國內(nèi)貿(mào)易壁壘與企業(yè)出口二元邊際*

余壯雄 韓佳容 董潔妙

(1.暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院 廣東廣州 510632)

(2.廣東外語外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院 廣東廣州 510006)

一、引 言

當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境正在發(fā)生劇烈而深刻的變化，美國接連發(fā)起的貿(mào)易摩擦以及全球新冠疫情使國內(nèi)企業(yè)的出口面臨著巨大的不確定性。面對外部形勢壓力，中國也在積極探索深化改革的發(fā)展道路，2020 年習(xí)近平總書記在“兩會” 期間提出了以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，力求打破中國經(jīng)濟(jì)對出口的依賴，通過擴(kuò)大內(nèi)需來進(jìn)一步釋放發(fā)展?jié)摿Α?022 年3 月25 日，中共中央國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》，強(qiáng)調(diào)加快建立全國統(tǒng)一的市場制度規(guī)則，打破地方保護(hù)和市場分割，打通制約經(jīng)濟(jì)循環(huán)的關(guān)鍵堵點(diǎn)，促進(jìn)商品要素資源在更大范圍內(nèi)暢通流動，力求破除妨礙各種生產(chǎn)要素市場化配置和商品服務(wù)流通的體制機(jī)制障礙，降低制度性交易成本。隨著國內(nèi)市場一體化程度的不斷提升，出口企業(yè)將更多的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向國內(nèi)市場，國內(nèi)外業(yè)務(wù)之間的關(guān)系越發(fā)成為企業(yè)需要重視的問題。不少文獻(xiàn)探索了國內(nèi)外市場相互影響下中國企業(yè)的發(fā)展之路，研究大都認(rèn)為國內(nèi)市場的整合會加速企業(yè)將原有的出口份額轉(zhuǎn)化為內(nèi)銷(張學(xué)良等，2021)，但對于這種轉(zhuǎn)換是否會削弱企業(yè)在國際市場中的競爭優(yōu)勢鮮有涉及。要想回答這一問題，需要對企業(yè)的出口結(jié)構(gòu)展開分析。

經(jīng)典的貿(mào)易理論認(rèn)為，一個(gè)國家的出口規(guī)模與其自身的國內(nèi)市場規(guī)模有關(guān)，基于國際貿(mào)易的引力方程，國家之間的貿(mào)易流量與出口國的國內(nèi)市場規(guī)模呈現(xiàn)明顯的正相關(guān)關(guān)系，這種關(guān)系不僅在新新貿(mào)易理論模型中得到闡釋，在新古典貿(mào)易模型中也得到很好的論證。其背后的理論基礎(chǔ)很好理解: 第一，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，市場中潛在的出口企業(yè)就越多(Melitz，2003)，出口產(chǎn)品的種類也越豐富，該國的出口規(guī)模也就越大；第二，國內(nèi)市場需求越大，企業(yè)越容易實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，從而能夠降低成本、提升效率，進(jìn)入國際市場從事出口活動。因此從靜態(tài)均衡的視角來看，一個(gè)國家的出口規(guī)模與這個(gè)國家的國內(nèi)市場規(guī)模正向相關(guān)，但是從經(jīng)濟(jì)動態(tài)變化的視角來看，國內(nèi)市場需求的變動如何影響出口規(guī)模的調(diào)整則并不明確。以中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況來看，國內(nèi)市場需求不斷擴(kuò)大，企業(yè)的出口規(guī)模卻面臨下降(張學(xué)良等，2021)。這一現(xiàn)象的形成與中國過去的增長方式有關(guān)，在四十多年的改革開放過程中，中國實(shí)際上形成了對國際市場高度依賴的發(fā)展格局，“外需拉動” 成為中國經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎。新新貿(mào)易理論認(rèn)為，低生產(chǎn)效率的企業(yè)無法產(chǎn)生足夠的利潤來覆蓋其進(jìn)入國際市場所需要的固定成本，只有效率高的企業(yè)才能出口，所以從事出口的企業(yè)只是供應(yīng)國內(nèi)市場的企業(yè)的一個(gè)子集。由于中國在改革開放初期，各地方政府紛紛依靠出口拉動地方經(jīng)濟(jì)增長，對本地企業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，使得國內(nèi)市場實(shí)際上處于嚴(yán)重的分割狀態(tài)，省際貿(mào)易成本甚至高于出口成本(Poncet，2002)。地方政府對企業(yè)出口的補(bǔ)貼，客觀上覆蓋了企業(yè)進(jìn)入國際市場的固定成本，甚至為企業(yè)帶來了額外的盈余，使得出口成本低于內(nèi)銷成本，這便鼓勵(lì)了低效率的企業(yè)出口，大量企業(yè)以出口替代內(nèi)銷，優(yōu)先選擇將產(chǎn)品賣到國際市場(張學(xué)良等，2021)。

盡管中國目前仍然存在地方貿(mào)易保護(hù)和區(qū)域間市場分割的現(xiàn)象，但是自加入世界貿(mào)易組織以來，國內(nèi)市場整體上趨于整合(陸銘和陳釗，2009；Tombe 和Zhu，2019)，同時(shí)全國統(tǒng)一大市場的建立會在一定程度上糾正出口成本大于內(nèi)銷成本所造成的扭曲，使企業(yè)改變原有的出口策略，同時(shí)帶來中國出口增長模式的調(diào)整。企業(yè)出口規(guī)模的變動主要通過集約邊際和擴(kuò)展邊際的調(diào)整來實(shí)現(xiàn)，對這一問題的考察實(shí)際上是從貿(mào)易結(jié)構(gòu)視角對企業(yè)的出口增長進(jìn)行二元分解，從而可以從微觀層面對出口規(guī)模的變動進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的分析。對貿(mào)易增長結(jié)構(gòu)的研究是由新新貿(mào)易理論發(fā)展而來的一個(gè)重要內(nèi)容，該理論從擴(kuò)展邊際(extensive margin) 和集約邊際(intensive margin) 兩個(gè)角度對出口增長進(jìn)行分解，出口的擴(kuò)展與集約邊際合稱出口二元邊際。現(xiàn)有對二元邊際的討論大都聚焦于貿(mào)易過程中的貿(mào)易成本，如關(guān)稅與非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等，很少關(guān)注國內(nèi)市場對出口二元邊際的影響，未能將中國的內(nèi)外循環(huán)納入同一分析框架進(jìn)行量化分析。本文從經(jīng)典的引力模型出發(fā)，通過分析國內(nèi)產(chǎn)品市場整合對企業(yè)出口增長的作用機(jī)制，從微觀層面揭示全國統(tǒng)一大市場的建立影響中國出口增長的渠道，同時(shí)在理論層面豐富現(xiàn)有的研究。

本文從二元邊際的視角，基于行業(yè)和產(chǎn)品層面分析了降低國內(nèi)貿(mào)易壁壘帶來的國內(nèi)市場整合對企業(yè)出口行為的影響。鑒于現(xiàn)有對國內(nèi)貿(mào)易成本的研究大都反映的是國內(nèi)的整體貿(mào)易成本，缺乏對貿(mào)易成本組成要素的進(jìn)一步探討，本文借鑒Albrecht 和Tombe(2016) 的分解方法，將制度性貿(mào)易壁壘從國內(nèi)總貿(mào)易成本中剝離出來進(jìn)行單獨(dú)考察，以更好地反映國內(nèi)市場的整合情況。本文的邊際貢獻(xiàn)在于: 第一，在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)之上，通過考察國內(nèi)貿(mào)易壁壘對企業(yè)出口二元邊際的影響，結(jié)構(gòu)性地分析國內(nèi)市場整合對于出口增長的影響機(jī)制，將內(nèi)循環(huán)和外循環(huán)納入同一分析框架。第二，本文采取了一種考察國內(nèi)市場整合程度的新辦法，在測算國內(nèi)貿(mào)易成本的基礎(chǔ)上，對國內(nèi)貿(mào)易成本的構(gòu)成進(jìn)行了分解，從而可以具體分析地方貿(mào)易保護(hù)造成的制度性貿(mào)易壁壘對中國企業(yè)出口行為產(chǎn)生的影響。第三，本文的研究為內(nèi)循環(huán)暢通促進(jìn)外循環(huán)水平提高的傳導(dǎo)機(jī)制提供了微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，為整合國內(nèi)市場、消除地方貿(mào)易壁壘、促進(jìn)雙循環(huán)的發(fā)展格局提供了微觀理論支持，并為更好地服務(wù)于全國統(tǒng)一大市場的建設(shè)，以及應(yīng)對國際市場需求沖擊提供一定的借鑒價(jià)值。

二、文獻(xiàn)述評與假說提出

(一) 文獻(xiàn)回顧

1.對國內(nèi)貿(mào)易成本的研究

本文采用國內(nèi)貿(mào)易壁壘的高低來反映國內(nèi)市場整合與分割的基本情況，國內(nèi)貿(mào)易壁壘的測算首先需要估計(jì)國內(nèi)貿(mào)易成本，國內(nèi)貿(mào)易成本包含了阻礙國內(nèi)跨區(qū)域商品貿(mào)易的所有因素，既包括由交通運(yùn)輸技術(shù)所決定的運(yùn)輸成本，也包括談判成本、監(jiān)督成本、制度成本等其他一切影響貿(mào)易活動進(jìn)行的成本(安虎森，2015)。目前國內(nèi)外學(xué)者在國內(nèi)貿(mào)易成本的測算方面取得了不少有益的成果，提出如邊界效應(yīng)、價(jià)格波動方差指數(shù)，以及Head-Ries 指數(shù)等方法。綜合來看，邊界效應(yīng)只反映了國內(nèi)貿(mào)易成本中的一部分，用其代表國內(nèi)整體貿(mào)易成本效果欠佳；價(jià)格指數(shù)法從最終消費(fèi)品價(jià)格入手，無法對貿(mào)易成本進(jìn)行有效的模型化分析。相比而言，Head-Ries 指數(shù)通過可觀測的貿(mào)易流數(shù)據(jù)來間接測算不可觀測的貿(mào)易成本，涵蓋了稅收、語言障礙、信息不對稱、地理距離帶來的交通成本以及政策性保護(hù)引起的全部成本要素(Novy，2013)；更重要的是，Novy (2013) 證明了對于一大類主流的貿(mào)易模型都能得到相同的貿(mào)易成本結(jié)構(gòu)，使得對貿(mào)易成本的分析具有普遍性；近年來Head-Ries 指數(shù)被廣泛地運(yùn)用到不同國家國內(nèi)貿(mào)易成本的研究中，用這一指數(shù)反映中國國內(nèi)貿(mào)易成本也便于與其他國家作橫向比較。

鑒于此，本文運(yùn)用Head-Ries 指數(shù)(Head 和Ries，2001；Novy，2013) 測算中國不同區(qū)域間的總貿(mào)易成本，以反映國內(nèi)貿(mào)易的整體成本情況。國內(nèi)貿(mào)易成本中既包含了因地理距離、偏好差異等客觀因素造成的客觀性貿(mào)易成本，又包含了地方政府的貿(mào)易保護(hù)所帶來的制度性貿(mào)易阻礙，即國內(nèi)貿(mào)易壁壘。其中，客觀性貿(mào)易成本只能反映國內(nèi)貿(mào)易客觀條件的優(yōu)劣，無法反映全國市場整合程度的高低；國內(nèi)貿(mào)易壁壘主要反映的是地方政府之間貿(mào)易保護(hù)等因素引起的貿(mào)易壁壘，其高低可以更好地反映國內(nèi)市場的整合程度。制度性貿(mào)易壁壘最早在對國際貿(mào)易成本的研究中得到實(shí)踐，隨著理論的不斷完善和各國國內(nèi)區(qū)域之間貿(mào)易流數(shù)據(jù)的可得，制度性貿(mào)易壁壘也在對國內(nèi)貿(mào)易的研究中得到運(yùn)用(Albrecht 和Tombe，2016)。

2.對企業(yè)出口二元邊際的研究

本文關(guān)注的核心問題是企業(yè)出口增長的二元邊際，以探究國內(nèi)市場整合作用于出口增長的微觀機(jī)制。出口二元邊際是對出口流量的結(jié)構(gòu)性分解(陳勇兵和陳宇媚，2011)，在新古典貿(mào)易理論中，貿(mào)易的增長是沿著單一產(chǎn)品出口的擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)的；新貿(mào)易理論引入了消費(fèi)者對多樣化產(chǎn)品偏好的假設(shè)，使得貿(mào)易產(chǎn)品種類擴(kuò)張成為解釋貿(mào)易增長的又一途徑；新新貿(mào)易理論通過異質(zhì)性企業(yè)的動態(tài)擴(kuò)張模型，將企業(yè)出口貿(mào)易的增長分解為集約邊際的增長和擴(kuò)展邊際的增長，其中擴(kuò)展邊際增長是指新增貿(mào)易關(guān)系所引起的貿(mào)易增長，集約邊際增長則是指已有貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展(施炳展，2010；錢學(xué)鋒和熊平，2010)。在實(shí)證研究中，研究者往往根據(jù)研究視角的不同而對出口二元邊際賦予不同的內(nèi)涵，擴(kuò)展邊際和集約邊際從出口產(chǎn)品的視角看分別表示貿(mào)易產(chǎn)品的種類與每種產(chǎn)品出口的價(jià)值量，從出口國家的視角看分別代表參與貿(mào)易的國家數(shù)量和與各貿(mào)易國家之間的貿(mào)易量，從出口企業(yè)的視角看分別指一國從事出口業(yè)務(wù)的企業(yè)數(shù)量和每個(gè)出口企業(yè)的出口額(施炳展，2010)。就本文研究的目的來看，由于國內(nèi)貿(mào)易成本因行業(yè)和產(chǎn)品特征而異，且對于不同行業(yè)的產(chǎn)品而言國內(nèi)貿(mào)易成本的變化趨勢也各不相同，從產(chǎn)品的視角探討出口擴(kuò)展邊際與集約邊際的變化情況與本文的研究更加契合，同時(shí)還能進(jìn)一步分析企業(yè)的定價(jià)策略與產(chǎn)品質(zhì)量問題，具有更加豐富的經(jīng)濟(jì)及政策含義，因此本文從產(chǎn)品層面展開分析。

關(guān)于二元邊際的影響因素，一般認(rèn)為集約邊際主要由國家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、雙邊貿(mào)易成本、企業(yè)生產(chǎn)率以及其他外部阻礙決定，擴(kuò)展邊際主要由國家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、固定貿(mào)易成本、雙邊貿(mào)易成本、企業(yè)生產(chǎn)率以及其他外部阻礙決定(Chaney，2008)。在經(jīng)典的貿(mào)易引力模型中，一國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模與該國的雙邊貿(mào)易流成正比，而在對出口貿(mào)易流進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)出口集約邊際與經(jīng)濟(jì)規(guī)模成正比，而出口擴(kuò)展邊際與經(jīng)濟(jì)規(guī)模成反比(錢學(xué)鋒和熊平，2010)，這反映出國內(nèi)市場作用于出口增長的微觀機(jī)制具有顯著差異?，F(xiàn)有對二元邊際的討論大都聚焦于貿(mào)易過程中的貿(mào)易成本(Eaton 等，2011)，如關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘、文化差異、地理距離等，很少有研究關(guān)注國內(nèi)市場規(guī)模對出口二元邊際的影響，未能運(yùn)用現(xiàn)有理論將中國的內(nèi)循環(huán)與外循環(huán)納入同一個(gè)框架進(jìn)行量化分析。本文從經(jīng)典的貿(mào)易理論出發(fā)，將研究視角放在國內(nèi)市場上，通過分析國內(nèi)產(chǎn)品市場整合帶來的需求潛力釋放對企業(yè)出口增長的作用機(jī)制，從微觀層面揭示全國統(tǒng)一大市場的構(gòu)建對于中國出口增長的影響渠道，同時(shí)在理論層面也是對現(xiàn)有研究的一種補(bǔ)充。

(二) 理論機(jī)制與假說提出

廠商理論(Theory of the Firm) 指出，由于生產(chǎn)過程中存在固定成本的投入，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模無法在短期內(nèi)靈活地進(jìn)行調(diào)整。Ahn 和McQuoid (2017) 認(rèn)為短期內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)能約束導(dǎo)致其生產(chǎn)的邊際成本遞增，所以對于企業(yè)來說，國際市場與國內(nèi)市場之間存在某種替代關(guān)系(盛斌和毛其淋，2011)，國內(nèi)市場規(guī)模的變化會顯著影響企業(yè)在國際市場中的表現(xiàn)。在產(chǎn)出規(guī)模既定的情況下，國內(nèi)貿(mào)易壁壘的下降意味著國內(nèi)貿(mào)易條件的改善，即國際市場的吸引力會相對減弱，企業(yè)會傾向于將產(chǎn)品更多地銷往國內(nèi)市場(張學(xué)良等，2021)，從而減少出口規(guī)模。Rho 和Rodrigue (2016) 也表明，由于企業(yè)資本調(diào)整較為緩慢，在遭受外部沖擊時(shí)，企業(yè)會減少其原有的出口數(shù)量。由此可見，隨著國內(nèi)貿(mào)易壁壘的降低，國內(nèi)市場日漸趨于整合，原本由于無法在國內(nèi)市場銷售產(chǎn)品而被迫出口的低效企業(yè)可以將出口轉(zhuǎn)化為內(nèi)銷，更多地在國內(nèi)市場銷售產(chǎn)品。為此，我們提出假說1。

假說1 國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降會促使企業(yè)降低出口份額和出口規(guī)模。

企業(yè)的出口增長主要有兩種途徑，即集約邊際的增長與擴(kuò)展邊際的增長。其中，集約邊際較易受外部需求的沖擊，會引發(fā)貿(mào)易額的大幅波動，甚至帶來貿(mào)易條件的惡化，而調(diào)整擴(kuò)展邊際有利于企業(yè)緩解單一出口所帶來的風(fēng)險(xiǎn)集中問題，幫助企業(yè)及時(shí)退出經(jīng)營不利的行業(yè)，因此調(diào)整出口行業(yè)擴(kuò)展邊際成為企業(yè)應(yīng)對貿(mào)易環(huán)境變化的主要方式(余壯雄和董潔妙，2020)。就現(xiàn)實(shí)情況來看，Bernard 等(2011) 通過對美國制造業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，有2/3 的企業(yè)每五年便會對其出口產(chǎn)品的擴(kuò)展邊際進(jìn)行調(diào)整，而這種企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品類型的調(diào)整有助于將資源重新分配到效率更高的產(chǎn)品生產(chǎn)上，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提升；對于中國的出口企業(yè)來說，多產(chǎn)品出口企業(yè)占據(jù)著主要地位(彭國華和夏帆，2013)，且中國在2000—2013 年間平均每年有50%的出口企業(yè)存在著擴(kuò)展邊際的調(diào)整(余壯雄和董潔妙，2020)。這意味著，企業(yè)在縮減出口擴(kuò)大內(nèi)銷的同時(shí)，會傾向于通過出口產(chǎn)品種類的擴(kuò)張來維持其在國際市場的競爭地位。故我們提出假說2。

假說2 國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降會促使企業(yè)擴(kuò)大出口擴(kuò)展邊際。

Fontagné 等(2015) 認(rèn)為，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的實(shí)施可導(dǎo)致市場份額在企業(yè)間的重新分配，從而引發(fā)戰(zhàn)略性的定價(jià)調(diào)整。由于非關(guān)稅貿(mào)易壁壘導(dǎo)致進(jìn)口國內(nèi)的企業(yè)所面臨的競爭者減少，這種由政策干預(yù)創(chuàng)造的非完全競爭的市場環(huán)境，為現(xiàn)存的本地企業(yè)創(chuàng)造了額外的利潤空間。Duggan 和Morton (2006) 通過對美國藥品企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，作為地方貿(mào)易保護(hù)重要手段的政府采購本土化措施，會顯著抬高本地企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的價(jià)格。這種政策性的貿(mào)易保護(hù)在中國國內(nèi)區(qū)域間同樣普遍存在。在過去四十多年的改革開放實(shí)踐中，財(cái)政分權(quán)背景下(銀溫泉和才婉茹，2001) 的地方政府出于自身利益考慮對轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)(白重恩等，2004)，很大程度上為轄區(qū)內(nèi)的地方企業(yè)阻隔了來自外部市場的競爭，同時(shí)政府采購的本地市場偏好也為企業(yè)維持高額定價(jià)提供了市場空間。王珊珊等(2021) 通過對中國企業(yè)的研究也發(fā)現(xiàn)，政府的貿(mào)易保護(hù)會導(dǎo)致企業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格上升。隨著中國國內(nèi)市場的逐漸整合，原本處于地方貿(mào)易保護(hù)下的那些企業(yè)無法再獲得政策紅利，市場競爭機(jī)制得以有效運(yùn)行，從而促使企業(yè)降低產(chǎn)品價(jià)格參與競爭。同時(shí)，國內(nèi)市場的整合也會促進(jìn)區(qū)域之間生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的流動，讓資源在市場價(jià)格信號的引導(dǎo)下配置到邊際產(chǎn)出最高的生產(chǎn)地區(qū)與部門(毛其淋和盛斌，2012)，使區(qū)域之間達(dá)成有效的競爭，形成全國趨于統(tǒng)一的定價(jià)市場，即相同成本或質(zhì)量的產(chǎn)品價(jià)格差異會不斷縮小。基于以上分析，我們得到假說3。

假說3 國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降可以促使企業(yè)降低出口產(chǎn)品價(jià)格，同時(shí)有利于市場資源配置效率的提升。

三、模型設(shè)定、變量及數(shù)據(jù)

(一) 模型與變量

對出口二元邊際的討論，實(shí)際上是對出口貿(mào)易流量進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解，以厘清國內(nèi)市場環(huán)境變化作用于出口變動的機(jī)制。由Melitz (2003) 開創(chuàng)的新新貿(mào)易理論通過異質(zhì)性企業(yè)模型，對貿(mào)易流的增長進(jìn)行了二元邊際的分解，將貿(mào)易流分解為集約邊際與擴(kuò)展邊際之積(Bernard 等，2011)，使得對貿(mào)易增長的結(jié)構(gòu)性分析成為可能。Bernard 等(2011) 在Melitz 模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個(gè)多產(chǎn)品、多目的地的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，運(yùn)用引力方程證明了集約邊際可表示為MVni∝wifni，擴(kuò)展邊際則可表示為。其中，wi和wn分別為出口國i和進(jìn)口國n的工資水平；fei為i國企業(yè)從事生產(chǎn)活動所需投入的固定成本；Fni為i國企業(yè)進(jìn)入n國市場所需要支付的固定成本；fni為i國的某個(gè)產(chǎn)品出口到n國所需要支付的固定成本；τni為可變貿(mào)易成本(也稱為“冰山成本”)；Li和Ln分別為出口國i和進(jìn)口國n的勞動力數(shù)量，反映市場規(guī)模的大小；Pn代表了進(jìn)口國的價(jià)格水平；a為代表企業(yè)效率分布的參數(shù)；φmini為出口國企業(yè)的最低生產(chǎn)率水平。該結(jié)果說明，企業(yè)的擴(kuò)展邊際與出口國的國內(nèi)市場規(guī)模正向相關(guān)，而集約邊際與出口國的國內(nèi)市場規(guī)模無關(guān)。這表明從理論上講，隨著國內(nèi)市場的整合，國內(nèi)市場需求的上升會促使該國企業(yè)擴(kuò)張出口擴(kuò)展邊際，而不影響企業(yè)出口的集約邊際。

以引力方程為基礎(chǔ)，本文將樣本匯總到企業(yè)層面，將企業(yè)層面的變量與企業(yè)主營業(yè)務(wù)所在行業(yè)的國內(nèi)貿(mào)易成本對應(yīng)，建立如下計(jì)量分析模型，分別考察國內(nèi)市場整合對企業(yè)出口集約邊際與擴(kuò)展邊際兩個(gè)層面的影響:

其中，下標(biāo)i、j、p、t分別代表企業(yè)、行業(yè)、省份、年度維度，s代表跨期。核心解釋變量lnC為國內(nèi)貿(mào)易成本的對數(shù)，以反映國內(nèi)市場整合的基本情況，具體考察了國內(nèi)總貿(mào)易成本(lncost)、制度性貿(mào)易壁壘(lncost_i) 和客觀性貿(mào)易成本(lncost_d) 三項(xiàng)指標(biāo)。由于用于測算國內(nèi)貿(mào)易成本的區(qū)域間投入產(chǎn)出表每五年才報(bào)告一次，本文以投入產(chǎn)出表所報(bào)告年度相鄰的五年作為一個(gè)相同的跨期，將測算得到的2002 年的貿(mào)易成本對應(yīng)企業(yè)與行業(yè)層面2000—2004 年的觀測值，將2007 年的貿(mào)易成本對應(yīng)2005—2009 年的觀測值，將2012 年的貿(mào)易成本對應(yīng)2010—2014 年的觀測值。為克服可能存在的內(nèi)生性問題，方程中所有的解釋變量均使用滯后一期的指標(biāo)。lnY為因變量，使用企業(yè)出口行業(yè)數(shù)(lnPN_j)、企業(yè)出口產(chǎn)品數(shù)(lnPN_h) 和企業(yè)平均在每個(gè)行業(yè)出口產(chǎn)品數(shù)(lnPN_jh)作為企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的代理變量，使用企業(yè)的平均行業(yè)出口額(lnMV_j) 和企業(yè)的平均產(chǎn)品出口額(lnMV_h) 作為企業(yè)出口集約邊際的代理變量?？刂谱兞縓包含企業(yè)年齡(lnage)、企業(yè)規(guī)模(lnsize用企業(yè)實(shí)際銷售產(chǎn)值衡量)、企業(yè)產(chǎn)出中出口的比重(r_exp)、企業(yè)資本密集度(lnkl用企業(yè)人均固定資產(chǎn)額衡量) 和企業(yè)主營業(yè)務(wù)所在行業(yè)是否具有比較優(yōu)勢的虛擬變量(RCA)①RCA ＝1(expjpt/exppt ＞expjt/expt)；其中1(·)為指示性函數(shù)， exp 表示對應(yīng)維度下的出口額。。此外，在考察企業(yè)是否出口的機(jī)制時(shí)，我們還加入企業(yè)的人均實(shí)際產(chǎn)值(lnyl) 以控制以不同企業(yè)之間的生產(chǎn)率差異。最后，為了克服可能存在的異方差和序列相關(guān)問題，本文在計(jì)算回歸標(biāo)準(zhǔn)誤時(shí)聚類到企業(yè)層面。γi和γt分別代表企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，εit為誤差項(xiàng)。

(二) 數(shù)據(jù)來源

(1) 中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表。本文對國內(nèi)貿(mào)易成本的測算基于中國30 個(gè)省份區(qū)域之間的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，其中2002 年的數(shù)據(jù)來源于《2002 年中國地區(qū)擴(kuò)展投入產(chǎn)出表編制與應(yīng)用》 (以下簡稱《編制與應(yīng)用》)，2007 年的數(shù)據(jù)來源于《中國2007 年30 省區(qū)市區(qū)域間投入產(chǎn)出表編制理論與實(shí)踐》 (以下簡稱《編制理論與實(shí)踐》)，2012 年的數(shù)據(jù)來源于《2012 年中國31 省區(qū)市區(qū)域間投入產(chǎn)出表》 (以下簡稱《區(qū)域間投入產(chǎn)出表》)。其中，2002 年分為21 個(gè)部門，2007 年分為30 個(gè)部門，2012 年分為42 個(gè)部門，本文在數(shù)據(jù)處理過程中將2002 年的21 個(gè)部門和2012 年的42 個(gè)部門統(tǒng)一合并到30 個(gè)部門以便于分析。本文用各年份區(qū)域間投入產(chǎn)出表中的行業(yè)分類編碼與2002 年國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的二分位編碼進(jìn)行匹配。

(2) 中國海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)。本文有關(guān)企業(yè)出口集約邊際、出口擴(kuò)展邊際以及出口產(chǎn)品價(jià)格與質(zhì)量的數(shù)據(jù)來自2000—2014 年中國海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)。本文用HS 2 位編碼劃分行業(yè)，用HS 4 位編碼劃分產(chǎn)品種類，將海關(guān)1996 年版的HS 編碼與國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T 4754-2002 進(jìn)行匹配，將海關(guān)數(shù)據(jù)劃分的行業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)2 位編碼進(jìn)行匹配，用國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與投入產(chǎn)出表中行業(yè)分類進(jìn)行匹配，采用投入產(chǎn)出表中的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)出口產(chǎn)品進(jìn)行行業(yè)層面的歸類。本文在數(shù)據(jù)處理中只保留工業(yè)制造業(yè)部門的數(shù)據(jù)。為緩解異常值給分析結(jié)論帶來的偏誤，本文在數(shù)據(jù)處理過程中刪去了企業(yè)主營業(yè)務(wù)發(fā)生了行業(yè)變更以及中間商的樣本，并刪去了出口數(shù)量小于2 單位的樣本。

(3) 中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。本文基于2000—2013 年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，就國內(nèi)貿(mào)易壁壘對企業(yè)是否出口以及出口比重的影響作了預(yù)分析。在數(shù)據(jù)處理過程中，本文根據(jù)企業(yè)主營業(yè)務(wù)所在行業(yè)匹配2002 年國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)分類，在此基礎(chǔ)上與各年份投入產(chǎn)出表中的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行匹配，得到各年份各行業(yè)的國內(nèi)貿(mào)易成本數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)處理過程中只保留制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)。為了將企業(yè)信息與出口信息對應(yīng)，本文將海關(guān)數(shù)據(jù)與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配。

為便于查看，我們將本文所用到的變量描述性統(tǒng)計(jì)及含義說明匯報(bào)在表1 中。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)及含義說明

四、國內(nèi)貿(mào)易成本的測算

本文基于2002 年、2007 年和2012 年中國30 個(gè)省份區(qū)域間投入產(chǎn)出表，測算了國內(nèi)貿(mào)易的總體成本，并將國內(nèi)總貿(mào)易成本分解為國內(nèi)貿(mào)易壁壘和國內(nèi)客觀性貿(mào)易成本(見圖1)。整體來看，2002—2012 年國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降較為明顯，從2002 年的2.76 到2007年的2.59，再到2012 年的2.41，國內(nèi)貿(mào)易壁壘一直處于穩(wěn)定下降的趨勢，反映出區(qū)域間地方貿(mào)易保護(hù)程度在不斷降低，從整體而言國內(nèi)市場在逐漸趨于整合?？陀^性貿(mào)易成本從2002 年到2007 年小幅下降，但2007 年到2012 年呈現(xiàn)上升趨勢，一方面可能是由于運(yùn)輸成本的上升，另一方面可能是消費(fèi)的本地化偏好所造成?？傮w而言，2002—2007 年，國內(nèi)貿(mào)易成本整體呈下降趨勢，而2007—2012 年，國內(nèi)貿(mào)易成本整體呈上升趨勢，且這種上升主要是由客觀性貿(mào)易成本上升引起的。

圖1 國內(nèi)貿(mào)易成本的整體變化情況

需要說明的是，由于本文所使用的2002 年和2007 年的數(shù)據(jù)分別來源于《編制與應(yīng)用》 和《編制理論與實(shí)踐》，為了佐證測算結(jié)果之間的可比性，我們將本文的測算結(jié)果與Tombe 和Zhu (2019) 的測算結(jié)果進(jìn)行了橫向比較。Tombe 和Zhu (2019) 運(yùn)用2002年和2007 年中國八大區(qū)域之間投入產(chǎn)出表，基于Head-Ries 指數(shù)比較了中國2002—2007年農(nóng)業(yè)部門和非農(nóng)業(yè)部門國內(nèi)貿(mào)易成本的變化，其各年的分析數(shù)據(jù)均來自張亞雄(2012)，其研究發(fā)現(xiàn)五年間農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)部門國內(nèi)貿(mào)易成本均呈現(xiàn)顯著的下降趨勢，與本文所得到的結(jié)論相吻合；而本文2007 年與2012 年的分析數(shù)據(jù)來源于劉衛(wèi)東(2012，2018)，因此認(rèn)為這兩個(gè)年份之間的測算結(jié)果具有可比性。

我們同樣繪制了不同行業(yè)所有年份的平均貿(mào)易成本(見圖2)，可以看出對于本文所關(guān)注的15 個(gè)制造業(yè)行業(yè)①包括: 食品制造及煙草加工業(yè)(6)，紡織業(yè)(7)，編織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)(8)，木材加工及家具制造業(yè)(9)，造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)(10)，化學(xué)工業(yè)(12)，非金屬礦物制造業(yè)(13)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)(14)，金屬制品業(yè)(15)，通用及專用設(shè)備制造業(yè)(16)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(17)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)(18)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(19)，儀器儀表及文化辦公服務(wù)器機(jī)械制造業(yè)(20)，其他制造業(yè)(21)。來說，各行業(yè)平均貿(mào)易成本各不相同。就國內(nèi)貿(mào)易壁壘來看，非金屬礦物制造業(yè)的國內(nèi)貿(mào)易壁壘最高，三期平均高達(dá)3.4，而通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的國內(nèi)貿(mào)易壁壘最低，三期平均來看僅有1.6。貿(mào)易壁壘在不同行業(yè)中所表現(xiàn)出來的差異也反映出地方貿(mào)易保護(hù)對不同性質(zhì)產(chǎn)品的實(shí)施難度不同，對于非金屬礦物制造業(yè)這類技術(shù)難度大、投資建廠門檻高的部門來說，地方貿(mào)易保護(hù)容易實(shí)施，而對于電子設(shè)備制造業(yè)這類生產(chǎn)門檻較低、技術(shù)難度較小且技術(shù)的傳播與學(xué)習(xí)比較迅速的部門來說，貿(mào)易保護(hù)較難實(shí)施，因此這類行業(yè)的平均貿(mào)易壁壘程度相對較低。

圖2 分行業(yè)國內(nèi)貿(mào)易成本

五、實(shí)證檢驗(yàn)

(一) 預(yù)分析

在分析國內(nèi)貿(mào)易壁壘與企業(yè)出口二元邊際之間的關(guān)系之前，我們先進(jìn)行一個(gè)簡單的預(yù)分析，基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)國內(nèi)貿(mào)易壁壘的下降是否會導(dǎo)致企業(yè)出口份額減少甚至退出出口市場。首先，我們構(gòu)建企業(yè)是否出口的虛擬變量EXP，如果企業(yè)存在出口活動則取值1，否則取值0，以此考察國內(nèi)貿(mào)易壁壘的變動對企業(yè)是否出口的影響，回歸結(jié)果見表2 第(1)、(2) 列。同時(shí)，針對存在出口行為的企業(yè)，我們考察國內(nèi)貿(mào)易壁壘對企業(yè)出口比重的影響，回歸結(jié)果見表2 第(3)、(4) 列?？梢园l(fā)現(xiàn)，國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i) 的系數(shù)均顯著為正，表明國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降會使得企業(yè)退出出口市場，縮減出口的比重。

表2 國內(nèi)貿(mào)易成本與企業(yè)出口與否及出口比重

(二) 基準(zhǔn)分析

1.集約邊際分析

集約邊際反映的是企業(yè)在單個(gè)行業(yè)或產(chǎn)品中的出口規(guī)模，根據(jù)假說1，國內(nèi)貿(mào)易壁壘的下降意味著國內(nèi)貿(mào)易條件的改善，會相對削弱國際市場作為產(chǎn)品銷售市場的吸引力，企業(yè)會傾向于將產(chǎn)品銷往國內(nèi)市場，減少其原有的出口量。我們首先運(yùn)用式(1) 就國內(nèi)貿(mào)易壁壘對企業(yè)出口集約邊際的影響展開分析。表3 第(1)、(2) 列匯報(bào)了企業(yè)出口集約邊際的回歸結(jié)果。第(1) 列考察企業(yè)行業(yè)層面的出口集約邊際，即企業(yè)平均行業(yè)出口額，可以看到國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i) 的系數(shù)顯著為正；從系數(shù)來看，如果國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降10%，企業(yè)行業(yè)平均出口額會減少0.319%。第(2) 列分析企業(yè)在各個(gè)產(chǎn)品出口的集約邊際，即企業(yè)在所涉及的各個(gè)產(chǎn)品的出口額，可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i)的系數(shù)顯著為正；從系數(shù)上看，如果國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降10%，企業(yè)平均每個(gè)產(chǎn)品的出口額會減少0.507%。

在預(yù)分析中我們知道，隨著國內(nèi)貿(mào)易壁壘的下降，企業(yè)的出口比重會相應(yīng)降低；通過對企業(yè)出口集約邊際的考察我們進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)市場整合對于企業(yè)出口份額的擠占會通過企業(yè)收縮出口集約邊際的方式實(shí)現(xiàn)。實(shí)證分析結(jié)果很好地印證了假說1 的猜想。另外，客觀性貿(mào)易成本(lncost_d) 的系數(shù)也顯著為正，表明區(qū)域之間諸如地理距離、偏好差異等客觀性貿(mào)易成本的下降也會促使企業(yè)出口沿集約邊際收縮。

2.擴(kuò)展邊際分析

表3 第(3) — (5) 列匯報(bào)了企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的回歸結(jié)果。第(3) 列關(guān)注行業(yè)層面的擴(kuò)展邊際，即企業(yè)出口產(chǎn)品所涉及的行業(yè)數(shù)量。從回歸結(jié)果來看，國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i) 的系數(shù)顯著為負(fù)，意味著企業(yè)主營業(yè)務(wù)所在行業(yè)面臨的國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降10%，其出口產(chǎn)品所涉及的行業(yè)數(shù)量平均會擴(kuò)大0.098%。第(4) 列考察企業(yè)產(chǎn)品層面的擴(kuò)展邊際，即企業(yè)出口產(chǎn)品的種類數(shù)，可以看到國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i) 的系數(shù)為-0.0286，且在1%的水平上顯著，說明企業(yè)主營業(yè)務(wù)所在行業(yè)面臨的國內(nèi)貿(mào)易壁壘每降低10%，其出口產(chǎn)品種類平均會增加0.286%。在第(5) 列，我們對企業(yè)現(xiàn)有的出口行業(yè)中，平均每個(gè)行業(yè)內(nèi)出口產(chǎn)品的種類進(jìn)行了考察，回歸結(jié)果顯示國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i) 的系數(shù)同樣顯著為負(fù)?？偟膩碚f，國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降會顯著促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品擴(kuò)展邊際的擴(kuò)張，豐富其出口產(chǎn)品的多樣性，從而證實(shí)假說2。同時(shí)，我們注意到客觀性貿(mào)易成本(lncost_d) 的估計(jì)系數(shù)不顯著，表明國內(nèi)貿(mào)易成本對企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的影響主要是國內(nèi)貿(mào)易壁壘造成的，而區(qū)域之間諸如地理距離、偏好差異等客觀性貿(mào)易成本對企業(yè)出口擴(kuò)展邊際并未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。

表3 國內(nèi)貿(mào)易成本與企業(yè)出口集約邊際與擴(kuò)展邊際

綜合對企業(yè)出口二元邊際的分析可知，盡管國內(nèi)貿(mào)易壁壘的下降會縮減企業(yè)每類產(chǎn)品的出口量，但會促使企業(yè)擴(kuò)大出口產(chǎn)品的范圍。艱難的外部環(huán)境會從整體上削弱企業(yè)的利潤空間，使企業(yè)不得不收縮出口產(chǎn)品的種類，將出口銷售集中于利潤水平最好的產(chǎn)品(Mayer 等，2014)。對于企業(yè)來說，國內(nèi)貿(mào)易壁壘存在于其面臨的外部貿(mào)易環(huán)境之中，國內(nèi)貿(mào)易壁壘的降低意味著企業(yè)貿(mào)易條件的改善，這會擴(kuò)大企業(yè)的利潤空間，為其在國際市場中拓展出口業(yè)務(wù)提供了可能，使得企業(yè)豐富其出口產(chǎn)品的多樣性，通過增加出口產(chǎn)品的種類來維持其在國際市場中的競爭力。

現(xiàn)有研究表明，若一國的貿(mào)易增長主要通過集約邊際的擴(kuò)張而實(shí)現(xiàn)，則意味著對貿(mào)易增長的貢獻(xiàn)主要來自企業(yè)的少數(shù)產(chǎn)品，這會致使貿(mào)易極易受到外部沖擊，從而導(dǎo)致增長容易出現(xiàn)大幅波動，還可能因出口數(shù)量擴(kuò)張引發(fā)該國貿(mào)易條件惡化進(jìn)而出現(xiàn)貧困化增長(陳勇兵和陳宇媚，2011)；而如果貿(mào)易的增長主要通過擴(kuò)展邊際實(shí)現(xiàn)，則表明企業(yè)擁有多元化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和較強(qiáng)的國際競爭力，外部沖擊對貿(mào)易的作用力會減弱，逆向貿(mào)易條件效應(yīng)的發(fā)生概率也會減小(Hausmann 和Klinger，2006)。本文的基準(zhǔn)分析結(jié)果表明，降低國內(nèi)貿(mào)易壁壘在一定程度上有助于企業(yè)緩解單一化出口所帶來的風(fēng)險(xiǎn)集中問題，使企業(yè)出口沿著擴(kuò)展邊際實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張，豐富出口產(chǎn)品的多樣性，有利于企業(yè)形成多元化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，增加抵御國際市場需求波動沖擊的能力，提升企業(yè)經(jīng)營活動的穩(wěn)定性，促進(jìn)出口貿(mào)易水平的提高。

(三) 穩(wěn)健性與內(nèi)生性討論

為了驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文考慮了投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)的連續(xù)性，并更換二元邊際的衡量范圍以及衡量指標(biāo)，對基準(zhǔn)回歸結(jié)果再次進(jìn)行分析。①因篇幅所限，本文省略了完整穩(wěn)健性分析結(jié)果，感興趣的讀者可在《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》 官網(wǎng)論文頁面“附錄與擴(kuò)展” 欄目下載。

(1) 投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)連續(xù)性問題。在測算國內(nèi)貿(mào)易成本指標(biāo)時(shí)，本文使用的2002 年的數(shù)據(jù)來自李善同團(tuán)隊(duì)編制的投入產(chǎn)出表，2007 年和2012 年的數(shù)據(jù)則來自劉衛(wèi)東團(tuán)隊(duì)編制的投入產(chǎn)出表。區(qū)域間投入產(chǎn)出表的編制主要分為兩個(gè)步驟: 第一，利用引力模型對省際貿(mào)易流量進(jìn)行初步估算。第二，對初步貿(mào)易流量矩陣進(jìn)行調(diào)整和平衡。在引力模型初步估算方面，李善同團(tuán)隊(duì)使用傳統(tǒng)的引力模型，劉衛(wèi)東團(tuán)隊(duì)考慮同業(yè)影響和空間依賴?yán)碚搶σδＰ瓦M(jìn)行調(diào)整；在貿(mào)易矩陣的調(diào)整方面，李善同團(tuán)隊(duì)使用交叉熵法進(jìn)行調(diào)整，而劉衛(wèi)東團(tuán)隊(duì)則使用RAS 法進(jìn)行調(diào)整。這使得兩種編制方法得到的數(shù)據(jù)之間的可比性并不嚴(yán)格。①感謝匿名審稿人提出的寶貴意見。盡管我們將國內(nèi)貿(mào)易成本的測算結(jié)果與現(xiàn)有研究進(jìn)行了橫向比較，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)編制差異并不影響測算結(jié)果的整體變化趨勢，但仍然擔(dān)心這一差異會對本文的基準(zhǔn)分析結(jié)果產(chǎn)生較大的影響。為此，我們剔除2000—2004 年的數(shù)據(jù)，保證國內(nèi)貿(mào)易成本的測算使用的是同一團(tuán)隊(duì)所編制的數(shù)據(jù)，并對基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i) 對企業(yè)行業(yè)平均出口額的影響顯著為正，而對企業(yè)出口行業(yè)數(shù)量、出口產(chǎn)品數(shù)量以及在各行業(yè)內(nèi)平均出口產(chǎn)品數(shù)量的影響顯著為負(fù)，驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

(2) 重新限定二元邊際的測算范圍。我們將企業(yè)主營業(yè)務(wù)所在行業(yè)的出口產(chǎn)品種類和產(chǎn)品平均出口額作為擴(kuò)展邊際與集約邊際的衡量指標(biāo)，對表3 和表4 中的基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。結(jié)果同樣發(fā)現(xiàn)國內(nèi)貿(mào)易壁壘對企業(yè)出口主營行業(yè)的產(chǎn)品擴(kuò)展邊際具有顯著的負(fù)影響，對產(chǎn)品集約邊際具有顯著的正影響，表明國內(nèi)貿(mào)易壁壘的降低會使企業(yè)收縮其原有的出口規(guī)模，同時(shí)會促使企業(yè)出口沿?cái)U(kuò)展邊際擴(kuò)張，出口更多種類的產(chǎn)品，這一結(jié)果驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

(3) 重新設(shè)定二元邊際的衡量指標(biāo)。我們使用企業(yè)出口產(chǎn)品的集中度來刻畫企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的變動，企業(yè)出口集中度可表示為Σh(expiht/expit)2，其中expiht/expit表示t年企業(yè)i的總出口中h產(chǎn)品所占的比重，通過在企業(yè)層面加總可以得到企業(yè)出口產(chǎn)品集中度，對企業(yè)主營業(yè)務(wù)所在行業(yè)的產(chǎn)品加總可以得到企業(yè)主營行業(yè)出口產(chǎn)品集中度。出口集中度是出口擴(kuò)展邊際的逆向表達(dá)，集中度越高代表出口的種類越少，集中度的上升意味著擴(kuò)展邊際的收縮。實(shí)證結(jié)果表明，無論是在企業(yè)層面還是在企業(yè)主營行業(yè)層面，國內(nèi)貿(mào)易壁壘對企業(yè)出口產(chǎn)品集中度的影響系數(shù)均顯著為正，說明國內(nèi)貿(mào)易壁壘的下降會顯著降低企業(yè)出口產(chǎn)品的集中度，即促進(jìn)了企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的擴(kuò)張。分析結(jié)果再次驗(yàn)證了基準(zhǔn)分析結(jié)果的穩(wěn)健性。

(4) 關(guān)于樣本選擇偏誤的討論。本文的基準(zhǔn)回歸是針對存在出口行為的企業(yè)展開的，但正如預(yù)分析的結(jié)果顯示，國內(nèi)貿(mào)易壁壘的變動對于企業(yè)是否進(jìn)入出口市場本身就已存在影響，這就意味著，基于已出口企業(yè)的分析結(jié)果可能會存在樣本選擇偏誤的問題。為了克服該問題，我們運(yùn)用Heckman 兩階段回歸模型對基準(zhǔn)回歸的結(jié)果進(jìn)行修正。本文在第一階段回歸中使用企業(yè)的人均實(shí)際產(chǎn)值(lnyl) 作為排他性變量，對企業(yè)是否出口進(jìn)行回歸分析，其余變量均同基準(zhǔn)分析中的變量設(shè)定一致，并根據(jù)回歸結(jié)果構(gòu)建逆米爾斯比率(IMR)。第二階段的回歸將所構(gòu)建的逆米爾斯比率加入式(1) 的回歸模型，重新估計(jì)國內(nèi)貿(mào)易壁壘對企業(yè)出口二元邊際的影響。我們發(fā)現(xiàn)，在加入逆米爾斯比率之后，國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i) 對企業(yè)出口集約邊際的系數(shù)仍然顯著為正，對企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的系數(shù)仍然顯著為負(fù)，表明樣本選擇偏誤對于本文回歸結(jié)果的影響并不嚴(yán)重。在克服了樣本選擇問題之后，基準(zhǔn)分析的回歸結(jié)果仍然具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

(四) 異質(zhì)性分析①完整異質(zhì)性分析結(jié)果請見《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》 官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

(1) 企業(yè)規(guī)模的異質(zhì)性。Eaton 等(2011) 認(rèn)為，對于不同規(guī)模的出口企業(yè)來說，貿(mào)易條件的改變對于企業(yè)出口所產(chǎn)生的影響存在明顯差異，為了考察企業(yè)規(guī)模的差異是否會對本文的基準(zhǔn)分析結(jié)果產(chǎn)生影響，我們將企業(yè)劃分為大企業(yè)(實(shí)際銷售產(chǎn)值大于中值) 和小企業(yè)(實(shí)際銷售產(chǎn)值小于中值)，考察國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降所帶來的國內(nèi)市場整合對不同規(guī)模企業(yè)出口集約邊際與擴(kuò)展邊際的影響。我們發(fā)現(xiàn)，就擴(kuò)展邊際而言，國內(nèi)貿(mào)易壁壘對大企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的影響顯著為負(fù)，對小企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的影響不顯著。就集約邊際來看，國內(nèi)貿(mào)易壁壘對大企業(yè)出口產(chǎn)品的集約邊際影響不顯著，對出口行業(yè)的集約邊際影響甚至顯著為負(fù)，而對于小企業(yè)的影響均顯著為正。隨著國內(nèi)貿(mào)易壁壘的下降，國內(nèi)市場逐漸趨于一體化，這對于大企業(yè)來說意味著生產(chǎn)成本的降低、利潤空間的增大，給予了企業(yè)通過擴(kuò)張產(chǎn)品出口種類拓展國際市場的空間，可以增強(qiáng)其在國際市場中的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提高企業(yè)的國際競爭力。對于規(guī)模較小的企業(yè)，盡管國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降也意味著生產(chǎn)成本的降低，但這種改善并不足以支撐其在國際市場中擴(kuò)張出口產(chǎn)品的種類。因?yàn)樾∑髽I(yè)所面臨的產(chǎn)能約束相對于大企業(yè)更加明顯，對小企業(yè)而言國內(nèi)貿(mào)易壁壘降低意味著國內(nèi)市場環(huán)境改善，促使其減少原本銷往國際市場的份額，增加面向國內(nèi)市場的銷售。這表明國內(nèi)市場整合對企業(yè)由出口向內(nèi)銷轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用(張學(xué)良等，2021) 更多是通過規(guī)模較小的企業(yè)沿集約邊際收縮出口而實(shí)現(xiàn)的。

(2) 行業(yè)異質(zhì)性。中國制造業(yè)在國際市場中的表現(xiàn)以及競爭力存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性，不僅影響著企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位，也影響著企業(yè)的出口增長方式。為了考察國內(nèi)貿(mào)易壁壘對企業(yè)出口二元邊際影響的行業(yè)異質(zhì)性，我們借鑒王嵐和李宏艷(2015)與王玉燕和林漢川(2015) 的分類，將全部制造業(yè)行業(yè)劃分為輕型制造業(yè)和重化工制造業(yè)②輕型制造業(yè)包括: 食品制造及煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)和通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；重化工制造業(yè)包括: 化學(xué)工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用及專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)和儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)。，對基準(zhǔn)回歸結(jié)果再次進(jìn)行分析檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降對輕型制造業(yè)企業(yè)出口集約邊際的影響顯著性不強(qiáng)，但對于重化工制造企業(yè)來說，國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降對企業(yè)出口集約邊際產(chǎn)生了顯著的正向影響；國內(nèi)貿(mào)易壁壘對輕型制造業(yè)企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的影響顯著為負(fù)，說明隨著國內(nèi)貿(mào)易壁壘的降低，輕型制造業(yè)企業(yè)在行業(yè)、產(chǎn)品以及行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類的生產(chǎn)方面都有顯著擴(kuò)張，但是對重化工制造業(yè)企業(yè)來說，這種行業(yè)以及產(chǎn)品種類的擴(kuò)張并不明顯，僅有同一行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類的增加比較明顯。對于輕型制造業(yè)企業(yè)來說，由于行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類繁多，產(chǎn)品之間的生產(chǎn)技術(shù)接近，初期投產(chǎn)建廠門檻或?qū)ν顿Y規(guī)模的要求較低，因此國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降，容易促使這類企業(yè)增加不同類型產(chǎn)品的生產(chǎn)，豐富企業(yè)出口產(chǎn)品的種類，甚至跨行業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品以拓展企業(yè)的經(jīng)營范圍。對于重化工制造業(yè)企業(yè)來說，由于生產(chǎn)建設(shè)的技術(shù)投入難度較大，行業(yè)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)經(jīng)營的成本較高，因此擴(kuò)展邊際的調(diào)整較為困難，僅有行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類可以實(shí)現(xiàn)一定的擴(kuò)張。同時(shí)，相對于輕型制造業(yè)產(chǎn)品，重化工制造業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易難度更大，出口到國際市場的運(yùn)輸成本相對于出口到國內(nèi)市場來說更高。因此，隨著國內(nèi)貿(mào)易壁壘的下降，這類產(chǎn)品更容易將銷售市場由海外轉(zhuǎn)向國內(nèi)。

六、擴(kuò)展分析

在國際貿(mào)易中，貿(mào)易保護(hù)是一種普遍存在的現(xiàn)象。Fontagné 等(2015) 認(rèn)為，實(shí)施非關(guān)稅貿(mào)易壁壘可能引發(fā)戰(zhàn)略性的定價(jià)調(diào)整，政策干預(yù)引致的非完全競爭的市場環(huán)境，為現(xiàn)存的本地企業(yè)創(chuàng)造了額外的利潤空間。盡管貿(mào)易保護(hù)帶來了高額的企業(yè)定價(jià)，但是無法判斷這種高價(jià)格是由于更高的生產(chǎn)成本，還是存在產(chǎn)品質(zhì)量的升級或結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，抑或僅僅是因?yàn)楦偁帨p少而導(dǎo)致的價(jià)格上漲。隨著國內(nèi)市場的整合，區(qū)域間市場競爭機(jī)制不斷完善，原本在貿(mào)易保護(hù)下的企業(yè)無法再享受高額定價(jià)，我們關(guān)心這種市場整合是否會促使企業(yè)降低出口產(chǎn)品價(jià)格，這種價(jià)格的改變是否意味著產(chǎn)品質(zhì)量的變化以及市場機(jī)制運(yùn)行效率的提升。因此，我們將視角轉(zhuǎn)向假說3，首先分析國內(nèi)貿(mào)易壁壘降低對企業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格會產(chǎn)生何種影響，同時(shí)考察貿(mào)易壁壘的降低是否會伴隨出口產(chǎn)品質(zhì)量的改變。在此基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步考察這種價(jià)格與質(zhì)量的變化是否意味著市場資源配置效率的提升。

(一) 企業(yè)出口質(zhì)量與價(jià)格

我們將海關(guān)數(shù)據(jù)匯總到HS 4 位碼的產(chǎn)品層面，計(jì)算各年份每個(gè)企業(yè)出口的每種產(chǎn)品的平均價(jià)格pint ＝expint/qiht，其中expiht表示t年企業(yè)i產(chǎn)品h的出口額，qiht表示出口數(shù)量。根據(jù)Khandelwal 等(2013) 和Feng 等(2017) 提出的方法，我們運(yùn)用需求方程以及企業(yè)各類產(chǎn)品的出口價(jià)格與數(shù)量信息進(jìn)行回歸并得到殘差，如式(3) 所示，其中αht表示產(chǎn)品—年度層面的固定效應(yīng)，μiht代表殘差。借鑒余壯雄等(2021) 的處理，我們將不同產(chǎn)品的替代彈性σ設(shè)為3.39，運(yùn)用殘差項(xiàng)計(jì)算產(chǎn)品的平均質(zhì)量；在此基礎(chǔ)上，可估計(jì)得到企業(yè)層面出口產(chǎn)品的平均質(zhì)量qit。

表4 第(1) — (4) 列匯報(bào)了使用式(1) 分析國內(nèi)貿(mào)易壁壘與企業(yè)出口產(chǎn)品的平均質(zhì)量與價(jià)格關(guān)系的回歸結(jié)果。國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i) 對企業(yè)出口產(chǎn)品平均質(zhì)量的影響并不顯著，但對企業(yè)出口產(chǎn)品平均價(jià)格的影響系數(shù)顯著為正。這意味著國內(nèi)貿(mào)易壁壘降低所帶來的國內(nèi)市場整合在不改變企業(yè)出口產(chǎn)品平均質(zhì)量的情況下，會顯著地降低企業(yè)出口產(chǎn)品的平均價(jià)格，國內(nèi)貿(mào)易壁壘降低對企業(yè)來說意味著其所面臨的貿(mào)易環(huán)境得到改善，加速了投入要素以及中間產(chǎn)品在企業(yè)間的流動，在客觀上降低了企業(yè)的生產(chǎn)及銷售成本降低，從而為出口產(chǎn)品價(jià)格提供了下降空間。

(二) 出口市場的資源配置效率

我們發(fā)現(xiàn)盡管國內(nèi)市場整合有利于企業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格的下降，但是卻并不確定這種價(jià)格下降是否意味著市場配置資源水平的提升。考慮到在運(yùn)行效率較低的市場中，不同企業(yè)對(質(zhì)量) 相近產(chǎn)品的定價(jià)會存在較大偏差，鑒于此，本文引入相對均值偏離指數(shù)(relative mean deviation，RMD)，對企業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格的分散程度進(jìn)行考察。與Lu 和Yu(2015) 的邏輯相似，我們認(rèn)為如果市場對資源的配置是有效的，那么相同質(zhì)量的產(chǎn)品在定價(jià)上也應(yīng)該是接近的。為了反映同一年份內(nèi)質(zhì)量相近的企業(yè)之間產(chǎn)品定價(jià)的扭曲程度，本文計(jì)算了任一企業(yè)的出口產(chǎn)品平均價(jià)格(Pit) 與其出口平均質(zhì)量相近的五家企業(yè)的出口產(chǎn)品平均價(jià)格格之間的價(jià)格發(fā)散指數(shù)。表4 第(5)、(6) 列匯報(bào)了回歸分析結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)貿(mào)易壁壘(lncost_i) 對資源錯(cuò)配程度的影響系數(shù)顯著為正，表明隨著國內(nèi)貿(mào)易壁壘的下降，質(zhì)量相近的企業(yè)對產(chǎn)品的定價(jià)也會逐漸實(shí)現(xiàn)趨同，從而表現(xiàn)為整體市場對資源配置效率的提升。

表4 國內(nèi)貿(mào)易成本對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格與市場運(yùn)行效率的影響

七、結(jié)論、政策含義及可能的研究拓展

立足于中國經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)” 的新發(fā)展格局，探索國內(nèi)市場整合對企業(yè)出口二元邊際的作用，能夠揭示全國統(tǒng)一大市場的構(gòu)建對中國經(jīng)濟(jì)外循環(huán)中貿(mào)易增長方式的影響，厘清內(nèi)循環(huán)和外循環(huán)之間的關(guān)系。本文基于中國海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)以及地區(qū)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，通過對國內(nèi)貿(mào)易成本的系統(tǒng)性分解，得到可以更好反映國內(nèi)市場整合程度的國內(nèi)貿(mào)易壁壘指數(shù)，并考察其對企業(yè)出口二元邊際的影響。

通過深入分析企業(yè)出口增長的結(jié)構(gòu)我們發(fā)現(xiàn): 第一，國內(nèi)貿(mào)易壁壘下降所帶來的國內(nèi)市場整合，盡管會讓企業(yè)縮減每類產(chǎn)品的出口量，但是顯著地促進(jìn)了企業(yè)出口產(chǎn)品擴(kuò)展邊際的擴(kuò)張。由此引申的政策含義是: 要想提升中國的出口增長結(jié)構(gòu)、促進(jìn)外循環(huán)水平的提升，就應(yīng)該轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，不僅要積極融入全球價(jià)值鏈，與外部市場合作，更要從國內(nèi)市場入手，降低國內(nèi)區(qū)域之間的貿(mào)易壁壘和無序競爭，打通國內(nèi)市場的生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)各個(gè)環(huán)節(jié)，完善國內(nèi)貿(mào)易中的市場化配置體制，減少區(qū)域間非理性貿(mào)易摩擦，形成一個(gè)有效整合的國內(nèi)大市場，用內(nèi)循環(huán)拉動外循環(huán)水平的提升。

第二，通過異質(zhì)性分析可以發(fā)現(xiàn)，對于規(guī)模較大的企業(yè)和輕型制造業(yè)企業(yè)來說，國內(nèi)貿(mào)易壁壘的降低對企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的擴(kuò)張作用更明顯；同時(shí)國內(nèi)市場整合引致企業(yè)由出口向內(nèi)銷的轉(zhuǎn)移主要是通過規(guī)模較小的企業(yè)沿集約邊際收縮出口實(shí)現(xiàn)的。由此帶來的政策啟示是，內(nèi)循環(huán)的打通不僅不會妨礙企業(yè)在國際市場的影響力，反而在一定程度上意味著大企業(yè)和輕型制造業(yè)企業(yè)出口貿(mào)易水平的提高，地方政府應(yīng)該積極為企業(yè)的出口業(yè)務(wù)調(diào)整提供便利，幫助企業(yè)形成多元化的出口結(jié)構(gòu)，降低出口業(yè)務(wù)的脆弱性，提升資源在企業(yè)間的配置效率，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)更高水平的對外開放；同時(shí)要著重糾正市場信息的扭曲，運(yùn)用好國內(nèi)市場來滋養(yǎng)小企業(yè)的成長。

第三，通過對企業(yè)出口策略的分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)市場整合在不改變企業(yè)出口產(chǎn)品平均質(zhì)量的情況下，會顯著地降低企業(yè)出口產(chǎn)品的平均價(jià)格；同時(shí)我們發(fā)現(xiàn)，降低國內(nèi)貿(mào)易壁壘能夠顯著地提升出口市場的資源配置效率。由此帶來的政策啟示是，國內(nèi)市場的整合實(shí)際上會為企業(yè)產(chǎn)品提供更多的降價(jià)空間，有利于企業(yè)在國際市場中擴(kuò)大競爭優(yōu)勢，降低國內(nèi)貿(mào)易壁壘；加快構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場，能夠有效推動中國對外貿(mào)易水平的提高，為中國在國際市場中的多邊自由化進(jìn)程提供更多有利的機(jī)會。

作為一項(xiàng)探索性的工作，本文的研究可以在以下兩個(gè)方面進(jìn)行拓展。第一，引力模型最早從國與國之間的貿(mào)易問題中發(fā)展出來，后來推進(jìn)到企業(yè)問題的研究上(Bernard等，2011)，本文從實(shí)證層面將引力模型拓展到企業(yè)—行業(yè)和企業(yè)—產(chǎn)品層面，但沒有給出相應(yīng)的理論推導(dǎo)。本文的理論分析局限于國內(nèi)市場如何影響企業(yè)出口二元邊際，是一種對中國出口增長結(jié)構(gòu)的探討，回避了如何根據(jù)中國貿(mào)易現(xiàn)實(shí)情況將標(biāo)準(zhǔn)的引力方程進(jìn)行改造這一問題，然而這是將經(jīng)典貿(mào)易引力模型與中國實(shí)際相結(jié)合的關(guān)鍵，還有待進(jìn)一步的討論。第二，本文運(yùn)用國內(nèi)區(qū)域間總貿(mào)易成本與加權(quán)距離等變量作回歸，從而得到殘差項(xiàng)作為國內(nèi)貿(mào)易壁壘的考察變量，反映距離等因素所無法解釋的貿(mào)易成本，是研究國內(nèi)市場整合問題的一種新方法。在后續(xù)的研究中，如何進(jìn)一步完善這一指標(biāo)，以更好地衡量國內(nèi)市場一體化程度仍然有待更詳細(xì)的研究。