基于組合賦權(quán)-TOPSIS法的EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

金杰 JIN Jie；賈仁甫 JIA Ren-fu

（揚(yáng)州大學(xué)建筑科學(xué)與工程學(xué)院，揚(yáng)州 225127）

0 引言

近年來，建筑業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)大，管理相對粗放等困境，為解決該難題，國家積極推動(dòng)建筑企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，此時(shí)EPC總承包模式作為一種有效的管理模式受到廣泛關(guān)注。當(dāng)前EPC總承包模式在國際工程承包中應(yīng)用廣泛，為推動(dòng)我國EPC總承包模式進(jìn)一步發(fā)展，住建部出臺相應(yīng)規(guī)章制度，倡導(dǎo)企業(yè)采用EPC總承包模式。一般EPC工程項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間長、資金巨大、易受環(huán)境政策等不可抗力因素的影響，EPC總承包方承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)，因此對EPC項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是項(xiàng)目能否順利完成的科學(xué)基礎(chǔ)。

本文以EPC總承包項(xiàng)目為研究對象，立足于總承包商視角，運(yùn)用組合賦權(quán)法對EPC工程項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化和分析，確定其權(quán)重，并通過TOPSIS模型計(jì)算多個(gè)EPC項(xiàng)目理想解間相對貼近度，綜合評價(jià)多個(gè)EPC項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而總結(jié)出風(fēng)險(xiǎn)較小EPC項(xiàng)目的特征，為EPC總承包項(xiàng)目降低風(fēng)險(xiǎn)提供了理論依據(jù)。

1 EPC風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀

目前，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)逐漸成為工程建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)，國外諸多學(xué)者聚焦于EPC項(xiàng)目，建立多種風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)模型，旨在降低項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)。Li，XP[1]立足于總承包視角，利用敏感性分析模型確定EPC項(xiàng)目關(guān)鍵影響因素與成本利潤的臨界點(diǎn)，有利于承包商監(jiān)控項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)變化。Shen，WX[2]則以中國承包商為研究對象，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程和案例分析等方法，探究所篩選風(fēng)險(xiǎn)因素間的作用機(jī)制，為承包商制定有效的索賠策略提供了理論依據(jù)。而Yang，YJ[3]研究國際EPC項(xiàng)目，并針對其采購環(huán)節(jié)，從進(jìn)化博弈的角度建立項(xiàng)目交付的概念性風(fēng)險(xiǎn)管理模型，證明伙伴關(guān)系、界面管理與風(fēng)險(xiǎn)管理三者間的緊密關(guān)系。

相較于國外EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究，我國學(xué)者更側(cè)重于研究EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素間的聯(lián)系。徐過[4]采用問卷調(diào)查與專家訪談等方式獲取海外EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)而運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型仿真分析，研究該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性。趙政等[5]采用改進(jìn)的Fuzzy-ISM模型，建立多級層次風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型，探索影響因子間的深層聯(lián)系。俞洪良、陳佳絡(luò)[6]為探究EPC項(xiàng)目中多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系，利用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行量化分析，尋找出項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)鏈，從而提出針對性建議。

2 EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建[4-8]

結(jié)合目前EPC總承包項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的研究結(jié)果，參考有關(guān)文獻(xiàn)，并采用專家訪談和問卷調(diào)查的方式，篩選出5個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)以及20個(gè)指標(biāo)層指標(biāo)，構(gòu)建出EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系。如表1所示。

表1 EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系

3 組合賦權(quán)-TOPSIS評價(jià)模型的構(gòu)建

3.1 改進(jìn)的層次分析法

傳統(tǒng)層次分析法采用九標(biāo)度法來表明兩因素的相對重要性，當(dāng)評價(jià)指標(biāo)體系中指標(biāo)較多時(shí)可能會(huì)在因素重要性判斷時(shí)出現(xiàn)矛盾，致使不能通過一致性檢驗(yàn)。因此，本文對傳統(tǒng)層次分析法進(jìn)行改進(jìn)，引入最優(yōu)傳遞矩陣概念，評價(jià)結(jié)果自動(dòng)滿足一致性要求，計(jì)算步驟如下：

①構(gòu)建比較矩陣A；接著構(gòu)造判斷矩陣B，矩陣B中元素bij滿足條件：

式中：

②構(gòu)造傳遞矩陣C，矩陣C為矩陣B的反對稱矩陣，其中元素cij滿足條件：

③構(gòu)造最優(yōu)傳遞矩陣D，矩陣D中元素dij滿足條件：

④構(gòu)造矩陣B的擬優(yōu)一致矩陣E，矩陣E中元素eij滿足條件：

⑤求解擬優(yōu)一致矩陣E的特征向量。

首先對矩陣E按列規(guī)范化；其次按行相加得和向量，得到Wi向量；最后將和向量規(guī)范化，得到權(quán)重向量。

3.2 熵權(quán)法

熵權(quán)法是一種客觀賦權(quán)法，設(shè)原始數(shù)據(jù)矩陣Z=（rij）m×n。步驟如下：

3.3 組合賦權(quán)權(quán)重計(jì)算

風(fēng)險(xiǎn)因素評價(jià)指標(biāo)的組合權(quán)重w的計(jì)算公式為：

3.4 TOPSIS法的分析步驟

其評價(jià)矩陣E=（xij）m×n。具體步驟如下：

①正向化矩陣E標(biāo)準(zhǔn)化，得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣Y；構(gòu)造加權(quán)規(guī)范矩陣Hij：

4 案例分析

本文選取8個(gè)EPC總承包項(xiàng)目作為實(shí)證評價(jià)對象，邀請5名行業(yè)相關(guān)專家組成專家小組，按照10分制分別從指標(biāo)層的20個(gè)方面對8個(gè)EPC總承包項(xiàng)目的全過程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分。

4.1 改進(jìn)層次分析法計(jì)算權(quán)重

計(jì)算準(zhǔn)則層B對目標(biāo)層A的權(quán)重向量，令其為uA。計(jì)算步驟大致如下：

首先使用三標(biāo)度法，根據(jù)專家打分結(jié)果，構(gòu)造比較矩陣A，見表2。

表2 比較矩陣A

接著根據(jù)公式（1）-（5），計(jì)算出各指標(biāo)的權(quán)重占比：uA=（0.419，0.265，0.162，0.077，0.077）。

令C對B的各權(quán)重向量為uB1、uB2、uB3、uB4、uB5，由上述計(jì)算過程同理可得，指標(biāo)層各權(quán)重向量計(jì)算結(jié)果如下：

4.2 熵權(quán)法計(jì)算權(quán)重

根據(jù)表4，并通過公式（6）-（8），計(jì)算出各指標(biāo)的熵值與熵權(quán)，見表3。

4.3 組合賦權(quán)權(quán)重計(jì)算

通過公式（9）將計(jì)算出的uj與vj進(jìn)行數(shù)學(xué)組合，得到各指標(biāo)的組合權(quán)重，見表3。

表3 權(quán)重計(jì)算結(jié)果

4.4 基于組合賦權(quán)-TOPSIS模型的計(jì)算

由公式（10），求出加權(quán)規(guī)范矩陣；接著利用公式（11）-（12）求出EPC項(xiàng)目的H+與H－：

由公式（13）-（14）可計(jì)算各個(gè)EPC項(xiàng)目的Si+和Si－：Si+=（0.013，0.015，0.022，0.018，0.021，0.018，0.016，0.019）Si－=（0.017，0.019，0.016，0.019，0.013，0.018，0.020，0.016）

由公式（15）可計(jì)各個(gè)EPC項(xiàng)目與理想解的相對貼合度Gi：

按Gi對待評價(jià)EPC總承包項(xiàng)目得分進(jìn)行排序，如表4所示。

表4 評價(jià)得分排序

4.5 EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果分析

一般情形中，判斷項(xiàng)目優(yōu)劣時(shí)，認(rèn)為Gi大的項(xiàng)目比較好。但本文是對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，且用到了TOPSIS模型，使得結(jié)論與一般情況相反，Gi越大的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也越大。因此項(xiàng)目七的Gi最大，其風(fēng)險(xiǎn)最高；項(xiàng)目五的Gi最小，說明項(xiàng)目五的風(fēng)險(xiǎn)最低。

①對準(zhǔn)則層單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)在EPC總承包項(xiàng)目全過程管理中，設(shè)計(jì)過程的風(fēng)險(xiǎn)最高，為較高風(fēng)險(xiǎn)因素，在該過程中進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理，對降低整個(gè)EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)起著至關(guān)重要的作用。采購環(huán)節(jié)與施工環(huán)節(jié)作為EPC總承包模式的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中處于中等水平，僅次于設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，需采取一定的措施降低、緩解風(fēng)險(xiǎn)?？⒐を?yàn)收風(fēng)險(xiǎn)與合同風(fēng)險(xiǎn)為較低風(fēng)險(xiǎn)因素，一方面由于竣工驗(yàn)收程序與法律已相對完善，另一方面合同條款的審核更為嚴(yán)格，很大程度上消除或規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)。

②對指標(biāo)層單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)進(jìn)度成本控制風(fēng)險(xiǎn)、采購材料設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、采購管理水平差異這四個(gè)因素風(fēng)險(xiǎn)較高，需針對這幾種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，提高重視，做好防范措施。少數(shù)指標(biāo)如固定總價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、合同范圍變更風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主驗(yàn)收履約風(fēng)險(xiǎn)和竣工移交風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)等級較低，只需在工程項(xiàng)目中注意即可。因此，在EPC總承包項(xiàng)目中，對高風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控、對中風(fēng)險(xiǎn)因素重點(diǎn)把握、對低風(fēng)險(xiǎn)因素了解關(guān)注，有助于提高項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

5 結(jié)論

本文通過問卷調(diào)查和文獻(xiàn)分析構(gòu)建了EPC總承包項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，包括以5個(gè)準(zhǔn)則層的20個(gè)評價(jià)指標(biāo)，得出以下結(jié)論：

①EPC總承包項(xiàng)目的準(zhǔn)則層指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重從大到小排列為設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)；影響程度較大的指標(biāo)層因素是設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)進(jìn)度成本控制風(fēng)險(xiǎn)、采購材料設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、采購管理水平差異、施工質(zhì)量及安全風(fēng)險(xiǎn)、施工成本風(fēng)險(xiǎn)。

②基于組合賦權(quán)-TOPSIS建立EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，將主觀賦權(quán)與客觀賦權(quán)相結(jié)合，使得賦權(quán)結(jié)果更貼近實(shí)際結(jié)果，能進(jìn)行科學(xué)有效的評價(jià)。對多個(gè)項(xiàng)目按風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行排序，便于總結(jié)出EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并提出應(yīng)對策略，以提高EPC總承包項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管控能力。