對(duì)演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新思想的理論整合與價(jià)值思考

張 林，周艷麗，2

（1.云南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650500；2.昆明學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，云南 昆明 650214）

以埃里克·賴納特、張夏準(zhǔn)、佩蕾絲為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將他們的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想稱為“另類教規(guī)”（the other canon），以區(qū)別于遵從新古典傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)主流教規(guī)（the ruling canon）。這種“另類教規(guī)”經(jīng)濟(jì)學(xué)思想具有鮮明的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)特征，并且從欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的角度探討落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，因此被稱為“演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”。［1］與傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展是資本、勞動(dòng)等有形要素積累的結(jié)果不同，演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)將創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉，以創(chuàng)新重構(gòu)經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制，從而開(kāi)啟了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新范式。［2］

演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)創(chuàng)新的理解源于其對(duì)“人”的認(rèn)識(shí)，即認(rèn)為“人”是創(chuàng)造性的生產(chǎn)者。該認(rèn)識(shí)起源于文藝復(fù)興時(shí)期的哲學(xué)。文藝復(fù)興顛覆了“上帝世界”（the Divine Scheme）中將人視為被創(chuàng)造者的世界觀，肯定了人的智慧和創(chuàng)造性，之后創(chuàng)新不再被等同于異端，而是“人類基本的和愉悅的職責(zé)”［3］。這一理解成為演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新思想的出發(fā)點(diǎn)。在演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“財(cái)富起源于非物質(zhì)資源：來(lái)自于文化，即人類的創(chuàng)造力和品行”［3］，創(chuàng)新是財(cái)富的真正源泉和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力。演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多貢獻(xiàn)者均把創(chuàng)新作為該理論的核心概念之一，并從不同角度提出了各自的創(chuàng)新論點(diǎn)。本文嘗試對(duì)這些創(chuàng)新思想進(jìn)行整合，形成初步的理論框架，并探討其理論貢獻(xiàn)和價(jià)值。

一、演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新思想的核心內(nèi)容

（一）創(chuàng)新概念的界定

創(chuàng)新經(jīng)常與知識(shí)、學(xué)習(xí)、技術(shù)等詞一起出現(xiàn)。知識(shí)往往是經(jīng)濟(jì)體系中最重要的資源。學(xué)習(xí)就是獲取、應(yīng)用和生成知識(shí)。技術(shù)作為一個(gè)概念是知識(shí)的一部分，當(dāng)從最廣義上理解技術(shù)（如“社會(huì)技術(shù)”）時(shí)，它幾乎等同于知識(shí)。具體而言，技術(shù)可以被理解為通過(guò)新的流程、組織模式和產(chǎn)品來(lái)創(chuàng)造財(cái)富所需的所有知識(shí)。［4］

一般認(rèn)為對(duì)創(chuàng)新的權(quán)威解釋來(lái)自熊彼特。熊彼特將創(chuàng)新定義為“執(zhí)行新組合”，具體包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝（或過(guò)程）創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源開(kāi)發(fā)利用創(chuàng)新以及組織創(chuàng)新五方面內(nèi)容。［5］在熊彼特看來(lái)，“創(chuàng)新”是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇而不是一個(gè)技術(shù)范疇，其重點(diǎn)是把已發(fā)明的科學(xué)技術(shù)引入企業(yè)之中，形成一種新的生產(chǎn)能力。演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本沿用了熊彼特對(duì)創(chuàng)新的界定，并將創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩種。技術(shù)創(chuàng)新主要包括上述產(chǎn)品創(chuàng)新（引入新產(chǎn)品）和過(guò)程創(chuàng)新（引入新的生產(chǎn)方法）兩類；制度創(chuàng)新類似熊彼特概念中的組織創(chuàng)新，但是更寬泛。在演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相互影響、相互促進(jìn)。一方面，制度創(chuàng)新是由技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)的，技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)變對(duì)制度創(chuàng)新提出了迫切要求；另一方面，制度以特定的方式影響技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效。［6］二者的協(xié)同演化推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制

演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)沿襲了熊彼特對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理解，即認(rèn)為發(fā)展是經(jīng)濟(jì)生活中從內(nèi)部自行發(fā)生的變化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同于一般所謂的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，按照傳統(tǒng)方式通過(guò)增加要素投入獲得的國(guó)民生產(chǎn)總值的增加不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是打破均衡狀態(tài)，對(duì)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進(jìn)行重新組合的“創(chuàng)造性毀滅”（creative destruction）過(guò)程。這種內(nèi)部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化是創(chuàng)新帶來(lái)的，而不是資本和勞動(dòng)等要素積累引起的。演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，理想的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式應(yīng)該是通過(guò)源于創(chuàng)新的特定的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的報(bào)酬遞增和技術(shù)外溢效應(yīng)，帶動(dòng)生產(chǎn)率的全面提高并形成更高的實(shí)際工資，繼而產(chǎn)生更廣泛的稅基和更高的投資率，進(jìn)而又推動(dòng)新的報(bào)酬遞增部門發(fā)展的良性循環(huán)。創(chuàng)新是這一良性循環(huán)的動(dòng)力來(lái)源。

演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心思想是經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有活動(dòng)特定性（activity-specificity），即一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平在很大程度上是由其從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類型決定的，不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間存在“質(zhì)”的差別。高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有學(xué)習(xí)曲線陡峭、研發(fā)和投資規(guī)模大、報(bào)酬遞增效應(yīng)明顯、市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出壁壘高、工資高等特征，這些特征都與創(chuàng)新密切相關(guān)。首先，創(chuàng)新是報(bào)酬遞增的源泉。報(bào)酬遞增的實(shí)質(zhì)是隨著投入要素的增加，產(chǎn)出以更快的速度增加。要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的更快增長(zhǎng)，不能依照傳統(tǒng)方式只增加要素投入，而是要執(zhí)行生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”，即創(chuàng)新。此外，創(chuàng)新產(chǎn)生的利潤(rùn)（即熊彼特租金）使高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以維持一段時(shí)間的壟斷地位和高工資水平。工資的提升首先發(fā)生在作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展“發(fā)動(dòng)機(jī)”的報(bào)酬遞增部門，然后在整個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)市場(chǎng)中擴(kuò)散，最終帶來(lái)實(shí)際工資的普遍提升。更高的實(shí)際工資產(chǎn)生更廣泛的稅基和更高的投資率，進(jìn)而又推動(dòng)新的報(bào)酬遞增部門的發(fā)展。這就是創(chuàng)新引致的經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)同效應(yīng)。

（三）創(chuàng)新的活動(dòng)特定性

與經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有活動(dòng)特定性一樣，創(chuàng)新也是活動(dòng)特定的，并不是所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新。如賴納特所說(shuō)：“創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口因經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不同而存在巨大差異?！保?］賴納特多次以棒球和高爾夫球的例子對(duì)此進(jìn)行說(shuō)明。世界上效率最高的棒球生產(chǎn)商在海地，生產(chǎn)者的工資在每小時(shí)0.50美元到1.00美元之間。而世界上高爾夫球生產(chǎn)效率最高的是美國(guó)，生產(chǎn)者的平均工資是每小時(shí)14美元。兩國(guó)在各自領(lǐng)域都是世界上效率最高的，但是為什么工資相差28倍之多？原因在于從事的生產(chǎn)活動(dòng)有質(zhì)的差別。100多年來(lái)棒球生產(chǎn)從未經(jīng)歷過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，仍然是100%的體力勞動(dòng)，使用針線技術(shù)，幾乎沒(méi)有生產(chǎn)率提升空間，因此不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，進(jìn)入門檻很低，更不用說(shuō)對(duì)其他行業(yè)的帶動(dòng)作用。而高爾夫球是機(jī)械化生產(chǎn)，技術(shù)在不斷更新，且具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及較高的進(jìn)入門檻，所以可以維持行業(yè)較高的工資收入。因此，創(chuàng)新具有活動(dòng)特定性，創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口只集中在特定的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。

二、演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新思想

（一）產(chǎn)品創(chuàng)新與過(guò)程創(chuàng)新的不同效應(yīng)

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，已經(jīng)基本形成共識(shí)，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)也試圖將技術(shù)創(chuàng)新納入經(jīng)濟(jì)分析框架。但演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為當(dāng)前的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有充分關(guān)注不同類型的創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的不同影響。

演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新在收益擴(kuò)散方式上有很大區(qū)別。德國(guó)出生的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢斯·辛格將技術(shù)進(jìn)步的成果分配方式概括為兩種：“技術(shù)進(jìn)步的成果可以分配給生產(chǎn)者（以增加收入的形式）或消費(fèi)者（以降低價(jià)格的形式）”，并認(rèn)為前者在發(fā)達(dá)國(guó)家的制成品中較為普遍，而后者在欠發(fā)達(dá)國(guó)家主要從事的糧食和原材料生產(chǎn)中更為普遍。他總結(jié)道：“我們可以說(shuō)，制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步顯示收入的增加，而欠發(fā)達(dá)國(guó)家糧食和原材料生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步顯示價(jià)格的下降?！保?］這一思想被賴納特繼承并進(jìn)一步發(fā)展。賴納特在此基礎(chǔ)上將技術(shù)創(chuàng)新收益擴(kuò)散歸納為兩種不同的方式：一種是通過(guò)降低消費(fèi)價(jià)格的形式，稱為古典模式（classical form）；另一種通過(guò)增加利潤(rùn)和工資形式，稱為共謀模式（collusive form）。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，生產(chǎn)率提高的結(jié)果是商品價(jià)格下降。之所以有這一結(jié)論是因?yàn)樵趤啴?dāng)·斯密和李嘉圖的時(shí)代實(shí)行的是金本位制，在封閉的經(jīng)濟(jì)體中如果貨幣流通速度不變，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了商品的增長(zhǎng)，但黃金總量是固定的，因此價(jià)格不得不下降。所以賴納特將導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格下降的創(chuàng)新收益擴(kuò)散方式稱為古典模式。古典式技術(shù)創(chuàng)新不會(huì)改變企業(yè)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也不影響勞工討價(jià)還價(jià)的能力，常出現(xiàn)在農(nóng)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)部門。例如在旅館服務(wù)業(yè)，信息技術(shù)創(chuàng)新特別是互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用使得信息更加完全，旅館之間競(jìng)爭(zhēng)更加充分，因而壓低了價(jià)格和利潤(rùn)余額，也降低了雇主支付高工資的能力。如果以演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所主張的創(chuàng)造更高實(shí)際工資的能力來(lái)衡量競(jìng)爭(zhēng)力，那么這些行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致了競(jìng)爭(zhēng)力的下降，而不是提高，創(chuàng)新使從事這些活動(dòng)的人變得更窮。而另一種技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生報(bào)酬遞增效應(yīng)從而形成進(jìn)入壁壘，因而可以維持生產(chǎn)企業(yè)雇主和工人的高收入，同時(shí)這種收益以較高的應(yīng)納稅收入的形式分配給政府。這種技術(shù)創(chuàng)新使生產(chǎn)國(guó)各方（資本、勞動(dòng)、政府）共享收益，因此被賴納特稱為共謀模式。

不同的創(chuàng)新類型對(duì)應(yīng)不同的收益擴(kuò)散模式。共謀模式一般體現(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新中，如發(fā)生在微軟公司的信息技術(shù)變革帶來(lái)的產(chǎn)品創(chuàng)新，可以產(chǎn)生巨大的報(bào)酬遞增、嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘、高額的利潤(rùn)和支付高工資的能力。而古典模式一般體現(xiàn)在過(guò)程創(chuàng)新中，如超市里條形碼掃描儀的使用就是典型的過(guò)程創(chuàng)新，它不會(huì)帶來(lái)超市職員工資的提高。這類創(chuàng)新要么不會(huì)改變不完全競(jìng)爭(zhēng)的程度，要么就像旅館業(yè)和航空業(yè)那樣引發(fā)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，從而使消費(fèi)者而不是生產(chǎn)者受益。［9］

（二）技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口

佩蕾絲在其成名之作《技術(shù)革命與金融資本：泡沫與黃金時(shí)代的動(dòng)力學(xué)》一書(shū)中提出了“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式”的概念。［10］簡(jiǎn)言之，一個(gè)技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式包括一套通用的、同類型的技術(shù)和組織原則，是特定的技術(shù)革命得以運(yùn)用的最有效方式，并可能成為組織一切活動(dòng)和構(gòu)建一切制度的常識(shí)基礎(chǔ)。新的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式提供的新常識(shí)原理指導(dǎo)著企業(yè)家、創(chuàng)新者、管理者和投資者的決策，無(wú)論是老的活動(dòng)還是新的活動(dòng)都能取得最大效率，甚至過(guò)時(shí)了的成熟產(chǎn)業(yè)也能再次像新產(chǎn)業(yè)一樣運(yùn)行。［11］例如信息和通信技術(shù)革命使一些成熟產(chǎn)業(yè)（如服裝業(yè)）發(fā)生了根本變化，企業(yè)在辦公室使用計(jì)算機(jī)，在工廠引進(jìn)計(jì)算機(jī)輔助設(shè)備，在生產(chǎn)中引進(jìn)微電子技術(shù)，生產(chǎn)能力和盈利能力都得到了提高。

佩蕾絲認(rèn)為，技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口出現(xiàn)在技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)變時(shí)期。［11］當(dāng)舊范式向新范式轉(zhuǎn)變時(shí)，老的技術(shù)與新的技術(shù)在大約20年左右的時(shí)期內(nèi)是并存的。舊范式中的大多數(shù)成熟技術(shù)會(huì)試圖克服障礙繼續(xù)擴(kuò)張，同時(shí)處于初期階段的新技術(shù)也在迅速增長(zhǎng)。在范式轉(zhuǎn)變過(guò)程中，有兩個(gè)主要的機(jī)會(huì)窗口同時(shí)被打開(kāi)：一個(gè)是舊范式中成熟技術(shù)的機(jī)會(huì)窗口，另一個(gè)是新技術(shù)的機(jī)會(huì)窗口。如果不是處于范式轉(zhuǎn)變時(shí)期，成熟的技術(shù)是不能推動(dòng)追趕過(guò)程的。因?yàn)榇蟛糠殖墒旒夹g(shù)的創(chuàng)新潛力和提升空間都很小，把成熟技術(shù)作為趕超的起點(diǎn)成本高而盈利少。然而若處于范式轉(zhuǎn)變時(shí)期則不同，新的通用技術(shù)和組織能力被廣泛運(yùn)用，使得成熟技術(shù)也能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)代化和更新，因此仍然可以帶來(lái)生產(chǎn)能力和盈利能力的提升。第二個(gè)機(jī)會(huì)窗口來(lái)自新技術(shù)的初期發(fā)展階段。這一時(shí)期的新產(chǎn)品潛在利潤(rùn)很高，市場(chǎng)和生產(chǎn)率的提升空間也很大，而投資成本卻相對(duì)較低。即使欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行研發(fā)投資，成本也往往低于原始創(chuàng)新者。此時(shí)新技術(shù)體系尚未完全構(gòu)建，是欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入的絕佳時(shí)機(jī)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)是否能獲得這個(gè)階段所要求的高水平知識(shí)的問(wèn)題，佩蕾絲認(rèn)為在技術(shù)革命的早期階段，所需的技能往往來(lái)自公共領(lǐng)域（比如大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室），典型的例子是斯坦福大學(xué)為硅谷技術(shù)創(chuàng)新提供的知識(shí)支撐。因此，發(fā)展中國(guó)家能否在這一階段成功掌握和使用新技術(shù)取決于一些基礎(chǔ)性條件，如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育普及程度尤其是高等教育水平、信息化水平、有效的需求市場(chǎng)等。如果欠發(fā)達(dá)國(guó)家能在范式轉(zhuǎn)變時(shí)期充分利用這兩個(gè)機(jī)會(huì)窗口，則可以有效縮小與領(lǐng)先國(guó)家的技術(shù)差距，甚至可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

三、演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度創(chuàng)新思想

（一）演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度的理解

制度一詞的含義非常寬泛，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派和學(xué)者對(duì)其有不同的理解。在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中，奧地利學(xué)派哈耶克的制度概念蘊(yùn)含在他的自發(fā)秩序原理中。［12］新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物道格拉斯·諾斯（Douglas C.North）將制度定義為“一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則”，是“為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”。［13］在另一本著作中諾斯對(duì)制度進(jìn)行了如下解釋：人類在個(gè)人能力與所決策問(wèn)題的難度之間的差距面前，“將會(huì)構(gòu)造一些規(guī)則去限制這種條件下選擇的靈活性。我們把這些規(guī)則稱為制度”。［14］在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，制度是對(duì)自由市場(chǎng)的約束。隱藏在這一思想背后的觀點(diǎn)是：自由市場(chǎng)是遵循自然秩序的，制度是自然秩序的人造替代物，只有當(dāng)自然秩序失靈時(shí)人造秩序才發(fā)揮作用。［15］

非正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)制度的闡釋最具權(quán)威性的是老制度主義學(xué)派。其創(chuàng)始人索爾斯坦·凡勃倫（Thorstein Veblen）對(duì)制度的定義如下：“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思維習(xí)慣”，是“人所共有的現(xiàn)存的思維習(xí)慣”，它包括“慣例、習(xí)俗、行為規(guī)范、權(quán)利和財(cái)產(chǎn)的原則”。［16］演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒了凡勃倫對(duì)制度概念的界定。張夏準(zhǔn)認(rèn)為制度是“共享預(yù)期的系統(tǒng)化模式，是理所當(dāng)然的假定，也是人們所接受的交互作用的規(guī)范和慣例，它在塑造相互聯(lián)系的社會(huì)行為者的動(dòng)機(jī)和行為上產(chǎn)生了深刻的影響”。［15］演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)另一代表人物霍奇遜也對(duì)制度進(jìn)行了定義。［17］他認(rèn)為，“從本質(zhì)上說(shuō)，制度是構(gòu)建社會(huì)交往中已被確立的、內(nèi)含的社會(huì)規(guī)則和慣例的持久系統(tǒng)。語(yǔ)言、貨幣、法律、衡量和測(cè)量體系、飯桌禮儀和企業(yè)（和其他的組織）都是制度?！彼M(jìn)一步指出，“制度的持久性部分來(lái)源于這樣一個(gè)事實(shí)：它們可以有用地創(chuàng)造對(duì)于他人行為的穩(wěn)定預(yù)期。一般來(lái)說(shuō)，制度通過(guò)將模式和一致性強(qiáng)加給人類活動(dòng)，使有序的思維、預(yù)期和行為成為可能。它們依賴于個(gè)人的思維和活動(dòng)，但是不能還原為個(gè)人的思維和活動(dòng)?！彪m然張夏準(zhǔn)和霍奇遜對(duì)制度的界定有所不同，但它們都強(qiáng)調(diào)，不僅制度結(jié)構(gòu)通過(guò)個(gè)人認(rèn)知對(duì)個(gè)體行為具有約束作用，個(gè)人也會(huì)影響制度形成及運(yùn)行方式，即制度和個(gè)人之間存在雙向因果關(guān)系，相互作用，共同演化。此外，盡管表述不同，但是張夏準(zhǔn)和霍奇遜所說(shuō)的制度都包含了人類的各種約定，它們構(gòu)成了一個(gè)由正式的、非正式的、社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的、文化的和政治的習(xí)俗、慣例、規(guī)范等組成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。

演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)不否認(rèn)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的制度具有約束性質(zhì)，但更強(qiáng)調(diào)制度作為“組成要素”的性質(zhì)。因?yàn)橹贫纫蕾囉趥€(gè)人的活動(dòng)，同時(shí)也約束和塑造它們。制度通過(guò)對(duì)人的行為的影響和約束，將其價(jià)值觀內(nèi)化到人的身上，從而造成對(duì)人自身的改變。制度被維持不僅僅是因?yàn)樗鼈兲峁┝吮憷膮f(xié)調(diào)機(jī)制，更是因?yàn)樗鼈兌x和塑造了個(gè)人的愿望。制度不僅僅是約束的工具，它們會(huì)內(nèi)化在人身上，對(duì)思維和行動(dòng)習(xí)慣產(chǎn)生作用。這就是霍奇遜所說(shuō)的“重構(gòu)的向下因果關(guān)系”（reconstitutive downward causation）。在制度和技術(shù)的關(guān)系上，賴納特沿用了弗朗西斯·培根的觀點(diǎn)，認(rèn)為是生產(chǎn)方式，而不是其他，塑造和決定了制度。因此他指出，對(duì)制度的分析不能脫離技術(shù)體系，因?yàn)椤罢羌夹g(shù)體系產(chǎn)生了對(duì)制度的需求并創(chuàng)造了制度”。［7］

（二）制度的“創(chuàng)造性毀滅”

演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度創(chuàng)新是技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)變的客觀要求。按照佩蕾絲的觀點(diǎn)［11］，從18世紀(jì)末開(kāi)始至今的200多年間，一共發(fā)生過(guò)五次技術(shù)革命，每一次技術(shù)革命都形成了與其相適應(yīng)的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式。每一次技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)變所伴隨的“創(chuàng)造性毀滅”會(huì)造成大規(guī)模失業(yè)、貧富差距擴(kuò)大（部分領(lǐng)域財(cái)富暴漲，同時(shí)貧窮不斷增加）等嚴(yán)重社會(huì)后果。由于社會(huì)制度的自然惰性，只有當(dāng)新范式的擴(kuò)散達(dá)到某一臨界規(guī)模時(shí)，變革的壓力才會(huì)被清楚地感受到。面對(duì)不斷變化的技術(shù)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的新要求，政府過(guò)時(shí)的手段和制度顯得無(wú)能為力，進(jìn)行深刻的制度創(chuàng)新成為必然要求。但這并非易事，舊制度與新范式的不匹配可能持續(xù)很長(zhǎng)一段時(shí)間，并可能導(dǎo)致蕭條的產(chǎn)生。而通過(guò)廣泛的社會(huì)制度創(chuàng)新，與新范式的要求匹配后，經(jīng)濟(jì)將迎來(lái)20～30年的上升期。

在佩蕾絲看來(lái)，制度也受制于熊彼特的“創(chuàng)造性毀滅”過(guò)程。每一個(gè)技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的構(gòu)建和傳播會(huì)經(jīng)歷三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的層次：首先是一套實(shí)際的新技術(shù)體系（如包括微電子、軟件、與計(jì)算機(jī)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，以及現(xiàn)代通信業(yè)及相關(guān)服務(wù)業(yè)等在內(nèi)的信息技術(shù)體系）在生產(chǎn)領(lǐng)域成長(zhǎng)和擴(kuò)散；其次是與新技術(shù)體系相適應(yīng)的組織模式（如幫助信息技術(shù)更好地利用的靈活的組織模式）的發(fā)展和擴(kuò)散，這種模式會(huì)傳播到所有生產(chǎn)活動(dòng)，幫助它們實(shí)現(xiàn)信息化；第三是一套在組織和制度設(shè)計(jì)方面的更一般的“常識(shí)”原理（如分權(quán)、網(wǎng)絡(luò)化、企業(yè)組織等）的出現(xiàn)，形成了一種新的制度框架，作為一般指導(dǎo)方針和原則在各領(lǐng)域發(fā)揮作用。技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式從第一層次向第三層次發(fā)展，為了使新范式的全部潛力得以實(shí)現(xiàn)，它必須達(dá)到第三層次，即制度層次。只有到達(dá)第三層次，新范式才提供了設(shè)計(jì)有效制度和社會(huì)行為的標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)原則。也是在第三層次，以往技術(shù)浪潮形成的舊的制度不再提供一種可以讓新技術(shù)蓬勃發(fā)展的環(huán)境，因此必須構(gòu)建一種能夠最廣泛利用新技術(shù)的財(cái)富創(chuàng)造潛能的新的制度框架。這就是制度層面的創(chuàng)造性毀滅過(guò)程。

四、對(duì)演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新思想的價(jià)值思考

作為新范式的演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，從欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)探討落后國(guó)家如何通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這是其與眾多創(chuàng)新理論的重要區(qū)別。從這個(gè)意義上說(shuō)，演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新思想對(duì)于包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和趕超具有重要的理論價(jià)值和指導(dǎo)意義。

首先，演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)首次明確提出了創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活動(dòng)特定性概念。大多數(shù)關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)典文獻(xiàn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取決于資本、勞動(dòng)力或自然資源的豐富和有效利用程度，在更復(fù)雜的模型中，還包括技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、自由貿(mào)易、政府效率、儲(chǔ)蓄和投資、教育等因素，很少把重點(diǎn)放在一個(gè)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的選擇問(wèn)題上。①主要原因在于以數(shù)學(xué)模型為主要分析工具的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)只能度量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量的差異，無(wú)法度量其質(zhì)的差異，與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)質(zhì)量相關(guān)的知識(shí)、創(chuàng)新、協(xié)同和系統(tǒng)效應(yīng)等難以納入數(shù)學(xué)模型的變量只能被排除在外。然而，這個(gè)被西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視的問(wèn)題，正是演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論核心。在對(duì)創(chuàng)新的研究中，即使現(xiàn)在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中也加入了技術(shù)創(chuàng)新元素，但是幾乎沒(méi)有研究將創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的選擇相聯(lián)系。而事實(shí)是，只有特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)才是創(chuàng)新的載體，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的選擇很大程度上決定了創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。低質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)幾乎沒(méi)有生產(chǎn)率提升空間，海地的棒球生產(chǎn)就是典型例子。因此對(duì)于欠發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，選擇正確的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)至關(guān)重要。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的選擇優(yōu)先于生產(chǎn)效率，是決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、國(guó)民收入、國(guó)際分工地位和創(chuàng)新能力的先決條件。對(duì)知識(shí)和技術(shù)吸收潛力大的高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以高端制造業(yè)和知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)為代表，一般具有較強(qiáng)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和規(guī)模報(bào)酬遞增等特點(diǎn)。欠發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)通過(guò)有意識(shí)地支持和保護(hù)這些報(bào)酬遞增的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，尤其是激勵(lì)知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新，并通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最終帶來(lái)整個(gè)社會(huì)財(cái)富的增加和福利（實(shí)際工資水平）的提升。

其次，演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)從技術(shù)和制度兩個(gè)層面拓展了欠發(fā)達(dá)國(guó)家趕超理論。關(guān)于技術(shù)趕超，演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)指出在技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)變之初的新技術(shù)和老技術(shù)并存時(shí)期，存在技術(shù)趕超的兩大機(jī)會(huì)窗口：將新技術(shù)應(yīng)用于成熟產(chǎn)業(yè)，以及在新技術(shù)發(fā)展初期進(jìn)行研發(fā)投資。長(zhǎng)久以來(lái)的傳統(tǒng)觀念認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家，而發(fā)展中國(guó)家往往需要在技術(shù)上依賴發(fā)達(dá)國(guó)家，然而佩蕾絲的“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)變”的概念使這一觀念有所轉(zhuǎn)變。根據(jù)佩蕾絲的觀點(diǎn)，技術(shù)革命帶來(lái)的范式轉(zhuǎn)變從根本上改變了所有參與者的機(jī)會(huì)之窗。［18］例如從20世紀(jì)70年代中期開(kāi)始的信息和通信技術(shù)革命，使靈活的生產(chǎn)模式和網(wǎng)絡(luò)組織成為可能，誘導(dǎo)和促進(jìn)了全球化、價(jià)值鏈分解和外包。范式轉(zhuǎn)變?yōu)檎麄€(gè)生產(chǎn)領(lǐng)域（有形和無(wú)形）的創(chuàng)新和多樣性提供了新的機(jī)會(huì)，使發(fā)展中國(guó)家的趕超（甚至領(lǐng)先）成為可能。此外，從歷史上看，很多曾經(jīng)的落后國(guó)家——從19世紀(jì)的美國(guó)、德國(guó)到20世紀(jì)的“亞洲四小龍”——都通過(guò)成功的趕超戰(zhàn)略從落后國(guó)家變成了技術(shù)強(qiáng)國(guó)，這足以說(shuō)明只要抓住范式轉(zhuǎn)變的機(jī)會(huì)窗口，采取正確的政策措施，技術(shù)創(chuàng)新也可以發(fā)生在窮國(guó)并成為窮國(guó)趕超戰(zhàn)略的重要組成部分。

在制度層面，演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)指出在技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)變時(shí)期，新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式會(huì)對(duì)舊制度產(chǎn)生“創(chuàng)造性毀滅”，此時(shí)欠發(fā)達(dá)國(guó)家比領(lǐng)先國(guó)家更容易建立適應(yīng)新范式要求的制度，因此制度創(chuàng)新可能為發(fā)展中國(guó)家提供趕超機(jī)會(huì)。在技術(shù)革命帶來(lái)的范式轉(zhuǎn)變過(guò)程中，先進(jìn)國(guó)和落后國(guó)的格局會(huì)面臨重新洗牌（就像歷史上多次發(fā)生的那樣），這使得落后國(guó)家有機(jī)會(huì)通過(guò)制度創(chuàng)新戰(zhàn)略趕上先崛起的國(guó)家。因?yàn)橄柔绕鸬膰?guó)家已經(jīng)建立了適合前一種范式的體制框架，并產(chǎn)生了短期內(nèi)難以改變的組織架構(gòu)，因此在面臨新的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式時(shí)他們的體制阻力更大。而后起國(guó)家受舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式制約程度較小，因此他們可能比領(lǐng)先國(guó)家更容易建立適應(yīng)新范式要求的制度。歷史上有例子表明，制度變革先于技術(shù)變革，直接刺激了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。關(guān)于美國(guó)和德國(guó)在19世紀(jì)趕上英國(guó)的原因，法格伯格和戈迪尼奧認(rèn)為，“他們實(shí)現(xiàn)這一增長(zhǎng)并不僅僅通過(guò)模仿領(lǐng)先國(guó)家已經(jīng)使用的更先進(jìn)技術(shù)，而是通過(guò)發(fā)展新的組織生產(chǎn)和分配的方式，例如，通過(guò)創(chuàng)新”。［19］這里的創(chuàng)新即指制度創(chuàng)新。日本在20世紀(jì)上半葉趕上西方的生產(chǎn)力水平，與適時(shí)生產(chǎn)系統(tǒng)（Just-in-time System）等重要的組織創(chuàng)新有關(guān)，這些創(chuàng)新徹底改變了全球汽車工業(yè)。［6］因此為了避免被困在落后的道路上，欠發(fā)達(dá)國(guó)家可以進(jìn)行制度創(chuàng)新來(lái)彌補(bǔ)一些后來(lái)者的劣勢(shì)。尤其是發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)可以通過(guò)制度創(chuàng)新增進(jìn)與技術(shù)前沿以及市場(chǎng)的聯(lián)系，獲取所需的技能、服務(wù)和其他投入，并促進(jìn)本地創(chuàng)新系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。［19］

第三，并非所有的技術(shù)創(chuàng)新都是有益的，這為欠發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新提供了參考。演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要觀點(diǎn)是，并非所有的技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)帶來(lái)實(shí)際工資的提升（財(cái)富的增加）。產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)民收入（利潤(rùn)和工資）的影響不同，產(chǎn)品創(chuàng)新收益常常以高工資和高利潤(rùn)的“共謀”形式在經(jīng)濟(jì)中擴(kuò)散，而過(guò)程創(chuàng)新往往引發(fā)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，不會(huì)帶來(lái)實(shí)際工資的提高。按照傳統(tǒng)的理解，生產(chǎn)率提高所帶來(lái)的部分收益理應(yīng)分配給勞動(dòng)者，因此，共謀方式往往被認(rèn)為更合理。此外，工資增長(zhǎng)增加了對(duì)商品和服務(wù)的需求，從而可以創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，同時(shí)產(chǎn)品創(chuàng)新刺激了機(jī)械化，機(jī)械化導(dǎo)致生產(chǎn)率提高，從而再次提高工資，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。［20］從這個(gè)意義上說(shuō)，產(chǎn)品創(chuàng)新比過(guò)程創(chuàng)新更能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，欠發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)選擇那些承載新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，并形成共謀式收益分配方式，而不是致力于導(dǎo)致價(jià)格和利潤(rùn)下降的過(guò)程創(chuàng)新。這一點(diǎn)在欠發(fā)達(dá)國(guó)家資本、人才、基礎(chǔ)設(shè)施等都相對(duì)缺乏的狀況下，為其解決如何利用有限的資源實(shí)現(xiàn)最大創(chuàng)新效益的問(wèn)題提供了重要參考。

誠(chéng)然，產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新并不是兩種割裂的創(chuàng)新活動(dòng)，二者往往緊密相關(guān)。過(guò)程創(chuàng)新通常涉及新的生產(chǎn)方式和工具的應(yīng)用，對(duì)于生產(chǎn)該工具或設(shè)備的企業(yè)來(lái)說(shuō)，則構(gòu)成了產(chǎn)品創(chuàng)新。［21］例如使用條形碼掃描儀對(duì)超市來(lái)說(shuō)是一種過(guò)程創(chuàng)新，而該設(shè)備對(duì)于其生產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)則是產(chǎn)品創(chuàng)新。此外，產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新是相互作用的，產(chǎn)品創(chuàng)新是過(guò)程創(chuàng)新的基礎(chǔ)，過(guò)程創(chuàng)新質(zhì)量也會(huì)影響產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效，尤其對(duì)高技術(shù)含量的產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，過(guò)程創(chuàng)新積累的工藝技術(shù)可以成為產(chǎn)品創(chuàng)新的有利手段。［22］因此，對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新的嚴(yán)格區(qū)分并不意味著不能將二者結(jié)合進(jìn)行，尤其在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代過(guò)程創(chuàng)新的重要性凸顯，而演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)此討論甚少，這或許可以作為該理論今后繼續(xù)探討的一個(gè)議題。