懲罰機制下低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性研究
——基于隨機演化博弈視角

劉蘋，張一，，汪熠杰

（1.四川大學(xué)商學(xué)院，四川成都 610064；2.云南大學(xué)工商管理與旅游管理學(xué)院，云南昆明 650500）

當(dāng)今全球資源危機日益加劇，發(fā)展低碳經(jīng)濟成為國際社會解決環(huán)境能源問題的必然途徑［1］?！吨袊圃?025》文件明確提出創(chuàng)新驅(qū)動、質(zhì)量為先、綠色發(fā)展的發(fā)展戰(zhàn)略［2］；“十四五”規(guī)劃強調(diào)推動能源革命、加快低碳經(jīng)濟體系建設(shè)對中國新時代經(jīng)濟發(fā)展的重要意義。在2020 年召開的第七十五屆聯(lián)合國大會上，我國向國際社會做出了將于2030 年前實現(xiàn)“碳達峰”，2060 年實現(xiàn)“碳中和”的莊嚴(yán)承諾。

“碳達峰、碳中和”目標(biāo)的實現(xiàn)，需要以低碳技術(shù)為動力［3］，但由于低碳技術(shù)的復(fù)雜性，單個企業(yè)獨立實施低碳技術(shù)創(chuàng)新變得愈發(fā)困難［4］。為此，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成為我國低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是指由企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等構(gòu)成的低碳技術(shù)創(chuàng)新合作聯(lián)盟［5］，以協(xié)同創(chuàng)新為手段，促進低碳技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展是聯(lián)盟的首要目標(biāo)［6］。與其他科技創(chuàng)新不同的是，由于雙重外部性的存在［7］，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性受到知識溢出、投機行為等多方因素的影響［8］。同時，由于我國低碳技術(shù)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)模糊［9］，更提升了低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”風(fēng)險［10］，嚴(yán)重影響了創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展［11］。為此，解決聯(lián)盟中的“搭便車”問題，提升低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性，對我國低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要。

1 文獻回顧

低碳創(chuàng)新合作的穩(wěn)定與監(jiān)管問題一直是學(xué)術(shù)界的重點話題。Yong、Dian［12］指出，同其他技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟相比，分配機制、知識溢出和外部性等因素對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響更強；羅敏［13］發(fā)現(xiàn)，由于低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)政策不完善，中國低碳技術(shù)市場中存在著較大的投機空間；趙丹、戢守峰［14］研究發(fā)現(xiàn)，低碳技術(shù)具有明顯的正外部性特征，中國低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”及投機行為也較其他創(chuàng)新聯(lián)盟更為嚴(yán)重。

“搭便車”是聯(lián)盟合作過程中難以避免的問題。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)和行為經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，在合作中引入懲罰機制能有效遏制“搭便車”行為的發(fā)生［15］。懲罰機制作為懲罰制定與實施的綜合反映，體現(xiàn)了懲罰的作用原理與實際效用。Masclet、Cameron 等［16，17］研究指出，懲罰主體對懲罰機制的效用有較大影響。按照主體的不同，懲罰機制可分為第一方懲罰（Firstparty punishment）；第二方懲罰（Second－party punishment）和第三方懲罰（Third－party punishment）3 種。其中，第一方懲罰是以“搭便車”個體自身為主體實施的內(nèi)在自我道德懲罰；第二方懲罰是以聯(lián)盟管理者為主體實施的聯(lián)盟內(nèi)部制度性懲罰；第三方懲罰是以聯(lián)盟外第三方組織為主體實施的“旁觀者”懲罰，聲譽懲罰機制可看作是一種第三方懲罰的特殊情況。

高艷慧、萬迪日方、郭海星［18］指出，懲罰機制與聲譽機制的引入能有效促進技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展；崔和瑞、付秋芳、肖漢杰等［19－21］則從懲罰方式的視角分析了低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響演化，發(fā)現(xiàn)通過“違約金”和“退出金”等制度對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中“搭便車”問題的解決有一定作用。盡管學(xué)術(shù)界和業(yè)界從制度規(guī)約懲罰入手，對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟“搭便車”問題的解決做出了很多努力，但具體實施效果卻不盡人意。徐曉紅、郭滕達等［22，23］指出，我國的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)化率還處于較低水平，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題依然嚴(yán)峻［24］。

葉航指出，懲罰機制是合作聯(lián)盟結(jié)構(gòu)嵌入的重要因素，合理嵌入懲罰機制對聯(lián)盟中“搭便車”問題的解決有重要作用［25］。綜合現(xiàn)有文獻可知，雖然已有大量學(xué)者運用博弈論研究了懲罰機制對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，但從懲罰實施主體和懲罰機制的類型來看，這些研究大多僅分析了低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中第二方懲罰的制定與實施，關(guān)于第一方和第三方懲罰的討論卻相對較少，也沒有考慮懲罰機制的嵌入方式是否合理，因此現(xiàn)有的制度規(guī)約懲罰并不能較好解決低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題。同時，現(xiàn)有研究多運用確定性博弈模型分析技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題，尚未考慮隨機干擾對博弈結(jié)果的影響。然而，行為經(jīng)濟學(xué)和心理學(xué)研究表明，由于成員個體行為的有限理性，聯(lián)盟懲罰實施時通常會伴有隨機干擾［26］，且這些隨機干擾對懲罰機制的實施效用有較大影響。為此，確定性博弈模型所得研究結(jié)論的可靠性將大打折扣。

鑒于此，本文將引入第一方、第二方和第三方懲罰，構(gòu)建起涵蓋多方懲罰實施主體的“多主體懲罰機制”，并全面討論多主體懲罰機制對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。同時，考慮懲罰實施時的隨機干擾問題，本文將引入It?隨機過程刻畫隨機干擾對懲罰實施效用的影響，進而從懲罰的制定與實施角度探究我國低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的提升途徑，并對現(xiàn)有研究的不足進行補充。

2 基本假設(shè)

假設(shè)在低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟L中存在有限個無差別聯(lián)盟成員，每個成員間將隨機配對、反復(fù)博弈。其中，a和b分別表示任意兩個不同成員，記成員的策略集｛合作創(chuàng)新（Collaborative Innovation），“搭便車”（Free—Riding）｝為｛CI，F(xiàn)R｝。假設(shè)a 與b 雙方都選擇創(chuàng)新策略時，雙方都將獲得創(chuàng)新收益u；當(dāng)一方選擇創(chuàng)新策略，另一方選擇“搭便車”策略時，低碳技術(shù)創(chuàng)新的成功率為α，其中，創(chuàng)新方獲得創(chuàng)新收益u，“搭便車”方所獲“搭便車”收益為v。由于協(xié)同創(chuàng)新能帶來技術(shù)互補、資源共享等優(yōu)勢，故協(xié)同創(chuàng)新時的創(chuàng)新成功率大于單獨創(chuàng)新時的成功率，即1 ＞β＞0；由于成員實施“搭便車”行為時，“搭便車”方的收益主要來自低碳技術(shù)的知識溢出和模仿竊取，往往不能獲得完全的創(chuàng)新收益，因此有u ＞v。同時，為保證創(chuàng)新行為的順利進行，假設(shè)有u≥C。

參考徐榮、陳寶峰［27］的研究，假設(shè)聯(lián)盟L 中的第二方懲罰以舉報懲罰的形式存在，以負(fù)強化聯(lián)盟中的“搭便車”行為，并對開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的成員進行補償。即，當(dāng)聯(lián)盟成員的一方采取策略FR，另一方采取策略CI 時，采取策略CI 的一方以概率p（0≤p≤1）對采取策略FR的一方進行舉報，處罰力度為β（β＞γ）。本文通過pβ反映聯(lián)盟關(guān)系環(huán)境強度對舉報懲罰效用的影響，同時彌補了以往文獻中假設(shè)組織中的懲罰制度能完全實施的缺陷。

基于葉航［25］的研究，假設(shè)第一方懲罰表現(xiàn)為“搭便車”成員的內(nèi)疚和自我譴責(zé)，強度為φ；第三方懲罰表現(xiàn)為社會公眾等對“搭便車”成員的譴責(zé)，且因譴責(zé)而損失的聲譽為??；谝陨霞僭O(shè)，可得聯(lián)盟L的收益矩陣（表1）。

表1 低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟支付矩陣Table 1 Payment matrix of low carbon technology innovation alliance

3 博弈模型及穩(wěn)定性分析

3.1 隨機博弈模型構(gòu)建

假設(shè)x（t）表示t 時刻聯(lián)盟L 選擇策略FR 的比例，則可求得聯(lián)盟L中成員采取策略CI、策略FR 的期望收益為：

進而，求得復(fù)制動態(tài)方程：

由于1－x為非負(fù)，對博弈結(jié)果沒有影響，因此公式（3）可轉(zhuǎn)換為以下形式：

參考文獻［28］中隨機動力模型構(gòu)建方法，引入Wiener過程，通過Gaussian Noise 反映懲罰實施時的隨機干擾因素，并構(gòu)建隨機動力模型：

3.2 零解穩(wěn)定性分析

基于指數(shù)函數(shù)相關(guān)的零解穩(wěn)定性定義［29］，可得出公式（6）零解穩(wěn)定的充分性判據(jù)。即，若假設(shè)存在光滑函數(shù)V（t，x）與正常數(shù)z1，z2，使得：

基于函數(shù)｜x ｜零解穩(wěn)定性的充分條件，令z1＝z2＝1，p ＝1，θ＝1，并構(gòu)建Liapunov 函數(shù)V（t，x）＝x（t），x（t）∈［0，1］，可求得公式（6）的穩(wěn)定條件Si，i ＝1，2。

S1：?＋φ＋u－αu－αv≤0 且C－?－φ－ pβ－ u＋αv≤－ 1 時，或?＋φ＋u－αu－αv ＞0 且C－αu－ pβ≤－1時，dx（t）零解穩(wěn)定。

S2：?＋φ＋u－αu－αv ＜0 且C－αu－pβ≥1 時，或?＋φ＋u－αu－αv≥0 且C－?－φ－ pβ－ u ＋αv≥1時，dx（t）零解不穩(wěn)定。

公式（6）的零解期望矩指數(shù)穩(wěn)定性討論，能從定量角度給出多方主體懲罰機制促進聯(lián)盟L穩(wěn)定發(fā)展的實踐依據(jù)。若零解矩指數(shù)穩(wěn)定，則聯(lián)盟L 中選擇策略FR的成員比例變化將以指數(shù)函數(shù)的速率趨近于0，聯(lián)盟L將穩(wěn)定發(fā)展，這為決策者制定多主體懲罰機制，進而提升低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性提供了理論依據(jù)；而零解期望矩指數(shù)不穩(wěn)定，則說明當(dāng)前的懲罰機制無法起到有效的監(jiān)督與懲罰作用，難以規(guī)范聯(lián)盟L中的“搭便車”行為，此時聯(lián)盟L 將以指數(shù)函數(shù)的速率解體。對零解期望矩指數(shù)不穩(wěn)定條件的分析，可為管理者在實踐中防范此類問題提供理論依據(jù)。

需要注意的是，由于多主體懲罰機制在實施過程中受到多方隨機因素的影響，聯(lián)盟L 穩(wěn)定策略的演化過程較為復(fù)雜。由穩(wěn)定條件S1與S2可知，聯(lián)盟L 中策略CI 的最終穩(wěn)定情況，不僅受創(chuàng)新成本C、創(chuàng)新收益u等參數(shù)的絕對大小影響，還受規(guī)約性懲罰實施概率p、第一方懲罰力度φ、第二方懲罰力度β和第三方懲罰力度?等參數(shù)的相對大小影響。隨著p、β、φ、?等參數(shù)的相對大小關(guān)系變化，策略CI的最終穩(wěn)定情況也會發(fā)生改變。比較穩(wěn)定條件S1和S2可知，若p、β、φ、?均處于較高水平，則滿足穩(wěn)定條件S1，此時策略CI 成為聯(lián)盟L 的穩(wěn)定策略；若p、β、φ、?均處于較低水平，則滿足穩(wěn)定條件S2，此時策略FR成為聯(lián)盟L 的穩(wěn)定策略。因此，在引入多主體懲罰機制的情況下，聯(lián)盟L 的管理者應(yīng)關(guān)注聯(lián)盟的系統(tǒng)特性及實際狀態(tài)，進而適時地對多主體懲罰機制進行改進。

4 懲罰機制對創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性影響

由于我國低碳技術(shù)較為落后，低碳產(chǎn)權(quán)和專利相關(guān)政策尚不完善，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性通常較弱，實施低碳技術(shù)創(chuàng)新的成功率和收益率也長時間處于較低水平［27］。為驗證所得結(jié)論，分析懲罰機制對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響，本文將基于所得穩(wěn)定條件，通過數(shù)值模擬分析多主體懲罰機制對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。為使數(shù)值模擬時的參數(shù)設(shè)定更加貼近現(xiàn)實情況，本文參考相關(guān)文獻［30，31］，假設(shè)聯(lián)盟L 中成員合作創(chuàng)新成本C ＝8，創(chuàng)新收益u ＝10，單獨創(chuàng)新時的成功率α＝0.7，“搭便車”收益v ＝8。為保證一般性，假設(shè)t ＝0 時聯(lián)盟L中選擇策略CI和策略FR的比例各為0.5。

4.1 高懲罰力度下創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定演化

假設(shè)聯(lián)盟L 中，第二方懲罰力度β＝6，第二方懲罰實施概率p ＝0.5，第一方懲罰力度φ＝1，第三方懲罰力度?＝2，此時參數(shù)滿足條件?＋φ＋u－αu－αv≤0，且C－?－φ－ pβ－u ＋αv≤－1，仿真結(jié)果如圖1 所示。提升與第一方懲罰和第三方懲罰力度，使第一方懲罰力度φ＝2，第三方懲罰力度?＝3，其他參數(shù)均不變，則此時參數(shù)滿足條件?＋φ＋u－αu－αv ＞0，且C－αu－ pβ≤－1，仿真結(jié)果如圖2 所示。

從圖1 與圖2 可見，當(dāng)參數(shù)滿足穩(wěn)定條件S1時，第一、二、三方懲罰的懲罰力度均處于較高水平。在演化初始階段，聯(lián)盟L中并不存在完全占優(yōu)策略，成員行為容易受到一些隨機因素影響，因此系統(tǒng)演化至零解的過程并不是平滑的，而是在擾動的影響下有波動地達到均衡解。但隨著系統(tǒng)演化的進行，策略CI的適應(yīng)度逐漸大于策略FR 的適應(yīng)度，因此最終聯(lián)盟L 中選擇策略FR 的成員比例x 將演化至0，策略CI將成為聯(lián)盟L的穩(wěn)定策略，這與穩(wěn)定條件S1的結(jié)論是相一致的。

圖2 是在圖1 參數(shù)條件的基礎(chǔ)上，通過提升第一方懲罰和第三方懲罰力度得到的。比較圖1 和圖2可發(fā)現(xiàn)，提升第一方懲罰和第三方懲罰力度，能讓圖2 早于圖1 達到穩(wěn)定。這說明第一方和第三方懲罰的懲罰力度對聯(lián)盟L的隨機演化速率有顯著作用，實施高力度的第一方和第三方懲罰，能使聯(lián)盟L盡快達到策略CI的收斂穩(wěn)定狀態(tài)。

圖1 穩(wěn)定條件S1下的演化動態(tài)（φ＝1，?＝2）Figure 1 Evolution dynamics under stable conditions S1（φ＝1，?＝2）

圖2 穩(wěn)定條件S1下的演化動態(tài)（φ＝2，?＝3）Figure 2 Evolution dynamics under stable conditions S1（φ＝2，?＝3）

4.2 低懲罰力度下創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定演化

降低第二方懲罰實施力度和概率，使第二方懲罰實施力度β＝3，實施概率p ＝0.3，其他參數(shù)保持情形1水平，此時參數(shù)滿足條件?＋φ＋u－αu－αv ＜0，且C－αu－pβ≥1，仿真結(jié)果如圖3所示。降低第一方懲罰、第三方懲罰力度與第三方贊譽收益，使φ＝0.5，?＝1，其他參數(shù)均不變，此時參數(shù)滿足條件；?＋φ＋u－αu－αv≥0，且C－?－φ－ pβ－ u ＋αv≥1，仿真結(jié)果如圖4 所示。

從圖3 與圖4 的仿真結(jié)果可以看出，當(dāng)參數(shù)滿足穩(wěn)定條件S2時，第一、二、三方懲罰的懲罰力度均處于較低水平，此時聯(lián)盟L 中選擇策略FR 的成員比例x最終將演化至1，策略FR 將成為聯(lián)盟L 的穩(wěn)定策略。圖3、圖4 中選擇策略FR 的成員比例x 演化至1 的過程中并不是平滑的，而是在擾動的影響下波動達到均衡解的，雖然最后階段還有微弱的波動，但基本上聯(lián)盟L 中的成員最終都選擇了策略FR，聯(lián)盟L最終也將解體。這表示低水平的懲罰力度將降低聯(lián)盟成員的“搭便車”成本，從而促成“搭便車”行為的發(fā)生，并且在演化博弈這種內(nèi)部成員相互學(xué)習(xí)模仿的機制下，整個聯(lián)盟L 的穩(wěn)定性將以指數(shù)速度動搖，并最終解體。因此，在低碳技術(shù)創(chuàng)新具有雙重外部性，且我國的低碳技術(shù)專利政策尚不完善的背景下，必須用高力度的多主體懲罰機制來阻止低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中“搭便車”行為的產(chǎn)生。這既是對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的保護，也是提升我國企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新動力的重要措施。

圖3 穩(wěn)定條件S2下的演化動態(tài)（φ＝0.5，?＝1）Figure 3 Evolution dynamics under stable conditions S2（φ＝0.5，?＝1）

圖4 穩(wěn)定條件S2下的演化動態(tài)（φ＝1，?＝2）Figure 4 Evolution dynamics under stable conditions S2（φ＝1，?＝2）

比較圖3、圖4 發(fā)現(xiàn)，在降低第一方懲罰力度φ、第三方懲罰力度?后，圖4 明顯先于圖3 到達穩(wěn)定，再次證明第一方和第三方懲罰的力度對聯(lián)盟L的隨機演化速率有著顯著影響，實施低力度的第一方和第三方懲罰將加快聯(lián)盟L收斂穩(wěn)定到策略FR。

比較情形1 和情形2 的仿真結(jié)果可知，當(dāng)?shù)吞技夹g(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中存在多主體懲罰機制時，第二方懲罰的實施力度β和實施概率p對聯(lián)盟L的最終穩(wěn)定有重要影響，而當(dāng)?shù)诙綉土P實施力度β和實施概率p 均較高時，聯(lián)盟L 的演化結(jié)果將穩(wěn)定于策略CI，聯(lián)盟將穩(wěn)定發(fā)展。一旦第二方懲罰實施力度β和實施概率p處于較低水平，聯(lián)盟L 的演化結(jié)果則將穩(wěn)定于策略FR，聯(lián)盟將解體。因此，提升第二方懲罰的實施力度β和實施概率p是加強低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的關(guān)鍵。

此外，聯(lián)盟L演化的穩(wěn)定速率受到第一方懲罰力度φ、第三方懲罰力度?的影響。從仿真結(jié)果可知，在合作創(chuàng)新策略的穩(wěn)定演化過程中，提升參數(shù)φ和?的數(shù)值能加快聯(lián)盟L 演化穩(wěn)定于策略CI 的速度，進而提升低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的效率。因此，引導(dǎo)構(gòu)建多主體懲罰機制，加強第一方和第三方懲罰的懲罰力度，對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定效率的提升至關(guān)重要。

5 低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性提升建議

“碳達峰、碳中和”目標(biāo)的實現(xiàn)需要以低碳技術(shù)為基礎(chǔ)。由于我國低碳技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)專利法規(guī)的缺失和低碳技術(shù)的雙重外部性特性，使低碳技術(shù)創(chuàng)新面臨“搭便車”行為泛濫，創(chuàng)新合作難以穩(wěn)定持續(xù)進行的困境，阻礙了低碳技術(shù)健康發(fā)展。為提升我國低碳技術(shù)的創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性，解決聯(lián)盟中“搭便車”泛濫問題，本文結(jié)合上述結(jié)論提出建議：

首先，提升低碳創(chuàng)新收益，降低低碳創(chuàng)新成本。與一般科技創(chuàng)新聯(lián)盟相比，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的高創(chuàng)新成本與低創(chuàng)新收益的特點更加顯著，因此降低低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的創(chuàng)新成本，提升合作創(chuàng)新收益是提升聯(lián)盟穩(wěn)定性的第一要務(wù)。低碳技術(shù)創(chuàng)新作為具有較高知識溢出效應(yīng)的創(chuàng)新項目，創(chuàng)新成本較高，但實際收益卻較低。這一問題極大提升了聯(lián)盟成員的合作風(fēng)險，降低了低碳技術(shù)創(chuàng)新合作的期望收益，使聯(lián)盟成員喪失了低碳創(chuàng)新合作信心。從所得低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定條件S1與S2可知，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟最終的穩(wěn)定受多主體懲罰機制實施力度、低碳創(chuàng)新成本和低碳創(chuàng)新收益間的相對大小影響。當(dāng)創(chuàng)新成本較高、創(chuàng)新收益較低時，需實施高力度的懲罰才能解決低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題。然而，若聯(lián)盟中存在過嚴(yán)的懲罰制度將引起聯(lián)盟成員的不滿，同時也將增大懲罰實施成本。因此，高創(chuàng)新成本和低創(chuàng)新收益是造成現(xiàn)今低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中“搭便車”行為泛濫的根本原因。為此，降低低碳創(chuàng)新成本，提升低碳創(chuàng)新收益，是提升我國低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的最關(guān)鍵途徑。

其次，構(gòu)建多主體懲罰機制，增強懲罰實施力度。大多的創(chuàng)新聯(lián)盟僅注重對制度規(guī)約性懲罰的制定和實施，對第一方和第三方懲罰的關(guān)注較少。由于部分創(chuàng)新聯(lián)盟的關(guān)系環(huán)境較弱，“搭便車”風(fēng)險較小，通過單一的制度規(guī)約懲罰也能取得較好的監(jiān)管效用。但對于低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟而言，由于低碳技術(shù)創(chuàng)新具有知識產(chǎn)權(quán)模糊、雙重外部性等特點，存在較高的“搭便車”風(fēng)險，因此單一的制度規(guī)約懲罰難以完全解決聯(lián)盟中的“搭便車”問題，這也是大多低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟最終破滅的主要原因。為此，需在低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中引入多主體懲罰機制，綜合把握不同懲罰機制特點，對低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進行管理。此外，由于低碳技術(shù)知識溢出效應(yīng)顯著，通過制度規(guī)約、專人督導(dǎo)等方式識別、監(jiān)督低碳技術(shù)“搭便車”行為的成本較高而效用較低。因此，在制定具體的多主體懲罰機制時，應(yīng)多用同伴監(jiān)督、互相舉報等懲罰監(jiān)督方式，以降低懲罰實施成本，提高懲罰效用。

第三，塑造聯(lián)盟文化，加強團隊建設(shè)。余菲菲［33］的研究表明，由于低碳創(chuàng)新涉及領(lǐng)域較多、正外部性明顯，因此低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的規(guī)模往往較大聯(lián)盟成員多元。大多企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中缺少統(tǒng)一的聯(lián)盟文化，成員與聯(lián)盟、成員與成員間的連接較弱，關(guān)系疏遠(yuǎn)，因此第一方懲罰往往難以在低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中發(fā)揮較好作用。博弈結(jié)果表明，第一方懲罰對多主體懲罰機制的實施有重要影響，因此有必要提升第一方懲罰在企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的效用。第一方懲罰是個體在背叛群體規(guī)范時產(chǎn)生的不舒服感，實質(zhì)上是一種自身內(nèi)在產(chǎn)生的道德懲罰，主要表現(xiàn)為愧疚、后悔、尷尬等。作為一種自發(fā)產(chǎn)生的道德懲罰，第一方懲罰受個體特質(zhì)影響較大，通常具有一定隨機性，只有當(dāng)個體與群體關(guān)系緊密、聯(lián)系較多時，這種自發(fā)的道德懲罰才能發(fā)揮較好的效果。對此，政府和相關(guān)部門應(yīng)引導(dǎo)組建“低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)”和“低碳技術(shù)創(chuàng)新協(xié)會”等行業(yè)集群、組織，以加強低碳技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)主體間聯(lián)系。同時，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟管理者也可通過塑造聯(lián)盟文化、加強團隊建設(shè)的方式，強化聯(lián)盟成員對聯(lián)盟的歸屬感，進而提升第一方懲罰力度。

第四，加大低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟宣傳力度，擴展聲譽懲罰信息傳播渠道。隨著國家對低碳經(jīng)濟發(fā)展的重視和社會大眾節(jié)能環(huán)保意識的覺醒，社會與公眾愈發(fā)關(guān)注企業(yè)的低碳減排問題，這種對低碳經(jīng)濟、綠色發(fā)展的社會關(guān)注與輿論導(dǎo)向，為第三方懲罰機制的實施提供了較好的環(huán)境與空間。作為一種通過社會公眾、政府機構(gòu)等第三方主體實施的懲罰監(jiān)督機制，第三方懲罰機制的效用受社會輿論影響較大。因此，聯(lián)盟管理者應(yīng)加大對企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的宣傳力度，借助現(xiàn)今社會公眾對低碳綠色經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)注與輿論優(yōu)勢，最大限度地將社會、輿論力量引入到第三方懲罰機制的實施過程中，從而提升第三方懲罰機制的實施效用。此外，聲譽懲罰機制作為第三方懲罰機制的重要組成部分，對第三方懲罰的實施效用亦有較大影響。通過聲譽懲罰機制，“搭便車”成員的聲譽將受到公眾與輿論的譴責(zé)，從而讓“搭便車”者的長期收益減少。對此，相關(guān)部門和聯(lián)盟管理者可通過構(gòu)建低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的專門信息發(fā)布渠道，讓聯(lián)盟成員的聲譽信息能及時有效地流通到公眾所依賴的信息接收路徑中，以提升第三方懲罰的實施效用。

6 結(jié)語

為解決我國低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題，提升低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性，本文基于多方懲罰理論，運用隨機演化博弈模型探究了如何通過構(gòu)建多主體懲罰機制解決低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題，進而讓低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展。研究結(jié)果表明，構(gòu)建包含第一方、第二方和第三方懲罰的多主體懲罰機制能較好解決低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題。但需注意的是，該多主體懲罰機制的實際效用受懲罰實施力度影響，只有當(dāng)?shù)谝环?、第二方和第三方懲罰的實施力度均較高時，低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”問題才能得到較好地解決。為了更好地實現(xiàn)“碳達峰、碳中和”目標(biāo)，助力我國低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展，建議我國低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟應(yīng)建立起全面完善的多主體懲罰機制，通過強有效的執(zhí)行實施，監(jiān)管低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的“搭便車”行為，增強成員的協(xié)同創(chuàng)新動力，進而實現(xiàn)聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展與低碳技術(shù)的深度創(chuàng)新。