國有企業(yè)三項制度改革思考與探索運用

文/韋成文（貴州水務(wù)股份有限公司）

國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是中國特色社會主義經(jīng)濟的“頂梁柱”，要加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，必須堅定不移深化國有企業(yè)改革。其中，深化三項制度改革是國企改革需要攻堅的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重中之重。抓住三項制度改革，就等于抓住了國企改革的牛鼻子，可謂“一子落，全局活”。

國有企業(yè)三項制度改革是20世紀90年代初期國務(wù)院針對國有企業(yè)勞動、人事、分配三項制度提出的改革，要求建立企業(yè)管理人員能上能下、職工能進能出、收入能增能減的機制。2001年，國家制定《關(guān)于深化國有企業(yè)內(nèi)部人事、勞動、分配制度改革的意見》，其中明確提出深化三項制度改革要作為規(guī)范建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必備條件之一，也就是說，一家企業(yè)是不是建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，衡量的基本標準是三項制度改革做到什么程度。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，員工是企業(yè)最可寶貴的人力資源。

三項制度改革解決的是企業(yè)中人的問題，在盤活國企人力資源，激活國企員工的積極性、創(chuàng)造性，為各項國企改革提供人力資源保障方面發(fā)揮著重要作用。三項制度改革的深化推進，讓國企“出”和“降”不再是一個只是在各種場合上談?wù)摰緹o法落地的想法，而是一個每年都執(zhí)行、每年都淘汰、所有人都接受的制度化和常態(tài)化工作。深化三項制度改革，對于完善國有企業(yè)市場化經(jīng)營機制，增強國有經(jīng)濟競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力等方面具有重要意義。

一、三項制度改革現(xiàn)狀和存在的難題

在國有企業(yè)實際操作中，如何實現(xiàn)“能下”和“能出”是比較棘手的一個課題，難倒了一些國有企業(yè)的經(jīng)營管理者和人力資源管理人員，普遍存在“干部能上不能下、職工能進不能出、工資能增不能減”的現(xiàn)狀，導(dǎo)致國企職工合同制變成了固定制，國企職業(yè)不僅是鐵飯碗更是金飯碗；收入績效旱澇保收，掛鉤變成了脫鉤，人事管理論資排輩，去行政化變成了級別固化。導(dǎo)致國企機構(gòu)臃腫、人浮于事、效率低下、高端人才流失嚴重等。而對于很多西方企業(yè)，包括很多在中國的外資企業(yè)、民營企業(yè)來說，員工能進能出這個事兒，從來都不是難題。

從市場當中來，回市場當中去，企業(yè)效益好發(fā)展快就迅速招人擴張，企業(yè)經(jīng)營滑坡就閃電裁員降本，已經(jīng)成為組織用人政策的標配，大家都能接受，很正常。但對于國有企業(yè)，實現(xiàn)員工能進能出，就變得比較復(fù)雜。總體來看，其核心并不是沒有方法，也不是沒有政策，而是從上到下的觀念、心態(tài)和管理需要校正。

（1）社會觀念。國有企業(yè)是國家的主要經(jīng)濟支柱，無論是中央企業(yè)還是地方國企，絕大多數(shù)在過去二十年獲得了持續(xù)快速發(fā)展，以環(huán)境穩(wěn)定、福利優(yōu)渥、社保齊全、充滿人文關(guān)懷而備受就業(yè)者的青睞。尤其是近年來，隨著經(jīng)濟形勢嚴峻、風(fēng)險加大，國家對國企提出了“六穩(wěn)、六?！钡确矫娴囊螅托纬闪恕斑M國企能夠今生無憂，出國企除非迫不得已”的社會觀念，這種觀念對于“能進能出”來說，是不相適應(yīng)的。

（2）員工特點。大量的國有企業(yè)，都是從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)型而來的，在過去的企業(yè)發(fā)展歷程中，干部身份、行政級別、終身保障、子承父業(yè)、親情關(guān)系等等現(xiàn)象，雖然都是市場化用人機制改革的對象，但既然是歷史事實，就需要在改革的過程中予以正視、重視。

具體體現(xiàn)之一是在大量國企中，既有考慮到上面歷史因素的老職工、老機制，也有在市場化改革不斷強化后的新人、新政策?！靶吕蟿潝唷?，是國企改革平穩(wěn)進行的好辦法，讓歷史形成的問題，由時間解決。同時，“新老劃斷”會使兩種或者多種用人機制在一家企業(yè)并行，如果“能進能出”算作一項市場化的用人新機制，只對企業(yè)“新人”生效，“老人”不適用，顯然大家感到不平等、不公平，企業(yè)管理層在政策推動中也感到有較大難度。

（3）行政色彩。國有企業(yè)三項制度改革，基本上是以政府放權(quán)為中心展開的。政府在勞動、人事以及分配方面不斷的放權(quán)，企業(yè)不斷地增大這些方面的自主權(quán)，形成了現(xiàn)今的國有企業(yè)格局。然而從現(xiàn)實情況看，國企三項制度改革仍然不夠徹底，具體表現(xiàn)為政府可以干預(yù)國有企業(yè)的勞動、人事、分配活動。

如在高管人員的選拔任用方面，政府管的還較多，行政化色彩濃厚，市場化成分較少。因為國有企業(yè)本身具有行政級別，所有按照干部管理權(quán)限由上級行政部門來任命管理，非國有企業(yè)家無論業(yè)績?nèi)绾蝺?yōu)秀，都基本不可能從體制外直接轉(zhuǎn)為體制內(nèi)的政府官員。

國有企業(yè)與政府之間的緊密關(guān)系造成國有企業(yè)在選拔高管人員時受政府管制較多，行政化任命管理造成高管缺乏企業(yè)家精神且能上不能下。

（4）員工心態(tài)。同樣一個人，在決定加盟外企、民企時，是做好了承受波動、不確定性、高壓力等等職業(yè)準備的；而在尋找一個國企工作時，一開始就有求穩(wěn)定、求長期、少風(fēng)險的心態(tài)要求。

很多國企干部員工也是同樣，擁有基本同樣心理預(yù)期的大眾在一起工作，相互影響、相互作用，就能形成一種工作氛圍，這種求穩(wěn)心態(tài)顯然和“能進能出”的動真碰硬的市場化原則不太匹配。因而，對于員工個人來說，能進難出，難就難在過不了心里“求穩(wěn)、無風(fēng)險”這個坎。

二、三項制度改革路徑探索和在企業(yè)中的運用

國企改革三年行動以來，國資央企和地方各級企業(yè)紛紛行動起來，克服經(jīng)濟下行壓力持續(xù)增大和新冠肺炎疫情反復(fù)等諸多困難，堅定不移推進國有企業(yè)三項制度改革，實踐出了一批新做法、新亮點和新成效。貴州水務(wù)股份有限公司是貴州省委、省政府不斷推進國企改革的產(chǎn)物，由貴州省水利投資（集團）有限責(zé)任公司和貴州水業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金共同出資組建，于2014年底注冊成立。貴州水務(wù)股份有限公司在發(fā)展中不斷發(fā)揮國有企業(yè)的實力和民營企業(yè)的活力，持續(xù)推進企業(yè)深化改革。首先抓住“三項改革”這一“牛鼻子”，持續(xù)深入開展“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”機制，制定了經(jīng)理層成員任期制和契約化管理辦法，通過市場化激勵考核，全面激活人力資源核心要素，堅持業(yè)績決定用人、效率決定用工、效益決定薪酬，形成能者上、庸者下的干事創(chuàng)業(yè)氛圍，不斷激發(fā)員工的主動性和積極性。貴州水務(wù)股份公司下屬子公司也紛紛結(jié)合企業(yè)實際情況，通過公開市場化招聘、干部競聘上崗、優(yōu)勝劣汰等用工制度市場化，使員工“能上能下、能進能出”成為企業(yè)人力資源動真碰硬的有力舉措，取得了顯著成效。

一是嚴把勞動合同關(guān)。建立健全勞動合同管理，完善市場化用工制度，做到企業(yè)與職工雙方的勞動合同訂立、履行、變更、終止等程序依法規(guī)范，梳理完善勞動合同的具體內(nèi)容，對工作紀律、工作內(nèi)容、工作績效、合同期限、特殊約定、相關(guān)退出等條款進行細化，并明確試用期內(nèi)不符合錄用條件的標準、勞動合同期滿續(xù)簽的標準和員工不勝任崗位要求的認定標準，依法強化勞動合同對職工“能出”和“能下”的約束和保障作用。

二是創(chuàng)新崗位聘任機制。鼓勵國有企業(yè)通過公開選拔的方式，在上崗之日與聘任者訂立崗位聘任協(xié)議，明確任中績效考核不合格可免職、降崗、待崗，以及屆滿績效考核合格方可續(xù)聘的條款和要求，不斷強化員工的契約意識、競爭意識和危機意識，改變國有企業(yè)中因循守舊的傳統(tǒng)用人觀念，摒棄論資排輩的落后體制，激發(fā)企業(yè)員工的內(nèi)生動力和工作積極性，實現(xiàn)人崗的動態(tài)優(yōu)化配置，提高工作質(zhì)量及人均效率，真正體現(xiàn)能上能下、優(yōu)勝劣汰的市場化選人用人觀念和競爭意識。其中，在經(jīng)理層任期制和契約化管理方面，貴州水務(wù)股份有限公司結(jié)合企業(yè)實際，研究確定了企業(yè)經(jīng)理層人員《崗位聘任協(xié)議書》，企業(yè)經(jīng)理層人員簽訂《經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》，做到年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書目標設(shè)置個性化、可量化，特別是任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書做到指標設(shè)置、退出管理內(nèi)容具體、可操作，做到經(jīng)理層成員應(yīng)簽盡簽，全面推行經(jīng)理層任期制和契約化管理。

三是發(fā)揮績效考核指揮棒的作用。制定科學(xué)合理的績效管理制度和績效考核體系，實行全員績效考核，做到目標明確、核心指標突出、簡便管用、覆蓋全員。確保每個崗位都要有清晰的目標定位，明確各自考核的指標和評價標準，考核指標能量化的盡量要量化，不能量化的定性指標也要有明確的評分標準，盡可能在主觀上量化它或使之可以行為化。同時，績效考核的周期也要根據(jù)崗位的不同性質(zhì)和承擔(dān)的任務(wù)來科學(xué)合理評估。另一方面，要強化績效考核結(jié)果應(yīng)用，將績效考核結(jié)果與崗位的調(diào)整、教育培訓(xùn)以及員工的薪酬升降等因素掛鉤，不勝任崗位任職要求的進行再培訓(xùn)、崗位調(diào)整或薪酬調(diào)整，固定期限勞動合同到期的可依法不再續(xù)簽合同，對嚴重違反法律法規(guī)、違反企業(yè)規(guī)章制度、不勝任工作且經(jīng)過培訓(xùn)或調(diào)整崗位后仍不能勝任等符合解聘條件的，可依法解除勞動合同，依此建立常態(tài)化退出機制，切實強化考核結(jié)果在“能上能下、能進能出、能增能減”的應(yīng)用和支撐作用。

四是“能下、能出、能減”的通道設(shè)計。結(jié)合國有企業(yè)實際，可以將員工退出類型分為退出通道、退出崗位、退出公司三類。當前國有企業(yè)至少有兩個職業(yè)發(fā)展通道，即管理通道和專業(yè)通道，部分企業(yè)還有操作通道和銷售通道，靈活的通道設(shè)計為員工退出形成了第一道關(guān)口，比如，當員工不適合管理工作時，公司可以先讓其退出管理序列，去專業(yè)通道或者其他通道尋找適合自己的崗位。退出崗位是指不勝任崗位的員工，從現(xiàn)有崗位退出，經(jīng)過培訓(xùn)合格后可以在內(nèi)部重新尋找就業(yè)機會，或者直接調(diào)整至職級更低的崗位從事能夠勝任的工作。退出公司是指員工符合直接解除勞動合同的條件，公司按照勞動合同法相關(guān)規(guī)定，可依法合規(guī)與其解除勞動合同，或與員工協(xié)商解除勞動合同。在構(gòu)建員工退出機制的過程中，一定不是為了退出員工而退出員工，目的既是要為清理一些低效的冗員創(chuàng)造條件，更是要通過退出機制的存在，震懾一批人，激發(fā)一批人，達到激活員工隊伍的目的。

三、三項制度改革的保障措施

一是思想重視。國有企業(yè)要充分認識深化三項制度改革的重要性、緊迫性和復(fù)雜性，從上到下統(tǒng)一思想認識。把三項制度改革當作企業(yè)的一把手工程來抓，要明確分工、落實責(zé)任，以上率下推進改革，建立整體聯(lián)動的常態(tài)化機制。要在引入民營資本的基礎(chǔ)上引入市場導(dǎo)向，在一般的日常經(jīng)營上也要向民營企業(yè)一樣注重效益?；谛б婵紤]人員的薪酬、晉升，讓有為者有位、能干者能上、優(yōu)秀者優(yōu)先，形成人人干事創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)先爭優(yōu)的實干文化氛圍。

二是組織保障。改進政府監(jiān)管方式，用法規(guī)和市場化手段代替行政干預(yù)，不斷增強國有企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，明確政府在三項制度方面的“有所為”與“有所不為”；深入推進企業(yè)混合所有制改革，完善企業(yè)治理，增加國有資本授權(quán)經(jīng)營范圍，出資人依法履行職責(zé)定位；不斷健全完善企業(yè)董事會運作機制，切實體現(xiàn)國有出資人在公司治理中的意志；完善職業(yè)經(jīng)理人市場化選聘、契約化管理等市場化運行機制，加強企業(yè)董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層治理，建立完善并規(guī)范運作公司的治理結(jié)構(gòu)制度體系，使公司權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)各司其職、各負其責(zé)又相互制衡，逐步提升現(xiàn)代化企業(yè)治理水平。

三是制度設(shè)計保障。改進工資管理，健全工資總額與企業(yè)效益掛鉤機制，建立以市場化為導(dǎo)向與經(jīng)營業(yè)績和崗位責(zé)任相匹配的內(nèi)部收入分配體系。在執(zhí)行三項制度改革的過程中，應(yīng)該充分尊重員工權(quán)利，給予足夠的空間、時間、條件和措施保障，給員工設(shè)置緩沖期和降落傘，在深化三項制度改革的快速通道上也要建立一定的減速帶。這一點，在很多國有企業(yè)的實踐中有了很多先進的經(jīng)驗和做法。比如讓員工先下來、再培訓(xùn)、再競聘、再轉(zhuǎn)崗、再安置，通過這樣多渠道、多環(huán)節(jié)的設(shè)置，有效實現(xiàn)了組織目標和個人穩(wěn)定的平衡統(tǒng)一。

四是宣傳保駕護航。扎實做好政策宣傳和培訓(xùn)，加強輿論引導(dǎo)，加大對三項制度改革宣傳培訓(xùn)，做好職工思想教育工作，通過召開務(wù)虛會、形勢任務(wù)教育會、職工座談會等多種形式，引導(dǎo)廣大員工轉(zhuǎn)變觀念、端正認識、擁護政策。

通過制度體系的宣貫培訓(xùn)、書面學(xué)習(xí)、簽字認可等多元化的方式，將三項制度改革制度相關(guān)條款使職工清晰了解，調(diào)動各方面積極性。同時對可能引發(fā)沖突矛盾的難點和敏感問題，認真分析、審慎解決、妥善處置，通過多種途徑，解決職工群眾的實際困難，依法合規(guī)保障困難職工、退休職工等特殊群體的切身利益，維護社會穩(wěn)定。

縱觀國企改革三年行動，在破解三項制度改革的痛點和難點中，國資部門和國有企業(yè)高度重視、迅速行動，上下聯(lián)動、縱深推進，不斷健全業(yè)績決定用人、效率決定用工、效益決定薪酬的體制機制，一系列改革措施持續(xù)上馬，動真碰硬的舉措讓“能上能下、能進能出、能增能減”成了新常態(tài)，實干創(chuàng)新風(fēng)氣蔚然成風(fēng)，各項重點任務(wù)不斷取得新成效，改革發(fā)展不斷開拓新局面。然而深化國企三項制度改革還有很多問題和癥結(jié)，需要更有針對性的改革措施；還有很多鎖鏈需要打破，還需要國資部門和國有企業(yè)繼續(xù)發(fā)揮攻堅克難的精神，解決突出矛盾和問題，完成國企改革三年行動收官使命，助推國有企業(yè)實現(xiàn)更加高質(zhì)量發(fā)展。

相關(guān)鏈接

國有企業(yè)，是指國務(wù)院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責(zé)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司，包括中央和地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)和其他部門所監(jiān)管的企業(yè)本級及其逐級投資形成的企業(yè)。

國有企業(yè)，由國家對其資本擁有所有權(quán)或者控制權(quán)，政府的意志和利益決定了國有企業(yè)的行為。國有企業(yè)是國民經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量，是中國特色社會主義的支柱。國有企業(yè)作為一種生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，同時具有商業(yè)類和公益類的特點，其商業(yè)性體現(xiàn)為追求國有資產(chǎn)的保值和增值，其公益性體現(xiàn)為國有企業(yè)的設(shè)立通常是為了實現(xiàn)國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟的目標，起著調(diào)和國民經(jīng)濟各個方面發(fā)展的作用。

按照國有資產(chǎn)管理權(quán)限劃分，國有企業(yè)分為中央企業(yè)（由中央政府監(jiān)督管理的國有企業(yè)）和地方企業(yè)（由地方政府監(jiān)督管理的國有企業(yè)）。對于個別中央企業(yè)在國家社會經(jīng)濟發(fā)展過程中所承擔(dān)的責(zé)任較為特殊，歸屬于國務(wù)院直屬管理，這些中央企業(yè)屬于正部級。