(diǎn)，以立法和適法所形成的法律秩序?yàn)橹行?。第三方硬約束是指從國家政府層面出發(fā)，通過完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以及相關(guān)法律法規(guī)等“硬法”達(dá)到“硬約束”，主要采用立法、司法、執(zhí)法等協(xié)同保護(hù)手段，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)第三方硬約束協(xié)同保護(hù)。

（1）鞏固統(tǒng)一立法。現(xiàn)階段，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律制度不夠統(tǒng)一規(guī)范，尚未形成一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。這種差異性的存在會使得企業(yè)在進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)交易活動時(shí)，需要花費(fèi)更多的時(shí)間、精力和金錢進(jìn)行信息搜集、協(xié)商和談判，產(chǎn)生更多的交易成本費(fèi)用。因此，需要構(gòu)建統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)立法協(xié)同保護(hù)制度與完備的法治體系，加強(qiáng)立法的整體性與系統(tǒng)性，盡可能地協(xié)調(diào)和統(tǒng)一法律條款和行政法規(guī)，統(tǒng)一具體的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，[14]以便有效降低因法律規(guī)定的差異而導(dǎo)致的談判和監(jiān)督等交易成本費(fèi)用，提高知識產(chǎn)權(quán)交易效率。與此同時(shí)，可以在合同法等法律中做出原則性規(guī)定，迫使在知識產(chǎn)權(quán)交易中有信息優(yōu)勢的一方強(qiáng)制揭示信息，降低信息不對稱導(dǎo)致的交易費(fèi)用；采用強(qiáng)制禁止性規(guī)定，抑制機(jī)會主義行為發(fā)生，減少監(jiān)督費(fèi)用；對于交易中欠缺的條款，采用“默示條款”方式，填補(bǔ)不確定性。此外，還需要清楚界定和有效統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則制度，以及相關(guān)的專門性實(shí)施操作條款，明確權(quán)利人與使用人的權(quán)利范圍，盡可能地避免或減少談判成本、監(jiān)督成本和履行成本等交易費(fèi)用的發(fā)生。

（2）加強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作。現(xiàn)階段，對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的執(zhí)法行為，存在各地區(qū)差異較大、行政壁壘突出等問題（其中存在各地區(qū)間的差異如浙江省與陜西省，也存在地區(qū)內(nèi)部的差異如浙江省內(nèi)部等）。所以，目前應(yīng)在知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革指引下，構(gòu)建高效統(tǒng)一的執(zhí)法協(xié)同保護(hù)系統(tǒng)，以降低交易成本費(fèi)用，提高知識產(chǎn)權(quán)交易效率?？梢圆捎玫木唧w措施包括在系統(tǒng)協(xié)同的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法框架體系之下，構(gòu)建高效統(tǒng)一的綜合性的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)執(zhí)法的法定性與合作性，積極推動執(zhí)法協(xié)同的實(shí)踐發(fā)展；基于現(xiàn)代信息技術(shù)手段、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化技術(shù)，完善網(wǎng)絡(luò)維權(quán)等低成本執(zhí)法行政服務(wù)途徑，維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的法定權(quán)利，[15](p15)盡可能減少不必要的執(zhí)法環(huán)節(jié)。此外，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中執(zhí)法的高效性和懲罰性，以此威懾和預(yù)防違約與侵權(quán)等機(jī)會主義行為的發(fā)生，減少維持和檢測等不必要的交易成本費(fèi)用的產(chǎn)生?？傊ㄟ^加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)同保護(hù)，降低知識產(chǎn)權(quán)交易中的維持和檢測、監(jiān)督執(zhí)行等交易費(fèi)用，提高知識產(chǎn)權(quán)交易的效率。

（3）確保司法合作。現(xiàn)階段，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的司法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、司法合作不緊密、司法治理不均衡等問題的存在，使得在知識產(chǎn)權(quán)交易活動中的維護(hù)、檢測和制止等司法成本相對較高。因此，應(yīng)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)司法領(lǐng)域的合作協(xié)同保護(hù)，包括加強(qiáng)地區(qū)間的合作如推動浙江省與陜西省的司法合作，以及加強(qiáng)地區(qū)內(nèi)部的合作等形式，促進(jìn)由單維度的司法保護(hù)逐步向多維度的司法保護(hù)發(fā)展，加強(qiáng)司法的保護(hù)力度，[16](p4)降低知識產(chǎn)權(quán)交易中的維持和檢測、監(jiān)督執(zhí)行等交易成本費(fèi)用。

2.第三方軟約束協(xié)同保護(hù)

第三方軟約束側(cè)重于體現(xiàn)社會的公共性，關(guān)注多元利益訴求，涵蓋了社會及個(gè)人，具有復(fù)雜的多元性、參與性和靈活性的特征，能夠使廣大意志得以表達(dá)，確保主體間的有效溝通。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的第三方軟約束，主要利用市場、輿論、國際組織、行業(yè)民間組織、習(xí)俗習(xí)慣等來加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。通過達(dá)成以“契約精神”和“有約必守”為原則的契約形式，構(gòu)建面向協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)聯(lián)盟[17](p6)等社會組織，降低知識產(chǎn)權(quán)交易中的費(fèi)用成本消耗和支出，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)交易關(guān)系和行為活動。

（1）發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)功能。利用信息登記和服務(wù)中介機(jī)構(gòu)是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，減少信息搜尋成本較為有效的途徑之一。充分利用知識產(chǎn)權(quán)交易的信息登記和服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，通過中介組織機(jī)構(gòu)對信息進(jìn)行收集調(diào)查以及確認(rèn)公示等，可以減少信息的不對稱性和不確定性，大大降低交易雙方當(dāng)事人信息搜尋的風(fēng)險(xiǎn)和成本費(fèi)用的支出，有效提高知識產(chǎn)權(quán)交易效率。例如，專利中介服務(wù)組織機(jī)構(gòu)，它是處于政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等之外的服務(wù)組織，浙江省就有多家專利代理中介機(jī)構(gòu)。由于專利技術(shù)的整個(gè)交易過程會涉及繁多的專業(yè)性復(fù)雜環(huán)節(jié)，專利中介服務(wù)組織機(jī)構(gòu)能夠?qū)ο嚓P(guān)信息進(jìn)行專業(yè)的調(diào)查、收集、確認(rèn)和公示，從而有效降低交易雙方當(dāng)事人搜尋信息的成本費(fèi)用支出，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

（2）構(gòu)建交易中心體系。知識產(chǎn)權(quán)交易中心體系由多方力量協(xié)同參與，它能夠提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，降低成本費(fèi)用。例如，對于浙江省的知識產(chǎn)權(quán)交易中心，可以通過整合和協(xié)同多方力量共同參與，將多個(gè)流程和環(huán)節(jié)進(jìn)行有機(jī)系統(tǒng)整合，以此優(yōu)化交易環(huán)境和辦事流程，盡可能減少不必要的環(huán)節(jié)，大幅度降低交易成本，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和交易效率。

需要注意的是，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)而言，由于其調(diào)整對象和關(guān)系具有社會性、時(shí)代性、多樣性和復(fù)雜性等特征，所以在具體的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和交易活動實(shí)踐中，需要結(jié)合企業(yè)自身的發(fā)展特征和所處特定行業(yè)的實(shí)際情況，在強(qiáng)制性的第三方硬約束基礎(chǔ)上，輔之以柔性的第三方軟約束，構(gòu)建一個(gè)開放動態(tài)的適用我國的多元化知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)制度與策略，從而盡可能地增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度與水平，降低交易成本費(fèi)用，提升特定行業(yè)和整個(gè)社會的知識科技創(chuàng)新能力。

（二）內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)制度策略

構(gòu)建和完善企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)制度策略，能夠減少企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)交易成本，增強(qiáng)企業(yè)組織經(jīng)營效益，提升企業(yè)從事知識和科技創(chuàng)新的動力。

1.優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)

優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)策略，可以降低內(nèi)部的維持與組織運(yùn)行交易費(fèi)用。優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，即通過對與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)交易相關(guān)的企業(yè)核心戰(zhàn)略、職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、組織標(biāo)準(zhǔn)等的創(chuàng)新設(shè)計(jì)，達(dá)到和實(shí)現(xiàn)組織架構(gòu)優(yōu)化與升級，提升企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)能力。具體包括，在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)交易過程中，營造協(xié)同合作的公司文化，培養(yǎng)跨部門間的認(rèn)同與尊重；將加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)策略納入企業(yè)的核心戰(zhàn)略規(guī)劃中，并確保落實(shí)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等加強(qiáng)研發(fā)與法務(wù)部門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)技能等。其實(shí)這在浙江省等地的企業(yè)實(shí)踐中也得到了較好體現(xiàn)。概言之，通過優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，能夠提升企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，降低企業(yè)為保護(hù)和維持現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)專有性與有效性而在決策執(zhí)行、人事管理、信息管理等過程和環(huán)節(jié)中發(fā)生的內(nèi)部維持費(fèi)用，減少企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)交易中相關(guān)的決策制定執(zhí)行等的組織運(yùn)行費(fèi)用。

2.完善部門合作

其一，完善內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，積極尋求對科技和知識創(chuàng)新成果的法律保護(hù)。企業(yè)在擁有一定的創(chuàng)新成果以后，需要積極主動地申請和保護(hù)，這樣可以減少知識產(chǎn)權(quán)糾紛，降低檢測與制止等交易費(fèi)用。其二，增進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)被侵害時(shí)企業(yè)內(nèi)部的協(xié)同合作，提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略與能力。一方面需要提高重視，促進(jìn)跨部門協(xié)同合作的及時(shí)達(dá)成；另一方面充分發(fā)揮內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與數(shù)字化技術(shù)，加強(qiáng)法務(wù)與研發(fā)部門的協(xié)同合作與有效溝通，降低和減少法律救濟(jì)的費(fèi)用成本。在現(xiàn)階段實(shí)踐中浙江省等地企業(yè)可以逐漸利用數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢等加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略與能力。

由此可見，完善“政府、社會、公眾”的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)制度和策略，根據(jù)企業(yè)自身的發(fā)展?fàn)顩r和所處特定行業(yè)的實(shí)際情況，充分協(xié)同和有機(jī)整合各種資源和各方力量，能夠在一定程度上節(jié)約交易成本，使各創(chuàng)新單元充滿創(chuàng)新活力、各主體有機(jī)地系統(tǒng)聯(lián)結(jié)。在構(gòu)建外部知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同保護(hù)制度上，應(yīng)從國家政府層面出發(fā)，基于立法、執(zhí)法、司法手段完善第三方硬約束；通過提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、加強(qiáng)交易中心體系等完善第三方軟約束。同時(shí)，通過優(yōu)化企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，減少其內(nèi)部的維持與組織運(yùn)行交易費(fèi)用；完善內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略和部門協(xié)同合作，降低檢測與制止等交易成本費(fèi)用，提高知識產(chǎn)權(quán)交易效率。

四、結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用存在于企業(yè)內(nèi)部和外部交易活動各個(gè)過程環(huán)節(jié)中。企業(yè)的交易費(fèi)用可以從兩個(gè)層面來考察，外部市場型知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用和內(nèi)部管理型知識產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用。交易費(fèi)用視角為促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了一種理論框架和思考路徑，選擇合適的保護(hù)制度就有特別的意義，有效保護(hù)制度和策略能夠盡可能降低交易費(fèi)用。因此，完善知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)制度，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，能夠節(jié)約交易費(fèi)用，提高知識產(chǎn)權(quán)利用率和交易效率，增加企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易主體的組織經(jīng)營效益，促進(jìn)其創(chuàng)新發(fā)明的積極性與主動性，最終提升特定行業(yè)和整個(gè)社會的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和知識科技創(chuàng)新水平。當(dāng)然，在實(shí)際的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和交易活動中，需要根據(jù)問題的特征，結(jié)合企業(yè)自身的發(fā)展?fàn)顩r和所處特定行業(yè)的實(shí)際情況，在基于第三方硬約束上，輔之以柔性的第三方軟約束，并適當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)策略，從而盡可能地增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，減少和降低交易費(fèi)用。