思維、語(yǔ)言和現(xiàn)實(shí)的關(guān)系
——基于薩丕爾—沃爾夫假說(shuō)

孫洋，鮑文

（浙江工商大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，浙江杭州 310018）

1 語(yǔ)言與思維的關(guān)系

語(yǔ)言與思維的關(guān)系問(wèn)題一直是哲學(xué)界、語(yǔ)言學(xué)界和認(rèn)知學(xué)科領(lǐng)域重復(fù)探討的話題。從古希臘時(shí)期起，哲學(xué)家柏拉圖就指出：思維是無(wú)聲的語(yǔ)言，語(yǔ)言與思維雖然是不同的范疇，但兩者互相依存、密不可分；其弟子亞里士多德則認(rèn)為：口語(yǔ)是內(nèi)心經(jīng)驗(yàn)的符號(hào)，文字是口語(yǔ)的符號(hào)，語(yǔ)言只是思想的符號(hào)，思維不等于語(yǔ)言[1]。

19世紀(jì)后，人們開(kāi)始將語(yǔ)言與思維關(guān)系的聚焦點(diǎn)轉(zhuǎn)至語(yǔ)言的功能與作用。美國(guó)注明語(yǔ)言學(xué)家薩丕爾和沃爾夫提出了關(guān)于語(yǔ)言和思維之間聯(lián)系的薩丕爾—沃爾夫假說(shuō)。這一假說(shuō)，使西方學(xué)術(shù)界，尤其是語(yǔ)言學(xué)界再起波瀾。薩丕爾和沃爾夫的觀點(diǎn)是：人類既處于客觀世界中，也存活于主觀世界中；不同語(yǔ)言外殼下有著迥異的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)。這些差異主要體現(xiàn)在語(yǔ)法層面，也稱“模式規(guī)律”。在“模式規(guī)律”的作用下，使用者的思維習(xí)慣也會(huì)受到影響。他們會(huì)用不同的眼光看待世界，因而，語(yǔ)言使用者對(duì)客觀世界也會(huì)生出不同看法。即便個(gè)體們處在同一客觀世界，思想也會(huì)產(chǎn)生不盡相同的變化。所以，語(yǔ)言不單單受困于思維，語(yǔ)言也能對(duì)思維方式“指手畫(huà)腳”，成為個(gè)體心理活動(dòng)、印象分析、綜合思想活動(dòng)的綱領(lǐng)和指南。后期學(xué)術(shù)界普遍將該理論假說(shuō)分為強(qiáng)勢(shì)和弱勢(shì)兩類。持有強(qiáng)勢(shì)觀點(diǎn)的人認(rèn)可語(yǔ)言決定論，即語(yǔ)言決定思維、信念、態(tài)度等，語(yǔ)言的形式?jīng)Q定著語(yǔ)言使用者對(duì)世界的看法；弱勢(shì)派則認(rèn)可語(yǔ)言相對(duì)論，即語(yǔ)言反映思維、信念、態(tài)度等，思維模式隨著語(yǔ)言的不同而不同，民族之間的語(yǔ)言差異同樣會(huì)在思維方式上體現(xiàn)出來(lái)。

2 薩丕爾—沃爾夫假說(shuō)的例證與反證

薩丕爾—沃爾夫假說(shuō)一問(wèn)世，學(xué)術(shù)界便對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)行多維度論證。

從顏色詞和顏色視覺(jué)來(lái)研究人們?cè)谔囟ㄎ幕械乃季S，證明了語(yǔ)言的語(yǔ)法和意義結(jié)構(gòu)是對(duì)客觀世界的任意的、人為的切割。雷、蘭茨和斯特拉福夫、布朗以及列儂伯格的顏色研究發(fā)現(xiàn)語(yǔ)言以其色彩詞匯的特定構(gòu)成將色譜人為地分割成一個(gè)個(gè)色段，并且不同語(yǔ)言的色彩詞匯的構(gòu)成不同，使講這些語(yǔ)言的人對(duì)色彩的感受和辨認(rèn)方式都不同，表明了語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)影響人們的不同的認(rèn)識(shí)方式和對(duì)世界的看法[2]。

赫爾曼[3]、布朗[4]、埃力斯[5]、克勞特[6]和洛夫特斯[7]從詞匯角度的研究表明，一種語(yǔ)言中缺少描述某事物的詞匯會(huì)影響語(yǔ)言使用者對(duì)該事物的理解。因此，母語(yǔ)的詞匯特征對(duì)語(yǔ)言使用者的認(rèn)知能力和思維結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。通過(guò)分析單詞，研究人員發(fā)現(xiàn)，解釋外來(lái)內(nèi)容的新造單詞可以與信息和學(xué)習(xí)內(nèi)容中的視覺(jué)和語(yǔ)義事實(shí)相關(guān)聯(lián)，影響學(xué)習(xí)和記憶，并進(jìn)一步干擾個(gè)人的思維。這些研究證明，語(yǔ)言符號(hào)可以影響人們的思維和態(tài)度，這種影響可以是積極的，也可以是消極的。

從語(yǔ)法層面看，美國(guó)心理學(xué)家布魯姆[8]依據(jù)英漢民族反事實(shí)假設(shè)句型的研究得到以下觀點(diǎn)：在思考純假設(shè)問(wèn)題時(shí)，漢語(yǔ)使用者與印歐語(yǔ)言使用者會(huì)產(chǎn)生多多少少的思維差異。能夠產(chǎn)生這些原因，就不得不反思漢語(yǔ)語(yǔ)法的問(wèn)題，正是因?yàn)闈h語(yǔ)語(yǔ)法缺乏反事實(shí)假設(shè)的標(biāo)記，才會(huì)造成類似的結(jié)果。這從側(cè)面顯示出語(yǔ)言形式與思維形式有著必然因果聯(lián)系。

在認(rèn)知領(lǐng)域方面，布魯納[9]的實(shí)證研究主要探討語(yǔ)言能夠強(qiáng)有力地幫助兒童轉(zhuǎn)換思維。通過(guò)轉(zhuǎn)換思維的方式，兒童能夠以更快更好的方式熟悉客觀世界。由此可以看出，兒童的認(rèn)知發(fā)展趨勢(shì)離不開(kāi)語(yǔ)言的強(qiáng)大影響力。

厄文—特利普的研究證明了語(yǔ)言與文化和其背后的思維方法有很大關(guān)系，如果人們使用一種語(yǔ)言，這種語(yǔ)言背后的價(jià)值觀和世界觀便容易影響人們的思維方式[10]。在薩丕爾—沃爾夫假說(shuō)不斷取得有利依據(jù)時(shí)，業(yè)界出現(xiàn)了很多反面的依據(jù)。20世紀(jì)60年代末，伯林、凱和羅西探討了顏色詞與認(rèn)知的關(guān)系，他們提出了焦點(diǎn)色、類典型和基本層次范疇等理論，提出了個(gè)體對(duì)顏色的認(rèn)知取決于其生理構(gòu)造的觀點(diǎn)，這種認(rèn)知不會(huì)受個(gè)體使用的語(yǔ)言干擾。里昂[11]對(duì)詞匯的研究顯示，“在愛(ài)斯基摩語(yǔ)中，雪可以有50 多種表達(dá)，但英語(yǔ)中只有snow 來(lái)指代雪；澳洲許多土著居民的語(yǔ)言中，沙的說(shuō)法不計(jì)其數(shù)，英語(yǔ)中卻只有sand 一種。但是這不能說(shuō)明英語(yǔ)民族的思維精確度不如使用這些使用前者語(yǔ)言的民族。實(shí)際上，說(shuō)英語(yǔ)的滑雪者就可能出于興趣或者需要，只需用英語(yǔ)詞組或短語(yǔ)，就能如前兩個(gè)民族一樣實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的‘雪’‘沙’的語(yǔ)言效果”。

克拉克夫婦[12]的研究提出了語(yǔ)言的共性的證據(jù)。他們指出所有的語(yǔ)言至少是按照輩分、血緣關(guān)系和性別三條標(biāo)準(zhǔn)來(lái)區(qū)別親人的。所有的語(yǔ)言都有祖輩、父輩、子女和子孫之分；都有血緣親屬和婚姻親屬之分；對(duì)某些親屬有性別之分。輩分越遠(yuǎn)，血緣關(guān)系越生疏，表達(dá)方式越復(fù)雜、越是有標(biāo)記，人類語(yǔ)言的本質(zhì)和功能要求各種語(yǔ)言必須具有共同特征。

皮亞杰在20世紀(jì)60年代提出的關(guān)于語(yǔ)言反映已有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)立場(chǎng)促使20世紀(jì)60年代心理學(xué)界提出語(yǔ)言思維認(rèn)知論。語(yǔ)言思維認(rèn)知論是通過(guò)分析兒童思維發(fā)展階段的不同特點(diǎn)來(lái)闡述語(yǔ)言與思維的關(guān)系，這種觀點(diǎn)認(rèn)為認(rèn)識(shí)在語(yǔ)言之前，思維可以決定語(yǔ)言，換句話說(shuō)，認(rèn)知結(jié)構(gòu)能夠決定語(yǔ)言結(jié)構(gòu)。從語(yǔ)言和思維的起源來(lái)看，邏輯運(yùn)算的出現(xiàn)要比語(yǔ)言的出現(xiàn)早得多。語(yǔ)言是由邏輯構(gòu)成的，邏輯的運(yùn)作服從于行動(dòng)協(xié)調(diào)的一般規(guī)律，行動(dòng)協(xié)調(diào)支配著一切活動(dòng)，包括語(yǔ)言。因此，語(yǔ)言不是思維的根源。當(dāng)思維使用其他信號(hào)作為工具時(shí)，思維可以與語(yǔ)言分離。同時(shí)，語(yǔ)言思維的認(rèn)知理論強(qiáng)調(diào)思維對(duì)符號(hào)功能的制約，認(rèn)為只有當(dāng)主體的認(rèn)知達(dá)到一定水平時(shí)，符號(hào)功能出現(xiàn)的水平才能產(chǎn)生各種符號(hào)功能。語(yǔ)言與思維雖然關(guān)系密切，但它們并不是同源的，而是有各自的發(fā)展規(guī)律。在語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程中，認(rèn)知局限于思維，思維決定語(yǔ)言;在使用語(yǔ)言的過(guò)程中，語(yǔ)言與思維的關(guān)系越來(lái)越密切，往往形影不離，但思維仍然存在著沒(méi)有語(yǔ)言外殼的情況[13]。

喬姆斯基在提出語(yǔ)言思維的認(rèn)知理論的同時(shí)，提出了語(yǔ)言的普遍理論。在對(duì)兒童語(yǔ)言習(xí)得的研究中，喬姆斯基發(fā)現(xiàn)，盡管5、6 歲兒童的智力發(fā)展不夠，盡管兒童的生活環(huán)境不同，但這些差異并不影響他們對(duì)母語(yǔ)的習(xí)得，環(huán)境差距較大的兒童也達(dá)到了大致相同的語(yǔ)言水平。因此，喬姆斯基得出結(jié)論，孩子天生就有學(xué)習(xí)語(yǔ)言的能力，或“語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制”。人腦的最初結(jié)構(gòu)必須對(duì)語(yǔ)言有一個(gè)普遍的理解，而對(duì)語(yǔ)言的理解并不是指某一種語(yǔ)言，而是指所有人類語(yǔ)言。喬姆斯基認(rèn)為，在人類大腦的初始狀態(tài)里，人類所有語(yǔ)言共同之處——“普遍語(yǔ)法”或“普遍語(yǔ)言現(xiàn)象”是囊括其中的。這種語(yǔ)法形式應(yīng)該是形成一系列語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的必要條件。它規(guī)定了人類語(yǔ)言必須具有的一般框架。兒童學(xué)習(xí)母語(yǔ)，其實(shí)就是在一個(gè)通常的語(yǔ)法條件下，在多種變化的可能性下，母語(yǔ)語(yǔ)法的發(fā)展過(guò)程。通用語(yǔ)法是所有人類必須具備的一套原則、條件和規(guī)則。它代表著人類語(yǔ)言最基本的東西，對(duì)任何人來(lái)說(shuō)都是不變的。每一種語(yǔ)言都必須遵循普遍的語(yǔ)法，只能在其他方面有所不同[14]。從語(yǔ)言普遍論的角度出發(fā)，喬姆斯基否定了薩丕爾—沃爾夫假說(shuō)語(yǔ)言決定思維論的觀點(diǎn)。

3 思維、語(yǔ)言與現(xiàn)實(shí)

學(xué)者們以薩丕爾—沃爾夫的假設(shè)為基礎(chǔ)，從不同的角度和出發(fā)點(diǎn)觀察、實(shí)驗(yàn)、推測(cè)和研究語(yǔ)言與思維這一與人類相關(guān)的話題，試圖解釋和推測(cè)語(yǔ)言與思維的關(guān)系。然而，通過(guò)分析以上論證，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們通常是從靜止和孤立兩方面檢驗(yàn)和推斷語(yǔ)言與思維的關(guān)系。然而，在考察語(yǔ)言與思維的關(guān)系時(shí)，有兩個(gè)因素不容忽視：一是與語(yǔ)言和思維相對(duì)應(yīng)的客觀現(xiàn)實(shí)；二是語(yǔ)言和思維的歷史和發(fā)展因素。因此，語(yǔ)言與關(guān)系的討論應(yīng)該被置入更宏觀的背景當(dāng)中，關(guān)注以語(yǔ)言為標(biāo)志的客觀存在及其相互關(guān)系，體現(xiàn)社會(huì)語(yǔ)言的關(guān)聯(lián)性。語(yǔ)言和思維的背后是現(xiàn)實(shí)，即客觀世界和人們的社會(huì)生活實(shí)踐。

（1）思維是人腦的功能，是客觀存在的反映。它是人腦接收、處理、存儲(chǔ)和輸出信息，指導(dǎo)人類行為的活動(dòng)過(guò)程。思維活動(dòng)基于人的大腦對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)做出的反應(yīng)。這種活動(dòng)在人類的實(shí)踐過(guò)程中不斷發(fā)展。它包括抽象的概念、想法或信念。思維要素包括思維加工材料、思維加工方式、思維加工緩沖區(qū)和思維加工機(jī)制。

從思維和語(yǔ)言的歷史和發(fā)展來(lái)看，認(rèn)知能力位于語(yǔ)言能力的發(fā)展之前。因此，思維比語(yǔ)言更深刻。思維作為一種自我認(rèn)識(shí)和自我理解的實(shí)踐活動(dòng)，取決于人類活動(dòng)對(duì)象的性質(zhì)，取決于人們所面對(duì)的客觀世界和社會(huì)生活實(shí)踐。人們感性認(rèn)識(shí)的共性取決于客觀世界的相似性。個(gè)體的思想、觀念與意識(shí)不能獨(dú)立于人類現(xiàn)實(shí)實(shí)踐活動(dòng)之外，而是必須作為人類現(xiàn)實(shí)實(shí)踐活動(dòng)的一部分而存在。或者說(shuō)，人的社會(huì)生活的存在，無(wú)論是從人的感受和思維能力來(lái)看，還是從感受和思維的內(nèi)容和對(duì)象來(lái)看，來(lái)自于人所面對(duì)的客觀世界的現(xiàn)實(shí)。所以，思維不能背離客觀世界，必須與人類社會(huì)生活實(shí)踐相統(tǒng)一。

(2)語(yǔ)言是人們用來(lái)表達(dá)思想、觀念、情感和愿望的一種符號(hào)系統(tǒng)。它是語(yǔ)言能力的社會(huì)產(chǎn)物，是人與人之間交流的結(jié)果。從語(yǔ)言的本質(zhì)上看，語(yǔ)言有其內(nèi)在的結(jié)構(gòu)規(guī)律。作為一種符號(hào)系統(tǒng)，它由語(yǔ)音學(xué)和語(yǔ)義學(xué)構(gòu)成。就語(yǔ)言的起源而言，語(yǔ)言和思維一樣，都是由于社會(huì)實(shí)踐中與人交流的需要而產(chǎn)生的。因此，語(yǔ)言和思維也在人們的實(shí)踐活動(dòng)中產(chǎn)生。語(yǔ)言的形成也是人們實(shí)踐活動(dòng)的結(jié)果。語(yǔ)言本身就嵌入在人們的實(shí)踐活動(dòng)中。由此可見(jiàn)，現(xiàn)實(shí)生活實(shí)踐中，思維與語(yǔ)言，必須相統(tǒng)一。思維和語(yǔ)言是人在自身的實(shí)踐活動(dòng)中、現(xiàn)實(shí)生成過(guò)程中發(fā)展起來(lái)的自我認(rèn)識(shí)和自我理解的能力。思維和語(yǔ)言是人類歷史實(shí)踐的兩個(gè)方面。在人類的產(chǎn)生過(guò)程中，思想與語(yǔ)言始終是密切相關(guān)、相互促進(jìn)、共同產(chǎn)生的?？傊季S和語(yǔ)言是兩種在實(shí)踐活動(dòng)中體現(xiàn)出的獨(dú)特能力，它們?cè)趯?shí)踐活動(dòng)中是統(tǒng)一的。

(3)語(yǔ)言學(xué)家薩丕爾指出，語(yǔ)言主要是一種用來(lái)表達(dá)和交流思想感情的語(yǔ)言符號(hào)。因此，思維和語(yǔ)言不是二元的，而是同一個(gè)人生活的不同表現(xiàn)形式。語(yǔ)言是思維本身的要素，是思維的媒介和要素。思維是以語(yǔ)言材料為基礎(chǔ)的。思維與語(yǔ)言關(guān)系的核心是將思維與語(yǔ)言視為人類實(shí)踐活動(dòng)的共同組成要素。它同勞動(dòng)、交往一樣，成為人類實(shí)踐活動(dòng)中不可分割的一部分，并隨著人類實(shí)踐的發(fā)展而發(fā)展。

(4)思維與語(yǔ)言相輔相成，在實(shí)踐活動(dòng)中是統(tǒng)一的。但是語(yǔ)言和思想是統(tǒng)一的，又是不同的，它們之間存在著差異。思維和語(yǔ)言是兩個(gè)不同的系統(tǒng)。語(yǔ)言是社會(huì)實(shí)踐中的交際工具，思維是人們認(rèn)識(shí)世界的過(guò)程。思維是世界人民共有的，語(yǔ)言是民族的。思維認(rèn)知生成說(shuō)認(rèn)為，認(rèn)知能力的發(fā)展在語(yǔ)言能力發(fā)展之前，思維能力發(fā)展作用于語(yǔ)言能力發(fā)展，語(yǔ)言決定思維。

加之，人們生活在一個(gè)客觀世界，人們的思維在知覺(jué)、認(rèn)知、社會(huì)和語(yǔ)言等方面具有廣泛的共性?？陀^世界的相似性決定了感性認(rèn)識(shí)的共性。換言之，客觀世界的相似性約束著人類基本思維的共同性。但由于客觀世界是豐富多樣的，社會(huì)群體與民族的多樣性致使個(gè)體在思維方式上也存在差異。這種差異體現(xiàn)在語(yǔ)言上，就是各民族語(yǔ)言結(jié)構(gòu)和語(yǔ)言模式的差異。同樣，這種語(yǔ)言模式的差異反過(guò)來(lái)影響思維，限制思維的發(fā)展。兒童習(xí)得語(yǔ)言后，語(yǔ)言作為一種中介，作用于思維過(guò)程的發(fā)展。它影響人們理解世界的方式。語(yǔ)言對(duì)思維的影響通常體現(xiàn)在某些思維形式上，但語(yǔ)言并不影響思維的內(nèi)容。無(wú)論何種語(yǔ)言、何種思維方式，其內(nèi)容都來(lái)源于人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)世界中的生活實(shí)踐。