《語篇研究導(dǎo)論》 （2018年版）述評

焦 丹，葉勝華

（河南工業(yè)大學(xué) 外語學(xué)院，河南 鄭州 450001）

一、引言

《語篇研究導(dǎo)論》是約翰·本杰明出版公司2018年出版的著作，由Jan Renkema和Christoph Schubert兩位教授合作撰寫。語篇研究主要探究口語交際中的形式和功能關(guān)系[1]，立足于人類口語交際的普遍性視角，試圖揭示形式和功能關(guān)系的本質(zhì)意義，并在此基礎(chǔ)上探討是否有必要將語篇研究作為一個獨立的學(xué)科，這些是話語研究工作者長期關(guān)注的課題。全書共15章，分四大模塊。本文首先介紹書中各模塊的主要內(nèi)容，然后作簡要述評。

二、內(nèi)容簡介

第1章是全書簡介，初步界定語篇研究定義，提出語篇研究主要是探究口語交際中的形式和功能關(guān)系，指出該定義試圖解決的兩個問題，繼而展示本書撰寫目標(biāo)以及內(nèi)容框架。

第一大模塊（第2-3章）概述語篇研究基本框架。第2章講述語用框架內(nèi)容，闡釋B ühler“工具論模型”（Organon Model）在語篇研究中發(fā)揮著重要作用。通過闡述言語行為理論，指出理論類型以及妥適條件，用經(jīng)典記述句（constative）和述行式（performative） 事例巧妙引出言內(nèi)行為、言外之意和言后行為理論，加深讀者對言語行為的理論認知。接著，枚舉Searle的言外之意五種類型：闡述性（Representative）、指令性（Directives）、承諾性（Commissives）、表達性 （Expressives） 和宣告性（Declarations），繼而分別舉例加以闡釋。借助實例剖析Grice會話含義四原則：量的原則（Maxim of quantity）、質(zhì)的原則（Maxim of quality）、關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則（Maxim of relevance） 和方式準(zhǔn)則（Maxim of manner）。除工具論模型、言語行為理論外，作者亦介紹了合作原則、關(guān)聯(lián)理論以及禮貌理論。第3章剖析交際中的話語，闡釋話語交際是講話人與聽話人、作者與讀者的互動，并分別對語用學(xué)和符號學(xué)進行剖析，認為語用學(xué)為研究語篇形式和功能提供理論框架參考。此外，還闡釋了符號學(xué)主要研究圖標(biāo)（iron）、索引（index）和符號（symbol）三類標(biāo)記，借助符號（signs）、客體 （objects） 和符解（interpretants） 闡述語義三角 （semiotic triangle），同時指出符號互動論社會規(guī)則以及互動雙方共同知識背景之重要性。借助Hymes的話語模式，依次對話語交際場景概況與功能語法的社會符號學(xué)進行剖析，繼而介紹系統(tǒng)功能語言學(xué)，即對語場（概念意義）、語旨（交際意義）和語式（文本意義）進行一一詳解，章末枚舉語篇有序排列的七個必要標(biāo)準(zhǔn)：銜接（cohesion）、連貫（coherence）、意圖性（intentionality）、可接受性（acceptability）、信息性（informativity）、情景性（situationality） 以及篇際性（intertextuality）。

第二大模塊（第4-8章）闡述語篇中的重要概念。第4章論述話語類型，分析Jakobson語言風(fēng)格六功能：所指功能（傳達信息）、詩性功能（語言本身）、情感功能（表達態(tài)度）、意動功能（命令懇求）、寒暄功能（建立聯(lián)系）以及原語言功能。這些觀點對語篇研究影響深遠，同時指出因交際功能不同、主題內(nèi)容有異、體裁風(fēng)格有別，故語篇結(jié)構(gòu)種類多樣。Werlich（1976） 把語篇分為說明類（expository）、描寫類 （descriptive）、敘事類（narrative）、論辯類 （argumentative） 與指導(dǎo)類（instructive）五類，同時指出話語交流分口語和書面兩類，點明話語并非孤立學(xué)科；之后引出理論并分析體裁，繼而說明體裁在很大程度上取決于語言使用者的交際經(jīng)歷。此外，作者引入近些年的研究熱點即多模態(tài)研究話題以及話語在電子、網(wǎng)絡(luò)以及數(shù)碼方面的應(yīng)用。第5章呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)形式，從被動態(tài)與主動態(tài)切入主題，引出命題（propositions） 概念，可謂之肯定陳述句；從宏觀和微觀兩個層面對話語體系進行整體性分析，借助實例剖析句子主題和話語主題特征，引出語言學(xué)中主位述位概念，闡述何為新舊信息、話題轉(zhuǎn)移、話題跑題和話題持續(xù)等。此外，作者指出宏觀構(gòu)造的三規(guī)則，即省略原則、概括原則以及構(gòu)成法則與上層結(jié)構(gòu)之概念。第6章介紹話語連接包括銜接（cohesion） 與連貫（coherence） 兩大類，援引具體實例展示銜接的五種類型，即替代（substitution）、省略（ellipsis）、所指（reference）、連詞（conjunction） 和詞匯銜接（lexical cohesion）五大類，繼而詳細闡述指稱內(nèi)容，指出照應(yīng)關(guān)系分為內(nèi)照應(yīng)（endophora）與外照應(yīng)（exophora）兩類；內(nèi)照應(yīng)又細分為前照應(yīng)（anaphora）和后照應(yīng)（cataphora） 兩部分。此外，作者指出語意連貫以及所涉七種句型；章末，作者簡述修辭結(jié)構(gòu)理論、語篇關(guān)系研究以及鏈接理論知識。第7章揭示語篇現(xiàn)象，指出語境的三種類別：社會和社會文化語境、語言學(xué)語境以及認知語境；點明指稱概念依賴于社會語境中的話語，繼而將指稱分成人物、地點、時間、語篇、社會和情感六方面。接著介紹信息編排（management）概念，即語篇交際中句子內(nèi)容如何規(guī)則呈現(xiàn)和分布，援引實例分析分級現(xiàn)象、收尾原則以及新舊信息在句中呈現(xiàn)情況。此外，引入視角化一詞，即信息以多種不同視角呈現(xiàn)，如視點（view）、聚焦（focalization） 和情感（empathy）視角；介紹隱晦表達（implicit），包含預(yù)設(shè)（presupposition） 和推理（inferences） 兩類。章末強調(diào)語境之于話語研究的重要性。第8章專題為文體和文體學(xué)，敘述文體學(xué)形式（form）、內(nèi)容（content）和情景（situation）三方面，指出文體風(fēng)格確立是文體學(xué)研究中最具挑戰(zhàn)性的板塊，倘若將文體學(xué)視為不同形式，則會產(chǎn)生不同問題，因而要特別注意不同文體學(xué)觀點所產(chǎn)生的不同影響；接著論述話語分析應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化和客觀性分析步驟。章末，指出文體學(xué)的日常應(yīng)用以及當(dāng)今時代文學(xué)的研究形式，如語料庫文體學(xué)、語用語言學(xué)和認知詩學(xué)。

第三大模塊（第9-12章） 概述語篇研究四大類型。第9章闡釋話語分析，指出語篇分析是研究真實的對話場景，在分析時可引入轉(zhuǎn)寫方法，同時指出要意識到任何轉(zhuǎn)寫方法都具有選擇性，提出話語轉(zhuǎn)換是話語最顯著的特征之一，借助Sacks提出的話輪轉(zhuǎn)換理論（turn-taking theory），點明講話者講話時，聽者不僅僅是被動地聽，也要產(chǎn)生言語或非言語反應(yīng)，從而說明理想的會話條件是兩個交談?wù)咧g相互轉(zhuǎn)換話語，繼而指出順序組織（sequential organization） 概念，即對話順序是系統(tǒng)性的話語持續(xù)轉(zhuǎn)換，作者著眼于話語標(biāo)志詞，簡要論述口語交際中的語用小詞。章末，強調(diào)鄰接對（adjacency pair）是對話中的最小單位，可通過增加長鄰接對的策略去分析長句。第10章的信息性話語主要為受眾提供事實，增加其知識儲備。作者點出學(xué)術(shù)寫作歸屬于信息類話語，展示可讀性程序（readability in a formula）形成之四步驟，指出判斷對話語理解程度的最常用方法是完形填空，繼而援引格式塔心理學(xué)理論闡明人們在閱讀過程中會自動填補空格；同時指出話語質(zhì)量高低會影響傳遞給讀者的效果，從而影響話語質(zhì)量評估。Diederich曾構(gòu)建過評估模式并設(shè)計實驗，查明并總結(jié)出影響評估的五種因素，繼而提出有效提高話語質(zhì)量的方法。第11章敘事板塊是“工具論模型”三大基本的文本形式之一。從童話故事切入，點明所涉獵的各種主題，如人物與功能；接著指出社會語言學(xué)交互式、心理語言學(xué)式與有序組織式等話語方式。章末指出話語交際中的敘事無處不在，而日常交談是話語結(jié)構(gòu)的合作性實踐。第12章以辨析話語與說理為主題，作者指出當(dāng)代論證研究始于Stephen Toulmin的論證分析模型，認為論證是借助數(shù)據(jù)陳述的動因，所涉兩個論證之間的關(guān)系被稱為正當(dāng)理由，同時指出過去十年論證研究大多基于“實用有效性辯論途徑”；接著引入社會心理學(xué)研究方法，提出說服聽眾的三個主要特征：論證之條理性、講演者之風(fēng)格以及講演者之情感；同時指出論證和說理的相關(guān)性密度問題，提出理論質(zhì)量可以用論證力度和論證期望值程度加以衡量。此外，借助Hosman對比實驗?zāi)Ｐ头治?，得出對說理有直接影響的并不是文體風(fēng)格以及文體風(fēng)格強弱對論證理據(jù)影響并非正相關(guān)之結(jié)論。

第四大模塊（第13-15章）闡述語篇研究與三個領(lǐng)域之關(guān)聯(lián)性。第13章闡述話語與認知，指出快速閱讀時，高頻詞、復(fù)雜詞以及預(yù)設(shè)中的未知詞均是關(guān)注詞（fixations），繼而舉例一一加以驗證。另外，將認知處理劃分為四個層次，第一層次為表征呈現(xiàn)、文本庫以及心智模型；第二層次是長期記憶與短期記憶；第三層次是不同知識體系的框架與方案；第四層次是語義學(xué)和語用學(xué)兩者的相互作用。接著作者對理解模式、文本產(chǎn)出模式、產(chǎn)出和過程分析方面進行精要闡釋。第14章論述話語與制度之聯(lián)系，指出應(yīng)注重對制度方面進行解析，展示制度所扮演角色、制度定位分化趨勢以及制度在實施中的權(quán)力大?。唤又髡邔㈥P(guān)注點依次轉(zhuǎn)向政治、法律、新媒體、衛(wèi)生組織方面等多個領(lǐng)域。章末總結(jié)指出制度話語具有力量不對稱之特性。第15章討論話語與文化之關(guān)系，通過Sapir-Whorf假說闡述語言相關(guān)性理論，通過批評性話語分析揭示話語分析并不能實現(xiàn)評價的絕對公正；接著引用韓禮德的功能語法理論指出用事件和行為分析話語，方能達到更加突出參與者的效果。此外，亦可用批評話語分析闡述性別、種族歧視、跨文化交際等方面主題。

三、簡評

該書系統(tǒng)考察語篇研究，具有以下特色：

第一，結(jié)構(gòu)布局合理。該書在引言部分將所研究內(nèi)容清晰劃分為四大模塊，有助于讀者掌握全書總體框架；從微觀角度考察，書中每一章都按引言、理論介紹+語料分析、總結(jié)的順序編排，有助于讀者深入領(lǐng)會各章內(nèi)容。

第二，理論豐富，舉例詳實。在論述每一章節(jié)內(nèi)容時，都援引相關(guān)理論加以論證。在引用理論時，對該理論的來源、涵蓋的具體內(nèi)容、理論應(yīng)用的具體語境作了具體闡述與剖析。此外，作者在詳細介紹每種理論之后，均能列出切合該理論的生動形象的案例，對語篇研究理論初學(xué)者大有裨益。

第三，語言表述準(zhǔn)確簡明?？v觀全書語言表述，不難看出作者在撰寫本書時，充分考慮到語篇研究學(xué)習(xí)者的接受能力，因而除了特定理論術(shù)語之外，作者有意避免艱澀的表述與冗長的句式，采用簡單句式進行闡述，易于讀者理解，進而激發(fā)讀者對語篇研究理論的學(xué)習(xí)興趣。

第四，涉獵領(lǐng)域廣泛。該書研究涉及語篇研究、文學(xué)與文體學(xué)、敘事學(xué)、政治、新媒體、醫(yī)療、認知科學(xué)等領(lǐng)域；研究角度涉及語篇交際、語篇分類、語篇具體結(jié)構(gòu)、語篇銜接、語境現(xiàn)象、會話分析、論證與說理等，研究具有前瞻性和開放性。

第五，追蹤研究前沿，跨學(xué)科性強。如該書第八章對語料庫文體學(xué)、語用學(xué)文體學(xué)以及認知詩學(xué)等當(dāng)代文體學(xué)領(lǐng)域較為熱門的前沿課題做了簡要介紹，有助于開拓讀者視野，啟迪讀者從跨學(xué)科角度、交叉學(xué)科視域認識語篇研究。此外，書中多涉及語篇研究前沿成果，如在第四章依次對多模態(tài)語篇研究與數(shù)字化語篇研究進行介紹，體現(xiàn)出語篇研究的新趨勢。

第六，研究方法較為多元。如第11章闡述敘事理論時，從心理學(xué)、社會語言學(xué)、心理語言學(xué)、組織學(xué)等層面進行剖析；在第12章辨析話語與說理時，從實用有效性與社會心理學(xué)兩個不同角度進行闡述、分析與比較，拓展了語篇研究視野。

總的來看，由Jan Renkema和Christoph Schubert合作完成的2018年版《語篇研究導(dǎo)論》研究視野開闊，學(xué)科交融性強，重視宏觀層面的理論闡發(fā)和微觀層面的例證剖析，對語篇研究領(lǐng)域的學(xué)習(xí)者和研究者具有理論指導(dǎo)和研究示范的意義。