基層干部擔當作為的激勵保護研究綜述*

金 瑩 文倩倩

新時代，黨中央多次強調(diào)要激發(fā)黨員、干部的積極性，建立一支敢擔當善作為的公務員隊伍。①這也是對基層干部的必然要求，基層干部身處推動基層經(jīng)濟社會發(fā)展、保障民生的第一線，能否有擔當善作為關系黨的方針政策的貫徹落實，事關一方安穩(wěn)。為了深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，充分調(diào)動和激發(fā)廣大干部的積極性、主動性、創(chuàng)造性，激勵廣大干部在新時代擔當新使命、展現(xiàn)新作為，2018年5月20日，中共中央辦公廳發(fā)布《關于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)斝伦鳛榈囊庖姟?以下簡稱《意見》)。對新時代如何激發(fā)干部擔當作為提出了明確要求。其中提到要建立健全正向激勵機制，堅持嚴管與厚愛相結(jié)合、激勵與保護并重，促使干部敢擔當善作為。

實踐的探索激發(fā)了學術界對基層干部擔當作為激勵與保護的研究，筆者以“干部”“基層干部”“公務員”“擔當作為”“激勵”“保護”等主題詞進行交叉檢索。截至2022年3月，在中國知識資源總庫(CNKI)中共檢索到8481篇直接相關文獻，學術期刊論文占一半，共4701篇，其中核心期刊577篇，占比12.27%，應用型研究占比較大，研究深度有較大提升空間。從1986年開始，學界就有關于干部激勵的零星討論。②1992年，有學者在研究中青年干部時提到了要“勇于擔當歷史重任”。③2012年11月15日，習近平總書記在同中外記者見面時明確提出“擔當”后，相關研究開始升溫，并呈逐年上升趨勢，且于2019年達到峰值。相關研究在2020年有所回落，但2021年關注度又有所增加，呈現(xiàn)出持續(xù)性研究熱點。在各界討論中，干部擔當作為的內(nèi)涵不斷豐富，鼓勵干部擔當作為的理念也在逐漸深化。1992年開始出現(xiàn)的對干部擔當作為的研究主要延續(xù)了一貫的激勵理念。黨的十八大后，黨中央強調(diào)對干部應有容錯理念。到2018年的《意見》中提出“嚴管與厚愛相結(jié)合，激勵與約束并重”，體現(xiàn)了現(xiàn)階段對干部的擔當作為既要激勵又要保護的理念?？梢?，學界關于激勵干部擔當作為的研究，既有思想的積累，又有時代更新帶來的理念更迭。把握發(fā)展脈絡、厘清新時代要求、明確發(fā)展趨勢，對于理論研究的深入和促進基層干部擔當作為的實踐都有重大意義。

一、擔當作為與激勵保護

根據(jù)前文梳理研究脈絡可知，基層干部擔當作為激勵與保護研究以“擔當作為”為主線，根據(jù)時代變化不斷豐富研究內(nèi)容。筆者認為，有必要對擔當作為的核心要義加以總結(jié)，厘清對干部擔當作為從激勵到激勵保護的演變。

(一)擔當作為的核心要義

了解擔當作為的核心要義有利于更好地促進干部敢擔當善作為，以及在不同的時代應如何理解擔當作為。不同的學者對此界定不一，主要有以下三個方面。

第一，敢于擔當，責任意識。習近平總書記關于責任擔當?shù)闹匾撌觯渌枷朐从谥腥A優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中的忠義、擔當④，忠于職守是從政者道義之所在。所謂“在其位謀其政”，這也是領導干部身負職責時具備的應盡之責和必備品質(zhì)，需以責任與精神為出發(fā)點。⑤

第二，甘于擔當，服務意識。多數(shù)學者將干部擔當作為理解為一種擔當意識和擔當情懷。⑥將擔當視為一種對事業(yè)、對人民、對自己的態(tài)度，認為擔當中體現(xiàn)的服務態(tài)度是能夠推動事業(yè)發(fā)展、為人民服務和實現(xiàn)自我價值的正向循環(huán)⑦，是主體基于自身工作職能所展露出的對服務對象的價值取向。

第三，善于擔當，方法意識?！皳敗崩響c時俱進，適應世情變化。⑧不同時代、不同階段、不同地區(qū)、不同層級的干部在工作崗位中要注重方法、注重實效、善于擔責，不斷提高自身本領，加強實踐鍛煉，增長才干。⑨

目前，學者們界定擔當作為的核心要義多從普遍性視角出發(fā)，根據(jù)基層干部工作特點定義擔當作為的文獻較少。基于新時代實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、提升基層治理水平的要求，今后可加強基層干部擔當作為內(nèi)涵的研究。

(二)從激勵到激勵保護

從“激勵基層干部擔當作為”發(fā)展為“激勵與保護基層干部擔當作為”并沒有一個明顯的轉(zhuǎn)折點，而是一個不斷融入革新認識、融入新理念的過程。新中國成立以來，黨和國家一直重視干部管理，旨在激勵干部為人民服務的意識和行為。黨的十八大以來，黨中央多次強調(diào)對干部要有容錯精神，允許干部犯錯，并對犯錯結(jié)果進行補救，給“激勵”注入了新理念，也為突破實踐瓶頸找到了新路徑。2015年，李克強總理在主持召開部分省市自治區(qū)負責人經(jīng)濟形勢座談會上強調(diào)“容錯機制”和“激勵機制”，學界也開始對干部擔當作為中的容錯問題加以探討。2016年，十二屆全國人大四次會議召開，報告中明確了容錯與激勵的管制，并推動容錯制度化。強調(diào)容錯不代表縱容犯錯，而是盡可能減輕犯錯帶來的后果，同時，鼓勵干部去擔當、去試錯，但容錯也不完全等同于保護，而應是對勇于擔當作為的基層干部的激勵，容錯屬于激勵機制的一個方面，當前的改革，要通過制度形式來激勵干部。⑩可見，新時代不僅要激勵干部的擔當作為，同時要保護干部的擔當作為，努力做到政治上激勵、工作上支持、待遇上保障、心理上關懷，充分調(diào)動干部隊伍的積極性、主動性、創(chuàng)造性。《意見》中也特別提到，要給基層干部，特別是工作在困難艱苦地區(qū)和戰(zhàn)斗在脫貧攻堅第一線的干部給予更多支持理解和政策待遇傾斜，以激勵與保護基層干部敢擔當、善作為，從而更好地履職奉獻。

二、激勵與保護基層干部擔當作為的必要性及路徑

現(xiàn)階段，國內(nèi)學術界對于干部擔當作為的理解主要集中在敢于擔當作為、甘于擔當作為、善于擔當作為之中，對干部的擔當作為也從激勵發(fā)展到既要激勵又要保護。就激勵與保護并重的必要性，以及如何更好地激勵和保護基層干部的擔當作為，學界從多個維度進行了分析論證。

(一)基層干部擔當作為激勵與保護的必要性

明確激勵與保護并重的必要性對于深刻理解黨的干部激勵理念非常重要。主要體現(xiàn)在以下四個方面。

1.堅持正向激勵基調(diào)，加強從嚴治黨的要求

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央堅定不移推進全面從嚴治黨，黨的建設取得顯著成效，廣大領導干部干事創(chuàng)業(yè)的積極性不斷增強，但部分干部不擔當、不作為的現(xiàn)象仍然無法完全避免。在從嚴治黨常態(tài)下， 由于干部正向激勵機制尚不健全， 基層干部干事創(chuàng)業(yè)的熱情未得到充分調(diào)動。因此，習近平總書記在慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年大會上強調(diào)，要牢記打鐵必須自身硬的道理，增強全面從嚴治黨永遠在路上的政治自覺。領導干部要敢于擔當、善于作為，消除為官不為現(xiàn)象。同時，對干部既要嚴管也要厚愛，既要激勵也要保護，要堅持正向激勵的主基調(diào)。釋放出促進干部積極作為、奮進奮發(fā)的強烈信號。

2.完善激勵制度，提升激勵實效的要求

激勵是干部隊伍建設的重要內(nèi)容，從中央到地方都在不斷探索建立激勵制度。調(diào)整干部激勵的理念，完善激勵制度就成為新命題。以有效調(diào)動廣大干部干事創(chuàng)業(yè)的活力動力為主線，以解決干部不想為、不能為、不敢為等問題為重點，完善基層干部擔當作為的激勵制度，從制度層面堅持嚴格管理和關心信任相統(tǒng)一，政治上激勵、工作上支持、待遇上保障、心理上關懷，增強基層干部的榮譽感、歸屬感和獲得感?；诖?，黨中央立足黨的事業(yè)發(fā)展，回應廣大干部期待，提出了激勵與保護并重的理念。隨后， 上海、山東等地結(jié)合實際出臺了地方性實施意見， 各地相繼出臺有關辦法和配套措施， 逐步推進新時代新?lián)斝伦鳛榈幕鶎痈刹空蚣铙w系的建立。

3.提升自我價值需求，強化能力素養(yǎng)的要求

基層干部出現(xiàn)不擔當作為的原因之一是部分基層干部積極作為、敢于擔當?shù)囊庾R不足。還有部分基層干部作風漂浮、職業(yè)認知缺乏，導致進取心不足，自利心錯位，公共服務意識淡薄，忘記了自己作為服務于民的干部，應以擔當作為體現(xiàn)自身價值，使得相應的激勵機制失靈。根據(jù)馬斯洛需求層次理論，高層次的自我價值需求能使人產(chǎn)生積極行為的內(nèi)在能動性。引導基層干部強化全心全意為人民服務的理想信念，強化自我價值實現(xiàn)的追求，進而主動提高自身專業(yè)化水平，提升能力素質(zhì)，可以從基層干部的自身需求角度激勵其擔當作為。而高層次的自我價值需求需要尊重、安全等層面的需求作為基礎，也就是說，基層干部在擔當作為中的努力付出需要被認可和尊重。可見，激勵與保護并重，為基層干部創(chuàng)造了提升自我價值需求的保障性環(huán)境。

4.強化人文關懷，調(diào)整工作心態(tài)的要求

新時代，基層干部的工作內(nèi)容更繁雜、要求更高，其工作滿意度、心理狀態(tài)會直接決定其工作積極性和工作效能，如何為其減壓、調(diào)整好心態(tài)，是目前基層干部激勵的瓶頸。因此，黨中央提出關心關愛基層干部，堅持以人為本、重視家庭關懷、倡導勞逸結(jié)合、提高基層干部工作生活品質(zhì)等要求，以物質(zhì)和精神的配套激勵，通過待遇保障、人文關懷雙管齊下來促進基層干部敢擔當善作為，顯得尤為及時和必要。

(二)激勵與保護基層干部擔當作為的路徑

激勵與保護基層干部擔當作為是非常重要且必要的，國內(nèi)學界展開了激勵與保護基層干部擔當作為的路徑探討，主要體現(xiàn)在以下兩個層面。

1.自身層面：提高主動意識，強化干部能力

根據(jù)領導生命周期理論，基層干部對自己的行為承擔責任的能力和愿望的大小取決于兩個要素：首先是工作成熟度，即知識和技能的掌握程度；其次是心理成熟度，即做某事的意愿和動機大小。對于基層干部本身而言，工作成熟度和心理成熟度直接影響其行為，基層干部是否愿意擔當和有無能力擔當都影響著國家的發(fā)展。因此，加強基層干部的思想教育和技能提升勢在必行。

第一，堅定理想信念，提升基層干部擔當作為的意愿。激勵和保護基層干部的擔當作為，其主旨是引導基層干部堅守初心和使命。由于基層干部處于社會治理和服務群眾的最前端、改革創(chuàng)新的最前沿，其擔當作為更能夠，也更需要體現(xiàn)出實踐性和主動性。而基層干部擔當作為的行為選擇不僅體現(xiàn)其價值認知，還受理想信念的引導和社會習俗的約束。因此，為了強化基層干部擔當作為的主動性，可以從以下三個方面入手：其一，加強黨性教育，強化思想武裝，切實增強干部擔當作為的思想自覺。其二，重視行政倫理建設、增進職業(yè)榮譽感，加強工作作風建設，促進樹立正確價值觀，使全黨體現(xiàn)出能者上、庸者下的用人導向。其三，加強思想政治教育，培養(yǎng)“同理心”與共同體意識，提升基層干部的公共服務精神，使其受到擔當作為后的價值吸引和內(nèi)在道德感的驅(qū)動。激勵并保護基層干部的擔當作為，使其基于被動和主動兩方面都愿意有所為、敢為并善為，以此來彌補物質(zhì)激勵達到一定程度后被弱化的后果，形成物質(zhì)激勵和精神激勵、內(nèi)生動力和外在動力有機結(jié)合的多維推動體系。

第二，加強專業(yè)訓練，強化基層干部隊伍能力建設。面對當今世界百年未有之大變局，各行各業(yè)都在向?qū)＞较虬l(fā)展，以應對復雜多變的現(xiàn)實難題，基層干部也不例外，時代任務迫切要求基層干部不斷加強專業(yè)訓練，可以從以下兩個方面推進：首先，為基層干部賦“能”，建立完善的動態(tài)學習和培訓機制，通過適應性學習和培訓，提升基層干部擔當作為的勝任力，強化基層干部隊伍建設。其次，以專業(yè)訓練來增強才干，加強專業(yè)化知識培訓和能力建設，幫助基層干部彌補知識弱項、能力短板、經(jīng)驗盲區(qū)，使其擁有適應新時代中國特色社會主義發(fā)展的能力，成為復合型干部。除此之外，還應通過信息化建設提高工作透明度， 創(chuàng)新監(jiān)督和激勵方式，繼續(xù)加大培育能力，從而增強基層干部擔當作為的專業(yè)能力，讓廣大基層干部時刻繃緊敢擔當善作為的“弦”，并且樹立鮮明的重實干重實績的用人導向，建立敢擔當善作為的人才梯隊，讓真正敢擔當善作為的人走到社會主義建設的一線，建設高素質(zhì)專業(yè)化基層干部隊伍。

2.外部層面：突出制度優(yōu)勢，增強柔性愛護

激勵和保護基層干部擔當作為，國家應從政策制度、機制創(chuàng)新、體系完善等方面給予支持，并倡導一線基層干部勞逸結(jié)合，突出柔性愛護，以激發(fā)敢擔當、甘擔當、善作為的強大動力。

第一，完善政策機制，發(fā)揮制度導向作用。縱觀激勵和保護基層干部擔當作為的政策制度，部分不甚完善或滯后于干部激勵現(xiàn)狀，成為基層干部“不作為、亂作為”的重要原因。鑒于部分基層干部“能”擔當作為、“想”擔當作為，卻因責任風險而不“敢”擔當作為的情況，必須建立健全制度體系，營造出干事作為的制度環(huán)境。首先，建立健全容錯糾錯機制，營造寬容失敗的環(huán)境氛圍，明確容錯主體職責，正確裁量容錯適用情形，規(guī)范容錯運行程序，提升容錯糾錯機制的科學化水平。其次，完善績效管理體系和健全考核評價機制，優(yōu)化考核指標體系，改進考核方式方法，增強機制實施的可操作性，提升考核的系統(tǒng)性、科學性和實效性。最后，加強制度創(chuàng)新， 充分發(fā)揮制度功能， 有效激發(fā)干部隊伍勤政務實、干事創(chuàng)業(yè)的動力，完善基層公務員管理制度，逐步形成良好的組織公平氛圍。

第二，強化柔性愛護，突出物質(zhì)與精神并重。黨中央在全國組織工作會議上指出，嚴管就是厚愛。針對現(xiàn)階段基層干部任務重、壓力大、待遇低、出路窄的問題，既要嚴管又要厚愛，已成為學界和實踐界的共識。如何嚴管、厚愛，學者們給出了不同的理解：一是認為要將精神激勵與物質(zhì)激勵相結(jié)合。不能只重視精神，而忽視基層干部賴以生活的物質(zhì)方面，要暢通晉升通道，讓有所作為的基層干部有干勁兒，感受得到組織的厚愛。二是重視基層干部的心理健康。落實談心談話制度，重點傾聽基層干部的心聲和訴求，進行適當?shù)男睦硎鑼?，降低他們的職業(yè)倦怠。三是政治和工作上支持?？疾旎鶎痈刹康姆e極性和主動性，早發(fā)現(xiàn)早糾正，并對基層干部宣傳允許失誤并糾正的正確認識，弘揚敢擔當善作為的優(yōu)良作風。

三、研究述評與展望

(一)研究述評

新時代，黨中央多次強調(diào)要激發(fā)黨員、干部的積極性，從加強理論修養(yǎng)到在實踐中發(fā)揚斗爭精神，促進其在知行合一中主動擔當作為，建立一支敢擔當善作為的干部隊伍，這也是新時代加強干部隊伍建設的必然要求。目前，學術界逐步厘清了擔當作為的內(nèi)涵，奠定了后續(xù)研究的理論基礎。從政策、制度、干部技能和人文關懷四個方面大致闡明了激勵與保護基層干部擔當作為的必要性，且從政策與個人內(nèi)外兩個層面探討了激勵與保護基層干部擔當作為的路徑，為后續(xù)研究提供了重要思路。

無論是干部人才管理本身的理論性研究還是回應現(xiàn)實需要的探討還較淺顯，主要體現(xiàn)為：第一，干部人才管理主題研究的理論性不足。首先，目前針對干部擔當作為的文獻多是從實務層面和思想層面出發(fā)，或運用政治學的相關理論進行說明，少有運用管理學、社會學、心理學等相關理論進行研究。其次，對于干部人才管理主題的原則性、系統(tǒng)性等基礎理論研究較少，現(xiàn)有研究中缺乏對“激勵”到“激勵與保護”演變的系統(tǒng)研究，而理清激勵與保護的演變過程事關擔當作為研究的未來走向，對加強基層干部擔當作為也至關重要。第二，目前的研究范圍不夠廣泛。多數(shù)學者的研究都集中于從嚴治黨要求、政府政策等因素，對社會發(fā)展帶來的影響、個人經(jīng)歷等其他影響因素研究較少，缺乏一定的創(chuàng)新性。第三，研究對象相對較窄，在全社會高度重視干部擔當作為的形勢下，在“干部在基層成長，干部從基層選拔，干部到基層培養(yǎng)”用人方針的延續(xù)下，當前的相關研究仍局限于一般干部，較少將研究的視角轉(zhuǎn)向基層干部，探討其特性和其中的難點與關鍵。

另外，在研究方法上，學術界對于基層干部擔當作為的研究多使用定性研究方法中的文獻分析和政策文本分析，多停留在描述和闡釋現(xiàn)有資料的階段。例如，闡述基層干部擔當作為的內(nèi)涵要求、總結(jié)激勵和保護基層干部擔當作為的成因，分析激勵和保護基層干部擔當作為的對策等。僅有少量學術研究者采取問卷調(diào)查法、訪談法等實證研究方法對基層干部擔當作為的成因分析和路徑探索進行探討。由此可見，在現(xiàn)有研究中，定性研究方法中的個案研究法、參與式觀察和定量研究方法中的實驗研究法、實地調(diào)查法等運用不足，而在管理學、社會學、心理學和政治學等相關研究領域，上述研究方法都較為常用。因此，該主題領域現(xiàn)有研究過程中使用的研究方法仍有較大的改進空間。

(二)未來研究展望

新時代，將進一步激勵基層干部敢擔當善作為，這是不斷優(yōu)化干部隊伍思想意識和行動效能的內(nèi)在要求，也是響應黨和國家對干部管理堅持嚴管與厚愛相結(jié)合、激勵與約束并重的號召。

1.創(chuàng)新并豐富該主題的研究內(nèi)容

主要可從三方面展開：首先，由前文可知，今后對于該主題的討論不僅要加強運用管理學、社會學、心理學等理論研究基層干部的擔當作為，充實其理論基礎，還要創(chuàng)新該主題的研究內(nèi)容，結(jié)合定性研究方法和定量研究方法發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新點，拓寬其研究思路。其次，針對現(xiàn)有研究中演變過程這一領域，豐富基層干部擔當作為的“激勵”到“激勵與保護”演變過程的系統(tǒng)性研究顯得尤為重要。最后，針對中國知識資源總庫(CNKI)中目前該主題排名前五的“高被引文獻”，發(fā)現(xiàn)對策型的文獻始終高居被引排名前列，這類高質(zhì)量對策型文獻的高引用率表明，促進干部擔當作為的對策研究被學者持續(xù)關注。這說明，除加強基礎理論研究外，未來也可繼續(xù)深化對路徑部分的探討，充分回應新時代促進基層干部擔當作為的現(xiàn)實需要。

2.轉(zhuǎn)換研究視角，精準聚焦研究對象

基層干部身處推動基層經(jīng)濟社會發(fā)展、保障民生的第一線，通過建立健全正向激勵機制來充分調(diào)動和激發(fā)干部隊伍的積極性，激勵廣大干部在新時代擔當新使命、展現(xiàn)新作為顯得尤為重要。這也表明，在未來的一段時間，激勵和保護基層干部擔當作為仍然是基層組織工作的重心，同時也是學者們繼續(xù)深入該主題研究的中心和方向，未來對于該領域的研究可轉(zhuǎn)換研究視角，由普遍性研究聚焦到特殊性研究，著重加強對基層干部的研究探討。

注 釋：

①李洪：《習近平總書記關于基層干部隊伍建設的重要論述探析》[J]，《新余學院學報》2019年第2期，第1～6頁。

②謝毓金：《調(diào)動干部積極性淺探》[J]，《廣西農(nóng)村金融研究》1986年第10期，第16～17頁。

③陳鐵迪：《中青年干部要勇于擔當歷史重任》[J]，《黨政論壇》1992年第4期，第4～7頁。

④柳妍如，李安增：《習近平領導干部擔當思想的研究綜述》[J]，《中共云南省委黨校學報》2018年第3期，第38～42頁。

⑤常妍，李一丹：《影響干部擔當作為的關鍵因素——當前干部考核存在的問題及治理》[J]，《人民論壇》2021年第9期，第14～18頁。

⑥魯貴寶：《習近平關于擔當作為的重要論述：邏輯生成、精神實質(zhì)及價值意義》[J]，《安慶師范大學學報》(社會科學版)2021年第2期，第1～6頁。

⑦段哲哲，陳家喜：《新時代地方干部擔當作為激勵機制分析》[J]，《政治學研究》2021年第1期，第139～150頁。

⑧鄭志龍，黃旭：《組織支持感對基層公務員擔當作為的影響分析——以公共服務動機為中介變量》[J]，《鄭州大學學報》(哲學社會科學版)2021年第3期，第18～22頁。

⑨孫曉莉：《習近平關于干部激勵的重要論述研究——基于方法論的視角》[J]，《黨政研究》2020年第6期，第35～41頁。

⑩《用容錯機制激發(fā)干部積極性》[EB/OL]，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1614378115903464806&wfr=spider&for=pc.