航空發(fā)動(dòng)機(jī)供應(yīng)鏈合規(guī)管理探索

2022年10月，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》開始實(shí)施，對(duì)推動(dòng)中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理、切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)、有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展具有重大意義。作為航空發(fā)動(dòng)機(jī)供應(yīng)鏈龍頭央企中國(guó)航發(fā)集團(tuán)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，從而拉動(dòng)供應(yīng)鏈整體合規(guī)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

航空發(fā)動(dòng)機(jī)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，由數(shù)萬個(gè)零部件組成，這些零部件可能由數(shù)百甚至上千家企業(yè)生產(chǎn)，因此構(gòu)成了航空發(fā)動(dòng)機(jī)的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈。這個(gè)鏈條上的企業(yè)有大型企業(yè)、也有小微企業(yè)，有國(guó)有企業(yè)、也有私營(yíng)企業(yè)，有境內(nèi)企業(yè)、也有境外企業(yè)，在這種復(fù)雜情況下，更需要在“合規(guī)”的前提下實(shí)現(xiàn)協(xié)作共贏。航空發(fā)動(dòng)機(jī)的龍頭企業(yè)要重視合規(guī)管理并拉動(dòng)鏈條上其他企業(yè)合規(guī)發(fā)展，不至于因合規(guī)問題使企業(yè)陷入困境，才能使航空發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈持續(xù)健康發(fā)展。

合規(guī)管理的由來及演變

2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》中規(guī)定：“合規(guī)所涉及的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則有各種各樣的規(guī)范來源，主要包括立法機(jī)關(guān)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則、市場(chǎng)慣例，行業(yè)協(xié)會(huì)制定的適用于銀行內(nèi)部工作人員的內(nèi)部守則和行為準(zhǔn)則，還包括超越上述具有法律約束力的規(guī)范行為的、具有廣泛意見的誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)和道德行為標(biāo)準(zhǔn)?！边@是國(guó)際上最早提出的合規(guī)規(guī)范，之后“合規(guī)”的概念被引入到各行各業(yè)。

合規(guī)管理概念的產(chǎn)生及演變

一流的企業(yè)必須要有一流的法治工作為保障。當(dāng)前，中央企業(yè)面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，必須加快提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，確保改革發(fā)展各項(xiàng)任務(wù)在法治軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。2018年，國(guó)資委印發(fā)過《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國(guó)資發(fā)法規(guī)[2018]106號(hào)），組織編制一系列重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指南。2022年，國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，并將2022年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，進(jìn)一步加大企業(yè)合規(guī)管理的推動(dòng)力度。

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》對(duì)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理給予了明確的定義。所謂合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)則是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任，造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。合規(guī)管理即指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例促進(jìn)合規(guī)意識(shí)提升

當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來越體現(xiàn)為規(guī)則之爭(zhēng)、法律之爭(zhēng)。國(guó)際國(guó)內(nèi)各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管，因違反相關(guān)法律法規(guī)而受到制裁的合規(guī)大案日趨增多。2006年，西門子公司被指控為贏得訂單賄賂全球多國(guó)客戶和政府官員，一夜之間，西門子公司因賄賂丑聞遭遇前所未有的危機(jī)，訂單丟失，聲譽(yù)受損，更面臨巨額罰款。2013年，醫(yī)藥巨頭葛蘭素史克公司在中國(guó)被曝出為提高藥品銷售額，向政府官員、醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會(huì)和醫(yī)生行賄約5億美元。2016年，中興因違反美國(guó)出口管制相關(guān)規(guī)定而遭受11.9億美元罰款的嚴(yán)苛處罰，更成為中國(guó)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理的里程碑事件，讓越來越多中國(guó)企業(yè)認(rèn)識(shí)到合規(guī)建設(shè)的重要性。

從近幾年各種巡視、審計(jì)檢查結(jié)果看，采購(gòu)與供應(yīng)鏈領(lǐng)域作為關(guān)注重點(diǎn)，發(fā)生合規(guī)問題占比較高，不乏有腐敗案件，成為合規(guī)管理的重災(zāi)區(qū)，采購(gòu)與供應(yīng)鏈合規(guī)管理形勢(shì)比較嚴(yán)峻。在新形勢(shì)下，深入推進(jìn)央企合規(guī)建設(shè)是貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，進(jìn)一步深化國(guó)企改革，全面推進(jìn)依法治企的必然要求。中國(guó)航發(fā)對(duì)采購(gòu)與供應(yīng)鏈領(lǐng)域進(jìn)行管理，使得其供應(yīng)商越來越認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)合規(guī)管理的重要性，可因此獲得航空發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈新的可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。

航空發(fā)動(dòng)機(jī)供應(yīng)鏈合規(guī)實(shí)現(xiàn)路徑

航空發(fā)動(dòng)機(jī)供應(yīng)鏈的合規(guī)管理可以從供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)體系合規(guī)建設(shè)、從業(yè)人員合規(guī)管理、供應(yīng)商合規(guī)管理、數(shù)字化建設(shè)等4個(gè)方面進(jìn)行探討。

建體系，促合規(guī)

龍頭央企要識(shí)別法律、法規(guī)要求，明確合規(guī)的管理范疇。按照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》要求，重點(diǎn)識(shí)別反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)、涉外業(yè)務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，梳理合規(guī)要求要點(diǎn)，形成合規(guī)指南，完善企業(yè)自身的合規(guī)制度建設(shè)。制定《供應(yīng)商誠(chéng)信合規(guī)準(zhǔn)則》《采購(gòu)及供應(yīng)商管理合規(guī)手冊(cè)》，作為供應(yīng)鏈管理體系合規(guī)建設(shè)的輸入，以完善供應(yīng)鏈管理體系業(yè)務(wù)流程。在供應(yīng)鏈管理體系中嵌入合規(guī)要求及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保供應(yīng)鏈管理體系的需求與預(yù)測(cè)、采購(gòu)計(jì)劃與執(zhí)行、倉(cāng)儲(chǔ)與物流、供應(yīng)商管理等業(yè)務(wù)域有規(guī)可依，風(fēng)險(xiǎn)可控，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理的深度融合。

將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入供應(yīng)鏈管理流程。供應(yīng)鏈領(lǐng)域的重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見由企業(yè)首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開展后評(píng)估。發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告。

管人員，保合規(guī)

識(shí)別供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域的不相容業(yè)務(wù)，建立采購(gòu)管理崗位責(zé)任制，明確采購(gòu)管理過程中相關(guān)部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限，對(duì)采購(gòu)及供應(yīng)商管理不相容職務(wù)實(shí)行崗位分離，保證有效制約和監(jiān)督。同時(shí)認(rèn)定采購(gòu)及供應(yīng)商管理崗位為風(fēng)險(xiǎn)崗位，制定規(guī)則，對(duì)其進(jìn)行輪崗。

制定利益沖突標(biāo)準(zhǔn)，不允許領(lǐng)導(dǎo)干部親屬辦企業(yè)為發(fā)動(dòng)機(jī)配套。不允許領(lǐng)導(dǎo)干部及親屬干預(yù)工程建設(shè)、設(shè)備購(gòu)置、供應(yīng)商配套、易耗品采購(gòu)等業(yè)務(wù)。不得接受供應(yīng)商提供或給予的任何禮金、禮品或款待。采購(gòu)人員及評(píng)標(biāo)委員會(huì)、詢價(jià)小組、談判小組成員等相關(guān)人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系的，必須回避。利害關(guān)系包括但不限于以下情形：在供應(yīng)商處兼職；以合資、合作、合伙、入股、分紅或購(gòu)買股票（集團(tuán)外）及其他證券等方式（包括經(jīng)他人之手間接投資），從供應(yīng)商處獲取經(jīng)濟(jì)利益或好處；通過第三方與供應(yīng)商存在經(jīng)濟(jì)利益往來；和供應(yīng)商的雇員是直系親屬關(guān)系或主要社會(huì)關(guān)系。其中直系親屬關(guān)系包括配偶、父母、子女等，主要社會(huì)關(guān)系包括兄弟姐妹、配偶父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。

對(duì)于采購(gòu)及供應(yīng)商管理過程中的違規(guī)行為，所有員工均有義務(wù)及時(shí)向合規(guī)牽頭管理部門及合規(guī)專項(xiàng)管理部門舉報(bào)。對(duì)于所有員工的違規(guī)行為，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅問責(zé)。

管供方，重合規(guī)

建立《供應(yīng)商誠(chéng)信合規(guī)準(zhǔn)則》（見表1），將誠(chéng)信合規(guī)理念持續(xù)向供應(yīng)商層面延伸，平等、合規(guī)地與供應(yīng)商開展業(yè)務(wù)往來，與供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)互利共贏。

表1 供應(yīng)商誠(chéng)信合規(guī)準(zhǔn)則

供應(yīng)商選擇應(yīng)審慎、細(xì)致。做好盡職調(diào)查，嚴(yán)格供應(yīng)商準(zhǔn)入資格審核。依據(jù)《供應(yīng)商誠(chéng)信合規(guī)準(zhǔn)則》及供應(yīng)商需提供的產(chǎn)品或服務(wù)的要求，編制供應(yīng)商預(yù)評(píng)估檢查表、供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)估檢查表對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行基礎(chǔ)能力（包括供應(yīng)商的企業(yè)規(guī)模、法人資格、廉潔誠(chéng)信、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、交貨履約能力、售后服務(wù)等）、技術(shù)能力（包括新產(chǎn)品試制、工藝及檢測(cè)設(shè)備能力、技術(shù)管理、技術(shù)人員能力、制造研發(fā)能力等）、生產(chǎn)能力（生產(chǎn)計(jì)劃和產(chǎn)能管理、設(shè)備管理、生產(chǎn)交付能力、生產(chǎn)人員管理等）和質(zhì)量保證能力（包括不合格及問題管理、資質(zhì)認(rèn)證、持續(xù)改進(jìn)、顧客滿意、檢驗(yàn)檢測(cè)管理、制造過程控制等）的準(zhǔn)入評(píng)估評(píng)價(jià)工作。

規(guī)范供應(yīng)商評(píng)價(jià)，督促供應(yīng)商提高管理能力和水平。建立供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)制度，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、成本、交付、服務(wù)等維度的績(jī)效評(píng)價(jià)工作（見表2、表3）。將供應(yīng)商分為金牌、銀牌、銅牌、黃牌和紅牌等5個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)，對(duì)不同等級(jí)供應(yīng)商給予不同的激勵(lì)措施，獎(jiǎng)優(yōu)懲罰，督促供應(yīng)商改進(jìn)。建立不良供應(yīng)商名單，對(duì)不合格供應(yīng)商予以清退。劃分不良供應(yīng)商行為，制定不良供應(yīng)商懲罰標(biāo)準(zhǔn)及措施，發(fā)布不良供應(yīng)商名單，對(duì)供應(yīng)商在準(zhǔn)入階段、簽合同選擇階段、招投標(biāo)階段、合同執(zhí)行階段、合同維保階段等進(jìn)行限制和處罰。

表2 預(yù)評(píng)估項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)

表3 現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)估項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)

供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)

同時(shí)，積極傳遞合規(guī)理念。通過簽訂廉潔誠(chéng)信承諾書、質(zhì)量保證承諾書、技術(shù)協(xié)議、召開供應(yīng)商大會(huì)、供應(yīng)商培育等方式將誠(chéng)信合規(guī)理念持續(xù)向供應(yīng)商傳遞、延伸，培育一支優(yōu)秀可靠的供應(yīng)商隊(duì)伍，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，做強(qiáng)做優(yōu)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈。

供應(yīng)關(guān)系確定后，仍需持續(xù)關(guān)注供應(yīng)商合規(guī)狀態(tài)。通過對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核、派駐代表、設(shè)置質(zhì)量放行代表、重新評(píng)估等形式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)督，關(guān)注供應(yīng)商的商務(wù)信息變更情況，如企業(yè)性質(zhì)、名稱、法定代表人、實(shí)際控制人、重大股權(quán)、注冊(cè)地、銀行賬戶變更等信息；關(guān)注供應(yīng)商的運(yùn)營(yíng)信息變更情況，如生產(chǎn)場(chǎng)地、質(zhì)量體系認(rèn)證、主要生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)計(jì)或者工藝、次級(jí)供應(yīng)商的變更情況。持續(xù)對(duì)供應(yīng)商合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行關(guān)注，引導(dǎo)供應(yīng)商加強(qiáng)合規(guī)管理；發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違法違規(guī)行為時(shí)，積極采取措施，視情況終止合作或向政府管理部門報(bào)告。

數(shù)字化建設(shè)，助力合規(guī)

企業(yè)通過建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)來最大程度上減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。通過借助機(jī)器學(xué)習(xí)，建立采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析模型，幫助采購(gòu)合規(guī)管理人員實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)控、挖掘預(yù)警的功能。通過技術(shù)手段限制不良供應(yīng)商的準(zhǔn)入。在招投標(biāo)系統(tǒng)中設(shè)置“圍串標(biāo)預(yù)警信息查看”功能，提示投標(biāo)人及投標(biāo)文件的異常。加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與采購(gòu)等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置?？傊?，通過數(shù)字化手段使航空發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上的不合規(guī)行為無處遁形，從而保障供應(yīng)鏈合規(guī)管理工作的順利推進(jìn)。

結(jié)束語

跨國(guó)企業(yè)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合規(guī)管理已經(jīng)是通行的規(guī)則，但目前在國(guó)內(nèi)航空發(fā)動(dòng)機(jī)供應(yīng)鏈上實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理還有很長(zhǎng)的路要走。只有將合規(guī)文化理念固化于制、內(nèi)化于心、外化于形，堅(jiān)定信心，建立合規(guī)的供應(yīng)鏈管理體系，管好人員，管理供應(yīng)商，再通過數(shù)字化手段助力，才能實(shí)現(xiàn)航空發(fā)動(dòng)機(jī)供應(yīng)鏈安全、高效、可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。