檔案全宗的再思考：基于生態(tài)學(xué)的視域

劉永勤 孫大江

（1．杭州市總工會(huì)，浙江杭州，310006；2．江蘇省檔案館，江蘇南京，210019）

《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》要求“檔案資源覆蓋面更加廣泛、內(nèi)容更加豐富、形式更加多樣、結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，檔案‘應(yīng)歸盡歸、應(yīng)收盡收’有效落實(shí)?！比谑丘^藏管理的基石，歷經(jīng)百余年實(shí)踐，被推崇為“檔案學(xué)的中心”“檔案學(xué)的核心”。［1］然而，以往對(duì)全宗的研究“多關(guān)注在全宗理論及全宗原則的發(fā)展、重要性以及對(duì)全宗理論的補(bǔ)充和爭(zhēng)議方面”［2］，缺少對(duì)全宗本體的探究，以至理論與實(shí)踐脫節(jié)，形象刻板，曲高和寡。本文借鑒生態(tài)理念，通過構(gòu)建館藏檔案生態(tài)系統(tǒng)模型，闡釋全宗的生態(tài)內(nèi)涵、特質(zhì)功能及環(huán)境，期望能為檔案資源建設(shè)拓展新的思路。

一、 全宗、文化生態(tài)與館藏生態(tài)模型

1. 全宗的認(rèn)知現(xiàn)狀

全宗是檔案館（室）對(duì)檔案進(jìn)行科學(xué)管理的基本單位。全宗涵蓋全宗概念、全宗原則和全宗理論，“構(gòu)成了檔案學(xué)概論的原始基礎(chǔ)，在檔案學(xué)理論中有著極其顯赫的地位?！保?］徐擁軍認(rèn)為，“全宗原則不僅是一種整理原則和方法，它還具有深刻的理論思想”。［4］和寶榮將其歸納為常規(guī)全宗、特殊全宗（聯(lián)合全宗、全宗匯集和檔案匯集）兩種類型。但除分類和統(tǒng)計(jì)意義外，日常管理中僅剩下業(yè)務(wù)日志式的“全宗卷”，絲毫看不出全宗思想所應(yīng)透射出的理性光芒。

全宗這種“理論上深?yuàn)W，實(shí)踐中簡(jiǎn)單”的錯(cuò)位，不僅使館藏檔案種類、層次、內(nèi)容和載體單一的痼疾積年不見扭轉(zhuǎn)，甚至出現(xiàn)將知名作家手稿送廢品站，或?yàn)樨S富館藏將罪犯檔案接收進(jìn)館，或?yàn)樽非蟀妇砻烙^硬性更換卷皮等，反映出基層在全宗問題上的迷茫。

2. 文化生態(tài)

文化生態(tài)是社會(huì)系統(tǒng)中的一個(gè)有機(jī)、有序的亞系統(tǒng)，是文化存在和發(fā)展的環(huán)境、秩序或狀態(tài)，而文化生態(tài)系統(tǒng)則是“在特定的文化地理環(huán)境內(nèi)一切交互作用的文化體及其環(huán)境組成的功能整體”［5］。檔案作為人類文化的有機(jī)組成部分，是文化生態(tài)系統(tǒng)中的重要群落。運(yùn)用生態(tài)理論，從全宗與環(huán)境關(guān)系視角研究包括人在內(nèi)的全宗與環(huán)境及全宗之間關(guān)系，可打開認(rèn)識(shí)全宗的新視窗。

3. 館藏生態(tài)系統(tǒng)

全宗是以某種錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系為背景的文化生命現(xiàn)象，其復(fù)雜性正是基于其與社會(huì)系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)體系，不僅表現(xiàn)出組分豐富多樣、內(nèi)部結(jié)構(gòu)參差不齊，且與其外部環(huán)境息息相關(guān)。因此，研究全宗問題，需要突破傳統(tǒng)的線形、點(diǎn)狀思維模式，代之以整體、網(wǎng)狀的生態(tài)思維。作為文化生態(tài)系統(tǒng)的亞系統(tǒng)，檔案生態(tài)系統(tǒng)又包含檔案行政系統(tǒng)、國(guó)家綜合檔案館、企事業(yè)檔案館等亞系統(tǒng)。館藏檔案系統(tǒng)是各類檔案館系統(tǒng)內(nèi)的核心系統(tǒng)，全宗又是館藏檔案系統(tǒng)中的核心。館藏檔案與所處環(huán)境形成生態(tài)關(guān)系，即館藏檔案生態(tài)系統(tǒng)。

因生態(tài)學(xué)在研究自然生態(tài)結(jié)構(gòu)時(shí)將其劃分為“物種—種群—群落—生態(tài)系統(tǒng)”四個(gè)層次，與之相應(yīng)，館藏檔案生態(tài)結(jié)構(gòu)研究亦可劃分為“案卷—全宗—全宗群—館藏檔案”（具體對(duì)應(yīng)關(guān)系如下頁圖所示）。

生態(tài)學(xué)認(rèn)為：“在自然條件下，種群是物種存在的基本單位，也是物種繁殖的基本單位?！保?］將原本無序的手稿、文書、照片、音像等檔案有序地組織起來，形成生態(tài)意義上的全宗，因此可以說，全宗是檔案在檔案館中存在的抽象載體，也是開展生態(tài)研究的實(shí)體。

二、 全宗的生態(tài)語義及其生態(tài)特質(zhì)與功能

1. 詞源詞義

（1）“全宗”源于法語“Fonds”，出自拉丁語“Fundus”，意為“底部，基礎(chǔ)，根基，土地，田產(chǎn)”；而“生態(tài)”源于希臘語“Oikos”，本義是“住所、區(qū)位、環(huán)境、棲息地”，故有“家園”之意。因而從詞源上看，“全宗”“生態(tài)”有交集。

（2）“Fonds”字義先是作為一種集合體用于商業(yè)活動(dòng)，而用于檔案領(lǐng)域，則是引用了其原意中的“基礎(chǔ)，（非物質(zhì)）寶藏，庫藏”之意，描述的是文件的“集合”形態(tài)，表達(dá)的是由個(gè)人、公司、機(jī)構(gòu)等自然積累的檔案有機(jī)體。［7］將“Fonds”引入檔案領(lǐng)域，也說明全宗具備有機(jī)體的生態(tài)屬性。

（3）全宗的“宗”字有同根同源的含義，隱含生命傳承的生態(tài)意味。

因此，無論是全宗概念的源頭“Fonds”的本意，還是漢語意譯，都有基礎(chǔ)、環(huán)境狀態(tài)或有機(jī)體、生命遺傳的生態(tài)語義。無論是從其產(chǎn)生與形成的歷史淵源，還是在其所具有的資源稟賦上，全宗都帶有生態(tài)印跡。

2. 全宗的生態(tài)語義

在不同的全宗定義中，常有諸如“有機(jī)體”“有機(jī)聯(lián)系”“來源”“集合”等帶有生態(tài)色彩的表述。德國(guó)檔案學(xué)家布倫內(nèi)克說過，“在機(jī)關(guān)頻繁變更而作為業(yè)務(wù)活動(dòng)的事由保持不變的情況下，就應(yīng)把檔案實(shí)體看作是一種獨(dú)立的有機(jī)體，一種脫離來源機(jī)關(guān)而不斷生長(zhǎng)的有機(jī)體”［8］，任遵圣認(rèn)為，“檔案全宗是文件的綜合體”［9］，何嘉蓀、馮惠玲指出，“全宗是同一社會(huì)活動(dòng)中形成的具有密切有機(jī)聯(lián)系的檔案文件整體”。盡管角度不同，但這些提法都強(qiáng)調(diào)了檔案暨全宗的有機(jī)性，從某種角度上揭示了全宗所固有的生態(tài)本質(zhì)。

3. 檔案及全宗的生態(tài)關(guān)系

（1）群體與個(gè)體關(guān)系。全宗是檔案的集合，全宗與檔案互為表里。全宗作為檔案（單元）的歸宿，其存在形態(tài)是綜合體，組織形態(tài)是信息系統(tǒng)；而檔案（單元）多為個(gè)體或信息單元，多以單體形態(tài)存在。

（2）層次上的歸屬關(guān)系。只有來源相同的檔案（單元）組成案卷并歸入全宗，才能最終與其原生單位建立聯(lián)系，而游離于全宗之外的檔案則容易遺失。

（3）結(jié)構(gòu)上多維與一維關(guān)系。全宗是一個(gè)集不同時(shí)間、地點(diǎn)、人物信息構(gòu)成的多維結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，表現(xiàn)為涵蓋不同時(shí)間跨度的立體層次；而檔案（單元）多為一事一件，在時(shí)空維度上為某個(gè)時(shí)空點(diǎn)。

綜上，全宗種群是構(gòu)成其生成主體的完整記憶，而檔案（單元）所保存的是“切片”，從這個(gè)意義上看，全宗的生態(tài)色彩十分突出。

4. 全宗生態(tài)特質(zhì)與功能

（1） 全宗生態(tài)特質(zhì)

從館藏生態(tài)系統(tǒng)模型可看出，全宗在館藏檔案系統(tǒng)中起著承上啟下的作用，具有種群性、多樣性、生態(tài)活性等特質(zhì)。

種群性。從生態(tài)學(xué)的角度分析，全宗的基本特性與單份檔案或單本案卷不同［10］，主要表現(xiàn)在：全宗是通過利用率、增長(zhǎng)率、平均館齡、不同保管期限占比、載體類型等對(duì)某一全宗下所有檔案總體情況的科學(xué)描述。此外，全宗中不同年度的案卷數(shù)量即類似物種密度，檔案或案卷的年度分布類型、載體的不同構(gòu)成即類似物種占比。

多樣性。全宗由多種類、多載體形式檔案共同組成，可以說，多樣性是全宗檔案構(gòu)成的主要特點(diǎn)。［11］某一全宗內(nèi)所有檔案內(nèi)容、存在形態(tài)的多樣性決定著該全宗再現(xiàn)歷史原貌的總體水平。案卷的作用在于使每份檔案的歷史聯(lián)系在微觀層面得以保持，而全宗則具有宏觀層面的歷史關(guān)聯(lián)特性。全宗作為同一來源所形成文件的集合體，反映了其生成主體的歷史全貌。從這個(gè)意義上說，全宗生態(tài)觀為檔案“應(yīng)歸盡歸、應(yīng)收盡收”提供了理論依據(jù)。

生態(tài)活性。費(fèi)孝通說：“文化的生和死不同于生物的生和死，它有它自己的規(guī)律?！保?2］記錄歷史的檔案及其構(gòu)成的全宗因?yàn)榫S系著歷史的代際傳承，完全可以被視為有生態(tài)活性的生命體。從生態(tài)學(xué)看，全宗內(nèi)的各類檔案的活性表現(xiàn)為滿足社會(huì)利用需要，當(dāng)它被利用時(shí)，其功能便被激活，而且這種功能的發(fā)揮可隨利用者的不同需求而變化，但不會(huì)因?yàn)椴槐焕枚А．?dāng)然，全宗的生命活性還取決于檔案是否被收集齊全。最能集中體現(xiàn)全宗活性的檔案，諸如名人手稿、日記、信件、媒體訪談、書法真跡、錄音錄像、照片、口述記錄等，其共同特點(diǎn)是存有大量其形成者精神光芒的第一手信息。將這些不同時(shí)期、不同地域中的珍貴歷史信息按全宗分類并集中于檔案館珍藏，可建構(gòu)起全方位的館藏立體生態(tài)，哪怕時(shí)光流逝也能情境再現(xiàn)。張輯哲認(rèn)為，全宗原則“從根本上維護(hù)了檔案的本質(zhì)特性，具有‘歷史保鮮’‘歷史速凍’的功效與魅力”。［13］這里的“保鮮”“速凍”也生動(dòng)體現(xiàn)了全宗的生態(tài)活性和生命質(zhì)態(tài)。

（2）全宗生態(tài)功能

全宗生態(tài)功能，指全宗在館藏檔案生態(tài)乃至文化生態(tài)系統(tǒng)中的價(jià)值與作用。它包括兩個(gè)層次：一是在檔案館內(nèi)部業(yè)務(wù)建設(shè)中的影響和作用；二是全宗對(duì)社會(huì)文化生態(tài)等外部環(huán)境的作用。前者是衡量檔案館檔案生態(tài)的關(guān)鍵性指標(biāo)，而后者的作用則集中表現(xiàn)在以下方面：

成為文化信息遺傳工具。全宗具有捕獲并“固化”社會(huì)主流信息即主流文化基因的記憶功能，全宗記錄信息是否完整，決定其能否全景式再現(xiàn)歷史原貌，保存并傳播前人智慧、思想與時(shí)代精神，從而實(shí)現(xiàn)人類代際間文化的傳承。

構(gòu)建原生檔案信息存儲(chǔ)空間。全宗檔案生態(tài)系統(tǒng)中的種群，以原生信息集合形式存在，是人類專門為原生信息開辟出的生存空間。理論上，所有重大歷史事件都可能被記錄在全宗下，以備后人查閱。從這個(gè)意義上說，全宗為人類原生信息提供賴以存在的環(huán)境。

通過序化實(shí)現(xiàn)信息能量集聚。全宗具有對(duì)檔案信息進(jìn)行聚集和序化的功能。序化一堆雜亂無章的材料，如同為之注入了靈魂，等待隨時(shí)被喚醒，所構(gòu)成的全宗便有了生命意義。從生態(tài)意義來看，聚集和序化的本質(zhì)是使原生信息有能量、可利用，通過長(zhǎng)期積累，轉(zhuǎn)化為社會(huì)精神財(cái)富。這是全宗永續(xù)保存的價(jià)值所在。

三、 全宗生態(tài)環(huán)境

全宗生態(tài)環(huán)境是指全宗所處的對(duì)其保存、發(fā)展和功能發(fā)揮產(chǎn)生影響的各種因素的總和，是制約全宗完整保留并再現(xiàn)歷史原貌的關(guān)鍵。按照不同角度的劃分，全宗生態(tài)環(huán)境所指有所不同：（1）從范圍上看，可分為宏觀環(huán)境、中觀環(huán)境和微觀環(huán)境。宏觀環(huán)境即檔案政策，包括“社會(huì)文明程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、公民文化素質(zhì)和檔案意識(shí)、國(guó)家檔案工作方針政策等”［14］；中觀環(huán)境指管理制度與調(diào)控力度；微觀環(huán)境則是指實(shí)際管理因素如專業(yè)人才、全宗評(píng)估等。（2）從層次結(jié)構(gòu)上看，可分為表層環(huán)境、中層環(huán)境和深層環(huán)境。全宗實(shí)體為表層，全宗制度規(guī)范為中層，包括立檔單位在內(nèi)的業(yè)界全宗意識(shí)、理念為深層。（3）從認(rèn)識(shí)論的角度看，可分為主體環(huán)境和客體環(huán)境。主體環(huán)境強(qiáng)調(diào)人的因素，指立檔單位等檔案形成和管理者；客體環(huán)境如進(jìn)館范圍、征集策略、整理規(guī)約等。（4）從存在形式上看，可分為物質(zhì)環(huán)境與精神環(huán)境。物質(zhì)環(huán)境指軟硬件技術(shù)條件等；精神環(huán)境指領(lǐng)導(dǎo)力，人才和從業(yè)人員事業(yè)心、責(zé)任感。（5）從環(huán)境與主體關(guān)系來看，可分為外部環(huán)境與內(nèi)部環(huán)境。外部環(huán)境指檔案館以外的各種環(huán)境因素，尤其是檔案形成者對(duì)全宗生態(tài)的作用；內(nèi)部環(huán)境則是指檔案館內(nèi)諸因素。

總之，所有對(duì)全宗產(chǎn)生影響的因素相互作用，促進(jìn)或制約著全宗社會(huì)價(jià)值的發(fā)揮。因此，應(yīng)從改進(jìn)發(fā)展環(huán)境入手，不斷完善全宗生態(tài)，進(jìn)而推進(jìn)檔案資源建設(shè)的目的。

四、 結(jié)語

盡管從生態(tài)視角認(rèn)識(shí)全宗尚屬新領(lǐng)域，但其有著深刻的理論前提、客觀前提和現(xiàn)實(shí)前提。生態(tài)學(xué)成果為全宗研究奠定了理論基礎(chǔ)，全宗本身具有的生態(tài)性又提供了研究的客觀前提，而“十四五”規(guī)劃和國(guó)家生態(tài)文明戰(zhàn)略的時(shí)代要求使該領(lǐng)域研究又具有現(xiàn)實(shí)前提。受篇幅所限，本文對(duì)全宗生態(tài)的研究較粗淺，有關(guān)全宗生態(tài)觀、價(jià)值觀、倫理觀等生態(tài)理念，以及全宗環(huán)境評(píng)估等，有待進(jìn)一步探討。