孫 穎,許 敏,葉青松
(南京工業(yè)大學(xué),南京 210000)
“當(dāng)前,新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn)”,習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上指出“針對(duì)我國(guó)科技事業(yè)面臨的突出問(wèn)題和挑戰(zhàn),堅(jiān)持把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。要最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力蘊(yùn)藏的巨大潛能,必須切實(shí)發(fā)揮高?;A(chǔ)研究主力軍和重大科技突破生力軍作用。
黨的十八大以來(lái),黨中央、國(guó)務(wù)院先后出臺(tái)一系列優(yōu)化科研管理的政策文件和改革措施,有力地激發(fā)了科研人員創(chuàng)新活力,促進(jìn)了科技事業(yè)發(fā)展,但也存在部分政策規(guī)定落實(shí)不到位、新變化下一些改革需要深化等問(wèn)題。2021 年8 月國(guó)家出臺(tái)《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2021〕32 號(hào)),科技部、基金委等部門(mén)跟進(jìn)下發(fā)系列文件,通過(guò)擴(kuò)大科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)、完善科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付機(jī)制、加大科研人員激勵(lì)力度、減輕科研人員事務(wù)性負(fù)擔(dān)等措施,進(jìn)一步激發(fā)科研人員科技創(chuàng)新創(chuàng)造活力。
新政下,隨著科技創(chuàng)新體制的不斷改革,部分高教依然難以跟上發(fā)展的實(shí)際需要,存在著政策貫徹落實(shí)不到位,政策落實(shí)過(guò)程中整體綜合協(xié)調(diào)性和推進(jìn)力度不夠,具體執(zhí)行措施及實(shí)現(xiàn)方式缺乏系統(tǒng)性、整體性、創(chuàng)新性等問(wèn)題[1]。本文試圖基于戰(zhàn)略→行動(dòng)→績(jī)效主線,構(gòu)建高??蒲泄芾硌h(huán)優(yōu)化機(jī)制,在戰(zhàn)略協(xié)同、行動(dòng)部署到績(jī)效評(píng)價(jià)的循環(huán)過(guò)程中,不斷優(yōu)化高??蒲泄芾恚⑻岢鲂抡逻M(jìn)一步深化改革的建議思考,為提升高??萍紕?chuàng)新能力提供理論探索。
戰(zhàn)略協(xié)同在企業(yè)管理領(lǐng)域已有頗多研究[2]。多元化企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的途徑是協(xié)同,企業(yè)必須適時(shí)地根據(jù)市場(chǎng)和行業(yè)外部環(huán)境進(jìn)行戰(zhàn)略分析、選擇和調(diào)整以實(shí)現(xiàn)協(xié)同,戰(zhàn)略協(xié)同能力對(duì)企業(yè)整體績(jī)效的提升具有顯著作用,通過(guò)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和流程方面的匹配,取得優(yōu)異的績(jī)效[3-4]。在高校科技創(chuàng)新層面,學(xué)者關(guān)注的是高校科研團(tuán)隊(duì)和公司開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略協(xié)同,將其作為校企創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)的路徑之一,作為高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制構(gòu)建的環(huán)節(jié)之一[5-6]。高校戰(zhàn)略協(xié)同首先為戰(zhàn)略對(duì)接,即根據(jù)國(guó)家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)等不同層級(jí)科技發(fā)展需求而設(shè)立綜合性發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)[7]。戰(zhàn)略對(duì)接后則為組織內(nèi)部的協(xié)同,目前學(xué)校整體目標(biāo)與職能部門(mén)、二級(jí)單位(學(xué)院)、科研人員目標(biāo)存在錯(cuò)位現(xiàn)象,整體績(jī)效導(dǎo)向與科研人員追求的績(jī)效導(dǎo)向缺乏科學(xué)傳導(dǎo)機(jī)制,學(xué)校、職能部門(mén)、二級(jí)單位(學(xué)院)與科研人員目標(biāo)、績(jī)效未能實(shí)現(xiàn)一體化構(gòu)建[8]。
綜上所述,已有研究大多以企業(yè)作為主體考慮戰(zhàn)略協(xié)同的重要性,且多局限于以企業(yè)為主體的外部協(xié)同,主要是企業(yè)、政府、高校和科研院所等的戰(zhàn)略協(xié)同,尚缺乏以高校為主體的對(duì)外部協(xié)同及高校內(nèi)部(學(xué)校、職能部門(mén)、二級(jí)學(xué)院和科研人員)戰(zhàn)略協(xié)同的研究。
高??萍紕?chuàng)新改革涉及面廣、綜合性強(qiáng),在改革的持續(xù)推進(jìn)中必然受到多重目標(biāo)、多利益相關(guān)體等因素的制約,現(xiàn)實(shí)狀況下戰(zhàn)略、行動(dòng)和績(jī)效層面皆存在諸多問(wèn)題,內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力不足,需要通過(guò)戰(zhàn)略協(xié)同使利益相關(guān)者擁有協(xié)同一致的目標(biāo)并協(xié)同行動(dòng)與績(jī)效評(píng)價(jià),從而激發(fā)高??萍紕?chuàng)新潛能。針對(duì)當(dāng)前高校科研管理存在的問(wèn)題,本文試圖基于戰(zhàn)略→行動(dòng)→績(jī)效主線,提出高??蒲泄芾硌h(huán)優(yōu)化分析思路(圖1),即在戰(zhàn)略協(xié)同、行動(dòng)部署到績(jī)效評(píng)價(jià)的循環(huán)過(guò)程中,有效挖掘制約高校科技創(chuàng)新的障礙,精準(zhǔn)定位不同利益相關(guān)者的矛盾癥結(jié),營(yíng)造“統(tǒng)籌—協(xié)調(diào)—活力—有序”的科研管理環(huán)境,打破各創(chuàng)新要素、各環(huán)節(jié)壁壘,從目標(biāo)協(xié)同到改革落地的過(guò)程中,通過(guò)定位、目標(biāo)、組織、任務(wù)、視域、管理、價(jià)值導(dǎo)向、文化多維度多方位協(xié)同實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略協(xié)同治理達(dá)到績(jī)效最優(yōu),推動(dòng)外部性問(wèn)題內(nèi)部化解決,形成自發(fā)性優(yōu)化閉環(huán)式管理機(jī)制,切實(shí)提升高校科研管理服務(wù)水平。
圖1 高??蒲泄芾硌h(huán)優(yōu)化思路分析
通過(guò)高校科研管理循環(huán)優(yōu)化思路分析,探索出以戰(zhàn)略牽引行動(dòng)、以改革提升績(jī)效、以績(jī)效引導(dǎo)戰(zhàn)略,優(yōu)化高校科研管理改革創(chuàng)新,進(jìn)而構(gòu)建高校科研管理循環(huán)優(yōu)化機(jī)制模型(圖2)。高校在主動(dòng)對(duì)接政府、企業(yè)戰(zhàn)略的同時(shí),強(qiáng)化學(xué)校、職能部門(mén)、二級(jí)單位(學(xué)院)、科研人員的內(nèi)部協(xié)同,由戰(zhàn)略協(xié)同牽引行動(dòng)部署,建立健全規(guī)章制度體系,改革創(chuàng)新管理服務(wù)模式,提升管理服務(wù)水平,以簡(jiǎn)政放權(quán)、強(qiáng)化激勵(lì)、高效服務(wù)、有效監(jiān)督管理好、服務(wù)好學(xué)校科研事業(yè)。以績(jī)效為導(dǎo)向,優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制,完善職稱評(píng)審體系。根據(jù)評(píng)價(jià)反饋結(jié)果對(duì)戰(zhàn)略及行動(dòng)實(shí)行引導(dǎo)、監(jiān)管。在戰(zhàn)略協(xié)同、行動(dòng)部署、績(jī)效評(píng)價(jià)循環(huán)基礎(chǔ)上,不斷優(yōu)化高??蒲泄芾頇C(jī)制,提升管理服務(wù)水平。
圖2 高??蒲泄芾硌h(huán)優(yōu)化機(jī)制模型
1.戰(zhàn)略協(xié)同:下好科研一盤(pán)棋
戰(zhàn)略對(duì)接前,高校主動(dòng)聚焦科學(xué)前沿創(chuàng)新,洞悉國(guó)家和區(qū)域重大需求,加強(qiáng)與企業(yè)的互動(dòng)交流,立足于現(xiàn)實(shí)情況,統(tǒng)籌學(xué)科建設(shè)、實(shí)驗(yàn)平臺(tái)及科研團(tuán)隊(duì)等多項(xiàng)資源,強(qiáng)化優(yōu)勢(shì),發(fā)展特色,構(gòu)建政府、高校和企業(yè)等多方聯(lián)動(dòng)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)外部協(xié)同;戰(zhàn)略對(duì)接后,學(xué)校、管理部門(mén)、二級(jí)單位(學(xué)院)和科研人員四方找準(zhǔn)定位,加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)作,打造“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)同合作、寬松有序”的科研管理環(huán)境(圖3)。在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層的引導(dǎo)下,多部門(mén)聯(lián)動(dòng),通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)、強(qiáng)化激勵(lì)等多項(xiàng)路徑,提升科研人員獲得感,釋放科技創(chuàng)新活力;同時(shí)建立有效的監(jiān)督機(jī)制,規(guī)避科研人員“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”。建立管理人員與科研人員信息溝通渠道,打通自下而上的信息反饋渠道,從而實(shí)現(xiàn)由外而內(nèi)、從上而下、雙向互動(dòng)的戰(zhàn)略協(xié)同。
圖3 戰(zhàn)略協(xié)同下的科研管理環(huán)境
2.行動(dòng)部署:打好政策組合拳
首先,夯實(shí)科研“放管服”落地工作,健全規(guī)章制度體系。在認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神的基礎(chǔ)上,各部門(mén)廣泛調(diào)研和充分研討,征求一線科研人員意見(jiàn),結(jié)合學(xué)校實(shí)際起草相關(guān)文件,領(lǐng)導(dǎo)集體決策制定完善規(guī)章制度體系,做到政策全覆蓋、關(guān)鍵點(diǎn)無(wú)遺漏。其次,打破固化管理模式與思路,堅(jiān)定“簡(jiǎn)政放權(quán)、以人為本、強(qiáng)化激勵(lì)、釋放活力”的改革方向,出臺(tái)政策措施,做好有效銜接,發(fā)揮整體效能。另外,完善項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)監(jiān)督檢查機(jī)制。項(xiàng)目監(jiān)督實(shí)行定期檢查,并根據(jù)需要將檢查結(jié)果在一定范圍內(nèi)公布或(并)向主管部門(mén)報(bào)告,保障項(xiàng)目執(zhí)行良好[1]。經(jīng)費(fèi)監(jiān)督遵循“以信任為基礎(chǔ),規(guī)矩在先,科學(xué)抽查、違規(guī)必究”的工作原則,對(duì)高??蒲薪?jīng)費(fèi)核算風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行自查,確保經(jīng)費(fèi)合理規(guī)范使用。最后,建設(shè)智慧校園、強(qiáng)化科研財(cái)務(wù)助理隊(duì)伍建設(shè)、加強(qiáng)政策解讀宣傳提高服務(wù)質(zhì)量,為高??蒲惺聵I(yè)提供有力支撐。
3.績(jī)效評(píng)價(jià):用好考核指揮棒
優(yōu)化科研評(píng)價(jià)機(jī)制,完善職稱評(píng)審體系。建立質(zhì)量導(dǎo)向、突出貢獻(xiàn)的科研項(xiàng)目績(jī)效分類評(píng)價(jià)機(jī)制,全面客觀地反映科技創(chuàng)新成果、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。完善職稱評(píng)審體系,建立合理科學(xué)的分類評(píng)價(jià)機(jī)制,嚴(yán)把科研人員政治關(guān)、品行關(guān),人才培養(yǎng)與科研成果并重,推行代表性成果評(píng)價(jià),全面覆蓋各類人才和各項(xiàng)實(shí)際貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)機(jī)制。形成一套貫穿戰(zhàn)略→行動(dòng)→績(jī)效主線,凸顯科技創(chuàng)新質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)體系,再根據(jù)評(píng)價(jià)反饋結(jié)果對(duì)戰(zhàn)略及行動(dòng)實(shí)行引導(dǎo)、監(jiān)督、調(diào)整、優(yōu)化。
作為主體的高校,其戰(zhàn)略布局及行動(dòng)部署受到外部環(huán)境影響及內(nèi)部自身現(xiàn)實(shí)限制而具有個(gè)體差異性、實(shí)時(shí)變化性和交流互動(dòng)性等特點(diǎn),其科研管理機(jī)制改革也需持續(xù)深化。外部環(huán)境影響因素有:政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、文化環(huán)境、社會(huì)環(huán)境等。內(nèi)部現(xiàn)實(shí)因素有:資源條件、組織結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制等。因此,按照“有效協(xié)同提績(jī)效、科學(xué)績(jī)效促協(xié)同”的思路脈絡(luò),高校需充分發(fā)揮戰(zhàn)略協(xié)同的統(tǒng)領(lǐng)規(guī)劃及績(jī)效評(píng)價(jià)的價(jià)值導(dǎo)向作用,在高??蒲泄芾硌h(huán)優(yōu)化機(jī)制中,通過(guò)戰(zhàn)略協(xié)同整合學(xué)科建設(shè)、人才團(tuán)隊(duì)和優(yōu)勢(shì)成果等資源,完善組織架構(gòu)、轉(zhuǎn)變管理思路,創(chuàng)新管理模式、重構(gòu)評(píng)價(jià)體系,以戰(zhàn)略協(xié)同帶動(dòng)績(jī)效提升;通過(guò)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)與職稱評(píng)審機(jī)制的反饋找準(zhǔn)科研管理改革中的問(wèn)題癥結(jié),為調(diào)整戰(zhàn)略、部署行動(dòng)的廣度與深度提供方向與參考,用績(jī)效評(píng)價(jià)引導(dǎo)戰(zhàn)略協(xié)同,在“戰(zhàn)略—績(jī)效”與“績(jī)效—戰(zhàn)略”雙鏈循環(huán)下不斷優(yōu)化高??蒲泄芾頇C(jī)制,提升管理服務(wù)水平。
人才是創(chuàng)新的第一要素,高校應(yīng)從營(yíng)造尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的文化氛圍、完善職稱評(píng)審體系、加大薪酬激勵(lì)力度等方面著力,優(yōu)化科研生態(tài)環(huán)境。高校層級(jí)架構(gòu)一直以來(lái)都是自上而下的行政管理,各職能部門(mén)管理呈分散化、碎片化,科研人員缺乏溝通渠道,話語(yǔ)權(quán)較低。高校需重建權(quán)責(zé)分工明晰、監(jiān)督管理有效、系統(tǒng)完整協(xié)調(diào)的職能協(xié)作組織,并建立一線科研人員參與學(xué)校管理的機(jī)制,搭建對(duì)話交流平臺(tái),充分聽(tīng)取科研人員建議,深度挖掘科研人員的科技創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)機(jī)和需求,建立以“人才為根本”、合作協(xié)同的新型科研管理文化。
職稱評(píng)審體系及激勵(lì)機(jī)制是關(guān)系到每一位科研人員的根本利益,反映一個(gè)學(xué)校的價(jià)值導(dǎo)向,是科研管理改革的核心內(nèi)容之一。以破“五唯”為契機(jī),建立把師德師風(fēng)放首位,科學(xué)研究與人才培養(yǎng)并重互促,全面覆蓋各類人才,推行代表性成果評(píng)價(jià)的職稱評(píng)審體系,營(yíng)造“人人皆可成才,人人盡展其才”的氛圍。加大薪酬激勵(lì)力度,通過(guò)績(jī)效工資分配可向創(chuàng)新績(jī)效突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人及中青年骨干傾斜,豐富年薪制、協(xié)議工資等分配方式,提高間接經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可支配比例,強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)力度等多種方式切實(shí)提高科研人員待遇,提升其獲得感及認(rèn)同感。
新政下,科研項(xiàng)目管理從強(qiáng)調(diào)過(guò)程管控向強(qiáng)化績(jī)效導(dǎo)向全面轉(zhuǎn)變,高校應(yīng)在繁瑣、過(guò)時(shí)的科研管理機(jī)制障礙上做減法,在賦予科研人員更大自主權(quán)、強(qiáng)化激勵(lì)措施、建立科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制、推進(jìn)信息化建設(shè)等方面做加法。按科研規(guī)律,可將科研項(xiàng)目周期分為啟動(dòng)立項(xiàng)階段、執(zhí)行在研階段、成果產(chǎn)出階段、結(jié)題驗(yàn)收階段四個(gè)階段,尊重每個(gè)階段的規(guī)律特性、抓住每個(gè)階段提高效能的關(guān)鍵點(diǎn),靶向發(fā)力,不同階段配置不同的政策引導(dǎo)和資源供給,構(gòu)建科研項(xiàng)目全生命周期管理機(jī)制(圖4),提高管理服務(wù)的精準(zhǔn)性和有效性。另外,完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,建立動(dòng)態(tài)監(jiān)管及實(shí)時(shí)預(yù)警機(jī)制。識(shí)別、評(píng)估科研管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),抓住關(guān)鍵控制點(diǎn),將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生控制在源頭。
圖4 科研項(xiàng)目全生命周期管理機(jī)制
科研管理信息化是提升科研管理水平和效率的助推器。高校應(yīng)將信息一體化建設(shè)上升到學(xué)校戰(zhàn)略發(fā)展層面,由領(lǐng)導(dǎo)層統(tǒng)籌,科研、財(cái)務(wù)、人事和資產(chǎn)等各職能部門(mén)協(xié)同合作,以科研系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)、人事系統(tǒng)為核心,逐步有序拓展,推進(jìn)全方位信息數(shù)據(jù)匯交共享,實(shí)現(xiàn)“一站辦理、智能互聯(lián)”。利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)手段對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘,為科研人員精準(zhǔn)管理科研項(xiàng)目,學(xué)校及部門(mén)分析決策與監(jiān)督檢查提供數(shù)據(jù)支撐。
新政出臺(tái)后,各級(jí)地方會(huì)根據(jù)中央精神及地方實(shí)際情況制定落實(shí)政策。高校應(yīng)與地方主管部門(mén)建立信息溝通反饋渠道,將地方政策可拓展與創(chuàng)新的事項(xiàng)、各地方部門(mén)政策之間協(xié)調(diào)不暢的事項(xiàng),以及政策與實(shí)際銜接中的堵點(diǎn)、難點(diǎn)等進(jìn)行深入思考與歸納總結(jié)向主管部門(mén)建言獻(xiàn)策,加強(qiáng)政府—高校的交流互動(dòng)。
高校在縱向思維上不僅要立足現(xiàn)在總結(jié)過(guò)去,更要審視未來(lái),強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)、補(bǔ)足短板、挖掘機(jī)會(huì)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn);在橫向思維上要實(shí)時(shí)關(guān)注兄弟高校及國(guó)內(nèi)外頂尖高校的政策做法,加強(qiáng)交流學(xué)習(xí),把握科研管理的發(fā)展趨勢(shì),借鑒行之有效的經(jīng)驗(yàn)做法,謀篇布局、推進(jìn)落實(shí),推動(dòng)管理水平不斷提升。
《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2021〕32 號(hào))等系列文件的出臺(tái)是深化我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理改革又一重要舉措,顯示了國(guó)家激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力,實(shí)現(xiàn)高水平科技自強(qiáng)自立的決心與信心。現(xiàn)階段,高校依然存在著政策貫徹落實(shí)不到位、內(nèi)外協(xié)同性不夠、推進(jìn)力度不足、管理模式及實(shí)施方式缺乏系統(tǒng)性、創(chuàng)新性等問(wèn)題。科研管理機(jī)制改革是一項(xiàng)覆蓋面廣、綜合性強(qiáng)、不斷深化的工程,要求高校站在戰(zhàn)略層面全局性統(tǒng)籌各項(xiàng)資源,營(yíng)造“統(tǒng)籌—協(xié)調(diào)—活力—有序”的科研管理環(huán)境,重塑突出創(chuàng)新質(zhì)量與貢獻(xiàn)的綜合評(píng)價(jià)體系。
新政下,高校應(yīng)由臨時(shí)性“任務(wù)驅(qū)動(dòng)型”管理模式全面轉(zhuǎn)變?yōu)槌B(tài)化“戰(zhàn)略—績(jī)效促動(dòng)型”管理模式,挖掘內(nèi)在改革動(dòng)力,釋放蘊(yùn)藏創(chuàng)新潛能,不斷優(yōu)化完善科研管理機(jī)制,激發(fā)科技創(chuàng)新整體治理效能,切實(shí)發(fā)揮高?;A(chǔ)研究主力軍和重大科技突破生力軍作用。