高校科技成果轉(zhuǎn)化中的癥結(jié)及其化解邏輯

張金福，李哲婷

（上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030）

隨著新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)各項(xiàng)事業(yè)飛速發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了跨越式發(fā)展。而其中，作為第一生產(chǎn)力的科學(xué)技術(shù)作出了重要貢獻(xiàn)，我國(guó)科學(xué)研究取得了令世界矚目的成果和成就?？萍蓟顒?dòng)中只有科研成果有效轉(zhuǎn)化，才能突破科技與經(jīng)濟(jì)、與產(chǎn)業(yè)的對(duì)接障礙。高校身處科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的第一線，是科技成果的供給主體，也是科技成果轉(zhuǎn)化的中堅(jiān)力量［1］。因此，國(guó)家十分重視高校的科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題，先后出臺(tái)了一系列政策法規(guī)文件：2016 年頒布了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》；2019 年發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》；2020 年又出臺(tái)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》；等等。然而就教育部呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)來(lái)看，多數(shù)政策未達(dá)到預(yù)期效果，高校的科技成果轉(zhuǎn)化存在著專利數(shù)量高、轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀令人擔(dān)憂［2］。因此，破解科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題的癥結(jié)、提升科技成果轉(zhuǎn)化率成為當(dāng)下高校迫切需要解決的重要難題。

1 文獻(xiàn)回顧

圍繞高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問(wèn)題，學(xué)者們展開了一系列研究。一是探討了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素。有研究提出根本性制度障礙制約了科技成果有效轉(zhuǎn)化［3］；認(rèn)為政府加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策是驅(qū)動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要因素［4］；指出完善的科技市場(chǎng)和明晰的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)職能定位能夠有效促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化［5］。二是從不同的視角提出科技成果轉(zhuǎn)化政策建議。有研究分析了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的模式，從深層次考慮技術(shù)轉(zhuǎn)讓和共同商業(yè)化兩種轉(zhuǎn)化模式的優(yōu)劣與選擇［6］；指出破除阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)因素得到更科學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化模式尤為重要［7］；提出要優(yōu)化高校科技成果轉(zhuǎn)化的管理體系［8］。有研究探索了高校科技成果轉(zhuǎn)化的新路徑，如謝興華等［9］提出的“研究院—孵化器—園區(qū)”路徑，孫俊華等［10］提出的內(nèi)部資源驅(qū)動(dòng)型與網(wǎng)絡(luò)資源驅(qū)動(dòng)型路徑，Hayter等［11］提出的從技術(shù)轉(zhuǎn)讓到知識(shí)交流的新途徑等。有研究提出創(chuàng)新治理高?？萍汲晒D(zhuǎn)化平臺(tái)［12］；也有研究聚焦于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心等成果轉(zhuǎn)化組織的能力提升路徑，總結(jié)出可建構(gòu)能力、文化能力和關(guān)系能力三方面相互影響、相互滲透可促進(jìn)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移［13］，以及以斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室為例分析其技術(shù)轉(zhuǎn)移流程和收益分配［14］，借鑒先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)為我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供參考、推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化建設(shè)等等。眾說(shuō)紛紜，觀點(diǎn)紛呈。

從已有相關(guān)研究看來(lái)，研究觸角更多在于科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素和轉(zhuǎn)化方式方法的優(yōu)化創(chuàng)新層面，這些研究對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的改進(jìn)都作出了一定的貢獻(xiàn)，也為后繼研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問(wèn)題要從根本上獲得突破，需正視存在問(wèn)題，深入分析導(dǎo)致問(wèn)題產(chǎn)生的癥結(jié)所在，提出破解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問(wèn)題的化解邏輯?；诖?，本研究擬從近幾年我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)據(jù)出發(fā)，分析目前我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及問(wèn)題，挖掘科技成果轉(zhuǎn)化癥結(jié)背后的深層原因，并有針對(duì)性地提出對(duì)策建議，以期能給高校解決科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題提供一些思路參考。

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題

2.1 專利數(shù)量與專利轉(zhuǎn)化率倒掛

近年來(lái)，隨著國(guó)家先后出臺(tái)了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)文件，我國(guó)高校科技成果專利數(shù)量顯著提升。根據(jù)教育部［15］發(fā)布的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》1），2016 至2020 年高校專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)總體都呈顯著增長(zhǎng)趨勢(shì)（見圖1）。其中，2020 年，高校專利授權(quán)數(shù)達(dá)到206 036項(xiàng)，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為92 028 項(xiàng)，比上年分別增長(zhǎng)11.41%和15.88%；發(fā)明專利是衡量一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)，含金量高，然而我國(guó)高校發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占專利授權(quán)總數(shù)比例一直維持在44%左右，2020 年的占比為44.67%，比上一年增長(zhǎng)不足0.02個(gè)百分點(diǎn)。可見，雖然我國(guó)高校申請(qǐng)的實(shí)用性專利和外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量龐大，但更能體現(xiàn)科技創(chuàng)新程度和能帶來(lái)較大經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)明專利卻數(shù)量較小。在看待高校科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題上，人們往往容易被高校專利申請(qǐng)數(shù)量居第一而蒙蔽雙眼，忽略專利科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化方面的問(wèn)題。

圖1 我國(guó)高校專利數(shù)量及轉(zhuǎn)讓基本情況

具體的表現(xiàn)特征分析如下：

第一，專利出售數(shù)量較低。2016 至2020 年5年間我國(guó)高校專利出售數(shù)量占專利授權(quán)數(shù)量的占比極低，2020 年高校專利出售合同數(shù)為9 229 項(xiàng)，僅占高校專利授權(quán)數(shù)的4.48%，不足5%，與快速激增的專利數(shù)量嚴(yán)重不相稱。我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率如此之低，值得反思。

第二，專利產(chǎn)業(yè)化率偏低。衡量科技成果轉(zhuǎn)化的重要標(biāo)準(zhǔn)之一就是其是否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。專利產(chǎn)業(yè)化率就是指專利所有人將專利投放市場(chǎng)，用于生產(chǎn)產(chǎn)品等的專利數(shù)量占其擁有的專利數(shù)量的比例。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局［16］發(fā)布的《2020 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》中相關(guān)數(shù)據(jù)（見表1），可見與企業(yè)和科研單位相比，我國(guó)高校專利產(chǎn)業(yè)化率較低，高校整體科技成果轉(zhuǎn)化情況同其他專利權(quán)人相比形勢(shì)嚴(yán)峻。又據(jù)《光明日?qǐng)?bào)》記者采訪清華大學(xué)河北中試基地的資料顯示，清華大學(xué)科技成果走到中試階段的技術(shù)最終產(chǎn)業(yè)化的成功率不足5%［17］。國(guó)內(nèi)頂級(jí)學(xué)府清華大學(xué)的專利產(chǎn)業(yè)化率尚且存在較大問(wèn)題，其他高校的專利轉(zhuǎn)化率就可想而知了。因此，我國(guó)高校專利產(chǎn)業(yè)化率偏低的問(wèn)題亟待厘清化解邏輯。

表1 2020 年我國(guó)不同專利權(quán)人有效專利產(chǎn)業(yè)化率比較

第三，專利實(shí)施率偏低。專利實(shí)施是指專利權(quán)人以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的，自行或許可他人制造、使用、許諾銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法直接獲得產(chǎn)品等行為。專利實(shí)施率是指已經(jīng)實(shí)施的專利數(shù)量占專利權(quán)人擁有的有效專利數(shù)量的比例。專利實(shí)施率也是衡量科技成果轉(zhuǎn)化的重要依據(jù)。教育部頒布有關(guān)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策文件已經(jīng)5 年，然而在2020 年我國(guó)科技專利總體有效實(shí)施率（57.8%）中，企業(yè)有效專利實(shí)施率最高、為62.7%，科研單位的專利實(shí)施率為30%，相比之下，高校的有效專利實(shí)施率最低、僅11.7%（見表2）。

表2 2020 年我國(guó)不同專利權(quán)人有效專利實(shí)施率比較

2.2 科技投入與技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入不相稱

技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和實(shí)際收入的變化也能反映出高校的科技成果轉(zhuǎn)化水平。根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)利和性質(zhì)的不同，技術(shù)轉(zhuǎn)讓既包含專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓、申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可等專利轉(zhuǎn)讓，又包含非專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。我國(guó)高校2016—2020 年間技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量屬于穩(wěn)步上升走勢(shì)，但技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入?yún)s呈現(xiàn)先升后降、總體呈向下的趨勢(shì)（見圖2）；科技經(jīng)費(fèi)投入逐年增長(zhǎng)、投入巨大，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓帶來(lái)的實(shí)際收入?yún)s非常少，僅占經(jīng)費(fèi)投入的1%到2%之間，且總體呈下降趨勢(shì)（見圖3）。逐年增加科技投入帶來(lái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入甚微，高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化收益令人擔(dān)憂，科技成果轉(zhuǎn)化效率低下的背后深層癥結(jié)所在值得深思。

圖2 我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)與實(shí)際收入統(tǒng)計(jì)

圖3 我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入與科技經(jīng)費(fèi)情況統(tǒng)計(jì)

3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化癥結(jié)原因分析

從上述分析結(jié)果來(lái)看，目前我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率總體不高，存在著專利數(shù)量與其轉(zhuǎn)化率不相稱、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入與科技經(jīng)費(fèi)投入不相稱等問(wèn)題。究其原因，主要體現(xiàn)在科技成果專利目的異化、考核評(píng)價(jià)重學(xué)術(shù)輕市場(chǎng)，科技投入存在結(jié)構(gòu)性缺陷和科研機(jī)構(gòu)組織管理模式和研發(fā)形式單一等。

3.1 科技成果專利導(dǎo)向脫離市場(chǎng)、目的異化

高校研發(fā)專利脫離市場(chǎng)、目的異化是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率低的前提。在開展研發(fā)之初，由于部分研發(fā)帶頭人的市場(chǎng)意識(shí)不強(qiáng)，高校研發(fā)團(tuán)隊(duì)組建中與市場(chǎng)相關(guān)因素缺乏，所以，科技項(xiàng)目立項(xiàng)與外部相關(guān)企業(yè)對(duì)接不緊密，缺乏市場(chǎng)所需技術(shù)信息，項(xiàng)目研究沒有獲得企業(yè)的投資參與，也沒有獲得企業(yè)參與相關(guān)決策，從而導(dǎo)致科研成果取得的專利不能直接為企業(yè)所用，直接影響科技成果的有效轉(zhuǎn)化。同時(shí)，科技成果的專利申請(qǐng)目的異化。如有的高校研發(fā)人員申請(qǐng)專利的目的和動(dòng)機(jī)僅僅是為了完成科研績(jī)效考核指標(biāo)、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、專業(yè)技術(shù)職稱的評(píng)定，因此其從研發(fā)開始以及專利申請(qǐng)的出發(fā)點(diǎn)和動(dòng)機(jī)就是完成考核指標(biāo)任務(wù)，缺乏考慮申請(qǐng)專利的質(zhì)量?jī)?yōu)質(zhì)性和轉(zhuǎn)化的可行性。此外，專利申請(qǐng)和考核體系大多只設(shè)置了專利的申請(qǐng)指標(biāo)，鮮有設(shè)置專利轉(zhuǎn)化相關(guān)指標(biāo)，比如某城市在衡量城市創(chuàng)新實(shí)力時(shí)，將“每萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量”代替“每萬(wàn)人高價(jià)值發(fā)明專利擁有量”［18］。這樣會(huì)導(dǎo)致研發(fā)機(jī)構(gòu)或研發(fā)人員在成果專利申請(qǐng)時(shí)只關(guān)注專利數(shù)量而不是高質(zhì)量、高價(jià)值發(fā)明專利的關(guān)鍵指標(biāo)。只有高價(jià)值的、優(yōu)質(zhì)的、有產(chǎn)業(yè)化可行性的專利，才有可能得到有效的實(shí)施和轉(zhuǎn)化并帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。高校專利申請(qǐng)和考核機(jī)制具有“指揮棒”的功能和作用，這就使得高?？蒲腥藛T在專利研發(fā)時(shí)不能只考慮專利的數(shù)量而忽視專利質(zhì)量和高價(jià)值專利的實(shí)施。

3.2 科技成果考核評(píng)價(jià)導(dǎo)向重學(xué)術(shù)輕市場(chǎng)

我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率偏低在很大程度上由于當(dāng)前高校對(duì)于科技成果評(píng)價(jià)的導(dǎo)向重學(xué)術(shù)輕市場(chǎng)。高校作為學(xué)術(shù)之地，“學(xué)”的內(nèi)涵在于能夠揭示研究對(duì)象的因果聯(lián)系，形成建立在知識(shí)基礎(chǔ)上的理性認(rèn)知，“術(shù)”則是這種理性認(rèn)知的具體運(yùn)用，將學(xué)與術(shù)的關(guān)系引入到科技成果轉(zhuǎn)化之中，學(xué)與術(shù)則是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的兩翼，理應(yīng)都要兼顧。但是在高?，F(xiàn)有科技成果評(píng)價(jià)體系以及人才評(píng)價(jià)體系中，大多偏重論文論著的數(shù)量和質(zhì)量，成果轉(zhuǎn)化情況以及成果產(chǎn)業(yè)化效果極少納入評(píng)價(jià)體系當(dāng)中，因此，高校的一些科研人員致力于科技成果的研發(fā)、試驗(yàn)、中試和產(chǎn)業(yè)化等，卻無(wú)法得到高校管理的認(rèn)可或肯定，這樣大大降低了科研人員致力于成果轉(zhuǎn)化的積極性，也導(dǎo)致了國(guó)家巨大的科研投入換來(lái)不相稱的成果成功轉(zhuǎn)化。另外，越來(lái)越多的高校學(xué)者將SCI 論文的發(fā)表數(shù)和引用頻次作為評(píng)價(jià)導(dǎo)向和學(xué)術(shù)價(jià)值的象征，研究的課題和項(xiàng)目越來(lái)越多地向國(guó)際熱點(diǎn)和國(guó)外的研究思路傾斜，一方面使得大量?jī)?yōu)秀成果流入英文期刊，不利于中文期刊的發(fā)展，另一方面在客觀上助長(zhǎng)了急功近利的科研態(tài)度，潛在增加了科研不端行為，最終導(dǎo)致科研成果無(wú)法得以運(yùn)用和轉(zhuǎn)化。

3.3 高校研發(fā)投入中試驗(yàn)性活動(dòng)投入經(jīng)費(fèi)不足

我國(guó)科技研究中試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)緩慢。研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)開銷主要包括內(nèi)部開展研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)支出、項(xiàng)目活動(dòng)直接支出以及間接活動(dòng)的管理費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等等。2016 至2020 年5 年間，我國(guó)大力致力于科技創(chuàng)新活動(dòng)，研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)支出從2016 年的15 676.75 億元增長(zhǎng)到2020 年的24 393.10億元，經(jīng)費(fèi)投入日益劇增；與此同時(shí)，高校的經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)緩慢，由2016 年間的1 072.24 億元增長(zhǎng)到1 882.48 億元（見圖4）。

圖4 我國(guó)總體與高校研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出情況

同時(shí)，高校試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出不足?；A(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，也是科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的根基，是衡量一個(gè)國(guó)家科技實(shí)力的重要標(biāo)志。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是我國(guó)提高原始創(chuàng)新能力，建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必要條件。作為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)重鎮(zhèn)的高校，理應(yīng)加強(qiáng)和擴(kuò)大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入，所以，我國(guó)高?；A(chǔ)研究與應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)支出在2016—2020 年間增長(zhǎng)速度非常快，應(yīng)用研究占總支出比例最大，基礎(chǔ)研究占比逐年增長(zhǎng)（見圖5）。相比而言，高校試驗(yàn)發(fā)展支出占比變化不太明顯。試驗(yàn)研究與發(fā)展主要反映了將科研成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)和產(chǎn)品的能力，是科技成果能夠得到實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化的重要一步，是科技推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的物化成果。2020 年全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中試驗(yàn)發(fā)展占比最大、為82.68%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究。高校應(yīng)該按照類型不同和目標(biāo)定位，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)性研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出上有合理布局。誠(chéng)然，綜合性大學(xué)應(yīng)該重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，但也要重視中試研究與發(fā)展的投入，尤其是以技術(shù)研發(fā)和技術(shù)推廣見長(zhǎng)的應(yīng)用型和應(yīng)用技術(shù)型高校應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化投入，要提高試驗(yàn)性研究和發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出。

圖5 我國(guó)高校各類科研經(jīng)費(fèi)支出情況

3.4 高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的組織模式陳舊單一

科技研發(fā)的組織管理機(jī)制決定著科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活動(dòng)的組織效率以及科研人員的創(chuàng)新主體性和積極性。在當(dāng)前階段，我國(guó)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的組織管理機(jī)制滯后，嚴(yán)重制約著高?？蒲兴降奶岣摺Ｎ覈?guó)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)主要采用的是基于學(xué)科建制的“?！骸怠萄惺摇被颉靶！?所—項(xiàng)目組”的直線職能制組織結(jié)構(gòu)和縱向多層級(jí)金字塔形管理機(jī)制（見圖6），這種管理機(jī)制在以純粹研究為旨趣的“小科學(xué)”時(shí)代助力高校取得了一定的組織效應(yīng)和科研成就，但在當(dāng)今協(xié)同創(chuàng)新體系下的“大科學(xué)”時(shí)代已經(jīng)面臨著諸多挑戰(zhàn)。一是基于系科抑或是研究所的組織管理機(jī)制長(zhǎng)期關(guān)注單一學(xué)科領(lǐng)域的源流、衍生［19］，過(guò)于強(qiáng)化學(xué)科邊界，忽視跨學(xué)科的滲透互動(dòng)。二是金字塔型管理機(jī)制下的科技創(chuàng)新活動(dòng)在決策機(jī)制上主要采用的是單一線性的決策方式，決策過(guò)程缺乏專業(yè)的市場(chǎng)前景評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和產(chǎn)業(yè)化評(píng)估意見，容易導(dǎo)致科技創(chuàng)新活動(dòng)從選題立項(xiàng)之初就與市場(chǎng)存在巨大鴻溝。此外，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)原來(lái)的純科學(xué)線性式、單向度的科研機(jī)構(gòu)組織模式容易使得高校內(nèi)部科技創(chuàng)新體系要素之間以及外部創(chuàng)新系統(tǒng)之間的各種科技創(chuàng)新力量自成體系、分散重復(fù)，科技創(chuàng)新鏈條上知識(shí)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)造、人才培養(yǎng)以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展各環(huán)節(jié)之間隔離、創(chuàng)新要素銷蝕、創(chuàng)新力量消減、創(chuàng)新資源重復(fù)浪費(fèi)，阻礙了創(chuàng)新水平的全面提升，因而需要向非線性多向度交互的新組織模式轉(zhuǎn)型［20］，從而有效推進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈有機(jī)銜接。

圖6 我國(guó)高校傳統(tǒng)科研組織模型

4 破解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問(wèn)題的化解邏輯

提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率，破解科技創(chuàng)新效率低下的難題，消弭科技創(chuàng)新脫離經(jīng)濟(jì)社會(huì)所出現(xiàn)的成果轉(zhuǎn)化難的癥結(jié)，必須轉(zhuǎn)變思路，從以往的科技創(chuàng)新的末端治理向源頭治理轉(zhuǎn)變，從科技創(chuàng)新的需求側(cè)突圍轉(zhuǎn)向供給側(cè)突圍。

4.1 科技研發(fā)團(tuán)隊(duì)的組建要由學(xué)科型轉(zhuǎn)向公司型

科研團(tuán)隊(duì)要重點(diǎn)培育有關(guān)科研人員扮演好項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)帶頭人和機(jī)會(huì)確認(rèn)者3 個(gè)角色。項(xiàng)目經(jīng)理是科技創(chuàng)新項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，也是科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者，主要職責(zé)一是尋求上級(jí)管理者對(duì)項(xiàng)目的信任和支持，二是組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成員開展創(chuàng)新活動(dòng)，其業(yè)務(wù)能力、項(xiàng)目管理水平和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)無(wú)疑會(huì)對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施結(jié)果產(chǎn)生重要影響。技術(shù)帶頭人肩負(fù)著帶領(lǐng)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員攻克技術(shù)難題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的重任，必須具有淵博的科技知識(shí)、卓越的創(chuàng)新能力、豐富的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和敏銳的洞察能力?？萍紕?chuàng)新的本質(zhì)就是通過(guò)開發(fā)和應(yīng)用技術(shù)上有突破的新產(chǎn)品和新工藝來(lái)獲取好的經(jīng)濟(jì)效益，這對(duì)技術(shù)帶頭人的創(chuàng)造力提出了很高的要求，從某種意義上講，技術(shù)創(chuàng)新能否成功在一定程度上就取決于技術(shù)帶頭人能否創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、明確問(wèn)題、闡述問(wèn)題、組織問(wèn)題和輸出問(wèn)題解決方案，而這些又在一定程度上取決于技術(shù)帶頭人的創(chuàng)造力。機(jī)會(huì)確認(rèn)者是技術(shù)發(fā)現(xiàn)與市場(chǎng)應(yīng)用的紐帶，所以要求其既要熟悉技術(shù)又要熟悉市場(chǎng)，對(duì)相關(guān)技術(shù)知識(shí)和市場(chǎng)知識(shí)有相當(dāng)程度的掌握。由于科技創(chuàng)新往往具有技術(shù)不確定性和市場(chǎng)不確定性，因而要將技術(shù)發(fā)現(xiàn)與市場(chǎng)應(yīng)用聯(lián)系起來(lái)并非易事，但是如果不能將科研團(tuán)隊(duì)的相關(guān)性技術(shù)與市場(chǎng)的模糊性需求有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，科技創(chuàng)新就不可能取得成功，因此在科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)中，必須在中低層研究管理者中培育機(jī)會(huì)確認(rèn)者。

4.2 科技成果考核評(píng)價(jià)要從學(xué)術(shù)導(dǎo)向轉(zhuǎn)為市場(chǎng)導(dǎo)向

當(dāng)前高校對(duì)于科技成果的考核評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)從唯學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)向成果的市場(chǎng)評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變，實(shí)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與市場(chǎng)評(píng)價(jià)相結(jié)合。市場(chǎng)評(píng)價(jià)重點(diǎn)考核兩個(gè)指標(biāo)，一是科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量，二是科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生的價(jià)值高低。首先，在科技人才的晉升與選拔時(shí)，要注重科技成果的市場(chǎng)敏感性與轉(zhuǎn)化能力培養(yǎng)；選拔科研機(jī)構(gòu)的團(tuán)隊(duì)帶頭人與團(tuán)隊(duì)成員時(shí)，除了考量其高水平科學(xué)技術(shù)素養(yǎng)外，更要注重考察其市場(chǎng)洞察力、市場(chǎng)需求敏感度等相關(guān)因素；在團(tuán)隊(duì)激勵(lì)考核過(guò)程中，要將團(tuán)隊(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化能力作為核心要素，從政策與資金支持的維度來(lái)鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)投身科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐。其次，注重凝練科技研發(fā)組織的開放性與多樣性，保持團(tuán)隊(duì)成員的流動(dòng)性。確保團(tuán)隊(duì)實(shí)行雙向人才流動(dòng)，積極引進(jìn)企業(yè)優(yōu)秀專家和派遣高?？蒲腥藛T到企業(yè)考察鍛煉，通過(guò)成員企業(yè)見習(xí)、企業(yè)專家來(lái)校講學(xué)等形式實(shí)現(xiàn)信息共享。再次，要完善高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)治理的決策結(jié)構(gòu)，提高決策結(jié)構(gòu)中成員的市場(chǎng)比重。采取層級(jí)式?jīng)Q策機(jī)制，吸收不同領(lǐng)域尤其是企業(yè)高管、研發(fā)專家加入到高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的決策層，及時(shí)獲取決策市場(chǎng)信息，確?？蒲袥Q策的需求適用性，使科研決策結(jié)果貼近生產(chǎn)實(shí)際，增強(qiáng)后繼研究成果的可轉(zhuǎn)化性。

4.3 科研管理要減少立項(xiàng)干預(yù)，重視過(guò)程及結(jié)果監(jiān)管

高校研發(fā)管理要弱化科研立項(xiàng)活動(dòng)中的微觀監(jiān)管，強(qiáng)化事中事后的服務(wù)與監(jiān)管。首先，弱化科研立項(xiàng)活動(dòng)中微觀監(jiān)管就是給予科技研發(fā)人員足夠的創(chuàng)新空間。適當(dāng)放寬科研立項(xiàng)過(guò)程中的前期限制，降低立項(xiàng)門檻，從項(xiàng)目申請(qǐng)、受理到評(píng)審，營(yíng)造包容、開放、多元的創(chuàng)新氛圍。其次，注重事中、事后的服務(wù)及監(jiān)管，重視項(xiàng)目過(guò)程管理及驗(yàn)收等具體事項(xiàng)。為科研項(xiàng)目開展提供必要的創(chuàng)新服務(wù)，包括轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)、科研資源配置、政策推動(dòng)等創(chuàng)新服務(wù)；同時(shí)，提升項(xiàng)目驗(yàn)收質(zhì)量，提高驗(yàn)收門檻，重視市場(chǎng)價(jià)值的評(píng)價(jià)，盡量避免科研項(xiàng)目半途而廢的現(xiàn)象。最后，科技管理部門不能將結(jié)題作為科研項(xiàng)目的終點(diǎn)，而要將其作為項(xiàng)目成果全新的開端。通過(guò)多渠道、多形式的成果推廣服務(wù)，推動(dòng)項(xiàng)目成果的后繼研究，提升科研項(xiàng)目成果的社會(huì)效益。

4.4 科技研發(fā)要采取全鏈條、一體化組織模式

組織模式的創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的引擎，如今科技創(chuàng)新組織模式正從傳統(tǒng)的線性模式向非線性時(shí)空交錯(cuò)的立體式的新組織模式轉(zhuǎn)變，世界發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)或正在通過(guò)科研組織模式的變革和創(chuàng)新為科技創(chuàng)新提供不竭的動(dòng)力。高?？蒲袡C(jī)構(gòu)是高校實(shí)施科技創(chuàng)新的主要載體，其組織模式要順應(yīng)世界科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)科技創(chuàng)新的需求作出改革創(chuàng)新。高?？蒲袡C(jī)構(gòu)要正視自身組織模式因傳統(tǒng)慣性而形成的短板，革故鼎新、與時(shí)俱進(jìn)，構(gòu)建集基礎(chǔ)研究、開發(fā)研究和產(chǎn)業(yè)化于同一鏈條，進(jìn)行環(huán)環(huán)相扣的全鏈條設(shè)計(jì)，采取由高校、科研院所、企業(yè)多主體一體化實(shí)施的組織模式。首先，將開發(fā)研究環(huán)節(jié)向前端延伸，與基礎(chǔ)研究形成產(chǎn)學(xué)研分布式創(chuàng)新，允許企業(yè)等市場(chǎng)主體進(jìn)入高?？蒲蓄I(lǐng)地聽取研究進(jìn)展，或由高校向企業(yè)等市場(chǎng)主體推介科研項(xiàng)目，由此實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新。然后，根據(jù)開發(fā)研究各階段的結(jié)果反饋，通過(guò)專業(yè)創(chuàng)新服務(wù)使具有市場(chǎng)潛力的科研成果優(yōu)化定型為市場(chǎng)可接受的產(chǎn)品，并通過(guò)企業(yè)對(duì)接，為科研成果的產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造轉(zhuǎn)化條件。最后，將開發(fā)研究環(huán)節(jié)向后延伸，促進(jìn)企業(yè)孵化器及科技園區(qū)等創(chuàng)新實(shí)踐平臺(tái)與高?？萍紕?chuàng)新對(duì)接，提高產(chǎn)業(yè)化水平，從而彌合高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的鴻溝，提升高校科技創(chuàng)新的策源能力和貢獻(xiàn)率。

4.5 科技研發(fā)要優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，加大科技成果試驗(yàn)性投入

高校一方面要繼續(xù)加大科技研發(fā)的投入，另一方面要加強(qiáng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)的管理，明確規(guī)定各階段經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)。要正視科研部門和財(cái)務(wù)部門各自相對(duì)獨(dú)立管理科研經(jīng)費(fèi)帶來(lái)的項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理的脫節(jié)問(wèn)題，解決科研經(jīng)費(fèi)使用缺乏明確規(guī)定甚至存在一定的隨意性的問(wèn)題。要設(shè)置專門科研項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的申請(qǐng)、預(yù)算編制、項(xiàng)目報(bào)告的編寫等事務(wù)，以確?？蒲薪?jīng)費(fèi)的使用更具有系統(tǒng)性和科學(xué)性。此外，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身辦校類型和目標(biāo)定位開展科研項(xiàng)目管理研究。應(yīng)用型高校和應(yīng)用技術(shù)型高校，要針對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展3 個(gè)不同階段規(guī)定明確的投入水平，加大科研開發(fā)的中試經(jīng)費(fèi)占比，因?yàn)橹性囯A段是科技成果走向市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的中間環(huán)節(jié)，經(jīng)過(guò)中試階段的科技成果能夠更好地實(shí)現(xiàn)商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。從各個(gè)階段的科研經(jīng)費(fèi)分配比例來(lái)看，科技成果轉(zhuǎn)化越好的高校，其在中試階段的科研經(jīng)費(fèi)支出需求也較高。但凡高校只重視科研階段經(jīng)費(fèi)支出、而忽視中試階段科研經(jīng)費(fèi)支出，其科技成果的產(chǎn)業(yè)化率會(huì)大大降低［21］。有相關(guān)調(diào)查顯示，創(chuàng)新型企業(yè)經(jīng)費(fèi)支出的R&D 經(jīng)費(fèi)與中試經(jīng)費(fèi)之比為1 ∶0.5［22］。因此，應(yīng)用型高校和應(yīng)用技術(shù)型高校在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究階段的科技投入同時(shí)，要注意大力提高中試階段的科技投入占比，從而有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

5 結(jié)論

在我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下，越來(lái)越多的企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到跨越從基礎(chǔ)研究到成果轉(zhuǎn)化之間的“死亡之谷”的重要性［23］。高校作為科研活動(dòng)的主陣地、高科技人才的匯聚地，也應(yīng)重視從基礎(chǔ)研究到成果轉(zhuǎn)化的跨越，致力于科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、流入市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。本研究聚焦于我國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題，通過(guò)權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的具體數(shù)據(jù)來(lái)客觀反映高校的科技成果轉(zhuǎn)化情況，統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示：我國(guó)高校專利授權(quán)數(shù)與日俱增，但其出售數(shù)量、產(chǎn)業(yè)化率和轉(zhuǎn)化實(shí)施率卻堪憂；科研經(jīng)費(fèi)投入在不斷增長(zhǎng)，但是試驗(yàn)性經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)卻沒什么變化，以至于技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不容樂觀。進(jìn)一步研究分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)高?？蒲谐晒膶＠麑?shí)現(xiàn)與市場(chǎng)脫節(jié)、考核評(píng)價(jià)機(jī)制以及科研經(jīng)費(fèi)使用支出結(jié)構(gòu)不合理是癥結(jié)存在的深層原因?；诖?，最后研究提出了我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題的化解邏輯：增強(qiáng)科研成果專利的市場(chǎng)性、提升專利質(zhì)量是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的前提；重視科技成果評(píng)價(jià)考核市場(chǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制是提高科技成果轉(zhuǎn)化水平的關(guān)鍵；減少立項(xiàng)干預(yù)、重視過(guò)程及結(jié)果監(jiān)管是提升科技成果轉(zhuǎn)化水平的保障；構(gòu)建全鏈條、一體化科技研發(fā)組織模式是提高科技成果轉(zhuǎn)化水平的突破口；加強(qiáng)中試經(jīng)費(fèi)支出、優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)是提高科技成果轉(zhuǎn)化水平的基本條件。

注釋：

1）如無(wú)其他特別說(shuō)明，文內(nèi)以下有關(guān)研究數(shù)據(jù)均來(lái)源于該資料匯編。