中國研究生導(dǎo)師職責(zé)的演變歷程、實踐邏輯與優(yōu)化路徑

呂春輝 梁宇健

近年來，研究生與導(dǎo)師關(guān)系的極端案例屢見報端，這些事件都指向?qū)煛皠兿鳌薄翱刂啤毖芯可膯栴}，在社會產(chǎn)生了廣泛的負面影響。當(dāng)前學(xué)界對導(dǎo)生關(guān)系的研究相對較多，這些研究總結(jié)了關(guān)系類型、指導(dǎo)風(fēng)格，并試圖建構(gòu)導(dǎo)師與研究生的新型關(guān)系和理想圖景，但由于多種原因，對導(dǎo)師職責(zé)的反思較為薄弱。導(dǎo)師職責(zé)是導(dǎo)生交往的目標(biāo)指向，也是指導(dǎo)行為的起點，是個熟悉卻受到忽視的問題。本文旨在對中國研究生導(dǎo)師職責(zé)的發(fā)展演變進行梳理，在此基礎(chǔ)上對研究生導(dǎo)師職責(zé)的確定和優(yōu)化提出建議。

一、研究生導(dǎo)師職責(zé)的演變歷程

(一)答疑解惑：新中國成立前的研究生導(dǎo)師職責(zé)

1.清末的導(dǎo)師職責(zé)

我國研究生教育制度萌芽于清末。1904年，《奏定學(xué)堂章程》的“通儒院”即現(xiàn)在的研究生教育，其培養(yǎng)方案為“通儒院生不上堂，不計時刻”“通儒院生但在齋舍研究，隨時請業(yè)請益，無講堂功課”[1]，根據(jù)通儒院學(xué)員的研究方向，劃分學(xué)科管理，安排教員指導(dǎo)，學(xué)員每年要向?qū)W科匯報學(xué)習(xí)成績和研究進展，接受教員會議審察，“通儒院學(xué)員如有研究成績不能顯著，或品行不端者，經(jīng)各教員會議，可稟請總監(jiān)督飭其退學(xué)”[2]。清末的研究生教育僅停留在紙面上，并未來得及實行，但明確了學(xué)生獨立研究，輔以教師指導(dǎo)的培養(yǎng)模式，導(dǎo)師的職責(zé)主要是答疑解惑，并對成績和品行進行審議。

2.民國的導(dǎo)師職責(zé)

中國研究生教育的實際開端是北京大學(xué)成立的研究所。1918年，北京大學(xué)頒布的《北京大學(xué)研究所總章》[3]是我國由學(xué)校制定的第一個較為全面具體的研究生教育章程。其規(guī)定，研究生可以先自行選擇研究主題，再請導(dǎo)師確定，也可以由導(dǎo)師提供若干主題，再由研究生選擇。確定主題后，研究生自行研究，隨時向?qū)熣埥虆⒖紩?、研究方法等。論文?yīng)在一年內(nèi)完成，屆時由本學(xué)科教師集體審閱，并開會決定是否授予學(xué)位。鄭天挺曾經(jīng)回憶道“當(dāng)時研究所很自由，不必常來，也可以在外工作，在校也只是看書而已。每隔一段時間，研究生和導(dǎo)師集會一次，大家見見面，談?wù)劇盵4]。此時的研究生培養(yǎng)較為寬松自由，學(xué)生獨立研究，師生關(guān)系具有濃厚的個人色彩，但與所謂的德國研究生教育學(xué)徒式仍有所不同，學(xué)生充當(dāng)導(dǎo)師助手的角色并未凸顯。

1925年，清華大學(xué)頒布的《清華學(xué)校研究院章程》[5]明確談到其參考了英國大學(xué)制度，并結(jié)合了我國書院教育的傳統(tǒng)，強調(diào)研究生自主學(xué)習(xí)，導(dǎo)師的職責(zé)主要為學(xué)術(shù)指導(dǎo)，相關(guān)工作環(huán)節(jié)和方法包括個人指導(dǎo)、集體指導(dǎo)、接談、演講等。特別值得一提的是，研究生的分組不按學(xué)科，而是按導(dǎo)師個人為主。“學(xué)員研究期限，以一年為率，但遇有研究題目較難，范圍較廣，而成績較優(yōu)者，經(jīng)教授特別許可，得續(xù)行研究一年或二年”“學(xué)員研究期滿，其成績經(jīng)教授考核，認為合格者，由本院給予證書”“除分組指導(dǎo)，專題研究以外，各教授均須為普通演講，每星期至少一小時”。由于導(dǎo)生的密切關(guān)系，在學(xué)業(yè)之外，導(dǎo)師也注重學(xué)生的修養(yǎng)，梁啟超曾教育弟子，打好做人的基礎(chǔ)，將求智與修德融合。[6]

(二)業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主：新中國成立后至20世紀(jì)80年代中期的研究生導(dǎo)師職責(zé)

1.業(yè)務(wù)指導(dǎo)職責(zé)的確定

中華人民共和國成立后，高等教育部參照蘇聯(lián)模式對高等教育系統(tǒng)進行了改造。為了培養(yǎng)高校師資和科研人才，1953年出臺的《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生暫行辦法(草案)》要求師資條件較好的高校開展研究生培養(yǎng)工作，由蘇聯(lián)等外國專家，或由教研組室所遴選(副)教授擔(dān)任導(dǎo)師。此時導(dǎo)師職責(zé)的規(guī)定較為零散單薄，“研究生的學(xué)習(xí)應(yīng)在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下進行”“培養(yǎng)研究生的教學(xué)計劃，由指導(dǎo)教師根據(jù)不同專業(yè)及修業(yè)年限擬定”[7]。

1961年出臺的《教育部直屬高等學(xué)校暫行工作條例(草案)》，將研究生培養(yǎng)列為第四章，研究生教育開始逐漸完善。在學(xué)術(shù)水平較高的教師中遴選導(dǎo)師，為每個研究生安排導(dǎo)師，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，研究生通過學(xué)習(xí)專業(yè)課程，掌握最新科學(xué)成果，同時開展科研工作。[8]1963年出臺的《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生工作暫行條例(草案)》，其中第二十三條規(guī)定，主要由導(dǎo)師負責(zé)指導(dǎo)研究生業(yè)務(wù)。首次對導(dǎo)師職責(zé)進行專門集中規(guī)定，并且明確以業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主要內(nèi)容，這一精神得到了長期延續(xù)。其規(guī)定的導(dǎo)師職責(zé)包括制訂或指導(dǎo)研究生的培養(yǎng)計劃、年度學(xué)習(xí)計劃；指導(dǎo)并檢查研究生的學(xué)習(xí)、科研和畢業(yè)論文；向教研室報告研究生學(xué)習(xí)情況等。[9]

2.思想教育職責(zé)的體現(xiàn)

隨著中蘇關(guān)系的惡化，我國對研究生的思想教育有了更高要求，《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生工作暫行條例(草案)》中有關(guān)導(dǎo)師職責(zé)條款也有所體現(xiàn)。研究生培養(yǎng)計劃包括政治理論課、全校性的政治學(xué)習(xí)和規(guī)定的生產(chǎn)勞動；研究生入學(xué)一年后，系和教研室要考核每個研究生的思想政治表現(xiàn)等綜合情況。這些都隱含了導(dǎo)師的思想教育職責(zé)，但職責(zé)的主體還不是導(dǎo)師，而是系和教研室。

3.其他規(guī)定條款對職責(zé)的影響

《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生工作暫行條例(草案)》明確了研究生培養(yǎng)工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與分級管理相結(jié)合的管理體制，研究生的招生計劃、專業(yè)目錄、培養(yǎng)原則、畢業(yè)生分配等問題由國家統(tǒng)一規(guī)定，具體的培養(yǎng)計劃和培養(yǎng)工作由學(xué)校、系、導(dǎo)師完成。一些規(guī)定條款，在不同程度上涉及了導(dǎo)師職責(zé)，如研究生畢業(yè)論文選題并不能完全自由選擇，需要考慮導(dǎo)師的專長、興趣；實行個別指導(dǎo)與集體指導(dǎo)相結(jié)合，導(dǎo)師的職責(zé)是相對有限的。

(三)教書育人：20世紀(jì)80年代中后期至21世紀(jì)初的研究生導(dǎo)師職責(zé)

1.教書育人職責(zé)的確定

20世紀(jì)80年代研究生教育規(guī)模迅速擴大，改革開放帶來生機活力和巨大機遇，也給國人的思想帶來不少困惑和問題。1986年國家教委印發(fā)的《關(guān)于改進和加強研究生工作的通知》規(guī)定，“在政治和思想品德上，對研究生要有更嚴格的要求”，首次明確提出“研究生的指導(dǎo)教師要教書育人”。但導(dǎo)師只是思想教育工作系統(tǒng)中的一環(huán)，該通知還規(guī)定了相關(guān)舉措，如指定領(lǐng)導(dǎo)分管、確定專門機構(gòu)、充分發(fā)揮研究生黨團組織的作用等，特別是指出“教師黨支部要幫助研究生指導(dǎo)教師做好思想教育工作”[10]。

1987年國家教委黨組、中宣部印發(fā)的《關(guān)于加強研究生思想政治工作的幾點意見》是關(guān)于研究生思想政治教育方面的第一個專門文件，其再次強調(diào)了“充分發(fā)揮研究生導(dǎo)師教書育人的作用”，將思想政治工作與業(yè)務(wù)指導(dǎo)并列，并對導(dǎo)師的思想教育工作進行了細化，除了指導(dǎo)研究生的學(xué)習(xí)，使其端正學(xué)習(xí)態(tài)度，形成良好學(xué)風(fēng)，導(dǎo)師還要了解研究生思想，幫助他們認識黨的路線、方針、政策，樹立為人民服務(wù)、建設(shè)社會主義的思想。與此相應(yīng)，“意見”對校、系的組織落實工作進行了要求說明，如組織導(dǎo)師定期學(xué)習(xí)方針政策，總結(jié)交流教書育人經(jīng)驗，開展導(dǎo)師表彰工作等。[11]

1990年，在總結(jié)歷史事件的基礎(chǔ)上，國家教委組織工作座談，隨后印發(fā)的《研究生思想政治教育工作座談會紀(jì)要》提出，“研究生思想政治教育薄弱的問題，已經(jīng)到了非抓不可的時候了”“堅持把德育放在研究生工作的首位”“研究生導(dǎo)師對研究生德、智、體發(fā)展負有全面責(zé)任”“要把導(dǎo)師教書育人作為一項制度堅持下去”。同時，對導(dǎo)師在研究生德育工作中的職責(zé)作了進一步明確，提出了量化要求，如“導(dǎo)師每月應(yīng)至少與研究生談一次話，每學(xué)期至少向教研(研究)室或系匯報一次工作”[12]。其中首次正式提出導(dǎo)師負有全面責(zé)任，也為后續(xù)導(dǎo)師的職責(zé)擴張?zhí)峁┝艘罁?jù)。

隨著中國高等教育步入大眾化，社會出現(xiàn)了高等教育質(zhì)量下滑的論調(diào)，為適應(yīng)研究生規(guī)模和質(zhì)量發(fā)展需要，2000年教育部印發(fā)的《關(guān)于加強和改進研究生德育工作的若干意見》提出，導(dǎo)師是研究生德育工作的重要力量，導(dǎo)師對研究生為學(xué)、為人都產(chǎn)生著重要影響。研究生的思政工作亦是推進研究生教育內(nèi)涵建設(shè)的途徑。

2.其他規(guī)定條款對職責(zé)的影響

隨著經(jīng)濟社會和研究生教育本身的發(fā)展，導(dǎo)師的職責(zé)規(guī)定進一步完善。如，1986年國家教委印發(fā)的《關(guān)于改進和加強研究生工作的通知》提出，探索培養(yǎng)不同類型、規(guī)格的研究生，部分專業(yè)實行“協(xié)作式培養(yǎng)模式”，由校內(nèi)外專家組成“雙導(dǎo)師制”，這也意味著合作導(dǎo)師之間、校內(nèi)外導(dǎo)師之間職責(zé)是不同的，需要科學(xué)分配。

(四)從資助制到立德樹人：21世紀(jì)以來的研究生導(dǎo)師職責(zé)

21世紀(jì)以來，研究生教育進入全面改革、深入探索階段，政策頻出，也引領(lǐng)和細化了研究生導(dǎo)師職責(zé)。

1.導(dǎo)師資助制、導(dǎo)師負責(zé)制的提出

國家自2006 年啟動了研究生培養(yǎng)機制改革，其核心為“科研為主導(dǎo)的導(dǎo)師負責(zé)制和資助制”。導(dǎo)師資助制提高了科學(xué)研究在研究生培養(yǎng)中的作用，以項目和課題為抓手進行培養(yǎng)，強調(diào)導(dǎo)師的培養(yǎng)責(zé)任和資助責(zé)任，但也使導(dǎo)學(xué)關(guān)系發(fā)生異化，如常說的 “雇傭關(guān)系”“人身依附關(guān)系”等。

導(dǎo)師的思想政治教育職責(zé)也納入導(dǎo)師負責(zé)制的框架內(nèi)，科學(xué)道德教育得到進一步重視，如2009年教育部辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步做好研究生培養(yǎng)機制改革試點工作的通知》提到，“指導(dǎo)教師要對研究生培養(yǎng)全過程負有指導(dǎo)責(zé)任”，包括研究生科學(xué)道德、思想教育等方面的引導(dǎo)、示范和監(jiān)督等。

2.首要責(zé)任人、第一責(zé)任人的提出

2010年教育部印發(fā)的《關(guān)于進一步加強和改進研究生思想政治教育的若干意見》首次提出 “導(dǎo)師負有對研究生進行思想政治教育的首要責(zé)任”，要求導(dǎo)師“全面關(guān)心研究生的成長”“掌握研究生的思想狀況”。該意見是對20世紀(jì)90年代以來導(dǎo)師育人工作的深化，強調(diào)了學(xué)術(shù)規(guī)范教育、就業(yè)指導(dǎo)職責(zé)。與此相應(yīng)，該意見對導(dǎo)師育人的有效工作機制、導(dǎo)師遴選、導(dǎo)師考核等提出要求，并提出了“一票否決”制。

2013 年教育部、發(fā)改委、財政部印發(fā)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》首次提出了“導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人”，并且從改革評定制度、強化導(dǎo)師責(zé)任、提升指導(dǎo)能力等方面進一步健全導(dǎo)師責(zé)權(quán)機制。由于“研究生培養(yǎng)”邊界的廣泛性和模糊性，導(dǎo)師的職責(zé)也進一步泛化；而其中的“研究生發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的，導(dǎo)師應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”中的“相應(yīng)”也在不同的高校存在不同的實踐取向。

3.立德樹人的提出

2018年教育部印發(fā)《關(guān)于全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》，這是首個關(guān)于研究生導(dǎo)師職責(zé)的專門文件，其中談到“把立德樹人作為研究生導(dǎo)師的首要職責(zé)”，導(dǎo)師對研究生的職責(zé)包括提升思想政治素質(zhì)、培養(yǎng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力、培養(yǎng)實踐創(chuàng)新能力、增強社會責(zé)任感、指導(dǎo)恪守學(xué)術(shù)道德規(guī)范、優(yōu)化培養(yǎng)條件、注重人文關(guān)懷等七條，對職責(zé)進行了較為全面和集中的歸類說明。該意見從指導(dǎo)思想和總體要求、導(dǎo)師基本素質(zhì)要求、導(dǎo)師評價激勵機制、組織保障等方面進行了規(guī)定說明，是在以往業(yè)務(wù)指導(dǎo)、思想教育基礎(chǔ)上的深化和細化，反映了當(dāng)前研究生教育人才培養(yǎng)的新取向。由此，我國研究生導(dǎo)師職責(zé)轉(zhuǎn)入“立德樹人”階段。

4.其他有關(guān)規(guī)定條款對職責(zé)的影響

21世紀(jì)以來，教育部頒布了很多有關(guān)研究生教育的文件，都涉及到導(dǎo)師職責(zé)的重申、強化、履行、歸責(zé)、處理等，如2012年的《學(xué)位論文作假行為處理辦法》，2014年的《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》，2020年的《關(guān)于加快新時代研究生教育改革發(fā)展的意見》《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》《關(guān)于加強博士生導(dǎo)師崗位管理的若干意見》等。

二、研究生導(dǎo)師職責(zé)的實踐邏輯

縱觀我國研究生導(dǎo)師職責(zé)的演變歷程，其植根于我國高等教育不同發(fā)展階段的歷史現(xiàn)實，呈現(xiàn)出不同的表述和要求，從職責(zé)要求、動力機制、理念策略上說，有如下邏輯和特征。

(一)職責(zé)要求的變化

1.思想教育職責(zé)不斷強化

從清末中國研究生教育萌芽到20世紀(jì)80年代，研究生導(dǎo)師職責(zé)事實上都是以業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主。雖然受到“一日為師，終身為父”等傳統(tǒng)教師觀念的影響，導(dǎo)師也會對研究生的為人處事進行指導(dǎo)，但這更多屬于導(dǎo)師自發(fā)的工作范圍。

1986年印發(fā)的《關(guān)于改進和加強研究生工作的通知》提出“教書育人”，思想教育與業(yè)務(wù)指導(dǎo)并重。2010年印發(fā)的《關(guān)于進一步加強和改進研究生思想政治教育的若干意見》提出導(dǎo)師肩負思想政治教育“首要責(zé)任”。2018年印發(fā)的《關(guān)于全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》提出“立德樹人”，在其內(nèi)涵排列順序上，思想教育先于業(yè)務(wù)指導(dǎo)?？梢哉f，研究生導(dǎo)師的思想教育職責(zé)經(jīng)歷了從模糊走向明確，從邊緣走向中心，并成為首位的過程。

2.業(yè)務(wù)指導(dǎo)職責(zé)不斷細化

清末和民國的研究生主要是自由學(xué)習(xí)，導(dǎo)師職責(zé)更多的是消極被動的答疑解惑。1963年出臺的《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生工作暫行條例(草案)》規(guī)定由導(dǎo)師主要負責(zé)指導(dǎo)研究生的業(yè)務(wù)，但業(yè)務(wù)內(nèi)容并沒有規(guī)定說明。

此后，業(yè)務(wù)的內(nèi)涵不斷細化明確，如2000年印發(fā)的《關(guān)于加強和改進研究培養(yǎng)工作的幾點意見》突出強調(diào)了人文素養(yǎng)、科學(xué)素質(zhì)、實踐能力、創(chuàng)新能力、創(chuàng)業(yè)精神等的培養(yǎng)；2018年印發(fā)的《關(guān)于全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》將職責(zé)細分為七個方面。與此同時，學(xué)籍管理、中期考核、論文答辯等工作中，都賦予了導(dǎo)師不同程度的管理、評審職責(zé)。由于研究生指導(dǎo)的專業(yè)性、復(fù)雜性、個體性，指導(dǎo)過程的界定和規(guī)范具有難度，作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人的導(dǎo)師職責(zé)在文本規(guī)定上具有濃厚的目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向。

(二)動力機制的促成

1.時代要求對職責(zé)的影響

中華人民共和國成立以來，研究生導(dǎo)師職責(zé)規(guī)定與社會發(fā)展緊密相連。1953年，研究生教育主要為高校教師進修，研究生的思想和業(yè)務(wù)基礎(chǔ)較好，導(dǎo)師主要為蘇聯(lián)專家，當(dāng)時注重業(yè)務(wù)指導(dǎo)。中蘇關(guān)系惡化之后，導(dǎo)師的思想政治教育職責(zé)開始凸顯，改革開放帶來的思想解放，20世紀(jì)80年代中后期的學(xué)潮，以及21世紀(jì)初中國高等教育進入大眾化，推動了研究生導(dǎo)師的思想教育職責(zé)不斷強化和擴張。2000年開始的研究生教育創(chuàng)新計劃、2006年開始的導(dǎo)師資助制等，旨在進一步提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，為實施科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略奠定人才基礎(chǔ)，導(dǎo)師職責(zé)在規(guī)定上亦凸顯了創(chuàng)新能力的培養(yǎng)等。

從高等教育內(nèi)部關(guān)系來看，研究生導(dǎo)師職責(zé)的內(nèi)涵在總體上是延續(xù)連貫的，始終圍繞的是人才的培養(yǎng)，而受高等教育外部關(guān)系影響，不同歷史時期，研究生導(dǎo)師職責(zé)內(nèi)涵的不同方面被重申、強化、細化。研究生導(dǎo)師職責(zé)的確定，是經(jīng)驗總結(jié)、解決問題、回應(yīng)社會、引領(lǐng)發(fā)展的過程。

2.政策驅(qū)動對職責(zé)的影響

近現(xiàn)代中國高等教育從京師大學(xué)堂誕生時起，就具有鮮明的政治屬性，高等教育被納入國家的總體行政組織框架中，其日常運作主要采用自上而下的集權(quán)管理模式。1949年以后，教育部對民國時期的研究生教育進行了接收和改造，印發(fā)了《高等學(xué)校培養(yǎng)研究生暫行辦法(草案)》等文件。20世紀(jì)80年代后，教育部印發(fā)了《關(guān)于改進和加強研究生工作的通知》等文件，恢復(fù)和完善研究生教育。21世紀(jì)以來，教育部出臺了《關(guān)于進一步做好研究生培養(yǎng)機制改革試點工作的通知》《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》《關(guān)于全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》等文件，深化和推進了研究生教育的發(fā)展。

教育部的文件政策是各高校制定校規(guī)的依據(jù)，直接決定了研究生導(dǎo)師職責(zé)的內(nèi)涵、范圍和要求。其中“意見”“工作通知”等臨時性制度較多，總體上呈現(xiàn)出職責(zé)規(guī)定的碎片化，缺乏總體性和專門性的設(shè)計。由于鮮明的政策驅(qū)動機制、長期的科層集權(quán)管理、政府公權(quán)力的擴張本能，高校形成了過于依賴上級文件政策的慣習(xí)，缺乏制度能力生長空間與能動性，在制定本校的研究生導(dǎo)師職責(zé)規(guī)定時，更多的是上級文件的亦步亦趨，并未能主動、有效解決研究生教育的難點、爭議問題，未能充分考慮到合理性和操作性問題。

(三)理念策略的取向

1.充分發(fā)揮導(dǎo)師的作用

中國研究生導(dǎo)師職責(zé)的演變過程，由“消極”的職責(zé)轉(zhuǎn)為“積極”的職責(zé)，進而步入不斷明確、豐富、壓擔(dān)子的過程。其核心理念策略為充分發(fā)揮導(dǎo)師的作用，因為導(dǎo)師可以發(fā)揮作用，所以導(dǎo)師需要參與；因為導(dǎo)師具有獨特優(yōu)勢，所以導(dǎo)師需要承擔(dān)更大職責(zé)。如“在培養(yǎng)研究生的工作中，指導(dǎo)教師起著重要的作用”“發(fā)揮導(dǎo)師教書育人的積極性，是培養(yǎng)造就又紅又專的高級人才的關(guān)鍵。導(dǎo)師教書育人工作的優(yōu)劣，直接影響研究生的培養(yǎng)質(zhì)量”[13]。導(dǎo)師開展研究生思想政治工作具有如下幾方面優(yōu)勢：首先，研究生比較信任導(dǎo)師，容易聽取導(dǎo)師的意見；其次，導(dǎo)師與研究生接觸多，情況熟悉，便于對研究生進行針對性的教育；最后，導(dǎo)師容易在教育培養(yǎng)的過程滲透思想教育，導(dǎo)師的言行舉止可以對研究生產(chǎn)生潛移默化的影響。

2.工具本位的價值取向

充分發(fā)揮導(dǎo)師作用的理念策略及有關(guān)導(dǎo)師職責(zé)的表述，體現(xiàn)了濃厚的“管理中心”取向，研究生導(dǎo)師成為管理的工具，文件規(guī)定的直接表征就是導(dǎo)師職責(zé)泛、責(zé)任多、權(quán)利少、救濟機制無，由此導(dǎo)致認識誤區(qū)和現(xiàn)實悖論。首先，高校管理部門缺乏對導(dǎo)師發(fā)展規(guī)律和學(xué)生發(fā)展規(guī)律的認識，其信奉“教育萬能論”“沒有教不會的學(xué)生，只有不會教的老師”等觀念，忽視了研究生是具有獨立民事行為能力的主體，忽視了教育是師生雙向互動的活動，將導(dǎo)師職責(zé)和要求定位過高。其次，高校管理部門為追求效率，有增無減地給導(dǎo)師壓擔(dān)子，忽視了導(dǎo)師精力的有限性，沒有考慮到導(dǎo)師職責(zé)的合理邊界和合理工作量，未能將導(dǎo)師有限精力匹配到最擅長和最需要的職責(zé)上。最后，高校管理部門放大了導(dǎo)師職責(zé)，在研究生不能按期畢業(yè)、學(xué)位論文存在質(zhì)量問題、發(fā)生意外事件時，往往以導(dǎo)師負責(zé)制之名將責(zé)任推卸給導(dǎo)師，淡化了其他環(huán)節(jié)和人員的協(xié)同責(zé)任。

三、研究生導(dǎo)師職責(zé)的優(yōu)化路徑

高校內(nèi)部規(guī)章制度是高校治理體系的重要組成部分，是治理從文本走向?qū)嵺`的必然環(huán)節(jié)。高校內(nèi)部規(guī)章制度是個多層次混合體系，既有源于國家行政權(quán)力的授權(quán)和源于大學(xué)的自治權(quán)，也有基于契約的私權(quán)。教育部的規(guī)章制度已為研究生導(dǎo)師職責(zé)規(guī)定提供了框架性和指導(dǎo)性的規(guī)定，高校應(yīng)采取“不抵觸”原則，而非“依據(jù)”原則，主動作為，根據(jù)地方文化、學(xué)?，F(xiàn)狀、學(xué)科特征、歷史傳統(tǒng)等優(yōu)化研究生導(dǎo)師職責(zé)規(guī)定，暢通研究生導(dǎo)師機制，保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量。結(jié)合前述的研究生導(dǎo)師職責(zé)的發(fā)展邏輯，面向未來，研究生導(dǎo)師職責(zé)可以重點從以下幾個路徑進行優(yōu)化。

(一)明確職責(zé)邊界和要求

從法治原則而言，研究生導(dǎo)師職責(zé)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進一步規(guī)范化。從形式上看，2018年教育部《關(guān)于全面落實研究生導(dǎo)師立德樹人職責(zé)的意見》對導(dǎo)師職責(zé)作了較為集中的規(guī)定，各高校也出臺了導(dǎo)師崗位職責(zé)規(guī)定或?qū)煿芾磙k法，但整合性仍不足，未能充分吸收和集成教育部、高校的其他文件對導(dǎo)師職責(zé)的要求。從內(nèi)容上看，現(xiàn)有規(guī)定涵蓋了從研究生招生、研究生培養(yǎng)各個環(huán)節(jié)到思想指導(dǎo)、心理指導(dǎo)和就業(yè)指導(dǎo)各個方面，但存在條款籠統(tǒng)、適用范圍模糊、職責(zé)邊界不明、缺乏可供參考的程序性規(guī)定等問題。參照法律規(guī)范，各高校的導(dǎo)師職責(zé)制度應(yīng)該明確行為模式和責(zé)任后果，更好地運用學(xué)理性語言、原則和邏輯來表述，盡可能避免過于追求宏觀教育、宣示效果，避免停留于意會層面、原則性層面。高校要對導(dǎo)師職責(zé)的相關(guān)內(nèi)容進行整合細化，結(jié)合實際制定可操作、標(biāo)準(zhǔn)化和相對全面的導(dǎo)師職責(zé)制度，從“目標(biāo)和結(jié)果”逐漸轉(zhuǎn)化為“過程和行為”，以概括式和列舉式相結(jié)合的方式，對導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的具體形式和時間安排作出相對明確、可評判的規(guī)定，形成指引性清晰的職責(zé)清單、任務(wù)清單、行為清單、負面清單。

現(xiàn)實中，各高校研究生導(dǎo)師職責(zé)設(shè)定存在一定范圍的差異，不同導(dǎo)師群體對共識性、倡導(dǎo)性和爭議性職責(zé)的認同度也高低不同。[14]在研究生導(dǎo)師職責(zé)規(guī)定的確定過程中，應(yīng)當(dāng)遵循現(xiàn)代大學(xué)治理的理念，充分吸收導(dǎo)師和研究生等多元主體的參與，加強制度的民主性基礎(chǔ)，兼顧各方利益。此外，在學(xué)校的研究生導(dǎo)師職責(zé)框架下，各學(xué)科和導(dǎo)師可以通過契約的形式，對導(dǎo)師和研究生的權(quán)利義務(wù)進行更清晰地說明和固定，遵循學(xué)術(shù)性、非學(xué)術(shù)性事務(wù)的不同邏輯和倫理，增強導(dǎo)師與學(xué)生的職責(zé)意識，規(guī)范指導(dǎo)行為。

(二)科學(xué)分配職責(zé)與制衡

從管理原則而言，高校管理應(yīng)當(dāng)遵循匹配性、均衡性、責(zé)權(quán)對等、可持續(xù)性等原則。以均衡性為例，研究生導(dǎo)師職責(zé)的確定需要考慮三個問題：一是學(xué)校與學(xué)生之間，學(xué)校的管理指導(dǎo)職責(zé)應(yīng)該有哪些;二是導(dǎo)師與學(xué)校其他部門之間，學(xué)校的管理指導(dǎo)職責(zé)應(yīng)當(dāng)如何分配;三是導(dǎo)師職責(zé)與學(xué)生權(quán)利如何制衡。

首先，合理界定職責(zé)。由于社會對教育的過高期待，高校承擔(dān)了過高的管理指導(dǎo)職責(zé)，高校又將這些職責(zé)和矛盾轉(zhuǎn)移給了研究生導(dǎo)師，使得研究生導(dǎo)師職責(zé)泛化，成為“保姆”，承擔(dān)“無限責(zé)任”。高校應(yīng)當(dāng)深入認識導(dǎo)師職責(zé)和功能的本質(zhì)，合理界定導(dǎo)師職責(zé)和教育職責(zé)，充分尊重導(dǎo)師主體地位和職業(yè)尊嚴。

其次，科學(xué)分配職責(zé)。研究生的指導(dǎo)和管理是學(xué)校的工作，涉及校院各級各部門，導(dǎo)師只是其中的環(huán)節(jié)，不能因為導(dǎo)師具有獨特優(yōu)勢，導(dǎo)師的職責(zé)就大包大攬。導(dǎo)師的職責(zé)是全面的，這是無可置疑的，但導(dǎo)師寶貴有限的精力應(yīng)當(dāng)放在最需要和最不可替代的內(nèi)容上。如，過于強調(diào)研究生就業(yè)等導(dǎo)師指導(dǎo)的外部效應(yīng)，將會影響導(dǎo)師和研究生之間的雙向選擇[15]，壓縮窄化研究生教育目標(biāo)，最終導(dǎo)致研究生教育質(zhì)量下降。

最后，有效制衡職責(zé)。高校對導(dǎo)師職責(zé)的過高要求，強化了導(dǎo)師在論文指導(dǎo)、畢業(yè)審核等重要事項的權(quán)力，導(dǎo)致了導(dǎo)師對研究生的高度控制力。據(jù)調(diào)查，“導(dǎo)師自主權(quán)在研究生中的反對率(44.0%)遠高于支持率(31.6%)”[16]。因此，高校研究生導(dǎo)師職責(zé)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)重視“權(quán)利保障”，引入“權(quán)力制衡”機制。以導(dǎo)師與研究生之間的制衡為例，在指導(dǎo)過程中，師生仍具有自由調(diào)整導(dǎo)師或調(diào)整研究生的權(quán)力，避免人身依附；在中期考核、畢業(yè)審核、答辯推薦等重要事項上，形成導(dǎo)師組合議或第三方評議兜底機制，避免導(dǎo)師的刁難報復(fù)、權(quán)力濫用；設(shè)立糾紛解決機制，開明、中立、科學(xué)地對導(dǎo)生矛盾沖突進行調(diào)查、處理，及時回應(yīng)導(dǎo)生訴求。

(三)系統(tǒng)保障職責(zé)及協(xié)同

研究生導(dǎo)師職責(zé)的落實是個系統(tǒng)工作，需要對相關(guān)環(huán)節(jié)進行分析，提供協(xié)同保障。其中，特別需要重視一些具有前提性、前置性的問題，這是后續(xù)進行分工、培訓(xùn)、考核的基礎(chǔ)。解決問題亦就是優(yōu)化導(dǎo)師職責(zé)的進路，這里舉三個問題為例。

首先，高校相關(guān)部門的協(xié)同。高校應(yīng)當(dāng)明確作為首要負責(zé)人的導(dǎo)師與其他負責(zé)人的關(guān)系，加強導(dǎo)師的統(tǒng)籌能力，完善導(dǎo)師與輔導(dǎo)員的協(xié)同機制。導(dǎo)師并不天然地具備全面的指導(dǎo)能力，導(dǎo)師應(yīng)納入學(xué)工系統(tǒng)，接受系統(tǒng)和持續(xù)的思想教育能力培訓(xùn)；研究生院應(yīng)當(dāng)加強導(dǎo)師指導(dǎo)能力培訓(xùn)，不能局限于文件政策的宣講。

其次，研究生導(dǎo)師職責(zé)權(quán)利的配套。導(dǎo)師的職責(zé)很多，但與導(dǎo)師的權(quán)力、利益并不匹配，后者存在模糊、虛化情況，影響了導(dǎo)師制的良性發(fā)展。在權(quán)力方面，導(dǎo)師沒有充分權(quán)力淘汰或調(diào)換研究生，現(xiàn)有的制度體系都指向?qū)熤笇?dǎo)不力，以致部分導(dǎo)師背上沉重負擔(dān)。有導(dǎo)師對研究生談道，“我對你們的論文要求嚴吧，怕你們自殺；但如果放水，你們的論文抄襲了，我也被學(xué)校處罰”[17]。在利益方面，特別是在文科類碩士生教育，很多研究生難以成為導(dǎo)師的科研助手，一些導(dǎo)師出于“面子”或者“不得不帶”才帶研究生，導(dǎo)師收獲的利益很少。

最后，研究生導(dǎo)師責(zé)任的認定和處理。狹義而言，責(zé)任是違反第一性義務(wù)之后應(yīng)承擔(dān)的第二性義務(wù)，當(dāng)前導(dǎo)師責(zé)任的具體標(biāo)準(zhǔn)和合法性基礎(chǔ)都需要充分審視。[18]一些高校對研究生導(dǎo)師責(zé)任的認定，采用較為嚴苛的連帶責(zé)任、無過錯責(zé)任，有違法治原則。如，研究生作為學(xué)術(shù)不端行為主體的責(zé)任與導(dǎo)師的指導(dǎo)審查責(zé)任并不能相提并論。導(dǎo)師對研究生的論文可以進行形式審查，但導(dǎo)師并不是“學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)”，客觀上不可能無遺漏地審核出其中的學(xué)術(shù)不端問題，即使系統(tǒng)也不可能窮盡所有資料數(shù)據(jù)，而研究生私自的投稿行為，導(dǎo)師更無法控制。研究生導(dǎo)師的歸責(zé)應(yīng)當(dāng)從“結(jié)果過錯”走向“行為過錯”，參照侵權(quán)責(zé)任等的構(gòu)成要件進行分析，綜合其中的過錯、因果關(guān)系、不當(dāng)行為、危害后果進行研判。