國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度探析

文/彭方波 孟超 張景曉

（1.中國機(jī)械國際合作股份有限公司；2.中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司；3.北京市首都公路發(fā)展集團(tuán)有限公司）

一、國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度存在的問題

（一）委托代理關(guān)系和經(jīng)營管理授權(quán)未完全到位

從目前國有企業(yè)董事會股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，已建立董事會的國有企業(yè)大多是一股獨(dú)大，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和股東管得過于繁瑣，普遍感到授權(quán)不夠，始終不能完全實(shí)現(xiàn)真正意義上的政企分開，從而造成經(jīng)營管理權(quán)未完全到位，“政府干預(yù)下的內(nèi)部人控制”結(jié)構(gòu)模式?jīng)]有得到根本改變。同時，董事會、經(jīng)理層、黨委治理主體的責(zé)權(quán)利還需要進(jìn)一步明確，各責(zé)任主體如何有效運(yùn)轉(zhuǎn)，還有待于實(shí)踐和探索。

（二）黨管干部與市場化選聘、管理如何有效結(jié)合

在近年來的改革中，國有企業(yè)雖逐步取消了行政級別，但經(jīng)理人往往還有對應(yīng)的行政級別，傳統(tǒng)觀念中仍重視“干部管理權(quán)限”。目前，仍有很多地方對國企領(lǐng)導(dǎo)人員簡單地套用黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔管理模式，一些對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用和管理的相關(guān)規(guī)定，要求央企國企也參照執(zhí)行，行政管理色彩較濃。同時，因選聘方式市場化不足，導(dǎo)致在企業(yè)內(nèi)部選拔人才，尤其是選出了職業(yè)經(jīng)理人后，企業(yè)內(nèi)部多數(shù)人不服。職業(yè)經(jīng)理人的職責(zé)就是管理經(jīng)營好企業(yè)，但從黨管干部、從嚴(yán)選拔、從嚴(yán)管理、從嚴(yán)監(jiān)督的系列要求來看，程序性要求規(guī)定與市場化管理職業(yè)經(jīng)理人之間還需磨合，才能達(dá)成共識。

（三）考核和激勵機(jī)制難以突破

以目標(biāo)為導(dǎo)向的科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)績評價機(jī)制和約束機(jī)制難以建立，指標(biāo)定多少合適、哪些合理都比較難?，F(xiàn)行激勵機(jī)制只是部分體現(xiàn)了經(jīng)理人的勞動屬性，薪酬“倒掛”現(xiàn)象普遍存在，經(jīng)理人激勵的市場化和行業(yè)特點(diǎn)難以體現(xiàn)。股權(quán)、期權(quán)等中長期激勵措施在政策和實(shí)踐上均處于初始階段，難以將經(jīng)理人的努力與企業(yè)中長期發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，難以與企業(yè)中長期經(jīng)營業(yè)績相掛鉤。

二、國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度的對策

（一）完善職業(yè)經(jīng)理人制度的實(shí)踐條件

1.職業(yè)經(jīng)理人制度的社會環(huán)境

職業(yè)經(jīng)理人政策環(huán)境不斷夯實(shí)。從中央企業(yè)、地方國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)來看，已基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度。隨著國資國企的不斷深化改革，政府對國有企業(yè)的管理向宏觀調(diào)控和引導(dǎo)國有企業(yè)投資發(fā)展方面轉(zhuǎn)變，同時也正在大力推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其目的是在現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)上，放大國有資本，引入民營資本的運(yùn)作效率，同時也能解決企業(yè)的屬性問題。在產(chǎn)權(quán)明晰與國有資本管控模式創(chuàng)新的基礎(chǔ)上,推進(jìn)混合所有制建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，在國有企業(yè)建立規(guī)范的董事會，有效解決企業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題,實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理市場化。

國有企業(yè)干部人事制度改革有序推進(jìn)。近年來，國有企業(yè)在干部人事制度改革方面積累了很多經(jīng)驗(yàn)，逐步做到了堅(jiān)持以市場為主體，推進(jìn)國有企業(yè)經(jīng)營管理人員從組織選配為主向市場配置為輔的轉(zhuǎn)變。尤其在國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用、考核評價、培養(yǎng)開發(fā)、激勵保障、管理監(jiān)督等體制機(jī)制的探索上，為職業(yè)經(jīng)理人制度的建設(shè)提供了指導(dǎo)和借鑒，為逐步實(shí)現(xiàn)了以市場配置為主，組織選配為輔，職業(yè)經(jīng)理人市場有了實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。

2.推行職業(yè)經(jīng)理人制度的企業(yè)要求

黨中央和國務(wù)院對職業(yè)經(jīng)理人的制度建設(shè)和推行提出了明確要求，在實(shí)操過程中，也應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)。具體來看，企業(yè)推行職業(yè)經(jīng)理人制度，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件。一是明確依法獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧以及企業(yè)的盈利模式；二是制訂清晰的企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃；三是領(lǐng)導(dǎo)班子職數(shù)合理、職責(zé)分工清晰、改革意愿強(qiáng)（采取轉(zhuǎn)身份為職業(yè)經(jīng)理人的，距離退休須至少一個任期）；四是企業(yè)沒有因?yàn)閷徲?jì)情況被出有不符合標(biāo)準(zhǔn)的意見，且近三年沒有發(fā)生過重大違規(guī)行為而被有關(guān)行政部門進(jìn)行過處罰的；五是未來三年沒有重大資產(chǎn)重組等因素，以及對管理層產(chǎn)生劇烈變化的事項(xiàng)；六是沒有發(fā)生管理層人員頻繁調(diào)整的情況，如一年內(nèi)兩次調(diào)整超過三分之一的班子成員。符合以下條件的可以先行實(shí)施。一是行業(yè)類別、主營業(yè)務(wù)屬于高度競爭的行業(yè)，并且深度參與市場化的企業(yè)，主要以經(jīng)濟(jì)增加值、股東回報(bào)率、凈利潤等量化業(yè)績指標(biāo)為考核內(nèi)容。二是國有企業(yè)的運(yùn)營條件、國有企業(yè)董事會能發(fā)揮自身功能，對企業(yè)中長期發(fā)展的決策權(quán)、管理層任用權(quán)、管理層績效考核以及薪酬分配制度、職工工資報(bào)酬分配等權(quán)力進(jìn)行有效行使。國有企業(yè)董事會、黨委（組）、經(jīng)理層、監(jiān)事會職數(shù)規(guī)范、結(jié)構(gòu)合理、議事規(guī)則清晰。設(shè)置科學(xué)的專門委員會，且由企業(yè)外部董事來擔(dān)任薪酬委員會主任。三是改革條件具備，比如納入國資委“雙百企業(yè)”的高級管理人員，在干部人事三項(xiàng)制度改革的條件下，有效行使職業(yè)經(jīng)理人的職權(quán)。且對管理人員采用市場化機(jī)制運(yùn)作，為企業(yè)的發(fā)展做好人才儲備。

（二）建立國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度的實(shí)施方案

1.完善法人治理結(jié)構(gòu)

國有企業(yè)要進(jìn)一步發(fā)展，必須厘清相關(guān)制度、產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)的問題。一方面要發(fā)展現(xiàn)代企業(yè)制度，引入多元股東，特別是非國有股東，以形成規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)；另一方面，在產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離方面應(yīng)該提出明確的實(shí)施方案。在所有權(quán)方面，由股東負(fù)責(zé)，形成具有現(xiàn)代企業(yè)功能的董事會，在董事會組成上充分考慮董事專業(yè)結(jié)構(gòu)的搭配，發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立性作用；運(yùn)營方面，由稱職的職業(yè)經(jīng)理人負(fù)責(zé)。而董事會和法人的職責(zé)是發(fā)現(xiàn)合適的職業(yè)經(jīng)理人，斷開與職業(yè)經(jīng)理人之間的職能關(guān)系，承認(rèn)委托代理關(guān)系，并對其行為進(jìn)行激勵和約束，授權(quán)在允許的范圍內(nèi)運(yùn)作。

2.職業(yè)經(jīng)理人的選聘機(jī)制

由于職業(yè)經(jīng)理人特殊的職業(yè)屬性，特別是在國有企業(yè)，他們是受雇傭的人才， 能提供他們獨(dú)有的服務(wù)。國有企業(yè)必須堅(jiān)持黨管干部原則，根據(jù)自身需求，對職業(yè)經(jīng)理人采取特殊的招聘手段，并提供個性化服務(wù)，為充分發(fā)揮他們的腦力智慧創(chuàng)造條件，為企業(yè)的發(fā)展提供保障。上級黨組織、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)黨委審批下一級公司職業(yè)經(jīng)理人選拔方案，包括選拔方式、程序和人選標(biāo)準(zhǔn)等，也可根據(jù)需要推薦人選；派人參與人選的選拔、考察，實(shí)行備案管理。國有企業(yè)黨委根據(jù)經(jīng)理層建設(shè)需要，擬定職業(yè)經(jīng)理人選拔方案；向董事會提名委員會推薦職業(yè)經(jīng)理人人選，或者對董事會提名委員會提名的職業(yè)經(jīng)理人人選進(jìn)行充分考察和醞釀；會同提名委員會組織職業(yè)經(jīng)理人的選拔和考察；積極參與集體討論，共同研究提供聘任的意見和建議。

3.職業(yè)經(jīng)理人的選用程序

為維持選人用人的程序公正和結(jié)果公正，一般而言，對人選的推薦采取公開遴選的方式，可以由各機(jī)構(gòu)進(jìn)行推薦，在具有任職資格的人選范圍中進(jìn)行遴選，并由上級組織部門選出初步人選；對人選采用公開招聘以及競爭上崗方式的，由黨委和董事會對應(yīng)聘人員進(jìn)行資格審查，提出擬聘用人選。

4.職業(yè)經(jīng)理人與黨委交叉任職機(jī)制

根據(jù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)構(gòu)，通過法定程序進(jìn)行職業(yè)經(jīng)理人與管理層交叉任職。在選聘合適的職業(yè)經(jīng)理人基礎(chǔ)上，可以將優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人吸收到黨組織任職。人員的雙向流動可以培養(yǎng)復(fù)合型人才，使高端人才形成梯隊(duì)，更好地為國有企業(yè)的發(fā)展提供人才儲備。

5.強(qiáng)化市場化考核，推行契約化管理

職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行契約化管理，要有固定任職期限，并實(shí)現(xiàn)任期考核。實(shí)行任期制的目的是加強(qiáng)對職業(yè)經(jīng)理人階段性的考核評價，為其中長期的工作奠定基礎(chǔ)。同時，根據(jù)任期履職績效，可實(shí)施中長期激勵，更大限度地激發(fā)職業(yè)經(jīng)理人的積極性，提升管理的戰(zhàn)略性。契約對雙方具有約束作用，實(shí)行契約化管理有助于厘清企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人間的權(quán)責(zé)關(guān)系，職業(yè)經(jīng)理人獲取的經(jīng)營權(quán)得到合法保障，企業(yè)所有權(quán)方可以通過契約對職業(yè)經(jīng)理人的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)管，防范企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。任期考核通過對任期內(nèi)任務(wù)的完成情況，進(jìn)行有效評價，由董事會決定去留。

業(yè)績考核是市場化選聘機(jī)制的核心環(huán)節(jié)，是建立和完善激勵約束機(jī)制的基礎(chǔ)。業(yè)績考核結(jié)果作為支付績效薪酬和中長期激勵的依據(jù)。企業(yè)董事會應(yīng)制訂《職業(yè)經(jīng)理人業(yè)績考核辦法》，考核期內(nèi)要對清產(chǎn)核資、改制上市、重大投資、資產(chǎn)重組等重要情況作出相應(yīng)的約定。在業(yè)績考核外，還應(yīng)對職業(yè)經(jīng)理人的綜合素質(zhì)進(jìn)行評價。由企業(yè)董事會組織開展，重點(diǎn)考核經(jīng)理人履職能力、業(yè)績成果、行為規(guī)范等方面的情況。綜合評價結(jié)果作為續(xù)聘或退出的依據(jù)。

6.優(yōu)化市場化薪酬分配機(jī)制

合理的激勵機(jī)制是職業(yè)經(jīng)理人市場化選聘的重要部分，激勵分配制度要與職業(yè)經(jīng)理人創(chuàng)造財(cái)富的勞動、技術(shù)、知識、管理、經(jīng)營等相掛鉤，充分調(diào)動和發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人的積極性和主動性，國有企業(yè)才能發(fā)揮人才競爭的優(yōu)勢。

7.強(qiáng)化監(jiān)督約束，健全責(zé)任追究

要強(qiáng)化對職業(yè)經(jīng)理人的監(jiān)督約束。加強(qiáng)股東職能部門及紀(jì)檢監(jiān)察部門、干部監(jiān)督部門、監(jiān)事會對職業(yè)經(jīng)理人的監(jiān)督，完善國有企業(yè)內(nèi)部約束機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)社會和市場對職業(yè)經(jīng)理人的監(jiān)督和約束，形成全面的監(jiān)督約束體系。

要建立健全責(zé)任追究制度，確保職業(yè)經(jīng)理人科學(xué)決策，維護(hù)企業(yè)的合法利益，避免由于濫用權(quán)力、主觀臆斷和盲目決策，造成挫傷企業(yè)員工積極性和創(chuàng)造性，影響企業(yè)發(fā)展進(jìn)程的決策失誤。通過對職業(yè)經(jīng)理人的責(zé)任追究，在經(jīng)濟(jì)賠償、黨紀(jì)政紀(jì)、法律法規(guī)等方面作出約束，以此增強(qiáng)其在決策時的法律意識、風(fēng)險(xiǎn)意識以及合規(guī)經(jīng)營管理的責(zé)任感。

8.市場化退出

職業(yè)經(jīng)理人的退出應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)“市場化來，市場化去”的原則，主要依據(jù)《聘任合同》有關(guān)約定，根據(jù)任期和年度績效合約的考核情況，未完成業(yè)績目標(biāo)要求，其去留由董事會決定。通過市場化方式選聘的職業(yè)經(jīng)理人，退出時聘任合同與勞動合同應(yīng)同步解除。擔(dān)任董事會職務(wù)、黨組織職務(wù)的，按程序免除。

三、需要繼續(xù)探索研究的新問題

薪酬機(jī)制和薪酬突破問題。職業(yè)經(jīng)理人薪酬制訂在實(shí)踐中存在諸多需要考慮和平衡的因素。一是受到國企負(fù)責(zé)人“限薪”的影響,要考慮與組織任命的高管薪酬水平之間的適度平衡；二是國有企業(yè)工資總額的限制,一些企業(yè)的工資總額當(dāng)前已經(jīng)存在不夠發(fā)的情況,如果加上高薪的職業(yè)經(jīng)理人,矛盾將更加突出；三是國有企業(yè)激勵機(jī)制政策需要進(jìn)一步完善。國有企業(yè)中長期激勵手段不夠豐富，核心骨干持股受企業(yè)條件限制，企業(yè)對持股工作操作也比較謹(jǐn)慎。

從嚴(yán)監(jiān)督管理政策適應(yīng)性問題。部分職業(yè)經(jīng)理人對國企領(lǐng)導(dǎo)人員的從嚴(yán)管理要求，在思想理念上接受比較困難，這些需要進(jìn)一步研究和探索政策適應(yīng)性。企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人是法律意義上的平等契約關(guān)系,這與國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理制度有沖突和矛盾的地方,特別是隨著企業(yè)“走出去”步伐的加快以及混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，職業(yè)經(jīng)理人的來源將更加開放，因此迫切需要作出適應(yīng)性調(diào)整。

相關(guān)鏈接

職業(yè)經(jīng)理人，是指在一個所有權(quán)、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的企業(yè)中承擔(dān)法人財(cái)產(chǎn)的保值增值責(zé)任，全面負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營管理，對法人財(cái)產(chǎn)擁有絕對經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)的職業(yè)，由企業(yè)在職業(yè)經(jīng)理人市場（包括社會職業(yè)經(jīng)理人市場和企業(yè)內(nèi)部職業(yè)經(jīng)理人市場）中聘任，而其自身以受薪、股票期權(quán)等為獲得報(bào)酬主要方式的職業(yè)化企業(yè)經(jīng)營管理專家。一般認(rèn)為，將經(jīng)營管理工作作為長期職業(yè)，具備一定職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)能力，并掌握企業(yè)經(jīng)營權(quán)的群體就是職業(yè)經(jīng)理人。寬泛來講，職業(yè)經(jīng)理人橫向看是分類的，財(cái)會、生產(chǎn)管理、技術(shù)； 縱向看也是分層次的，企業(yè)需要各種層次的職業(yè)經(jīng)理人。比如第一個層次是能工巧匠型的；第二個層次是元帥型的，在一個領(lǐng)域中可以帶領(lǐng)一幫人來完成一個特定項(xiàng)目；最后一個層面則是老師型的，必須有系統(tǒng)的思考，所以說是很寬泛的。