地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的難點與出路

黃文麗

（漳州職業(yè)技術(shù)學(xué)院 科研處，福建 漳州 363000）

科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用是地方高?？蒲谢顒討?yīng)有之義，科技成果轉(zhuǎn)化績效也是衡量地方高校競爭力的重要指標。地方高校作為推動區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量，理應(yīng)落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，主動與區(qū)域性企業(yè)進行聯(lián)動，承擔(dān)起區(qū)域知識傳播和技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化的重任，為企業(yè)和行業(yè)發(fā)展提供科技創(chuàng)新成果，幫助企業(yè)和行業(yè)克服發(fā)展過程中的技術(shù)壁壘，推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。但從目前看，雖然我國地方院校數(shù)量多，科研總體數(shù)量大，但每年的地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不高，難以為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供足夠的技術(shù)支撐和智力支持。因此，要結(jié)合當前地方高校科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題和難點，通過改革創(chuàng)新的方式尋找新的突破口[1]。

一、地方高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

（一）國家不斷出臺鼓勵政策，科技成果轉(zhuǎn)化條件日臻完善

從政策視角看，近年來,我國各級政府為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，出臺了許多含金量很高的促進科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)和政策，有關(guān)高校科技成果轉(zhuǎn)化工作不斷被寫進這些政策中。在國家、地方各級政府政策中明確支持公民、法人或其他社會組織開展轉(zhuǎn)化科技成果工作，促進科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化，并規(guī)定了職務(wù)科技成果完成人和對成果轉(zhuǎn)化有貢獻人員的獎勵比例。黨的十八大以來，國家和地方都在探索開展促進科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新試點，從制度導(dǎo)向，實施與促進科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的科技中介服務(wù)和財政稅收制度。在政策的引導(dǎo)下，各地區(qū)域性的科技園區(qū)為有效地刺激區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，滿足區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)需求，進而為地方區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整提供創(chuàng)新驅(qū)動，積極為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化搭建了平臺。因此，從政策視角看都在為高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好條件。

（二）地方高校積極響應(yīng)，科技成果轉(zhuǎn)化率較低依然難以突破

從實際成果轉(zhuǎn)化率看，當前我國地方高校占到全國高?？倲?shù)的95%，承接與區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展或與行業(yè)企業(yè)發(fā)展相關(guān)聯(lián)的各類項目和課題，最終以專利技術(shù)的形式體現(xiàn)其科技成果價值，在科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化方面具有鮮明的地域性特色，在服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展過程中應(yīng)積極將科技成果轉(zhuǎn)化，但轉(zhuǎn)化率低的窘境始終仍難于改變。據(jù)相關(guān)調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，發(fā)達國家高校的科技成果轉(zhuǎn)化率可以達到40%，而我國高校僅為10%左右，地方高校的成果轉(zhuǎn)化率更低，差距較為明顯[2]。在科技成果中占重要組成部分的專利成果方面，據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的數(shù)據(jù)顯示，高校專利成果轉(zhuǎn)化實施率，2016年為12.7%，2018為12.3%，這些都遠遠低于當年企業(yè)的實施率。因此，有必要對地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的相關(guān)問題進行研究和探討，找到解決地方高校科技成果轉(zhuǎn)化的出路。

由此可見，一方面，國家政策性鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化；另一方面，科技成果轉(zhuǎn)化率很低。顯然，這是一對矛盾。從高校看，難免存在研究選題不能滿足市場需要，成果不能真正符合企業(yè)需要的問題；難免存在因課題需要產(chǎn)生的成果，研究所追求的是發(fā)表論文，成果與生產(chǎn)有差距，受企業(yè)本身技術(shù)能力所限，對半成品成果進一步深化轉(zhuǎn)化困難。但對于地方高校更多的成果是結(jié)合國家的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，圍繞新技術(shù)、新工藝、新材料等而開展的研究形成的成果，這些成果有較好的應(yīng)用前景。從企業(yè)看，難免存在急功近利，希望從學(xué)校拿出來的東西馬上就能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力；存在缺乏中間應(yīng)用轉(zhuǎn)制環(huán)節(jié)，轉(zhuǎn)化有困難；存在技術(shù)與產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化沒有完全一致，受產(chǎn)品壽命周期影響，難形成二次技術(shù)創(chuàng)新能力。但企業(yè)更多希望能從高校獲得應(yīng)用成果，不僅節(jié)約科技研究成本，且更快推進企業(yè)科技進步、實現(xiàn)產(chǎn)品改型換代、提高競爭力。希望高校與企業(yè)緊密結(jié)合，把企業(yè)的創(chuàng)新能力培育出來，把研究成果及時應(yīng)用與生產(chǎn)，打造科技型企業(yè)。那么，地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的原因是什么？有必要加以分析，其中以下的難點就是制約因素。

二、地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的難點

地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既受到國家政策的影響，也受到高校內(nèi)部管理機制的制約，同時，企業(yè)與高校聯(lián)動、經(jīng)費投入、中介組織發(fā)展、制度保障等因素，也會對地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)生影響。

（一）復(fù)雜的成果轉(zhuǎn)化程序及“地方高?！泵^的限制

當前，地方高校在政策執(zhí)行過程中仍然遵循著“自上而下”的原則，在科技成果轉(zhuǎn)化方面更愿意采用行政化的組織模式，根據(jù)職能分工，由多個部門共同參與到科技成果轉(zhuǎn)化之中。但與政府行政部門不同的是，在地方高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中缺少牽頭單位，特別是在科技成果轉(zhuǎn)化合同簽訂時，各個職能部門常常出現(xiàn)分散或互斥的現(xiàn)象。由于科技成果轉(zhuǎn)化涉及到多方利益，因此，在職能部門協(xié)調(diào)過程中很難達成一致，不僅消耗了大量的時間成本，也使科技成果轉(zhuǎn)化充滿了諸多不確定因素，決策者無法及時地作出判斷。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中參與的人員來自于多個部門，更難做出一致性的決斷，進一步加大了科技成果轉(zhuǎn)化執(zhí)行的復(fù)雜性。在地方高校缺少組織、經(jīng)驗、人員、機構(gòu)的情況下，科技成果轉(zhuǎn)化更像是高校在進行的“試錯行為”。由于地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化整個流程參照的是行政模式，影響了高校科技成果轉(zhuǎn)化效率[3]。

地方高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中需要經(jīng)過復(fù)雜的內(nèi)部轉(zhuǎn)化程序才能完成轉(zhuǎn)化，但由于地方高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面缺少實踐經(jīng)驗，在行動過程中還存在執(zhí)行難的問題。一方面，科技人員對于科技成果轉(zhuǎn)化市場前景把握得并不準確，加之受到內(nèi)部職權(quán)劃分不明確的影響，導(dǎo)致科技成果在轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)了成果滯后、轉(zhuǎn)化過程過長等問題。而決策者在科技成果轉(zhuǎn)化過程中由于缺少對復(fù)雜環(huán)境的預(yù)判能力，更希望通過政策變通或選擇性執(zhí)行的方式來落實科技成果轉(zhuǎn)化，在這一過程中不僅弱化了轉(zhuǎn)化效率，同時也使整個轉(zhuǎn)化鏈條容易出現(xiàn)斷裂問題。另一方面，當前無論是企業(yè)，還是整個社會對地方高校科技成果創(chuàng)新能力還存在一定的認知偏差，甚至對地方高校的科技成果轉(zhuǎn)化存在“刻板印象”，認為地方高校的創(chuàng)新能力有限，科技成果轉(zhuǎn)化對于解決企業(yè)科技困境作用不大。因此，在一定程度上限制了地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化覆蓋范圍，在與企業(yè)合作過程中容易受到對方的質(zhì)疑，也影響了地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

（二）地方高校科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)的限制

經(jīng)費對于地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化至關(guān)重要，經(jīng)費投入的多少直接影響到地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。國家非常重視地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作，加大了對新技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)的經(jīng)費投入，希望通過更多的經(jīng)費投入，提升地方高校科技成果轉(zhuǎn)化效率，鼓勵企業(yè)吸納地方高?？萍汲晒?，通過產(chǎn)學(xué)研合作的方式實現(xiàn)企業(yè)與地方高校之間的合作，通過資金鏈、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的有機協(xié)同，更好地發(fā)揮經(jīng)費投入的杠桿性作用。但從實踐效果看，部分地方高校雖然獲得了經(jīng)費投入，但科技成果轉(zhuǎn)化效率并不明顯，究其原因就在于地方高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中資金鏈和創(chuàng)新鏈銜接的不夠緊密，經(jīng)費沒有用到地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化經(jīng)費的來源和使用情況看，獲得的經(jīng)費來源主要以政府的財政撥款為主，多數(shù)經(jīng)費都用于基礎(chǔ)研究階段，科技成果實驗環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)化論證環(huán)節(jié)并沒有獲得足夠的經(jīng)費支撐，影響了經(jīng)費對科技成果轉(zhuǎn)化的貢獻度。同時，高?？萍汲晒麆?chuàng)新自身也存在不確定性和滯后性，難以及時地滿足企業(yè)需求，使得高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與企業(yè)需求之間出現(xiàn)了矛盾。企業(yè)從自身利益和風(fēng)險角度考量，往往在經(jīng)費投入上比較保守，造成了地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化經(jīng)費投入有限以及所帶來的結(jié)構(gòu)性問題。

此外，地方政府的支持力度以及政策制度也會對地方高校科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響。地方政府與地方高校是上下級行政隸屬關(guān)系,地方高校必須接受地方政府的領(lǐng)導(dǎo)，地方政府出臺的政策機制對高校科技成果轉(zhuǎn)化具有非常強的導(dǎo)向性作用。從目前看，地方政府針對地方高校出臺的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化實際需求還存在一定的偏差。特別是在實踐過程中關(guān)于地方高校教師科技成果轉(zhuǎn)化收入減免稅收政策并沒有真正的落地，教師能夠從科技成果轉(zhuǎn)化中獲得的收入十分微薄，難以從經(jīng)濟層面對其進行有效地激勵。加之，地方高校學(xué)術(shù)導(dǎo)向評價機制仍然發(fā)揮著決定性作用，在一定程度上影響了地方高?？萍既藛T技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的意愿，降低了地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。

（三）地方高?？萍紕?chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化激勵不足的限制

由于國家對不同層級的高校支持的政策和經(jīng)費投入存在明顯區(qū)別，這使得不同類型的高校創(chuàng)新能力相差非常大，高層次高校如部（委）所屬高校憑借其雄厚的實力和優(yōu)秀的人才儲備，無論是在科技創(chuàng)新能力、平臺建設(shè)，還是在科技成果轉(zhuǎn)化方面都具有明顯比較優(yōu)勢。而大多數(shù)地方高校由于在政策、人才儲備、創(chuàng)新能力、保障措施等方面與高層次高校存在著明顯差別，在科技創(chuàng)新能力方面表現(xiàn)平平，也難有高水平的科技成果轉(zhuǎn)化。同時，地方高校在科研資源方面非常稀缺，科研人員的總體研發(fā)能力相對較弱，很多地方高校并沒有自身的轉(zhuǎn)化平臺，能夠獲得上級平臺資源的支持十分有限，加之部分高校領(lǐng)導(dǎo)對于科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化重視程度不足，這些限制因素都在很大程度上影響了地方高?？萍紕?chuàng)新能力的提升和科技成果轉(zhuǎn)化效率[4]。

從目前地方高校對科技成果獎勵的具體措施看，很多獎勵措施都沿襲了高層次高校如部（委）所屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)獎勵標準，這些獎勵標準門檻都相對較高，很多都需要主持國家重大科技項目才能夠獲得相應(yīng)的獎勵，而普通論文發(fā)表、專利申請獲批，由于影響力和貢獻度十分有限，難以達到地方高校對科技成果獎勵的標準。但從實際情況看，多數(shù)地方高校難以獲得國家級重大科技項目，很多教師并沒有將主要的精力用于科技創(chuàng)新，也沒有結(jié)合具體的科研項目進行科技成果轉(zhuǎn)化，更多是將項目作為發(fā)表論文的依據(jù)，只注重學(xué)術(shù)層面的成績，而忽略了項目成果的轉(zhuǎn)化。由于地方高校對科技成果獎勵標準過高過嚴，影響了地方高校教師以及科研人員創(chuàng)新積極性和主動性，也在一定程度上限制了地方高校在推動地方經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的價值和作用。

三、地方高校科技成果轉(zhuǎn)化的出路

為進一步提升地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，首先，要完善地方高校科研成果立項機制，進一步提升地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度的科學(xué)性和可操作性。其次，要支持科技成果轉(zhuǎn)化中介組織發(fā)展，地方政府要給予科技中介服務(wù)足夠的政策支撐，引導(dǎo)中介行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，為地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供更為多元化的服務(wù)，提升地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。再次，完善與發(fā)展地方高校內(nèi)部科研獎勵制度，增強地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的內(nèi)生動力。

（一）完善地方高?？蒲谐晒㈨棛C制

當前國家主要是通過地方財政和公共配套資源來支持地方高校科技成果創(chuàng)新，這使得地方高校教師和科研人員能夠通過專利申請等方式參與到區(qū)域科技創(chuàng)新研發(fā)工作之中，同時所作出的科技成果和專利也作為衡量學(xué)校核心競爭力的重要指標，參與科技創(chuàng)新的教師科研人員和學(xué)生也能夠獲得一定的獎勵。在這種科技創(chuàng)新成果研發(fā)的機制下，很多教師、科研人員并沒有將科技成果轉(zhuǎn)化作為研發(fā)的重點，更多是將其作為獲得晉升機會、申請科技經(jīng)費的渠道，出現(xiàn)了申請立項研究課題虛高問題，降低地方高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率。因此，完善地方高?？萍汲晒㈨棛C制已經(jīng)迫在眉睫，必須從源頭上解決教師、科研人員功利性的科研活動。同時，在課題立項審核過程中要與第三方社會組織進行合作，對科技立項進行嚴格審核，對于沒有實際科研價值的立項要堅決地予以制止。在課題結(jié)項審核過程中要建立流暢的科研成果轉(zhuǎn)化機制，通過完善利益分配機制，解決科研成果背后所帶來的復(fù)雜利益鏈問題，進一步消除潛伏在科研項目下面的“學(xué)術(shù)垃圾”，提升科研項目的商業(yè)價值。在具體科研經(jīng)費使用上，應(yīng)向具有實用價值的科研成果轉(zhuǎn)移，并制定嚴格規(guī)范的立項審核標準，進一步提高立項審核門檻，確保所進行的科研活動能夠真正的產(chǎn)出具有實用價值和商業(yè)用途的成果，并對其進行合理轉(zhuǎn)化和利用。

（二）增強市場在科技成果轉(zhuǎn)化中的導(dǎo)向作用

地方高校作為科技成果的供給方，對于促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)揮著重要作用。當前部分地方高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)業(yè)能力相對較弱，科技成果轉(zhuǎn)化效率較低，有必要增強市場在地方高校科技成果轉(zhuǎn)化中的導(dǎo)向作用，通過支持中介組織發(fā)展，為地方高校和企業(yè)雙方搭建合作平臺，加速地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。通過中介服務(wù)組織，一方面，可以將企業(yè)的技術(shù)需求和具體問題發(fā)布出來，從而為地方高校科技成果創(chuàng)新提供方向和思路。另一方面，地方高?？梢詫⒖萍汲晒?、專利和專家等相關(guān)信息上傳到中介平臺之上，方便企業(yè)與之進行聯(lián)系和溝通。同時地方政府要結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和企業(yè)具體發(fā)展需求，給予重點領(lǐng)域科技成果創(chuàng)新足夠的經(jīng)費支持，引導(dǎo)地方高校開展重點領(lǐng)域的科技成果創(chuàng)新。此外，地方高校還要支持科技成果轉(zhuǎn)化中介組織發(fā)展，加大對科技成果的知識產(chǎn)權(quán)保護力度，規(guī)范專利申請和專利轉(zhuǎn)讓制度機制，有效地解決不適宜產(chǎn)業(yè)化的低水平的、重復(fù)的專利申請，進一步提升地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化質(zhì)量。

（三）完善與發(fā)展地方高校內(nèi)部科研獎勵制度

地方高校要通過科研獎勵制度的有效落實，將教師與科研工作者關(guān)注的重點從論文發(fā)表引導(dǎo)到項目成果轉(zhuǎn)化上來，通過高校內(nèi)部科研獎勵制度的落實，進一步激發(fā)廣大科研工作者參與地方高校科技創(chuàng)新的積極性和主動性，從而促進地方高校科技成果轉(zhuǎn)化。在具體實施過程中，一方面，要嚴格落實國家出臺的《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，地方高校要將科研項目經(jīng)費真正的落到實處，加大對財政科研項目資金管理力度，同時要將科研成本和激勵費用作為科研項目間接費用有效落實，對于激勵費用部分的績效支出不設(shè)比例上限。各級地方政府要會同財政部門、教育部門對財政性科研項目的間接費用作出明確規(guī)定，進一步提升間接費用比例，并將其作為獎勵地方高校教師和科研人員的必要經(jīng)費，通過科研獎勵經(jīng)費的有效落實，進一步激發(fā)地方高校教師和科研人員的科技創(chuàng)新積極性和主動性。另一方面，要給予高質(zhì)量、高水平論文一定的獎勵，對于地方高校教師和科研人員在科研活動中所發(fā)表的一系列科研成果按照發(fā)表層級給予一定的獎勵，有效地解決科技創(chuàng)新論文水平低、重復(fù)性問題。同時也能夠激勵地方高校教師和科研人員科技創(chuàng)新熱情，真正地做出符合市場需要的科研成果，進而實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化[5]。

綜上，可以看到，當前地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率還相對較低。究其原因，既有國家宏觀層面的政策機制原因，也有地方高校對科技成果轉(zhuǎn)化重視程度不足，相應(yīng)的激勵措施不完善等現(xiàn)實困境。為了更好地解決地方高校科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)問題，有必要堅持以問題為導(dǎo)向，從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的大背景角度出發(fā)，重視高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)問題，并從頂層設(shè)計、區(qū)域規(guī)劃、制度機制、保障措施、人才使用、公共配套資源落實等多個角度入手，為地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。