“雙一流”建設成效評價的價值、方向與反思

鐘秉林

(北京師范大學 教育學部，北京 100875)

“雙一流”建設服務國家重大戰(zhàn)略需求，是我國教育強國戰(zhàn)略的重要實施路徑，“雙一流”建設成效評價是新時代教育評價改革的重要方面。新時期系列教育評價改革文件的出臺明確了“雙一流”建設成效評價的主要方向與重點任務，但同時，如何處理國家戰(zhàn)略布局與學校自主發(fā)展需求的關(guān)系，如何處理一流大學與一流學科建設的關(guān)系，如何處理“雙一流”建設項目與學校長遠發(fā)展的關(guān)系仍然是實踐與理論層面的困惑與難點。

一、“雙一流”建設成效評價的價值

(一)“雙一流”建設是黨和政府的重要戰(zhàn)略決策，“雙一流”建設成效是我國高校自主創(chuàng)新能力提升的重要成果，關(guān)系著我國全面建成小康社會、全面建設社會主義現(xiàn)代化國家的進程

黨的十九屆五中全會明確提出堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。在當前雙循環(huán)的新發(fā)展格局和國際政治經(jīng)濟局勢背景下，要實現(xiàn)基本建成社會主義現(xiàn)代化國家的目標，最核心的是提高我國自主創(chuàng)新能力。當務之急是釋放高?；A研究、科技創(chuàng)新潛力，聚焦國家戰(zhàn)略需求，加強基礎學科的創(chuàng)新引領作用，突破關(guān)鍵核心技術(shù)的制約。當前，我國如何提升國家自主創(chuàng)新能力，面臨“卡脖子”技術(shù)領域人才短缺與技術(shù)制約的挑戰(zhàn)，“雙一流”建設高校與世界一流大學相比仍有差距，基礎學科領域拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)和原創(chuàng)性成果匱乏，對我國原始創(chuàng)新能力造成極大制約。“雙一流”建設成效將成為影響我國社會主義現(xiàn)代化建設全局的關(guān)鍵。

(二)“雙一流”建設是我國教育強國戰(zhàn)略的重要實施路徑，“雙一流”建設成效是我國教育高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)，關(guān)系著我國教育的綜合實力與國際競爭力

黨的十九大報告提出，建設教育強國是中華民族偉大復興的基礎工程，十九屆五中全會提出了到2035年建成社會主義現(xiàn)代化強國,建成教育強國、人才強國等戰(zhàn)略目標。教育強國首先體現(xiàn)為高等教育強國，即高質(zhì)量的人才培養(yǎng)、世界級的科學研究、卓越的全球影響力[1]，顯然，這是世界一流大學和世界一流學科建設的主要目標。要建設高等教育強國，深入推進“雙一流”建設是關(guān)鍵[2]。在邁入高等教育普及化階段之后，高等教育結(jié)構(gòu)最主要的特征是多樣化，即滿足個體發(fā)展與經(jīng)濟社會發(fā)展的多樣化訴求。在多樣化的高等教育結(jié)構(gòu)體系中，“雙一流”建設高校的定位是保持精英教育特性，培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型人才。瞄準國際一流水平，追求卓越，推進自然科學與社會科學領域的知識創(chuàng)新，這是“雙一流”建設高校的根本任務，是新時代建設高質(zhì)量高等教育體系的關(guān)鍵，是建設教育強國的必然要求與必由之路。

(三)教育評價改革是教育領域綜合改革的關(guān)鍵，“雙一流”建設成效評價是教育評價體系的重要構(gòu)成和教育評價改革的重要方面，體現(xiàn)新時代教育評價改革的總體方向

教育評價改革的總體方向決定著“雙一流”建設高校的辦學方向。2020年10月，中共中央、國務院印發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》，明確提出：“制定‘雙一流’建設成效評價辦法，突出培養(yǎng)一流人才、產(chǎn)出一流成果、主動服務國家需求，引導高校爭創(chuàng)世界一流。”[3]這為“雙一流”建設成效評價指明了方向。

新時代教育評價改革強調(diào)分類發(fā)展的高等學校評價，“雙一流”建設高校注重培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，推進基礎學科和關(guān)鍵技術(shù)領域的知識創(chuàng)新；強調(diào)師德優(yōu)先的高校教師評價，專業(yè)素養(yǎng)與師德素養(yǎng)的綜合性評價是高素質(zhì)教師隊伍建設的關(guān)鍵；強調(diào)綜合發(fā)展的高校學生評價，從注重知識的一維評價轉(zhuǎn)向全面發(fā)展的綜合評價，培養(yǎng)學生的家國情懷與綜合素質(zhì)；強調(diào)貢獻增值的學科評價，重視學科整體發(fā)展水平、成長提升程度及可持續(xù)發(fā)展能力的評價；強調(diào)效率優(yōu)先的高校內(nèi)部質(zhì)量評價，提高教育質(zhì)量評價的科學性、專業(yè)性和有效性?！半p一流”建設成效評價強調(diào)多主體、多維度、多視角，是我國教育評價改革進程中的重要實踐探索。

二、“雙一流”建設成效評價的方向

2021年3月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《“雙一流”建設成效評價辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)?！掇k法》明確了“雙一流”建設成效評價的原則、重點、組織方式及結(jié)果運用，對我國高校遵循教育規(guī)律、聚焦新格局發(fā)展需求、建設高質(zhì)量高等教育體系具有重要的指導作用，同時也明確了“雙一流”建設成效評價的改革方向與任務要求。這是落實《深化新時代教育評價改革總體方案》的重要評價文件，既明確了“雙一流”建設成效評價的方向，也將其與學位與研究生教育、本科教育教學、高校學科評價、科研評價相結(jié)合，共同支撐新時代的高等教育評價改革。

(一)明確了“雙一流”建設成效評價的意義和原則，致力建設高質(zhì)量教育體系，體現(xiàn)了服務國家重大戰(zhàn)略需求的使命感

“雙一流”建設成效評價是高等學校的社會功能與組織功能的統(tǒng)一，既要滿足國家戰(zhàn)略需求，又要滿足高校特色發(fā)展需求?！半p一流”建設的重要戰(zhàn)略地位，決定了“雙一流”建設成效評價必須聚焦重大國家戰(zhàn)略需求，服務國家現(xiàn)代化建設；同時，高校是“雙一流”建設的主體，“雙一流”建設評價需要尊重學校的發(fā)展目標定位、學科特色與辦學自主權(quán)。

這突出體現(xiàn)在“雙一流”建設成效評價的基本原則中。一方面，《辦法》強調(diào)“需求導向、聚焦服務貢獻”。明確了“雙一流”建設高校在自然科學領域應突出基礎學科領域原始創(chuàng)新成果的突破情況，在人文社會科學領域則突出在傳承弘揚中華傳統(tǒng)文化、開拓治國理政研究新領域新方向上取得創(chuàng)新性先導性成果的情況。另一方面，《辦法》強調(diào)“分類評價、引導特色發(fā)展”。鼓勵不同類型高校圍繞辦學特色提升質(zhì)量和競爭力，在不同領域和方向建成一流，因此，“雙一流”建設在服務國家需求的同時，也應重視服務區(qū)域、行業(yè)、學校、學科特色的發(fā)展需求。

(二)明確了“雙一流”建設成效評價的屬性和重點，重視增值評價，體現(xiàn)了“雙一流”建設的成長性

“雙一流”建設成效評價是普遍性與特殊性的統(tǒng)一，重視整體性發(fā)展水平、成長提升程度及可持續(xù)發(fā)展能力的評價，重視特色性發(fā)展的評價，重視結(jié)果導向的增值評價。

《辦法》規(guī)定學科建設評價主要考察建設學科在人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、教師隊伍建設四個方面的綜合成效；大學整體建設評價除了這四個方面之外還包括文化傳承創(chuàng)新和國際交流合作等方面。特別需要指出的是，在學科研究評價方面，突出在構(gòu)建中國特色哲學社會科學學科體系、學術(shù)體系、話語體系中發(fā)揮的主力軍作用，以及面向改革發(fā)展重大實踐，推動思想理論創(chuàng)新、服務資政決策等方面的成效，明確了人文社科類高校與學科成效評價的重點與方向。

“雙一流”建設的成效集中體現(xiàn)為一流人才培養(yǎng)和一流科研成果的結(jié)果評價和基于結(jié)果導向的增值評價。在一流人才培養(yǎng)方面，應聚焦于學生學習效果的評價，將學生的就讀經(jīng)驗與學習結(jié)果作為評價高校教育教學質(zhì)量的重要標準，關(guān)注一流人才培養(yǎng)和學科團隊績效產(chǎn)出的增量；在一流科研成果方面，應注重高校服務國家重大戰(zhàn)略需求的成效，尤其是在基礎學科領域的原始創(chuàng)新和解決關(guān)鍵核心技術(shù)問題的成效，考察科研成果方面的增量，以及學科團隊在研究問題推進上的學術(shù)增量?！半p一流”建設成效評價在關(guān)注高校與學科當前發(fā)展成效的同時，還關(guān)注高校與學科發(fā)展的潛力，評價高校與學科的可持續(xù)發(fā)展能力，引導高校和學科關(guān)注長遠發(fā)展。

(三)明確了“雙一流”建設成效評價的標準和方式，注重綜合評價，體現(xiàn)了“雙一流”建設的系統(tǒng)性

在評價內(nèi)容方面，“雙一流”建設成效評價包括一流大學建設成效與一流學科建設成效，涵蓋人才培養(yǎng)、創(chuàng)新能力、服務貢獻、國際交流與合作等多重核心要素?！掇k法》特別強調(diào)教師隊伍建設成效和文化傳承創(chuàng)新成效的評價，突出了師資隊伍保障和體現(xiàn)中國特色的內(nèi)容?！半p一流”建設評價內(nèi)容是多維的整體，應重視一流大學與一流學科、學科建設與人才培養(yǎng)、科學研究與學科建設等關(guān)鍵評價內(nèi)容之間的辯證關(guān)系。

在評價標準方面，“雙一流”建設成效評價是中國特色與世界一流的辯證統(tǒng)一?！半p一流”建設成效評價首先應該達到世界一流的共性標準，參考國內(nèi)外高校和學科評價標準，在國際比較視野中追求卓越；同時重視學校、學科發(fā)展特色，強調(diào)尊重差異、分類評價。

在評價方法方面，“雙一流”建設成效評價實行定量評價與定性評議相結(jié)合。既依據(jù)公開數(shù)據(jù)、可參考的第三方評價結(jié)果及監(jiān)測數(shù)據(jù)進行定量評價，也對建設高校與建設學科定期發(fā)布的進展報告、中期和期末自評報告、典型特色案例及其他寫實性材料，組織專家進行定性評議。

在評價主體方面，“雙一流”建設成效評價既要落實高校自主評估的基礎地位，又要發(fā)揮同行專家的指導咨詢作用，還要參考第三方評估的結(jié)果，構(gòu)建高校、專家、第三方評價機構(gòu)等多元參與的協(xié)同治理模式，推進教育治理現(xiàn)代化新格局。

(四)明確了“雙一流”建設成效評價的模式和機制，注重持續(xù)建設，體現(xiàn)了“雙一流”建設的發(fā)展性

“雙一流”建設成效評價在關(guān)注高校與學科當前發(fā)展成效的同時，還關(guān)注高校與學科發(fā)展的潛力，評價高校與學科的可持續(xù)發(fā)展能力。

首先，在評價模式上，強調(diào)水平評價與效益考核相結(jié)合。《辦法》提出“雙一流”建設成效評價考察建設高校和學科在建設基礎、突破貢獻、特色凝練等方面的表現(xiàn)：一方面，注重考核現(xiàn)有資源條件下的建設成果及其對學校整體建設的帶動效應；另一方面，注重衡量在已有發(fā)展基礎上的成長提升及發(fā)展?jié)摿?，引導高校和學科關(guān)注長遠發(fā)展。其次，在評價機制上，強調(diào)建立長效監(jiān)測機制。《辦法》提出以“雙一流”建設成效評價內(nèi)容為依據(jù)，建立常態(tài)化的動態(tài)監(jiān)測體系，在建設周期內(nèi)對大學整體建設和學科建設過程和結(jié)果進行連續(xù)跟蹤、監(jiān)測與評估，及時進行診斷預警和政策調(diào)整；周期評價則以動態(tài)監(jiān)測積累的過程信息與數(shù)據(jù)為主要支撐。最后，在評價結(jié)果運用上，強調(diào)動態(tài)調(diào)整、持續(xù)改進?！掇k法》明確提出要將“雙一流”建設評價結(jié)果作為下一輪建設范圍動態(tài)調(diào)整的主要依據(jù)，針對綜合評價結(jié)果決定加大或者減小支持力度。這種評價結(jié)果運用機制體現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰、持續(xù)改進的價值取向，制度設計上期望能夠避免以往重點建設項目實施產(chǎn)生的身份固化和“貼標簽”現(xiàn)象。

總之，“雙一流”建設高校要堅持以評促建，注重內(nèi)涵發(fā)展?！半p一流”建設是一項復雜的系統(tǒng)工程，也是一個長期的動態(tài)建設過程，“雙一流”建設計劃可以有終點，但高等學校高質(zhì)量發(fā)展、追求卓越的進程沒有止境。

三、“雙一流”建設成效評價的反思

(一)正確認識和妥善處理高校服務國家戰(zhàn)略需求與學校自主發(fā)展需求的關(guān)系，實現(xiàn)社會功能與組織功能的統(tǒng)一

眾所周知，“雙一流”建設強調(diào)服務國家重大戰(zhàn)略需求，從而發(fā)揮其對區(qū)域、行業(yè)發(fā)展的支撐帶動作用，因此，“雙一流”建設成效評價應該將服務國家戰(zhàn)略需求作為重要內(nèi)容，引導和約束高校發(fā)展服務國家戰(zhàn)略布局。“雙一流”建設高校的遴選以及成效評價都遵循“需求導向，聚焦服務貢獻”的原則，但在實踐中，根據(jù)這一原則所確定的一流學科可能并非此學校的特色優(yōu)勢學科或主學科。因此，在服務國家戰(zhàn)略需求、加強一流學科建設的前提下，高校如何尊重自身辦學規(guī)律和發(fā)展目標定位，依據(jù)學校發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展思路，科學制定學校發(fā)展規(guī)劃和學科整體發(fā)展規(guī)劃，促進學校和學科整體發(fā)展，是需要審慎思考、系統(tǒng)研究的重要課題，也是學校自主辦學、提高教育治理能力的重要體現(xiàn)。

(二)正確認識和妥善處理中國特色與世界一流的關(guān)系，實現(xiàn)國際化指標與本土化指標的統(tǒng)一

“雙一流”建設成效評價要堅持中國特色與世界一流?！半p一流”建設高校主要功能定位是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才，推動自然科學與人文社會科學領域的知識創(chuàng)新，因此，必須堅持世界一流、追求卓越的國際標準，建設成效要獲得國內(nèi)外學界的認可；同時要堅持扎根中國大地，立足中國本土實踐，解決中國現(xiàn)代化進程中的重大理論與現(xiàn)實問題，服務于治國理政的需要。因此，“雙一流”建設成效評價如何同時兼顧世界一流的國際標準和中國特色的本土需求，是“雙一流”建設高校在實踐探索中必須面對和解決的重要問題。

(三)正確認識和妥善處理一流大學建設與一流學科建設的關(guān)系，實現(xiàn)學科建設水平提高與學校整體實力提升的統(tǒng)一

一流大學建設與一流學科建設相輔相成、相互促進、辯證統(tǒng)一，一流大學建設是一流學科建設的基礎，一流學科建設是一流大學建設的支撐[4]。一流大學建設需要高峰學科的引領，發(fā)揮優(yōu)勢學科和頂尖學科的集群效應，形成核心競爭力。要充分發(fā)揮在建一流學科對學校整體建設和學科整體發(fā)展的帶動和輻射作用，科學制定學科整體發(fā)展規(guī)劃，優(yōu)化學科布局結(jié)構(gòu)，突破單一學科發(fā)展模式，實現(xiàn)學科交叉融合發(fā)展。要根據(jù)發(fā)展規(guī)劃、目標定位和學科特色孕育新的優(yōu)勢學科或?qū)W科群，并多種渠道籌集經(jīng)費,集中有限資源進行強力扶持，進而逐步破解部分“雙一流”建設高校高峰學科數(shù)量不足、學科交叉融合發(fā)展力度不大，難以支撐學校整體建設，或者高校整體實力難以支撐一流學科建設的現(xiàn)實難題。

(四)正確認識和妥善處理重點高校建設項目與學校長遠發(fā)展的關(guān)系，實現(xiàn)高校短期目標與長遠目標的統(tǒng)一

無論是“211工程”“985工程”還是“雙一流”建設的實施，都體現(xiàn)了以國家政策為導向的重點高校建設思路，這對不同歷史時期我國高等教育的發(fā)展起到了重要的推動作用。但同時也應該意識到，“雙一流”建設項目及其成效評價機制只是促進教育高質(zhì)量發(fā)展的政策工具， 是高等教育治理現(xiàn)代化的方向性重構(gòu)[5]，是推動高等教育治理現(xiàn)代化、實現(xiàn)高等教育高質(zhì)量發(fā)展的一種途徑。如何正確認識和妥善處理建設成效評價與動態(tài)調(diào)整機制的關(guān)系，處理好“雙一流”高校重點建設項目與高校內(nèi)涵建設、長遠發(fā)展的關(guān)系，是高質(zhì)量高等教育體系建設應該予以思考的問題。國家和地方借助政策工具推進學校當前發(fā)展的同時，也要著眼于引導學校依法自主辦學，關(guān)注長遠發(fā)展。