PDCA 模型在科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理的應(yīng)用
——以廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理為例

陳之瑤，羅 軍

（廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070）

1 研究背景

科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）是政府支持科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要方式之一，是貫徹落實(shí)科技工作方針政策、優(yōu)化配置科技資源的重要手段，也是當(dāng)前推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和與國際接軌能力的重要途徑。而重大科技項(xiàng)目在國家科技計(jì)劃體系中占有重要位置，是我國科技發(fā)展的重中之重。針對(duì)重大科技項(xiàng)目投入規(guī)模大、覆蓋領(lǐng)域廣、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，需要進(jìn)一步規(guī)范重大科技專項(xiàng)實(shí)施階段的精細(xì)化管理，以破除管理“碎片化”的障礙，形成有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，同時(shí)減輕政府負(fù)擔(dān)。2014 年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》。2016年，科技部先后發(fā)布了《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》等文件，明確要推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革，充分發(fā)揮項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，深入推動(dòng)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目全流程管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化建設(shè)。2016 年3 月，科技部印發(fā)了《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》，對(duì)國家專業(yè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)要求、運(yùn)行程序等作出規(guī)定。國家層面上，已經(jīng)有7 家專業(yè)機(jī)構(gòu)通過了國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理部際聯(lián)席會(huì)議審議批準(zhǔn)，其中4 家屬于科技部，3 家分屬農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、工信部和衛(wèi)生部，被委托授權(quán)對(duì)分管領(lǐng)域的國家科技項(xiàng)目實(shí)施全流程管理［1］。省級(jí)層面上，部分省份在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中也逐漸采用類似的管理模式，如山西省、四川省、廣東省、重慶市等組建了省級(jí)、市級(jí)層面的專業(yè)隊(duì)伍進(jìn)行科技計(jì)劃管理，有效提高科技計(jì)劃的運(yùn)行效率。

隨著科技計(jì)劃管理改革工作的持續(xù)推進(jìn)，對(duì)重大科技項(xiàng)目進(jìn)行深度跟蹤和全程指導(dǎo)顯得尤為重要，要充分發(fā)揮科技項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)自身的項(xiàng)目管理優(yōu)勢(shì)，針對(duì)重大科技項(xiàng)目實(shí)施過程的不同階段特征開展動(dòng)態(tài)管理。目前，國內(nèi)對(duì)于項(xiàng)目全流程管理方面缺乏較為系統(tǒng)的研究，也尚未形成針對(duì)重大科技專項(xiàng)不同階段的標(biāo)準(zhǔn)化文件或質(zhì)量管理體系。因此，本研究借鑒起初用于企業(yè)質(zhì)量管理領(lǐng)域的PDCA 循環(huán)理論，利用其與科技項(xiàng)目管理在流程上的共通之處，并結(jié)合廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理特點(diǎn)及政策體系，建立以“項(xiàng)目計(jì)劃—項(xiàng)目決策—過程監(jiān)督—分析反饋”為主線的科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理體系，為保障科技項(xiàng)目管理的適用、高效、效益以及管理可持續(xù)性提供參考。

2 國內(nèi)外項(xiàng)目管理研究文獻(xiàn)綜述

關(guān)于項(xiàng)目管理的國內(nèi)文獻(xiàn)大多專門針對(duì)我國專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理機(jī)制進(jìn)行研究，而對(duì)于依托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目全流程管理方面的研究很少，如，廖政權(quán)［2］認(rèn)為科技項(xiàng)目質(zhì)量管理是科技項(xiàng)目管理的一部分，通過對(duì)科技項(xiàng)目質(zhì)量管理關(guān)鍵過程域進(jìn)行分析能夠保證和控制科技項(xiàng)目的結(jié)果達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)；沙銳等［3］以國家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目為例，對(duì)PDCA 循環(huán)管理在科技項(xiàng)目質(zhì)量改進(jìn)中的應(yīng)用進(jìn)行實(shí)踐探索；田斌等［4］針對(duì)重大科研項(xiàng)目管理的特點(diǎn)和問題提出了基于PDCA 循環(huán)的重大科研項(xiàng)目管理體系，并進(jìn)行應(yīng)用分析。此外，我國學(xué)者也對(duì)西方發(fā)達(dá)國家的科技項(xiàng)目全流程管理模式開展了廣泛的研究，如談力等［5］分別以德國和我國重慶市為例，研究國內(nèi)外進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施過程管理的具體做法，并總結(jié)了對(duì)廣東省的啟示；葛春雷等［6］、王順兵［7］對(duì)德國科技管理模式進(jìn)行了深入研究，闡述了科技管理流程、委托管理模式等做法，分析德國的項(xiàng)目管理模式對(duì)我國的啟示；潘昕昕［8］系統(tǒng)研究總結(jié)了美國依托其國立衛(wèi)生研究院（NIH）進(jìn)行科技項(xiàng)目監(jiān)督管理等經(jīng)驗(yàn)做法，探究了美國經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國監(jiān)督管理機(jī)制改革的相關(guān)啟示；吳海軍［9］總結(jié)了法國創(chuàng)新體系呈現(xiàn)的特點(diǎn)，對(duì)法國科技項(xiàng)目在計(jì)劃制定、項(xiàng)目申報(bào)程序、經(jīng)費(fèi)監(jiān)管等環(huán)節(jié)的具體做法進(jìn)行了系統(tǒng)分析和總結(jié)；彭春燕［10］針對(duì)日本ImPACT 計(jì)劃實(shí)施的程序、特點(diǎn)進(jìn)行分析，并研究了以項(xiàng)目經(jīng)理為核心的項(xiàng)目管理制度以及對(duì)評(píng)估結(jié)果反饋與計(jì)劃調(diào)整協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)強(qiáng)化我國科技計(jì)劃項(xiàng)目過程監(jiān)督管理具有借鑒意義；李丹［11］研究了韓國在系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)測(cè)及評(píng)價(jià)管理方面的機(jī)制，并總結(jié)了韓國科技創(chuàng)新管理體系構(gòu)建的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，為我國科技體制改革和創(chuàng)新國家建設(shè)提供參考；樊?。?2］對(duì)比研究了法國國家科研署與我國專業(yè)機(jī)構(gòu)科技管理工作情況，對(duì)法國科技管理模式進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并以我國科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心管理國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為例，總結(jié)兩國在科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審機(jī)制方面的差異。

根據(jù)裴瑞敏等［13］、許竹青［14］以及中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局和中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心［15］的相關(guān)研究，美國、德國、法國、日本等國家很早開始對(duì)科研項(xiàng)目的申請(qǐng)、受理、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收的全流程管理模式進(jìn)行了探索研究，每個(gè)國家在項(xiàng)目管理方面有著自身的特點(diǎn)，彼此之間也存在差異（見表1），如：德國的科技管理具有政府干預(yù)少、針對(duì)性強(qiáng)的特點(diǎn)；美國、英國的管理模式借鑒了國際上流行的PMBOK、PRINCE2 的質(zhì)量管理知識(shí)體系，采取分散管理模式，具有市場(chǎng)化程度高的特點(diǎn)；日本科技管理擁有完善的評(píng)估結(jié)果反饋鏈條以及結(jié)果反饋與計(jì)劃調(diào)整的協(xié)調(diào)機(jī)制。

3 項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理的必要性

3.1 破除項(xiàng)目管理“碎片化”

自2014 年來，黨中央、國務(wù)院部署開展了一系列科技計(jì)劃管理改革，從一定程度上釋放了科技創(chuàng)新活力，但在項(xiàng)目組織管理改革、破除“碎片化”布局方面不夠徹底，距離實(shí)現(xiàn)高水平的科技項(xiàng)目組織管理和科技自立自強(qiáng)還有一段差距。項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理模式運(yùn)用了項(xiàng)目全生命周期管理理論，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律及科技管理規(guī)律，對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行整體管理，符合我國實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目系統(tǒng)化管理的需要，有效解決科技項(xiàng)目開展前后階段脫節(jié)的問題。

3.2 完善項(xiàng)目里程碑管理監(jiān)督

結(jié)合新形勢(shì)下我國重大科技項(xiàng)目管理實(shí)際情況，成功的項(xiàng)目管理不僅需要在項(xiàng)目遴選階段對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)，或是在約定時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目驗(yàn)收，更需要充分關(guān)注項(xiàng)目實(shí)施過程中的變更管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理等。在盡可能簡(jiǎn)化科技項(xiàng)目實(shí)施過程管理要求下，為科技項(xiàng)目設(shè)置里程碑節(jié)點(diǎn)能有效地加強(qiáng)科技項(xiàng)目在各階段的成果交付能力［18］。運(yùn)用項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理模式，對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施過程中各節(jié)點(diǎn)的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用等要素進(jìn)行嚴(yán)密把控，從而有效實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的過程控制和監(jiān)督管理。

3.3 強(qiáng)化科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)是科技項(xiàng)目實(shí)施中不可避免的不確定因素和事件，風(fēng)險(xiǎn)的存在使項(xiàng)目的開展具有損失不確定性，因此，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理知識(shí)體系的重要組成之一。在科技項(xiàng)目實(shí)施過程中，不同階段可能出現(xiàn)技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理等不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，可能由于生產(chǎn)技術(shù)存在障礙或技術(shù)的復(fù)雜性以及科研人員掌握技術(shù)熟練程度不同等因素，導(dǎo)致在項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、技術(shù)路線突破和項(xiàng)目實(shí)施過程中存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，或存在項(xiàng)目預(yù)算、經(jīng)費(fèi)列支、財(cái)務(wù)驗(yàn)收等方面的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，也可能存在項(xiàng)目管理人員的組織管理能力、個(gè)人素質(zhì)、溝通協(xié)調(diào)能力、項(xiàng)目進(jìn)度安排、專業(yè)機(jī)構(gòu)組織設(shè)置以及評(píng)審規(guī)章制度等方面的管理風(fēng)險(xiǎn)。開展項(xiàng)目全流程的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和管理，可以針對(duì)階段性的風(fēng)險(xiǎn)類型和特征進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，從而選取最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，將風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失控制在可接受范圍內(nèi)。

3.4 優(yōu)化科技資源績(jī)效反饋機(jī)制

在我國大力推進(jìn)政府績(jī)效改革的當(dāng)下，公共科技資源的配置和使用效果備受政府和公眾關(guān)注，而運(yùn)用科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理模式更能滿足以目標(biāo)導(dǎo)向?yàn)楹诵牡捻?xiàng)目反饋機(jī)制的需要。科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理模式的核心就是以“項(xiàng)目計(jì)劃—項(xiàng)目決策—過程監(jiān)督—分析反饋”為循環(huán)的螺旋上升模式，借助評(píng)估工具對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效進(jìn)行評(píng)估并反饋至下一次循環(huán)的項(xiàng)目管理，從而為科技項(xiàng)目管理和決策需求提供更加科學(xué)、有力的支撐。

4 基于PDCA 循環(huán)模型的科技項(xiàng)目質(zhì)量管理體系構(gòu)建

4.1 PDCA 循環(huán)模型的基本含義

PDCA 循環(huán)是由統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制之父Shewhart［19］提出，他認(rèn)為管理活動(dòng)應(yīng)遵循“計(jì)劃—執(zhí)行—檢查”的循環(huán)管理。1952 年，美國學(xué)者Deming［20］發(fā)表“質(zhì)量統(tǒng)計(jì)控制的基本原則”一文，在休哈特循環(huán)理論上加上“改進(jìn)”環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善和豐富循環(huán)理論內(nèi)涵。自此，形成了“計(jì)劃—執(zhí)行—檢查—改進(jìn)”的科學(xué)管理體系，并被推廣應(yīng)用到質(zhì)量管理領(lǐng)域，使得管理工作中的行動(dòng)步驟更加科學(xué)、合理、系統(tǒng)，被稱為全面質(zhì)量管理應(yīng)遵循的科學(xué)程序。一個(gè)PDCA 循環(huán)分為4 個(gè)階段：在P 階段，為了形成一定的計(jì)劃方案，通過頂層設(shè)計(jì)、規(guī)劃、檢查進(jìn)一步確定相關(guān)績(jī)效考核指標(biāo)；在D 階段，對(duì)P 階段中形成的方案進(jìn)行實(shí)施，各項(xiàng)工作按照計(jì)劃有序開展；在C 階段，需要對(duì)D 階段實(shí)施效果進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)與反饋，對(duì)進(jìn)度進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)；在A 階段，總結(jié)前3 個(gè)階段的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)問題以提高效率。一個(gè)PDCA 循環(huán)運(yùn)行結(jié)束后，以問題為導(dǎo)向進(jìn)入下一個(gè)PDCA 循環(huán)，從而形成逐層遞進(jìn)的關(guān)系，經(jīng)過持續(xù)不斷地改進(jìn)，使得事物在有效控制的狀態(tài)下向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展，通過一個(gè)又一個(gè)循環(huán)周而復(fù)始地運(yùn)行，不斷推動(dòng)運(yùn)行對(duì)象呈現(xiàn)階梯式上升趨勢(shì)?？梢?，PDCA 循環(huán)模型是內(nèi)循環(huán)和外循環(huán)的有機(jī)結(jié)合。

4.2 基于PDCA 循環(huán)理論的科技項(xiàng)目質(zhì)量管理模型

科技項(xiàng)目管理過程也是一個(gè)持續(xù)循環(huán)、螺旋進(jìn)化的過程，政府部門委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行管理，即希望通過項(xiàng)目的計(jì)劃、組織、實(shí)施、反饋等活動(dòng)，切實(shí)提升和改善項(xiàng)目質(zhì)量管理水平，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)。PDCA 循環(huán)的核心正是通過每一次的循環(huán)就解決一部分問題、獲得一部分成果、推動(dòng)工作前進(jìn)一步，等到下一次循環(huán)再繼續(xù)攻關(guān)新的目標(biāo)和內(nèi)容?；赑DCA 循環(huán)理論的科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理，能夠全程避免管理過程中的問題遺漏，每一步的結(jié)果反饋機(jī)制能確保每一個(gè)步驟的質(zhì)量與效益；同時(shí)，全過程管理不僅限于管理各個(gè)環(huán)節(jié)，也關(guān)注界面管理1），各環(huán)節(jié)彼此之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)將整個(gè)管理流程緊密地銜接在一起，形成了完整的PDCA 循環(huán)，體現(xiàn)管理的連續(xù)性，能夠有效降低成本、提高效率、控制風(fēng)險(xiǎn)、保障質(zhì)量?；诖?，PDCA 循環(huán)質(zhì)量管理理論在科技項(xiàng)目管理中同樣具有借鑒意義并能被有效運(yùn)用。

廣東省近年來財(cái)政科技投入力度持續(xù)加大，實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)成為廣東省完善科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為此，本研究基于PDCA 循環(huán)模型，結(jié)合廣東省科技管理特點(diǎn)，以科技計(jì)劃項(xiàng)目政策文件、項(xiàng)目立項(xiàng)合同等為依據(jù)，設(shè)計(jì)形成包含項(xiàng)目計(jì)劃（P）、項(xiàng)目決策（D）、過程監(jiān)督（C）和分析反饋（A）四大階段的項(xiàng)目管理流程，每個(gè)新的循環(huán)意味著新一輪項(xiàng)目管理工作的開始，如圖1 所示。在此模型基礎(chǔ)上，針對(duì)單個(gè)PDCA 內(nèi)循環(huán)的每個(gè)階段、多個(gè)循環(huán)之間的銜接進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化設(shè)計(jì)，落實(shí)推進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各類項(xiàng)目進(jìn)行深度跟蹤、分類管理和精準(zhǔn)指導(dǎo)。

圖1 基于PDCA 循環(huán)理論的科技項(xiàng)目質(zhì)量管理模型

5 科技項(xiàng)目全流程管理

廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃經(jīng)過3年的組織實(shí)施，已基本形成科學(xué)、固定的管理流程，本研究以廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)項(xiàng)目各階段管理舉措為藍(lán)本，進(jìn)一步延伸構(gòu)建科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理體系（見圖2），確立各個(gè)環(huán)節(jié)質(zhì)量控制節(jié)點(diǎn)，以最大限度發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目管理中的作用，提升科技項(xiàng)目的整體管理水平。

圖2 科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理體系

5.1 科技項(xiàng)目計(jì)劃階段質(zhì)量管理

科技項(xiàng)目計(jì)劃階段作為PDCA 循環(huán)的開始，具有承上啟下的作用，一方面要吸收上一個(gè)循環(huán)的問題與經(jīng)驗(yàn)，另一方面要在前期基礎(chǔ)上進(jìn)一步延伸目標(biāo)結(jié)構(gòu)。在科技項(xiàng)目計(jì)劃階段，要關(guān)注強(qiáng)化科技計(jì)劃方面的政策法規(guī)以及規(guī)章制度的制定和執(zhí)行，組織制定適用于科技計(jì)劃管理的通用管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及工作標(biāo)準(zhǔn)。專業(yè)機(jī)構(gòu)在此階段取得委托方咨詢?nèi)蝿?wù)后，對(duì)每個(gè)階段進(jìn)行具體流程的設(shè)計(jì)以及設(shè)置相應(yīng)崗位，并以標(biāo)準(zhǔn)化文件形式明確規(guī)定崗位的主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)工作人員的職責(zé)和權(quán)力，對(duì)于涉及與外部或內(nèi)部不同崗位的界面銜接要制定更詳細(xì)的銜接標(biāo)準(zhǔn)。

在科技計(jì)劃制定的研究與論證環(huán)節(jié)，依據(jù)循證決策的理論，要在深入了解國內(nèi)外科技發(fā)展趨勢(shì)和前沿以及熟悉國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的基礎(chǔ)之上，對(duì)過去和正在進(jìn)行的科技計(jì)劃執(zhí)行效果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)價(jià)?？萍加?jì)劃制定前的研究、論證以及決策過程應(yīng)該形成管理、流程、崗位等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文件，并涵括在科技管理部門的標(biāo)準(zhǔn)化體系中。比如，在具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，由專人負(fù)責(zé)某個(gè)環(huán)節(jié)的具體工作，明確工作的具體過程和需要達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，尤其是涉及跨部門、跨地區(qū)的協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)，更應(yīng)該有詳細(xì)的規(guī)范文件和相應(yīng)的界面銜接人員；又比如，涉及制定國家科技計(jì)劃管理部際聯(lián)席會(huì)議的具體工作細(xì)則，要囊括會(huì)議周期、會(huì)議人選、會(huì)議議題的征集程序和辦法、戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)議委員會(huì)的構(gòu)成以及評(píng)議規(guī)則等，甚至?xí)h議題征集和評(píng)議過程中所用到的工作文件、表單等，都盡可能地標(biāo)準(zhǔn)化和格式化。

5.2 項(xiàng)目決策階段質(zhì)量管理

科技項(xiàng)目立項(xiàng)決策階段以開展項(xiàng)目評(píng)審為核心任務(wù)。項(xiàng)目立項(xiàng)決策過程包括申報(bào)項(xiàng)目受理、形式審查、專家遴選、評(píng)審組織實(shí)施、項(xiàng)目立項(xiàng)等內(nèi)容，在評(píng)審環(huán)節(jié)，不再采取單一的同行評(píng)議的評(píng)審方式，而是依托不同專業(yè)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)財(cái)務(wù)評(píng)審、技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議以及先進(jìn)性評(píng)價(jià)等多種定性定量方式相結(jié)合的評(píng)審；此外，對(duì)于定向委托的重大、重點(diǎn)項(xiàng)目并行開展項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審，對(duì)項(xiàng)目預(yù)算的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性以及經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行評(píng)議。

根據(jù)決策階段的任務(wù)確定質(zhì)量控制節(jié)點(diǎn)，形成各節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量控制文件。在項(xiàng)目形式審查過程中，制定審查要點(diǎn)評(píng)估表，做好審查記錄以及必要的說明，以供后續(xù)評(píng)審立項(xiàng)參考。在專家遴選階段，遵循專家回避、隨機(jī)抽取等原則，嚴(yán)格按照委托方要求以及相關(guān)的規(guī)定設(shè)置高校、科研院所、企業(yè)、財(cái)務(wù)、風(fēng)投等不同類型專家比例，并從一定比例的專家池中抽取，在實(shí)際操作過程中出現(xiàn)的變更情況應(yīng)做好變更請(qǐng)示以及痕跡化管理，留存?zhèn)洳?。在評(píng)審組織實(shí)施過程，組織項(xiàng)目單位參加評(píng)審，依據(jù)不同的評(píng)審組織形式，同時(shí)考慮到專家工作量安排的合理性，設(shè)計(jì)安排企業(yè)參與答辯的模式、答辯順序等內(nèi)容，采取網(wǎng)絡(luò)評(píng)審或現(xiàn)場(chǎng)錄像等方式對(duì)評(píng)審過程進(jìn)行全程留痕，保證評(píng)審公平公正。在編制評(píng)估報(bào)告階段，除了評(píng)估報(bào)告中對(duì)項(xiàng)目前期背景、評(píng)審組織形式、專家遴選方式、評(píng)估結(jié)果分析等內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)外，通過對(duì)評(píng)審階段全過程管理回顧，對(duì)組織實(shí)施過程的人員接口管理、形式審查及評(píng)審流程的優(yōu)化、專家信用評(píng)價(jià)及反饋等內(nèi)容進(jìn)行后評(píng)價(jià)，為專業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化后續(xù)的科技管理工作提供支撐依據(jù)。

5.3 科技項(xiàng)目過程監(jiān)督質(zhì)量管理

科技項(xiàng)目的實(shí)施階段是全過程中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、消耗資源最多、風(fēng)險(xiǎn)最大的階段，直接決定是否能夠完成項(xiàng)目目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化、取得社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，因此，更需要第三方機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督和預(yù)警。廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)后，組織開展項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，開展年度報(bào)告和中期檢查、項(xiàng)目調(diào)整變更以及成果管理等工作。具體包括：對(duì)照科技計(jì)劃項(xiàng)目合同（任務(wù)）書約定要求和項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，了解、掌握科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展，組織管理和目標(biāo)執(zhí)行等情況并進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)協(xié)調(diào)處理、反映項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)和問題，為任務(wù)和經(jīng)費(fèi)動(dòng)態(tài)調(diào)整提供依據(jù)。

為保證項(xiàng)目實(shí)施階段的順利開展，經(jīng)過充分研究科技項(xiàng)目在過程監(jiān)督階段的核心任務(wù)要點(diǎn)，明確本階段質(zhì)量控制點(diǎn)在于著重開展項(xiàng)目執(zhí)行過程的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別估計(jì)及防范、標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)體系建立等質(zhì)量管理工作。在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)工作中，針對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行里程碑式管理，采用信息化管理手段保證監(jiān)督過程高效透明，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展、組織實(shí)施與協(xié)同推進(jìn)、項(xiàng)目資金到位和使用進(jìn)度、支撐條件保障、項(xiàng)目重大變更等情況設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤；根據(jù)各質(zhì)量控制節(jié)點(diǎn)反饋數(shù)據(jù)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)方法對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)等影響力及發(fā)生概率進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和干預(yù)；建立各質(zhì)量控制點(diǎn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系開展項(xiàng)目中期檢查。整理匯總對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督階段的過程文件，形成項(xiàng)目中期評(píng)估報(bào)告，并反饋至決策管理部門，評(píng)價(jià)結(jié)論作為項(xiàng)目實(shí)施過程糾偏及后續(xù)開展的依據(jù)和指導(dǎo)。項(xiàng)目合同到期后，根據(jù)不同項(xiàng)目類型采取同行評(píng)議、第三方評(píng)估和測(cè)試、用戶評(píng)價(jià)等方式，針對(duì)項(xiàng)目合同（任務(wù)）書確定的任務(wù)目標(biāo)和考核指標(biāo)進(jìn)行驗(yàn)收，并將項(xiàng)目成果信息納入信息管理系統(tǒng)。

5.4 科技項(xiàng)目反饋階段質(zhì)量管理

反饋階段雖然是單個(gè)PDCA 循環(huán)的最后一步，但并不意味著循環(huán)的終止，其目的是反饋前3 個(gè)階段工作實(shí)際情況與預(yù)期設(shè)想的偏差，并將所采取的糾偏措施作為下一個(gè)PDCA循環(huán)開始的參考和借鑒。反饋階段的工作圍繞組織實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)以及專項(xiàng)管理工作后評(píng)價(jià)開展。一方面，在組織項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)和考察指標(biāo)完成情況、研究成果技術(shù)水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應(yīng)用前景、項(xiàng)目組織管理和內(nèi)部協(xié)作配合、人才培養(yǎng)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論；另一方面，對(duì)專項(xiàng)全流程管理的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行事后追蹤評(píng)價(jià)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。根據(jù)此階段核心任務(wù)，建立科技項(xiàng)目管理后評(píng)價(jià)質(zhì)量控制體系，專業(yè)機(jī)構(gòu)從接受委托、方案制定、組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、職責(zé)分工、人員培訓(xùn)、評(píng)估方案執(zhí)行、評(píng)估報(bào)告撰寫、質(zhì)量評(píng)審、總結(jié)等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全流程后評(píng)價(jià)，對(duì)各階段質(zhì)量管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、實(shí)施評(píng)估效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋，提出科技發(fā)展建議，組織開展新產(chǎn)品、新技術(shù)等研討、培訓(xùn)、科普、宣傳等工作。

6 結(jié)論與建議

6.1 結(jié)論

本研究在重大科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理中引入PDCA 循環(huán)的方法，針對(duì)項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理的迫切需求，結(jié)合實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行分析。根據(jù)PDCA 循環(huán)的4 個(gè)階段，明確了各階段工作內(nèi)容以及在項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理中的重要作用，制定出各階段的核心任務(wù)。通過項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目決策、過程監(jiān)督、分析反饋4 個(gè)階段對(duì)科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理的各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)、監(jiān)督、反饋、糾偏，持續(xù)推進(jìn)重大科技項(xiàng)目質(zhì)量管理工作的改進(jìn)，為提高科技項(xiàng)目管理質(zhì)量和效率提供有力支撐。

6.2 建議

針對(duì)科技項(xiàng)目全流程質(zhì)量管理在實(shí)際工作中面臨的問題和挑戰(zhàn)，結(jié)合發(fā)達(dá)國家的一些經(jīng)驗(yàn)做法，提出以下建議：

（1）完善科技項(xiàng)目全流程信息化管理機(jī)制。當(dāng)前，科技項(xiàng)目管理信息化程度仍有待提高，通過總結(jié)現(xiàn)階段引進(jìn)信息化管理技術(shù)的瓶頸和不足，全面打破信息化障礙；同時(shí)，建立規(guī)范的信息化項(xiàng)目全流程管理機(jī)制，進(jìn)一步完善科技項(xiàng)目全覆蓋的電子信息政務(wù)平臺(tái)，形成互通互聯(lián)、可追溯、可審計(jì)的科技項(xiàng)目全過程信息系統(tǒng)，建立項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)預(yù)警與通報(bào)機(jī)制，減少不必要的資源浪費(fèi)。對(duì)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，及時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，將各類監(jiān)督結(jié)果作為項(xiàng)目和預(yù)算調(diào)整的依據(jù)，發(fā)生偏離后進(jìn)行及時(shí)糾偏，并反映在下年度的預(yù)算中。借助信息技術(shù)的手段，搭建標(biāo)準(zhǔn)化信息平臺(tái)，對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一管理，不僅有利于實(shí)施項(xiàng)目規(guī)范化管理、避免重復(fù)勞動(dòng)、提高管理效率，更能夠提升科技資源配置的透明度，并進(jìn)一步強(qiáng)化外部監(jiān)督，利用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)、監(jiān)控、分析等功能，更好地對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程進(jìn)行調(diào)控、預(yù)測(cè)和動(dòng)態(tài)調(diào)整。

（2）建立科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。依托信息平臺(tái)系統(tǒng)建立形成風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，通過對(duì)項(xiàng)目管理全流程各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)征兆的項(xiàng)目并在系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，以便項(xiàng)目管理人員重點(diǎn)對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目進(jìn)行定期跟蹤。依托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)合項(xiàng)目承擔(dān)單位上報(bào)的科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告研判分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)向政府管理部門提交高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析，隨時(shí)根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況給出項(xiàng)目暫停、項(xiàng)目整改或項(xiàng)目終止等對(duì)策建議。在全流程管理過程中，加強(qiáng)監(jiān)督與溝通交流，確保項(xiàng)目方對(duì)項(xiàng)目結(jié)果負(fù)責(zé)，避免出現(xiàn)重申請(qǐng)輕管理、重預(yù)算輕實(shí)施的狀況，形成對(duì)項(xiàng)目統(tǒng)籌實(shí)施的全方位監(jiān)督管理體系，保障項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（3）探索實(shí)施項(xiàng)目專員制項(xiàng)目管理模式。結(jié)合當(dāng)前科技計(jì)劃管理改革形勢(shì)，借鑒發(fā)達(dá)國家采取項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目管理的思路，探索實(shí)施項(xiàng)目專員制。建立項(xiàng)目專員遴選和培養(yǎng)制度，通過打造一支高水平的項(xiàng)目專員隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目在立項(xiàng)決策、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收各階段的全流程跟蹤管理。結(jié)合不同類型的項(xiàng)目特點(diǎn)，明確各類項(xiàng)目遴選項(xiàng)目專員所需要滿足的基本條件要求以及職責(zé)定位，并在對(duì)項(xiàng)目專員充分授權(quán)的同時(shí)建立相應(yīng)的激勵(lì)和約束機(jī)制，從而督促項(xiàng)目專員合理、合規(guī)、高質(zhì)量地完成項(xiàng)目管理任務(wù)。為項(xiàng)目專員制的運(yùn)行提供保障機(jī)制，逐步建立形成以項(xiàng)目專員為主、領(lǐng)域?qū)＜覟檩o的項(xiàng)目全流程管理模式。

（4）探索科技項(xiàng)目全流程管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。目前，國內(nèi)科技項(xiàng)目管理層面的標(biāo)準(zhǔn)化文件體系不夠健全和完整，也缺少數(shù)據(jù)手冊(cè)、程序文件、記錄、操作規(guī)程等相關(guān)文件，缺乏標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行和監(jiān)管的配套措施，加上科技項(xiàng)目管理是一項(xiàng)因項(xiàng)目領(lǐng)域不同、學(xué)科不同而形式各異的科研管理工作，不同項(xiàng)目采用的方法、技術(shù)路線均不相同，使得科技創(chuàng)新形態(tài)百花齊放，形成了差異化的科技項(xiàng)目管理工作特性。因此，針對(duì)廣東省科技管理工作特點(diǎn)，結(jié)合科技創(chuàng)新規(guī)律，探索設(shè)計(jì)科技項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)化的管理架構(gòu)。參考科研活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)思路，探索開展標(biāo)準(zhǔn)化的科技項(xiàng)目管理工作，瞄準(zhǔn)廣東省各類科技創(chuàng)新主體的功能，構(gòu)建形成科技項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)化文件體系、標(biāo)準(zhǔn)化工作流程、標(biāo)準(zhǔn)化信息系統(tǒng)工具管理方式等，對(duì)科技項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程重新思考、從頭設(shè)計(jì)，使科技項(xiàng)目管理流程分解為環(huán)環(huán)相扣、相互制約的環(huán)節(jié)，突出過程控制，強(qiáng)化全流程管理的整體性、全局性、連續(xù)性。

注釋：

1）指全過程管理中各環(huán)節(jié)之間管理工作相互交叉中的分工與銜接管理。