我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)治理與成果轉(zhuǎn)化模式特點(diǎn)分析及建議

張 昱，喬 俏

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展始于本世紀(jì)初，目前對于此類機(jī)構(gòu)的研究正處于探索過程中。1992年中國改革開放轉(zhuǎn)型后，正式開始實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級體制改革。而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)必須依靠科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。日益復(fù)雜的國際環(huán)境使技術(shù)引進(jìn)變得愈發(fā)困難，自主創(chuàng)新成為唯一的發(fā)展方式，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生。與傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)不同，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)把科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展三者有機(jī)結(jié)合，“三發(fā)一體”為解決科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展提供了有效的解決途徑[1]。

2016年5月19日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，強(qiáng)調(diào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展建設(shè)要以市場為導(dǎo)向，在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下發(fā)展多種模式的先進(jìn)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)。政策的支持和客觀條件的需要使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在全國范圍內(nèi)快速發(fā)展，引起了社會各界的高度關(guān)注。

我國的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在十幾年的建設(shè)發(fā)展中，取得了令人矚目的成績，已成為我國區(qū)域創(chuàng)新體系不可或缺的重要組成力量，在推動前沿技術(shù)研發(fā)、開展專業(yè)人員培養(yǎng)，以及促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動產(chǎn)學(xué)研合作等方面產(chǎn)生了巨大的作用。隨著政府和政策對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持和重視，一大批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，成為一些省市地區(qū)創(chuàng)新的重要內(nèi)容。以廣東省為例，2020年底，廣東省已經(jīng)有省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)251家，其中大約200家集中在珠三角地區(qū)，這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更符合科學(xué)發(fā)展的規(guī)律，已經(jīng)成為廣東省推動科學(xué)技術(shù)發(fā)展、解決科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長協(xié)同問題的新途徑，在區(qū)域創(chuàng)新體系中成為不可或缺的重要力量。

1 數(shù)據(jù)與方法

為了清晰地了解目前我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)治理模式和成果轉(zhuǎn)化模式的發(fā)展現(xiàn)狀和研究進(jìn)展，筆者對萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)、維普資訊中文期刊服務(wù)平臺等數(shù)據(jù)庫2012-2021年相關(guān)主題進(jìn)行檢索，對比去除重復(fù)項(xiàng)并刪除無關(guān)檢索結(jié)果之后，共得到42篇期刊論文和7篇學(xué)位論文。在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，又對目前國內(nèi)發(fā)展規(guī)模較大或具有自身鮮明特色的19個新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和科研院所進(jìn)行分析。通過對文獻(xiàn)內(nèi)容和研究院所發(fā)展?fàn)顩r的梳理，對目前我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作建設(shè)模式、治理模式以及科技成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行總結(jié)和分析。結(jié)合理論和案例研究，分析我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行模式中存在的問題，并嘗試性地提出一些發(fā)展建議。

2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組建與治理

朱桂龍等[2]將產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新組織定義為企業(yè)、高校和科學(xué)研究院所自己協(xié)商組織的，共同從事科研、生產(chǎn)和咨詢服務(wù)等活動的全面聯(lián)合機(jī)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，朱建軍等[3]將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定義為一種采用多元化投資主體，市場化運(yùn)行機(jī)制，將產(chǎn)、學(xué)、研、用四方在一個框架下進(jìn)行融合，運(yùn)用現(xiàn)代化的企業(yè)管理制度，進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與科技成果產(chǎn)業(yè)化的獨(dú)立法人組織。

2.1 合作建設(shè)模式

定義中提到，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)投資主體多元化，其投資主體主要包含政府部門、科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)、社會組織和個人等多種類型，建設(shè)模式則為由單位或個人單獨(dú)成立，或一家單位主導(dǎo)、多家單位聯(lián)合組建。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)起和建設(shè)過程中，其牽頭發(fā)起單位起核心作用，在一定程度上使用該主導(dǎo)單位的運(yùn)行機(jī)制和組織結(jié)構(gòu)。所以按照主導(dǎo)單位類型的不同，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和管理模式分為政府主導(dǎo)型、高校主導(dǎo)型、科研院所主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型、社會組織或個人主導(dǎo)型五個類型[4]。

2.1.1 政府主導(dǎo)型

政府主導(dǎo)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指由各級政府部門單獨(dú)建立或與多個機(jī)構(gòu)共同建設(shè)，但由政府負(fù)責(zé)主導(dǎo)建設(shè)和運(yùn)營管理的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)誕生以來，我國各級政府對其支持力度逐年提高，特別是近幾年，由政府作為主導(dǎo)和協(xié)調(diào)部門，與各單位共同聯(lián)合建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已成為當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立的主要途徑之一。這類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)本質(zhì)上是事業(yè)單位，建設(shè)主體是政府部門、高校、企業(yè)或科研單位，但采用與傳統(tǒng)不同的全新運(yùn)行模式，為當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展提供各種服務(wù)和基礎(chǔ)條件，進(jìn)而帶來巨大的經(jīng)濟(jì)和社會效益[5]。

2.1.2 高校主導(dǎo)型

高校主導(dǎo)型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指由高等院校牽頭并主導(dǎo)運(yùn)營，地方政府和高新技術(shù)企業(yè)參與共同合作建設(shè)，服務(wù)地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和資源的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。這類機(jī)構(gòu)設(shè)立的主要目標(biāo)在于對高等院校現(xiàn)有的科技成果開展有效集成，并實(shí)現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮高校自身具有的教育培養(yǎng)功能，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益雙豐收。其中典型代表包括深圳清華大學(xué)研究院、中山大學(xué)東莞研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。深圳清華大學(xué)研究院是由深圳市政府和清華大學(xué)各出資50%聯(lián)合設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，其本質(zhì)上是一個以現(xiàn)代化企業(yè)管理模式運(yùn)營的事業(yè)單位。該研究院以體制機(jī)制創(chuàng)新為基點(diǎn)，逐步探索出了一種適合自身建設(shè)發(fā)展的經(jīng)營模式，成為地區(qū)科技成果的“科技創(chuàng)新孵化器”，為解決當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)與科技“兩張皮”問題提供了強(qiáng)大動力和解決途徑。

2.1.3 科研院所主導(dǎo)型

科研院所主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是由高水平科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合政府部門或高校共同建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，其主要的管理、技術(shù)、成果研發(fā)尊崇于原有研發(fā)機(jī)構(gòu)，其目標(biāo)是對原科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)和成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。以中國科學(xué)院為例，針對廣東地區(qū)的技術(shù)需求和發(fā)展現(xiàn)狀，中國科學(xué)院在深圳、東莞等多個城市建立了十余所研發(fā)機(jī)構(gòu)。這類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在體制機(jī)制的建設(shè)上存在較大的差異，有一些科研院所主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相比于原科研機(jī)構(gòu)有較大突破，在發(fā)展模式、資源配置、科研管理模式和人才激勵政策等方面進(jìn)行優(yōu)化，以適應(yīng)自身的發(fā)展，如中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院與中國科學(xué)院的發(fā)展建設(shè)模式存在較大差異。但仍有一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承襲了原有科研院所的管理和運(yùn)行模式，或自身由傳統(tǒng)研究院改制而來，沒有較大的體制創(chuàng)新，在成果轉(zhuǎn)化等方面仍存在問題。

2.1.4 企業(yè)主導(dǎo)型

企業(yè)主導(dǎo)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)基于自身關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)需要，獨(dú)立出資建設(shè)或聯(lián)合其他單位、高校等一起創(chuàng)辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，這類研發(fā)機(jī)構(gòu)本質(zhì)上屬于企業(yè)或民辦非企業(yè)。對于企業(yè)主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)來說，企業(yè)是最大的技術(shù)需求主體和資金支持主體，所以這類研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)過程自負(fù)盈虧，研究方向緊密結(jié)合企業(yè)發(fā)展方向，目標(biāo)清晰，在研究成果轉(zhuǎn)化方面具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。目前，企業(yè)主導(dǎo)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要有兩類。一類是企業(yè)按照自身技術(shù)攻關(guān)需求，聯(lián)合科研院所等合資建立。例如中科華核電技術(shù)研究院由中國廣核集團(tuán)有限公司聯(lián)合中國科學(xué)院、華能集團(tuán)按照7∶2∶1股比組建而成。在2009年，中國廣核集團(tuán)收購股份，實(shí)現(xiàn)對研究院的100%控股，研究院則成為中國廣核集團(tuán)的全資子公司。這類由企業(yè)聯(lián)合其他單位共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)自主開展產(chǎn)、學(xué)、研合作的新方式，對于提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、推動企業(yè)持續(xù)發(fā)展具有重要作用。第二類是由原國有企業(yè)轉(zhuǎn)制，由企業(yè)技術(shù)研發(fā)部門分離出來的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。例如從珠海格力電器股份有限公司脫離分化出來的機(jī)電技術(shù)研究院、物聯(lián)網(wǎng)研究院等十余個新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

2.1.5 社會組織或個人主導(dǎo)型

社會組織或個人主導(dǎo)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指由社會組織、科研團(tuán)體或個人獨(dú)立建設(shè)或聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，該類研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立主要是基于社會某個行業(yè)的共同創(chuàng)新需要，即公益性的科技創(chuàng)新需求[6]。其中，社會組織主導(dǎo)建設(shè)的新型研究院更多反映的是地方某個行業(yè)對于科技創(chuàng)新的普遍需要，如東莞國際名家具設(shè)計研究院；而由企業(yè)家個人獨(dú)立出資建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在研究領(lǐng)域上則更專注于某個細(xì)分的領(lǐng)域，以滿足自身的發(fā)展需要，例如湛江勝浪海洋捕撈研究院等。但這類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在持續(xù)的資金支持上較容易存在問題，進(jìn)而影響研究機(jī)構(gòu)的科技研發(fā)。

2.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)分析

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一種具有全新形態(tài)的科研機(jī)構(gòu)，在科學(xué)研究、管理體制機(jī)制、人才激勵政策等方面都具有創(chuàng)新性，也更加靈活。通過研究近年來有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)的文獻(xiàn)資料，可以發(fā)現(xiàn)目前大多數(shù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行的是理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院所長負(fù)責(zé)制，推行“投管分離”[7]。

2.2.1 理事會領(lǐng)導(dǎo)下院所長負(fù)責(zé)制

理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院所長負(fù)責(zé)制是以理事會為領(lǐng)導(dǎo)、院所長或首席科學(xué)家主要負(fù)責(zé)的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的有效內(nèi)部制衡。這種治理機(jī)制一般產(chǎn)生于政府、企業(yè)或高校等多家單位聯(lián)合組建而成的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，理事會由參與建設(shè)的各個方面的專業(yè)人員組合而成，享有決策權(quán)，院長或所長則是招聘而來，負(fù)責(zé)管理科學(xué)研發(fā)工作[8]。理事會的組織架構(gòu)主要是“1+N”的結(jié)構(gòu)，即包括理事會，以及專家委員會、院務(wù)委員會等和下設(shè)的創(chuàng)新平臺和管理部門等。在組織結(jié)構(gòu)上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要分為核心型組織模式、網(wǎng)狀組織和復(fù)合型組織模式[9]。理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院所長負(fù)責(zé)制本質(zhì)上是一種民主決策制度和可以實(shí)現(xiàn)自治的自我管理體制，決策層和執(zhí)行層分別由理事會和院所長代表，有機(jī)分離且各自享有絕對權(quán)力，既保證了新型研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部的權(quán)力平衡和制約，又可以高效地做出科學(xué)決策，提高組織的管理運(yùn)行效率。

2.2.2 理事會領(lǐng)導(dǎo)下院所長負(fù)責(zé)制的組織結(jié)構(gòu)

根據(jù)理事會制度的內(nèi)涵特征，理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院(所)負(fù)責(zé)制的治理結(jié)構(gòu)關(guān)鍵是要要對決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)三者進(jìn)行合理的安排，建立權(quán)、責(zé)、利相對明確的內(nèi)部制衡和激勵機(jī)制。因此，按照“多元開放、互利共贏、多主體治理、柔性化、權(quán)力制衡”的設(shè)置原則，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)及其相關(guān)職能劃分為決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層和操作層四個層面。然后，根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位、投資主體、機(jī)構(gòu)規(guī)模以及組建模式等因素相應(yīng)設(shè)置具體的職能部門，設(shè)置一個通用的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)模型。

其中，決策層通常包括理事會(Council)，又稱為管理委員會，是組織中最高的權(quán)力機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu)，擁有機(jī)構(gòu)的人事任免權(quán)、財物終決權(quán)、重大事項(xiàng)審議決策權(quán)?？上略O(shè)理事會秘書處，掛靠在牽頭投資單位，由秘書長領(lǐng)導(dǎo)處理日常事務(wù)。執(zhí)行層包括科技發(fā)展委員會和主任委員會?？萍及l(fā)展委員又稱為戰(zhàn)略委員會、專家委員會、學(xué)術(shù)委員會，通常設(shè)置首席科學(xué)家，可下設(shè)人才培養(yǎng)委員會，是組織中的發(fā)展咨詢機(jī)構(gòu)。主任委員會又稱運(yùn)行管理委員會。可下設(shè)人力資源委員會、評價考核委員會和利益協(xié)調(diào)委員會，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)全面落實(shí)理事會決議的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行管理，負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)團(tuán)隊、經(jīng)費(fèi)、設(shè)備等資源的有效聚集和合理配置。監(jiān)督層通常包括監(jiān)察審計委員會，負(fù)責(zé)預(yù)算審議及財務(wù)審計。操作層包括主任委員會下屬機(jī)構(gòu)及綜合管理辦公室可下設(shè)資源管理部、技術(shù)發(fā)展部、創(chuàng)新研究部、產(chǎn)業(yè)化推廣部等，是為機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)與聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)．執(zhí)行理事會決定和機(jī)構(gòu)主任指示，具體負(fù)責(zé)管理、協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的日常工作，對機(jī)構(gòu)主任負(fù)責(zé)；是機(jī)構(gòu)的公共的科研資源與信息服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的資源與信息的集成與共享，為機(jī)構(gòu)的學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)與科學(xué)研究提供基礎(chǔ)支撐。

3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化模式分析

近年來，我國的科技轉(zhuǎn)化模式亟待改善，成果轉(zhuǎn)化率低，科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問題一直是有關(guān)部門和人們關(guān)注的重點(diǎn)問題。我國在《1991—2000年科學(xué)技術(shù)發(fā)展十年規(guī)劃和“八五”計劃綱要》中首次提出“科技成果轉(zhuǎn)化”這一概念，國家科委課題組將其定義為“科技成果從研究、開發(fā)、中試、試制、生產(chǎn)、銷售至取得較高的經(jīng)濟(jì)回報所經(jīng)歷的過程”，之后有多個學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化的概念進(jìn)行研究，如王艷明等[10]將科技成果轉(zhuǎn)化定義為科技成果由潛在生產(chǎn)力向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的過程，是科學(xué)技術(shù)在多部門、多環(huán)節(jié)和多種要素共同作用下，實(shí)現(xiàn)其技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值和社會價值的全過程?？梢钥闯?，科技成果轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟(jì)價值、市場價值息息相關(guān)。而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的目的之一便是實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化，解決科技、經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題。

傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)和高校等的科技成果和實(shí)際生活中需要的產(chǎn)品之間存在較大的差異，導(dǎo)致傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)積累了大量無法實(shí)際應(yīng)用的科技成果。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)因其獨(dú)特的“四不像”的運(yùn)行模式，可以一方面像企業(yè)一樣依托于市場，了解企業(yè)和市場的科技需求，另一方面聚焦于科技成果轉(zhuǎn)化，從源頭上使科技成果順利轉(zhuǎn)化為市場需要的產(chǎn)品。目前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)自身特點(diǎn)，已在原有轉(zhuǎn)化模式的基礎(chǔ)上，發(fā)展出適合自身發(fā)展的多種科技成果轉(zhuǎn)化模式。

3.1 主要成果轉(zhuǎn)化模式

3.1.1 自行投產(chǎn)模式

自行投產(chǎn)模式指的是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與其合辦單位共同將研發(fā)的科技成果在機(jī)構(gòu)內(nèi)部或合辦單位內(nèi)部進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的模式[11]，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過成立自己的成果轉(zhuǎn)化部門或產(chǎn)業(yè)孵化部門，專門致力于本研發(fā)機(jī)構(gòu)科研成果的市場化、商業(yè)化。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的自行投產(chǎn)模式將科技成果的產(chǎn)生來源和吸收部門融為一體，在研發(fā)單位內(nèi)部將其市場化，減少了科技成果轉(zhuǎn)化的中間環(huán)節(jié)，效率提高，且科技成果轉(zhuǎn)化成本降低。例如中國科學(xué)院蘇州納米技術(shù)與納米仿生研究所主動聚集社會優(yōu)勢，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理，成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心專職從事科技成果轉(zhuǎn)化，有效提升成果轉(zhuǎn)化水平。

3.1.2 委托開發(fā)模式

委托開發(fā)模式主要應(yīng)用于一些重要的戰(zhàn)略性科技成果。政府機(jī)構(gòu)或需求明確、資金實(shí)力雄厚的企業(yè)委托已有的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照自己的目的進(jìn)行新技術(shù)的開發(fā)，并為研究院所提供必需的費(fèi)用。這類科技成果轉(zhuǎn)化模式的轉(zhuǎn)化率很高，原因在于其研發(fā)目的明確，精準(zhǔn)地對接市場，且責(zé)權(quán)分明，研發(fā)機(jī)構(gòu)不用自身承擔(dān)市場風(fēng)險[12]。但委托開發(fā)模式的產(chǎn)學(xué)研合作程度較為薄弱，完成企業(yè)或政府的委托任務(wù)后缺乏持續(xù)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化能力。

3.1.3 聯(lián)合開發(fā)模式

聯(lián)合開發(fā)模式指的是“政、產(chǎn)、學(xué)、研、金”的聯(lián)合，以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)，政府、高校和企業(yè)等利用自身的優(yōu)勢和資源，共同合作，針對發(fā)展過程中的技術(shù)需求，組建專門的科技成果轉(zhuǎn)化公司或研究團(tuán)隊，多部門推動科技成果轉(zhuǎn)化。這種模式有效地在成果轉(zhuǎn)化階段將產(chǎn)學(xué)研融合，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，大大提高了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化能力。但這類轉(zhuǎn)化模式存在周期較短，多為暫時性合作，且因?yàn)閰⑴c部門較多，管理與利益分配等問題較為復(fù)雜。

3.1.4 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)聯(lián)動孵化模式

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)聯(lián)動孵化是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)發(fā)展的方向之一?？茖W(xué)研究和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合，科技成果研發(fā)和企業(yè)孵化相結(jié)合，以實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的長久持續(xù)發(fā)展，且對于促進(jìn)孵化各種中小型企業(yè)具有重要作用。例如佛山市成立的佛山市南海區(qū)廣工大數(shù)控裝備協(xié)同創(chuàng)新研究院致力于建立一個集科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化和孵化于一體的公共服務(wù)平臺，目前已經(jīng)孵化了50多家企業(yè)，被評為國家級科技企業(yè)孵化器。

3.2 科技成果轉(zhuǎn)化模式發(fā)展建議

目前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然在推動科技成果轉(zhuǎn)化方面已經(jīng)發(fā)揮了很大的作用，但仍然存在不少問題。如科技成果轉(zhuǎn)化與市場需求結(jié)合度不足，導(dǎo)致科技成果不能充分發(fā)揮價值[13]；參與科技研發(fā)的各個主體之間配合不足，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)體制機(jī)制創(chuàng)新仍存在問題，各個部門之間的銜接問題會影響科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行；目前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對于科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價體系還不健全，造成科技成果轉(zhuǎn)化能力不足。

在對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)推動科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展現(xiàn)狀和存在問題的研究基礎(chǔ)上，提出三點(diǎn)有利于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)推動科技成果轉(zhuǎn)化的建議。

3.2.1 優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，提高科技成果轉(zhuǎn)化需求

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)是推動我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的支柱型產(chǎn)業(yè)。在當(dāng)前復(fù)雜的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，科技成果轉(zhuǎn)化率低一定會影響我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[14]。因此，政府、企業(yè)和高校等應(yīng)該共同為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化營造一個更加優(yōu)良的環(huán)境，政府需要法律和政策來引導(dǎo)和支持，并需要充分應(yīng)用經(jīng)濟(jì)和行政手段，營造良好的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境；在良好的轉(zhuǎn)化環(huán)境下，提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新意識，時刻強(qiáng)調(diào)市場和產(chǎn)品是科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)和主體。通過市場需求來刺激科技成果的需求，提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3.2.2 推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果市場化，建立健全投融資體系

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身是投資主體多元化、運(yùn)行機(jī)制市場化、科技成果產(chǎn)業(yè)化的組織，因此推動科技成果市場化、產(chǎn)業(yè)化對于促進(jìn)科技成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一方面要注重學(xué)術(shù)上的價值，另一方面更要注重科技成果的市場前景和收益。從科技成果研發(fā)到轉(zhuǎn)化階段，全方面推進(jìn)成果市場化、產(chǎn)品化。針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果的市場，政府和企業(yè)要不斷通過融資、創(chuàng)投和天使資金等多種金融手段為科技成果的轉(zhuǎn)化提供資金支持和動力[15]，不斷豐富投融資方式，建立完善的投融資支持體系，以市場化推動科技成果轉(zhuǎn)化。

3.2.3 建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)研究院或成果轉(zhuǎn)化部門

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般由多個組織共同建立，各組織之間難免存在科研目的和利益的差異，這種差異會影響科技成果轉(zhuǎn)化時的信息交流。因此，要在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)專門成立產(chǎn)業(yè)研究院或成果轉(zhuǎn)化技術(shù)部門，致力于科技成果轉(zhuǎn)化和市場化研究，彌補(bǔ)政府、企業(yè)等在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的不足之處。

4 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展困境和建議

4.1 發(fā)展困境

雖然經(jīng)歷了一個階段的發(fā)展，但我國的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍處于成長期，在國家層面的統(tǒng)籌和體制機(jī)制建設(shè)上依舊面臨著一系列問題，相關(guān)科技管理政策體系還不健全，運(yùn)行保障機(jī)制尚需完善，主要體現(xiàn)在以下四個方面。一是缺乏政府層面的分類指導(dǎo)。面對政府主導(dǎo)型、高校主導(dǎo)型、科研院所主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型、社會組織或個人主導(dǎo)型五類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，其建設(shè)模式多樣化、人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜化，需要政府分類施策，針對不同的創(chuàng)新主體制定相應(yīng)的指導(dǎo)政策。二是缺乏輔助政策保障。科技部印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)參與科技研發(fā)的全過程給予了全面指導(dǎo)，但是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在自身成長過程中，仍舊存在高端科研人員引進(jìn)、社會化保障、稅收減免、技術(shù)人員水平核定與服務(wù)等問題。三是政府支持形式單一，普遍以財政補(bǔ)助、項(xiàng)目支持、用房用地補(bǔ)貼為主，其他機(jī)構(gòu)稅收保障、人才配套政策、行政管理手續(xù)簡化等方面的措施還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。四是市場機(jī)制不完善，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成果需求和轉(zhuǎn)化缺少交流渠道，且受限于區(qū)域和行業(yè)領(lǐng)域，缺少共享發(fā)布平臺，市場化資源配置能力不足。

4.2 發(fā)展建議

4.2.1 健全政府監(jiān)管的法律政策體系

產(chǎn)學(xué)研合作的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)順應(yīng)了當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會和科技研發(fā)的潮流，但學(xué)界對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義標(biāo)準(zhǔn)還沒有統(tǒng)一，政府對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策支持和監(jiān)管體制還較為單一，束縛了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制改革。因此，政府應(yīng)該盡快完善針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的法律法規(guī)，豐富對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持方式，開展推動其持續(xù)健康發(fā)展的普適性政策，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)得到快速、安全、可持續(xù)的發(fā)展。

4.2.2 創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化模式，堅持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)體制改革

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身靈活的體制機(jī)制是其有效進(jìn)行科技研發(fā)的重要保障之一，各個新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要借鑒國內(nèi)外已有建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，以市場需求為導(dǎo)向，推進(jìn)建設(shè)管理模式現(xiàn)代化，組織決策科學(xué)化，激勵政策多維化的充滿活力的新型研發(fā)組織。另一方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要著眼于科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)孵化的創(chuàng)新發(fā)展，完善新興產(chǎn)業(yè)孵化體系，打造立體孵化架構(gòu)[16]。

4.2.3 堅持吸納海外優(yōu)秀人才，推動科技成果轉(zhuǎn)移

人才是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)不斷發(fā)展的動力，因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)該大膽創(chuàng)新，推進(jìn)人才激勵政策，不斷吸引全球范圍的高技術(shù)研發(fā)人才和管理人才。同時，要優(yōu)化來自世界各地的海外人才的科學(xué)研究以及自身發(fā)展的環(huán)境，吸引人才并留住人才。在績效考核制度方面，要改變傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)重視科研但不重視成果轉(zhuǎn)化的局面，完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效考核標(biāo)準(zhǔn)，尊重組織內(nèi)每個人才的勞動成果。

5 總結(jié)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是解決科技、經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題的重要創(chuàng)新成果，是順應(yīng)并推動時代發(fā)展的新興產(chǎn)物。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為加快相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、響應(yīng)國家號召、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略做出了重要貢獻(xiàn)[17]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在體制機(jī)制、組織運(yùn)行模式、研究導(dǎo)向、市場結(jié)合、科技成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化等方面都具有其獨(dú)特的特點(diǎn)，在當(dāng)今世界快速發(fā)展的大環(huán)境下充滿活力，對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型發(fā)揮著重要作用?！?/p>