混合制所有制經(jīng)濟(jì)背景下檔案管理主體性與主體間性研究

文/林俊 孫京殿（.航天推進(jìn)技術(shù)研究院檔案館；.北京航天試驗(yàn)技術(shù)研究所綜合檔案室）

發(fā)展混合制所有制經(jīng)濟(jì)是當(dāng)前我國(guó)全面深化改革的一個(gè)熱門話題?，F(xiàn)有混合制經(jīng)濟(jì)方面的研究大多是從組織間的視角來(lái)研究資源的，從檔案管理的視角開展研究的卻很鮮見(jiàn)。由于混合制經(jīng)濟(jì)增值的實(shí)現(xiàn)取決于合作各方供應(yīng)鏈的關(guān)系，檔案作為保障供應(yīng)鏈有效運(yùn)行的重要資源之一，其在混合制經(jīng)濟(jì)中也應(yīng)具有一定的地位。筆者認(rèn)為，混合制經(jīng)濟(jì)不僅是一種原有產(chǎn)權(quán)變化和企業(yè)資源所有權(quán)的再調(diào)整，也暗示著各企業(yè)間關(guān)系互動(dòng)策略的差異。如何分配、調(diào)整組織內(nèi)的檔案資源，是檔案管理部門亟需積極面對(duì)的問(wèn)題。

一、研究背景

新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度，將從根本上決定21世紀(jì)我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的地位和總體競(jìng)爭(zhēng)能力。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，越是處于價(jià)值鏈高端，就越依賴于高速增長(zhǎng)的市場(chǎng)空間來(lái)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值轉(zhuǎn)移和增值過(guò)程。全球化不僅是把雙刃劍，而且是一把不對(duì)稱的雙刃劍。由于歷史和現(xiàn)實(shí)的種種原因，全球化生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的利益大多數(shù)被歐美發(fā)達(dá)國(guó)家占有，而把生產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)的成本大都?jí)涸诹税l(fā)展中國(guó)家身上。

發(fā)展混合制所有制經(jīng)濟(jì)（以下簡(jiǎn)稱混合制經(jīng)濟(jì)），是我國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力、搞好國(guó)有經(jīng)濟(jì)、鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)的重要戰(zhàn)略部署。經(jīng)過(guò)多年探索，我國(guó)政府認(rèn)識(shí)到，作為我國(guó)所有制經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和完善過(guò)程中的新型經(jīng)濟(jì)形式，混合制經(jīng)濟(jì)是一種能夠?qū)崿F(xiàn)公有制特別是國(guó)有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兼容、公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的有效形式，通過(guò)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，放大國(guó)有資本功能，借以提高國(guó)有資本配置和運(yùn)行效率，促使產(chǎn)業(yè)主體或企業(yè)家群的出現(xiàn)，以實(shí)現(xiàn)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的目標(biāo)。過(guò)去由于種種原因，我們錯(cuò)過(guò)了許多發(fā)展機(jī)會(huì)。目前我們正處在一個(gè)岔路口上：要么抓住這次機(jī)遇，并將其轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)上成功的新產(chǎn)品和服務(wù)；要么就去承擔(dān)經(jīng)濟(jì)可能長(zhǎng)期衰退的風(fēng)險(xiǎn)。

二、研究框架

對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)來(lái)說(shuō)，包涵檔案資源在內(nèi)的知識(shí)已成為除人、財(cái)、物之外的又一重要資源，并且這種資源相對(duì)傳統(tǒng)資源，理論上可以持續(xù)不斷獲得。它將極大充實(shí)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，甚至被視為企業(yè)現(xiàn)有的、唯一未被有效開發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源?；旌现平?jīng)濟(jì)使得資源和能力的獲取從企業(yè)內(nèi)部要素，延伸為企業(yè)間關(guān)系驅(qū)動(dòng)能力的獲取。由于混合制經(jīng)濟(jì)是企業(yè)在保持各自相對(duì)獨(dú)立的利益及社會(huì)身份的同時(shí)，在一段時(shí)間內(nèi)協(xié)作從事技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)，在實(shí)現(xiàn)共同的研發(fā)目標(biāo)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)各自商業(yè)目標(biāo)的合作經(jīng)營(yíng)方式，所以，在這種經(jīng)營(yíng)方式大環(huán)境背景下，必然會(huì)引出如何提升檔案管理水平的問(wèn)題。

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)的重要作用已是毋庸置疑。技術(shù)創(chuàng)新雖然是主體，但是檔案作為無(wú)形資產(chǎn)在引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新方面也發(fā)揮著巨大作用。正如國(guó)外學(xué)者Luetal.認(rèn)為，只有將其無(wú)形資產(chǎn)配置在眾多市場(chǎng)的企業(yè)才有可能實(shí)現(xiàn)他們的最大價(jià)值。由于混合制經(jīng)濟(jì)不是基于對(duì)原有產(chǎn)品的改進(jìn)，而是新的嘗試和創(chuàng)造，它更趨向于長(zhǎng)期導(dǎo)向。以企業(yè)經(jīng)營(yíng)為例，其未來(lái)可能合作的目標(biāo)組織，必須符合企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略和長(zhǎng)期規(guī)劃。從資源的視角來(lái)看，資源理論將企業(yè)資源定義為附屬于企業(yè)擁有，但在價(jià)值創(chuàng)造中卻不只局限于這種邊界內(nèi)。由于合作伙伴往往處于非核心位置，這種地位懸殊導(dǎo)致資源獲取、運(yùn)用及其對(duì)企業(yè)的影響存在著巨大差異。因?yàn)橐浴岸嘣獙?duì)接”勾勒出混合制經(jīng)濟(jì)的“經(jīng)絡(luò)”，是以“利益”“規(guī)則”“效率”的“三位一體”支撐起其發(fā)展的“骨架”，通過(guò)對(duì)各主體間的資源協(xié)調(diào)構(gòu)建，才賦予混合制經(jīng)濟(jì)的生命力。由于混合制經(jīng)濟(jì)并不是單方向的，各參與企業(yè)必須提供相應(yīng)的服務(wù)或資源滿足企業(yè)的發(fā)展方向。只有當(dāng)對(duì)方擁有稀有、高附加值、仿制和替代成本高昂的關(guān)鍵資源并愿意予以共享時(shí)，對(duì)方才可能獲得組織內(nèi)部資源。因此，混合制經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展是有條件的。

首先，無(wú)論是主企業(yè)還是合作伙伴，其均需要擁有關(guān)鍵資源。資源已成為吸引合作伙伴的重要手段，同時(shí)是確保自身在混合制經(jīng)濟(jì)中生存地位的保障，并以此獲取必要的發(fā)展空間。由此，主企業(yè)需要準(zhǔn)備一定的資源成本吸引其他合作方一同參與到創(chuàng)新活動(dòng)之中。同樣道理，合作伙伴也需要配備相應(yīng)的資源，通過(guò)吸收外部資源強(qiáng)化自身創(chuàng)新資源，掌握技術(shù)主動(dòng)，以便從中獲利或保障自身的位置。再者，取得預(yù)期績(jī)效是混合制經(jīng)濟(jì)的共同前提。預(yù)期績(jī)效是建立在合作關(guān)系或遵守利益的基礎(chǔ)上，認(rèn)知到彼此之間具有相關(guān)或相同部分的利益。而能夠預(yù)期到的收益是創(chuàng)新采納中最根本的作用因素。

由此可見(jiàn)，能否成功獲取資源，已成為企業(yè)成敗的決定條件。檔案是重要資源之一，其不僅是混合制經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)和工具，而且也是推動(dòng)混合制經(jīng)濟(jì)的開展和服務(wù)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力。

如今，檔案資源的重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值，已不再主要依托于檔案管理規(guī)章制度所賦予本體的封閉管理和獨(dú)占使用的能力，而是源于合作伙伴圍繞合作項(xiàng)目共同發(fā)掘使用檔案所帶來(lái)的巨大收獲。這種改變使得檔案管理核心要素不再局限于知識(shí)資源保護(hù)和確保資源收益的獨(dú)占性，其管理的重點(diǎn)從主要關(guān)注歸檔文件的收集與保管，向如何動(dòng)態(tài)結(jié)合企業(yè)開發(fā)策略與資源管理方向發(fā)展。那么，如何理解檔案管理與研發(fā)的關(guān)系呢？前者著重于技術(shù)匹配性，也就是有效地做好檔案管理要求做的事情；后者強(qiáng)調(diào)演化匹配性，也就是在時(shí)間縱向上適應(yīng)外部環(huán)境以獲取持續(xù)的生存，更強(qiáng)調(diào)一種由外到內(nèi)的導(dǎo)向。

眾所周知，技術(shù)創(chuàng)新是有路徑的，檔案管理模式也是有選擇策略的，選擇混合制經(jīng)濟(jì)檔案資源管理模式的重要依據(jù)是多樣化、可選擇和可調(diào)控。從目前我國(guó)技術(shù)水平大背景出發(fā)，這種選擇應(yīng)該是建立在合作者參與整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程基礎(chǔ)上的，檔案管理部門可根據(jù)不同的選擇策略，優(yōu)化組合館藏資源，與項(xiàng)目創(chuàng)新合作需求無(wú)縫鏈接，從而實(shí)現(xiàn)彼此之間合作的“最大公約數(shù)”。

三、如何應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)

時(shí)代發(fā)展、現(xiàn)實(shí)需要，使得檔案資源價(jià)值的多重性和差別性更加顯著。輕重、主次區(qū)分的責(zé)任主體是誰(shuí)？區(qū)分價(jià)值重要與否的選擇如何做出？當(dāng)前檔案資源價(jià)值層次尚不明朗，同時(shí)，檔案資源的總體基數(shù)之大，實(shí)在超出現(xiàn)有檔案管理的供應(yīng)和管理能力范圍之外，這意味著檔案資源的有效提供出現(xiàn)了瓶頸。這主要是由于合作項(xiàng)目活動(dòng)的專業(yè)化、探索性和復(fù)雜性，合作共同體之外的人員對(duì)其難以把握。而混合制經(jīng)濟(jì)檔案的歸屬（提供）也并非像有的學(xué)者提出的“企業(yè)檔案處置的實(shí)質(zhì)是企業(yè)檔案信息資源重新配置”。同時(shí)，檔案資源天生具備共享性，一旦公開，便喪失了再次生產(chǎn)的必要。檔案的穩(wěn)定持續(xù)特性與檔案管理的妥協(xié)適應(yīng)特性從來(lái)都是難以調(diào)和平衡的，此外，檔案管理往往習(xí)慣于內(nèi)視自己的工作氛圍，不善于主動(dòng)參與企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，未注意到此業(yè)務(wù)活動(dòng)恰恰是影響企業(yè)與檔案工作發(fā)展的根源因素。

綜上所述，混合制經(jīng)濟(jì)檔案資源共享的實(shí)現(xiàn)受多種條件因素的影響限制，決定了其共享過(guò)程不可避免是復(fù)雜的，其最終結(jié)果也將是不確定的。由于提供與控制也是一對(duì)利益追求相對(duì)立的權(quán)益，檔案資源既不能簡(jiǎn)單地提供，更不能純粹地控制，其必須在提供與控制之間尋找平衡。這就是當(dāng)前檔案資源供與求的客觀狀況，也是檔案管理的難點(diǎn)所在。對(duì)此，需要在檔案管理層面上加以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

（一）主體適應(yīng)性

由于高度的自主性、專業(yè)性，以及探索性所帶來(lái)的過(guò)程復(fù)雜性和產(chǎn)出非線性的模式，并不是我們檔案管理部門所熟悉的無(wú)障礙接受模式，不確定性（對(duì)特定行為的后果與影響缺乏認(rèn)識(shí)）與含糊性（在該做什么的問(wèn)題上模棱兩可、含糊不清）始終會(huì)伴隨著檔案管理部門。這是由于在提供檔案資源時(shí)，一方面，由于突顯了主體資源配置的完整系統(tǒng)，不可避免地會(huì)觸發(fā)主體之間多元化的資源需求、預(yù)期效益和目標(biāo)靶向；另一方面，需要在各主體間劃清彼此邊界后，形成各自之間的一個(gè)調(diào)整領(lǐng)域。對(duì)此，要成功地應(yīng)對(duì)不確定與含糊性，就必須密切關(guān)注環(huán)境因素的改變，并有針對(duì)性地做出調(diào)整。在垂直方向上，應(yīng)該制訂資源服務(wù)的時(shí)間或流程圖，定義和把握當(dāng)前需求、局部和整體需求之間的差異。在水平方向上，在明確職能歸屬的基礎(chǔ)上，落實(shí)權(quán)責(zé)，做到實(shí)際需求與檔案管理能力相匹配。鑒于混合制經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性和不確定性，對(duì)知識(shí)投入、更新的速度頻率加快，檔案管理部門要從整體把握合作需求，只有檔案價(jià)值能夠被充分有效利用，才能最終增值。而在這一過(guò)程中，檔案管理部門更應(yīng)關(guān)注具體的做法，要打破傳統(tǒng)層次組織的框架，將館藏檔案資源應(yīng)用到合作項(xiàng)目中，為滿足和提升項(xiàng)目的預(yù)期績(jī)效做好準(zhǔn)備。檔案管理部門唯一能做的便是“時(shí)刻準(zhǔn)備著，要時(shí)刻為下一個(gè)需求優(yōu)化和創(chuàng)新”。正如國(guó)外學(xué)者迪德所說(shuō)：“把不同的知識(shí)體系綜合處理轉(zhuǎn)化成一次成功的創(chuàng)新，此過(guò)程是在很不確定的情況下進(jìn)行的。但我們能做到的也只是提供知識(shí)資源來(lái)減少不確定性，這是一條定律?！?/p>

（二）主體間交互設(shè)計(jì)

僅僅有適應(yīng)性的主體，而主體間沒(méi)有足夠的交互，也難以展現(xiàn)復(fù)雜的行為。而涌現(xiàn)現(xiàn)象也不可能發(fā)生在分隔的世界中。檔案管理部門的首要任務(wù)，就是根據(jù)業(yè)務(wù)需求和用戶習(xí)慣提供檔案資源。共享只有建立在雙方相互認(rèn)同的基礎(chǔ)上，從“可用性”和“用戶體驗(yàn)”兩個(gè)層面上進(jìn)行分析，取得對(duì)方認(rèn)可后，才能向?qū)Ψ接行峁┳约旱馁Y源。由于主體間關(guān)系與許多異質(zhì)資源相關(guān)聯(lián)，其合作的過(guò)程，也需要相互學(xué)習(xí)探索，合作預(yù)期收益的不確定，使其更趨向于長(zhǎng)期導(dǎo)向。由此得出，預(yù)期收益是合作中的一個(gè)重要自變量，其是由投入與投入的預(yù)期收益率決定的。

那么，檔案管理部門在初期如何控制資源合作程度呢？根據(jù)國(guó)內(nèi)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)合作各方對(duì)控制合作比例都非常慎重，它們會(huì)根據(jù)自身的資源需求和支持能力，選擇控制在20%至40%之間的合作比例，其中新技術(shù)引進(jìn)時(shí)控制在20%至30%之間，為加強(qiáng)互補(bǔ)資產(chǎn)引進(jìn)則控制在30%至40%之間。這樣設(shè)定是由于企業(yè)既要集中大量資源投入到重大技術(shù)研發(fā)合作項(xiàng)目上，同時(shí)在合作時(shí)也要盡量防范技術(shù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)。隨著各個(gè)主體間的相互作用不斷增強(qiáng)，靈活性不斷提高，控制比例提升的可能性才不會(huì)不斷增大。一味地注重“獲取”并不能促使資源流向企業(yè)，而注重于“奉獻(xiàn)”才能創(chuàng)造出資源并使資源流向企業(yè)。同時(shí)，主體間交互活動(dòng)中知識(shí)的活動(dòng)量的增加也存在上限和下限。只有合作主體間都達(dá)到某一個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)，各方友好程度達(dá)到穩(wěn)定點(diǎn)，這時(shí)，項(xiàng)目中的知識(shí)活動(dòng)量是最佳的，此時(shí)為最適合跨組織合作創(chuàng)新的狀態(tài)，也是我們檔案人員收獲成果的時(shí)機(jī)。

四、結(jié)語(yǔ)

混合制經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能有利于企業(yè)檔案資源的合理配置，抑或可能由于處置不當(dāng)，造成企業(yè)檔案資源的流失、泯滅。因此，既要做好自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，又要保證有效的資源流動(dòng)；既要做好當(dāng)前管理體制下的檔案資源服務(wù)，又要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)杠桿下推進(jìn)檔案資源價(jià)值最大化。過(guò)去檔案管理部門可以以“涉密”理由打造檔案資源的“馬其諾防線”來(lái)幫助抵御競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手沖擊，在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，檔案管理不再僅僅是企業(yè)知識(shí)資源管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一種機(jī)制，更加注重檔案利用激勵(lì)機(jī)制的開發(fā)，通過(guò)檔案利用的內(nèi)在機(jī)制的重構(gòu)，重在盤活檔案館藏存量，使混合制經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。當(dāng)前中國(guó)對(duì)于混合制經(jīng)濟(jì)檔案管理的研究還相當(dāng)缺乏，特別是如何深化支持與控制混合制經(jīng)濟(jì)檔案的管理也有待進(jìn)一步的研究。