推進我國基礎(chǔ)研究的對策思考

■李 贊 孫寅林

【提 要】基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭。要突破目前嚴(yán)重制約我國科技發(fā)展的關(guān)鍵瓶頸，就必須從基礎(chǔ)研究入手，構(gòu)建新時代具有中國特色的基礎(chǔ)研究生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)。要實現(xiàn)我國基礎(chǔ)研究從“0”到“1”的轉(zhuǎn)變，最關(guān)鍵的是要先找到“0”，從基礎(chǔ)研究的分類、布局、創(chuàng)新力、研究水平、產(chǎn)業(yè)需求以及人才儲備等層面強化支撐，進而建立推動我國基礎(chǔ)研究的強大核心引擎，以此推動我國科技創(chuàng)新邁入可持續(xù)發(fā)展的永動階躍進程。

習(xí)近平在中央政治局第二十四次集體學(xué)習(xí)時強調(diào)：“當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，科技創(chuàng)新是其中一個關(guān)鍵變量?！盵1]當(dāng)前，全球呈現(xiàn)出大國博弈的強競爭態(tài)勢，正是東西方國際力量對比發(fā)生重大轉(zhuǎn)變、重塑世界格局的重要歷史時期。在這場百年未有之大變局的激烈競爭態(tài)勢下，科技成為國際較量的核心競爭力，而基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的動力源泉。在此背景下如何面向第二個百年奮斗目標(biāo)積極應(yīng)對外部環(huán)境沖擊，通過加強基礎(chǔ)研究推動綜合國力提升，是我們必須探討和研究的問題。

基礎(chǔ)研究是什么？基礎(chǔ)研究就是拓展認(rèn)識自然的邊界，開辟新的認(rèn)知疆域。習(xí)近平指出：“基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭。”[2]近年來，我國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域取得了很多重大突破，2021年全球科技創(chuàng)新指數(shù)排名已躍升至第12 位，但基礎(chǔ)研究能力仍沒有進入世界第一方陣，原始創(chuàng)新能力亟待加強。因此，要突破目前嚴(yán)重制約我國科技發(fā)展的關(guān)鍵瓶頸，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究從“0”到“1”的飛躍，就必須從基礎(chǔ)研究這個源頭入手，延展到整個科技創(chuàng)新全鏈條發(fā)展，構(gòu)建新時代中國特色的國家基礎(chǔ)研究的完備生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)。這是實現(xiàn)科技自立自強的必然要求，是深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國的根本前提。

一、我國加強基礎(chǔ)研究面臨的國際環(huán)境

當(dāng)前，外部環(huán)境下大國競爭回歸的確定性和中國與發(fā)達(dá)經(jīng)濟體關(guān)系走向的不確定性，將對我國科技發(fā)展帶來潛在的深遠(yuǎn)影響?？梢钥吹剑忻狸P(guān)系正在經(jīng)歷較為劇烈的調(diào)整和變化，科技競爭已成為中美戰(zhàn)略競爭的焦點。美國試圖在高新技術(shù)領(lǐng)域遲滯中國的發(fā)展勢頭，企圖通過高新技術(shù)領(lǐng)域的“中美脫鉤”和美國與其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟體構(gòu)筑的“小院高墻”，重構(gòu)高新技術(shù)產(chǎn)品的供應(yīng)鏈，并將中國排斥在外。中美“技術(shù)脫鉤”對中國科技產(chǎn)業(yè)影響巨大。隨著越來越多的中國實體受到美國制裁，華為等中企在國際市場頻頻受到美國打壓，全球前沿科技發(fā)展甚至出現(xiàn)了“雙軌化”的趨勢。受制裁的中國企業(yè)、機構(gòu)的日常研發(fā)、經(jīng)營都受到了限制，部分受制裁高校學(xué)生甚至難以赴美求學(xué)。除此之外，美國還在持續(xù)推動其他國家在此問題上出臺政策，不斷加大對中國科技創(chuàng)新發(fā)展的全面施壓與遏制。在此背景下，一些未受制裁的中國實體與美國及其他國家的正常商業(yè)行為與合作交流也受到了阻礙。

在科技全球化進程加速和中國經(jīng)濟步入新時代的背景下，中國作為新興大國與守成大國美國之間的沖突屢屢發(fā)生，面對美國科技戰(zhàn)略的調(diào)整，中國短期內(nèi)可以通過政治交涉、拓寬供應(yīng)渠道、獲得世界其他國家支持等手段為“不得不打”的“科技戰(zhàn)爭”贏得時間。但長期來看，我們必須提高科技創(chuàng)新能力，突破科技創(chuàng)新瓶頸。

如今，中美關(guān)系博弈正在從兩個方面對我國基礎(chǔ)研究產(chǎn)生沖擊：第一，大國之爭是科技之爭，科技之爭的前景如何將很大程度上受到基礎(chǔ)研究水平的影響，我國從科技大國成為科技強國需要在基礎(chǔ)研究上有所突破。第二，中國與美國以及其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的學(xué)術(shù)交流、教育交流和高新技術(shù)產(chǎn)品經(jīng)貿(mào)關(guān)系正面臨諸多挑戰(zhàn)，諸如美國盯防中國的“千人計劃”，發(fā)起“中國倡議”滋擾中國學(xué)者、華裔以及部分與中國有往來的美國人，中國科技工程和數(shù)學(xué)類的STEM專業(yè)留學(xué)生面臨赴美簽證難題，美國將任何高新技術(shù)領(lǐng)域的人員往來都進行安全化或者意識形態(tài)化處理，制裁中國企業(yè)和部分高校等。美國正試圖通過種種手段阻斷中美科技交流，這給中國的基礎(chǔ)研究發(fā)展制造了諸多障礙。面對不利的外部環(huán)境和不容回避的科技競爭，加強基礎(chǔ)研究對我國發(fā)展尤為重要。

二、全球基礎(chǔ)研究進程與發(fā)展邏輯

縱觀全球科技中心的歷史轉(zhuǎn)移進程可以看出，世界上最早的科技高地始于歐洲。從17 世紀(jì)的英國、18 世紀(jì)的法國一直到19 世紀(jì)的德國，這些歐洲國家都先后接替成為世界科技中心，而科技中心轉(zhuǎn)移的實際推動力則是該國基礎(chǔ)研究發(fā)展水平。這一點可以通過歐洲國家獲得諾貝爾獎數(shù)量的規(guī)律一致性得以驗證。截至2021年，這三個國家獲得諾貝爾獎的人數(shù)分別位于全球第2～4 位。同樣，二戰(zhàn)后，美國著名科學(xué)家、工程師范內(nèi)瓦·布什所著的《科學(xué)：無盡的前沿》發(fā)表，成為戰(zhàn)后美國科技政策的藍(lán)圖和里程碑。[3]美國聯(lián)邦政府開始大幅度支持科學(xué)發(fā)展，美國迅速崛起成為世界科學(xué)技術(shù)的領(lǐng)先者，并在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得一個又一個成就，先后產(chǎn)生了386 名諾貝爾獎獲得者，是第2 名英國的近3倍，并登頂成為世界霸主。20 世紀(jì)70 年代，日本提出“科技立國”戰(zhàn)略，隨后自1987 年起在19 年里拿下了19 個自然科學(xué)諾貝爾獎，其基礎(chǔ)研究取得“井噴”式成就，這也是日本在20 世紀(jì)七八十年代經(jīng)濟騰飛的重要原因。[4]由此可見，基礎(chǔ)研究是一個國家科技崛起的重要密碼。

2021 年，美國科學(xué)促進會前首席執(zhí)行官拉什·霍爾特為《科學(xué)：無盡的前沿》賦予了新的內(nèi)涵，他撰寫的導(dǎo)讀《科學(xué)之議》指出，“科學(xué)家必須幫助公眾理解科學(xué)的成功來自循證思維”[5]，“這種循證思維的本質(zhì)必須被廣泛應(yīng)用于整體公民”[6]。拉什·霍爾特所提出的“循證思維”，其實質(zhì)就是基礎(chǔ)研究推動整個科技創(chuàng)新鏈條閉合并循環(huán)上升的科學(xué)辯證思維的體現(xiàn)。習(xí)近平在2020年科學(xué)家座談會上指出：“基礎(chǔ)研究一方面要遵循科學(xué)發(fā)現(xiàn)自身規(guī)律，以探索世界奧秘的好奇心來驅(qū)動，鼓勵自由探索和充分的交流辯論；另一方面要通過重大科技問題帶動，在重大應(yīng)用研究中抽象出理論問題，進而探索科學(xué)規(guī)律，使基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相互促進?！盵7]從科學(xué)發(fā)展規(guī)律和辯證邏輯來看，科技創(chuàng)新的全鏈條由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程技術(shù)開發(fā)和市場轉(zhuǎn)化這幾個階段組成。其中基礎(chǔ)研究是開辟新領(lǐng)域、新方向的創(chuàng)新源頭供給，應(yīng)用研究、工程技術(shù)開發(fā)是基礎(chǔ)研究落地的必要進程，市場轉(zhuǎn)化則是科技創(chuàng)新真正演進為推動社會發(fā)展“最后一公里”的實踐形態(tài)，并通過市場效應(yīng)來反哺并激勵新維度的基礎(chǔ)研究探索前行，從而推動社會產(chǎn)生漸變甚至躍進式的變革。這個變革通過科學(xué)實踐不斷推動國家力量整體提升，同時催生新的社會需求，進而呼喚新認(rèn)知的基礎(chǔ)研究誕生，隨之產(chǎn)生了新的科學(xué)矛盾，且這一矛盾又將伴隨著科學(xué)實踐不斷演化，最終以對消的形式映射在社會發(fā)展的洪流中。這個過程周而復(fù)始往復(fù)循環(huán)，在不斷迭代和糾纏中形成推動社會前進的螺旋式上升，不斷推進科技“高原筑峰”。這就是基于基礎(chǔ)研究內(nèi)生驅(qū)動的科學(xué)發(fā)展規(guī)律和辯證邏輯。

三、我國基礎(chǔ)研究特征與發(fā)展態(tài)勢

當(dāng)前，我國面臨的很多“卡脖子”技術(shù)問題，從表象看是“卡”在某一具體的關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)品或材料上，但從根子上看是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的理論沒有搞清楚所造成的。與此同時，經(jīng)過多年的發(fā)展，特別是自我國確立創(chuàng)新戰(zhàn)略“三步走”以來，科技創(chuàng)新體系不斷優(yōu)化，取得一系列重大原創(chuàng)科技成果，部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從跟跑到并跑、領(lǐng)跑的轉(zhuǎn)變，一些領(lǐng)域進入“無人區(qū)”，這對基礎(chǔ)研究提出了新的更高的要求。

習(xí)近平在2020 年9 月科學(xué)家座談會上強調(diào)：“要持之以恒加強基礎(chǔ)研究，明確我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域方向和發(fā)展目標(biāo)，加大基礎(chǔ)研究投入，創(chuàng)造有利于基礎(chǔ)研究的良好科研生態(tài)?！盵8]世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布《2021 年全球創(chuàng)新指數(shù)》顯示，中國在全球創(chuàng)新指數(shù)排名從2016 年的第25 位上升至2021 年第12 位。[9]經(jīng)過多年的發(fā)展，我們也應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到，科技自立自強必須建立在基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的深厚根基上，目前我國尚未形成基礎(chǔ)研究的頂層架構(gòu)和戰(zhàn)略布局，基礎(chǔ)研究能力和水平亟待提升。

因此，要實現(xiàn)2035 年躋身創(chuàng)新型國家前列的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須構(gòu)建新時期中國特色的基礎(chǔ)研究完備生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)。

1.我國基礎(chǔ)研究的主體是高等院校

縱觀我國科技整體發(fā)展進程，近年來基礎(chǔ)研究能力和國際影響力持續(xù)上升。從投入經(jīng)費來看，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入持續(xù)增長，根據(jù)《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出從2011 年的411.8 億元增長到2020 年的1467.0億元，近五年平均增長率接近15%；從發(fā)表論文來看，數(shù)量和質(zhì)量都不斷攀升，中國SCI收錄科技論文已連續(xù)8年居世界第2 位，總被引次數(shù)由2016年的第4位升至第2位；從創(chuàng)新成果來看，中國在新材料、鐵基超導(dǎo)、量子通信、納米、干細(xì)胞等領(lǐng)域取得了一批具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果；從人才隊伍來看，湯森路透2017年全球高被引科學(xué)家名單中，中國入選240人，僅次于美國和英國，位列全球第3。[10]上述這些科研成果和人才絕大部分都出自高等院校。與此同時，我國高校建有超過半數(shù)以上的國家研究中心、60%以上的國家重點實驗室、1/3 的國家工程技術(shù)研究中心，承擔(dān)了80%以上的國家自然科學(xué)基金項目、60%以上的國家基礎(chǔ)研究和國家重大科研任務(wù)。高等院校聚集了60%以上的全國高層次人才，高校兩院院士在全國院士總數(shù)中占比超過40%。“十三五”以來，高校獲得70%以上的國家自然科學(xué)獎和國家技術(shù)發(fā)明獎，獲得60%以上的國家科學(xué)技術(shù)進步獎，牽頭完成50%的“中國科學(xué)十大進展”，高水平研究成果不斷集中涌現(xiàn)。[11]毋庸置疑，高等院校已經(jīng)逐步成為當(dāng)前我國開展基礎(chǔ)研究的主體和進行原始性創(chuàng)新的主力軍。

2.我國現(xiàn)階段基礎(chǔ)研究的主要差距

目前，我國科技創(chuàng)新領(lǐng)域在人員結(jié)構(gòu)、科研項目、經(jīng)費投入等方面與西方國家存在較大的差異，具有自身的顯著特征。第一，中國研究人員總量位居世界前列，但國家研究人員密度大幅落后于創(chuàng)新型國家。2019 年，中國研究人員總數(shù)排名世界第一，美國緊隨其后。但是以千名就業(yè)人員中的研究人員占比衡量研究人員密度來說，中國相比于創(chuàng)新型國家密度仍明顯偏低，僅有創(chuàng)新型國家的五分之一左右。第二，西方高校的基礎(chǔ)理論研究較多，技術(shù)工程類很少；而我國基礎(chǔ)研究結(jié)構(gòu)與其相反，純基礎(chǔ)性研究明顯偏少。中國高校研發(fā)投入基數(shù)低、增長快，1991 至2019年投入總額提高了36.1 倍，年均復(fù)合增長13.8%。到2019年，中國高校研發(fā)投入總額達(dá)到美國的56.9%，位居全球第2 位，但高校研發(fā)強度僅達(dá)到創(chuàng)新型國家的1/3。[12]這說明中國高等學(xué)校在整個科研布局中更加偏重研發(fā)活動的中后端。第三，我國研發(fā)投入總量排名僅次于美國位居全球第二，但研發(fā)投入占比仍與西方創(chuàng)新型國家有較大差距，尤其是基礎(chǔ)研究投入強度明顯偏低。我國的基礎(chǔ)研究投入占R&D 經(jīng)費比例一直在5～6%附近波動，而美國、英國、德國、法國、日本等世界科技強國的基礎(chǔ)研究投入穩(wěn)定在15～25%，我國基礎(chǔ)研究投入強度遠(yuǎn)低于創(chuàng)新型國家。[13]第四，我國雖然基礎(chǔ)研究支持力度不斷加大，但基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新體系仍不夠完善，在現(xiàn)有發(fā)展格局下高校和企業(yè)對基礎(chǔ)研究重視不夠。尤其高?？萍紕?chuàng)新體系系統(tǒng)性不夠、科研團隊規(guī)模較小呈分散性，頂尖人才和團隊匱乏，產(chǎn)學(xué)研合作水平不充分，對基礎(chǔ)研究能力提升的作用偏低。第五，現(xiàn)有基礎(chǔ)研究評價激勵機制尚不完善，科技創(chuàng)新評價的慣性導(dǎo)向催生了學(xué)術(shù)泡沫，導(dǎo)致學(xué)術(shù)氛圍浮躁。現(xiàn)行考核機制使科研人員偏向選擇短期能出成果的、風(fēng)險小的、容易通過考核的研究方向，對于研究周期長、不確定性大、短期難以取得明顯進展的基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)性研究投入不夠，最終導(dǎo)致重大原創(chuàng)性成果、科技論文、專利的質(zhì)量與創(chuàng)新型國家相比明顯不足。

作為科技創(chuàng)新的源頭活水，基礎(chǔ)研究是實現(xiàn)科技自立自強和構(gòu)建新發(fā)展格局的最基本依托，對于改變傳統(tǒng)“模仿型”創(chuàng)新路徑、推動前沿基礎(chǔ)技術(shù)突破、促進科技與經(jīng)濟的緊密結(jié)合均具有舉足輕重的作用。對標(biāo)歐美等西方創(chuàng)新型國家的科研結(jié)構(gòu)和發(fā)展規(guī)律，我國現(xiàn)階段基礎(chǔ)研究能力較弱，這種差異將導(dǎo)致我國未來科技發(fā)展后勁不足，這一“瓶頸”將直接影響到綜合國力的提升。目前，國家陸續(xù)出臺了《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》《新形勢下加強基礎(chǔ)研究若干重點舉措》《加強“從0 到1”基礎(chǔ)研究工作方案》等，但針對當(dāng)前全球科技競爭局面和我國發(fā)展態(tài)勢，國家基礎(chǔ)研究仍需轉(zhuǎn)型升級，逐步構(gòu)建以高校為主體的高質(zhì)量科技創(chuàng)新基礎(chǔ)研究全新生態(tài)體系。

四、基礎(chǔ)研究生態(tài)體系構(gòu)建及政策建議

習(xí)近平在科學(xué)家座談會上指出：“我國面臨的很多‘卡脖子’技術(shù)問題，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚?！盵14]面對當(dāng)前大國博弈的強競爭環(huán)境，要實現(xiàn)我國基礎(chǔ)研究從“0”到“1”的轉(zhuǎn)變，最關(guān)鍵的是要先找到“0”，也就是提供當(dāng)前我國各類基礎(chǔ)研究的分類、布局、創(chuàng)新力、研究水平、產(chǎn)業(yè)需求以及人才儲備等完備體系化信息支撐，進而基于此建立推動我國基礎(chǔ)研究迅猛發(fā)展的強大核心引擎。因此，迫切需要構(gòu)建新時代中國特色的基礎(chǔ)研究完備生態(tài)系統(tǒng)，并以此推動我國科技創(chuàng)新邁入可持續(xù)發(fā)展的永動階躍進程。

1. 概念的提出：基礎(chǔ)研究內(nèi)涵應(yīng)實現(xiàn)從“狹義”到“廣義”的全新范疇轉(zhuǎn)變

我們常用的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程技術(shù)開發(fā)等科學(xué)技術(shù)范疇的概念之間不應(yīng)存在明確的區(qū)分界限，它們有的相互連續(xù)，有的邊際重疊、有的又相互作用，從而構(gòu)成有機統(tǒng)一的科學(xué)研究整體。同樣，基礎(chǔ)研究本身也不能簡單等同于理論研究，科學(xué)與技術(shù)、發(fā)現(xiàn)與發(fā)明之間也不能嚴(yán)格割裂。在當(dāng)前百年未有之大變局下，針對我國以高校為主體的基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀和實際特點，我們對于基礎(chǔ)研究的含義理解，應(yīng)該由傳統(tǒng)思維的“狹義”基礎(chǔ)研究概念（純數(shù)理化等基礎(chǔ)學(xué)科的范疇）轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實思維的“廣義”基礎(chǔ)研究概念（涵蓋共性基礎(chǔ)學(xué)科、學(xué)科基礎(chǔ)理論、應(yīng)用基礎(chǔ)研究等在內(nèi)的全新范疇），從而適應(yīng)我國當(dāng)前科學(xué)研究態(tài)勢和科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的未來發(fā)展目標(biāo)。目前我國基礎(chǔ)研究能力亟須加強，尚未形成全球引領(lǐng)性學(xué)科、頂尖團隊與重大領(lǐng)先成果的國際優(yōu)勢體系，所以更需要提供基礎(chǔ)研究的廣域豐沃土壤。因此，只有構(gòu)建廣義的基礎(chǔ)研究范疇，才具備未來收斂于重大原創(chuàng)成果的強壯根基。

（3）農(nóng)業(yè)保險補貼政策。推行專門的農(nóng)業(yè)保險，以促進農(nóng)業(yè)發(fā)展，這也是巴西政府在農(nóng)業(yè)發(fā)展中采取的重要政策之一。巴西在農(nóng)業(yè)保險的推行實施上相對較早，且在投入力度上逐年加大。2005-2011年，巴西保險金撥付計劃累計提供資金20.1億美元，2012年巴西對農(nóng)業(yè)的補貼總額達(dá)到6.88億美元，比2011年增長30%，2015年計劃達(dá)到10.56億美元。

2. 體系的核心：構(gòu)建“可貫通”式多維立體基礎(chǔ)研究動態(tài)分布架構(gòu)

在“廣義”基礎(chǔ)研究范疇之下，應(yīng)該以高校為主體，構(gòu)建針對我國學(xué)科布局的多維立體基礎(chǔ)研究體系，其核心架構(gòu)包含橫縱深三個延伸方向：第一，橫軸方向可依次涵蓋共性基礎(chǔ)理論（高校為主要支撐的數(shù)、理、化等基礎(chǔ)理論），學(xué)科共性基礎(chǔ)（探索類基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性基礎(chǔ)研究、導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究等），應(yīng)用基礎(chǔ)研究（應(yīng)用前沿基礎(chǔ)、應(yīng)用技術(shù)基礎(chǔ)、應(yīng)用研發(fā)基礎(chǔ)等），其走向可延伸至與應(yīng)用產(chǎn)業(yè)鏈的銜接。以通信電子類學(xué)科為例，其共性基礎(chǔ)理論可涵蓋數(shù)學(xué)、理學(xué)、概率論等基礎(chǔ)學(xué)科，其學(xué)科共性基礎(chǔ)可涵蓋探索類基礎(chǔ)研究（如：信息論、密碼學(xué)、量子學(xué)等），關(guān)鍵共性基礎(chǔ)研究（如：無線信道建模、信源/信道編碼、調(diào)制/解調(diào)等）以及導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究（如：多用戶接入理論、有線/無線組網(wǎng)理論等），其應(yīng)用基礎(chǔ)研究可涵蓋應(yīng)用前沿基礎(chǔ)（如：自組網(wǎng)理論、衛(wèi)星組網(wǎng)理論等），應(yīng)用技術(shù)基礎(chǔ)（MIMO 技術(shù)、智能反射面理論），以及應(yīng)用研發(fā)基礎(chǔ)（信號處理器優(yōu)化、共性低功耗設(shè)計、系統(tǒng)集成）等。這些應(yīng)用基礎(chǔ)研究在需求牽引和工程實踐的過程中，又能夠催生出移動通信、量子通信等新的應(yīng)用領(lǐng)域，帶來研究方向的多重交叉融合和多元機遇。第二，縱軸方向則依次涵蓋我國現(xiàn)有各個學(xué)科分類（理、工、農(nóng)、醫(yī)、文等）排序漸進交疊，不同學(xué)科可進一步劃分為子學(xué)科門類，其走向可延伸至交叉甚至未知前沿學(xué)科。第三，豎軸方向可表征相關(guān)基礎(chǔ)研究的全球科技創(chuàng)新領(lǐng)先能力和水平，或者是國家對于該領(lǐng)域的需求強度，可以依次對比西方科技強國的研究能力走勢和發(fā)展速度等，其走向為不受限的無窮大。在此架構(gòu)下，各個維度和象限的要素可隨著科學(xué)研究發(fā)展進程漸變、自由遷移和立體貫通，不同學(xué)科之間也可相互融通，從而形成國家基礎(chǔ)研究生態(tài)系統(tǒng)的最關(guān)鍵“心臟”，為國家基礎(chǔ)研究資金投入、資源配置、人才布局等科技戰(zhàn)略和部署提供實時的強有力的決策支撐。

3. 架構(gòu)的輸入：構(gòu)建穩(wěn)健多元化投入與協(xié)同驅(qū)動資源配置機制

在構(gòu)建基礎(chǔ)研究核心架構(gòu)的基礎(chǔ)上，要確保“心臟”的健康運行，需要提供強大的供給“輸入”，即：加大中央財政和多種途徑對基礎(chǔ)研究的長期穩(wěn)定支持力度，構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元化投入機制。針對基礎(chǔ)研究的長周期、突發(fā)成果與研究積累不確定性等特征，依據(jù)國家基礎(chǔ)研究分布架構(gòu)的階段分布特征，堅持分類指導(dǎo)和協(xié)同驅(qū)動，合理配置國家資源。從投入結(jié)構(gòu)（政府、高校、企業(yè)）、方式（穩(wěn)定性和競爭性支持）等角度出發(fā)，建立穩(wěn)定支持和競爭性支持相協(xié)調(diào)的動態(tài)投入機制，確保對高校、國家各類實驗室、科學(xué)家的長期穩(wěn)定支持機制。在投入結(jié)構(gòu)方面，在確保政府投入力度的基礎(chǔ)上，進一步提升高校和企業(yè)對基礎(chǔ)研究的關(guān)注和投入，尤其注重通過政策激勵引導(dǎo)企業(yè)加強原始創(chuàng)新，打通國家戰(zhàn)略需求與“產(chǎn)學(xué)研用”鏈條間的壁壘，形成政府、高校、企業(yè)貫通的靈活、多元投入局面。在投入方式方面，對具有突發(fā)性、長期性的自由探索類基礎(chǔ)研究提供穩(wěn)定持續(xù)投入，對學(xué)術(shù)前沿、具有迫切需求的目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究采用“揭榜掛帥”等方式提供競爭性支持。同時，發(fā)揮國家自然科學(xué)基金支持源頭創(chuàng)新的引領(lǐng)作用，加強國家科技重大專項與國家其他重大項目、重大工程的銜接，完善符合基礎(chǔ)研究規(guī)律的項目組織、申報、評審與決策機制，推動基礎(chǔ)研究成果共享，發(fā)揮好基礎(chǔ)研究的基石作用。通過穩(wěn)健多元化投入與協(xié)同驅(qū)動資源配置機制，加快提升科學(xué)發(fā)現(xiàn)和原始創(chuàng)新能力，支撐重大科技突破。

4. 架構(gòu)的輸出：建立分類長周期、過程化的基礎(chǔ)研究動態(tài)評價機制

要形成具有生機活力的國家基礎(chǔ)研究生態(tài)循環(huán)體系，除了確保穩(wěn)健的輸入還需要嚴(yán)把“輸出”關(guān)，即：建立符合基礎(chǔ)研究發(fā)展客觀規(guī)律的分類評價機制。針對基礎(chǔ)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點，采取分類長周期的過程性動態(tài)評價（策劃、實施、長效監(jiān)管、容錯機制、風(fēng)險評估、獎勵激勵、檢查反饋等）方式營造基礎(chǔ)研究創(chuàng)新生態(tài)，完善以創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻為核心的評價機制，提升學(xué)術(shù)治理能力。比如，針對自由探索類基礎(chǔ)研究主要評價研究的原創(chuàng)性和學(xué)術(shù)貢獻，探索長周期評價和國際同行評價，鼓勵科學(xué)家甘坐“冷板凳”，挑戰(zhàn)和突破科學(xué)邊界；針對目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究主要評價解決重大科學(xué)問題的效能，橫向比較國際領(lǐng)先水平和應(yīng)用價值，縱向比較創(chuàng)新效率提升能力。在此基礎(chǔ)上，進一步打通從“輸入”到“輸出”的全過程鏈接，即評價體系與資源配置的完整閉環(huán)，通過輸出質(zhì)量實時調(diào)控投入力度與資源配置布局，形成動態(tài)的投入產(chǎn)出模型，從而推進自主基礎(chǔ)研究的可持續(xù)發(fā)展，鼓勵科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知。

5. 架構(gòu)的外延：開啟“產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同轉(zhuǎn)化與交叉前沿一體化平臺

在構(gòu)建基礎(chǔ)研究核心架構(gòu)的基礎(chǔ)上，還需要推動外延拓展以突出原始創(chuàng)新，堅持自主創(chuàng)新與開放合作辯證統(tǒng)一，促進融通發(fā)展以實現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果向社會生產(chǎn)力的實效轉(zhuǎn)變。堅持需求牽引，根據(jù)已有分布架構(gòu)所呈現(xiàn)出的學(xué)科優(yōu)勢發(fā)展制約要素和產(chǎn)業(yè)化貧缺環(huán)節(jié)等結(jié)構(gòu)“凹凸點”，有針對性地開展結(jié)構(gòu)外延，通過開展外部各層級的協(xié)同融合（科教融合、軍民融合、產(chǎn)學(xué)研用深度融合等），將高校、科研院所、企業(yè)等因素統(tǒng)籌考慮，推動不同行業(yè)和領(lǐng)域創(chuàng)新要素有效對接，優(yōu)化基礎(chǔ)研究的整體發(fā)展態(tài)勢和產(chǎn)業(yè)鏈布局，形成從基礎(chǔ)研究到市場落地的完整生態(tài)系統(tǒng)，確?；A(chǔ)研究的穩(wěn)健強勁勢頭。同時，針對急需聯(lián)合破解的基礎(chǔ)研究難題，堅持全球視野，深化政府間科技合作，分類制定國別戰(zhàn)略，建立國際創(chuàng)新合作平臺，聯(lián)合開展科學(xué)前沿問題研究。主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強創(chuàng)新能力開放合作，共同應(yīng)對全球關(guān)注的重大科學(xué)挑戰(zhàn)，全面提升科技創(chuàng)新合作層次和水平。

6. 架構(gòu)的源動力：構(gòu)建廣域、可持續(xù)性基礎(chǔ)研究“人才蓄水池”

強大的人才儲備是加強基礎(chǔ)研究、推進原始創(chuàng)新的主力軍和內(nèi)生動力。要加強基礎(chǔ)研究的人才隊伍建設(shè)，同樣需要結(jié)合上述基礎(chǔ)研究動態(tài)分布架構(gòu)，針對其狀態(tài)剖析態(tài)勢和特點，依據(jù)科研和學(xué)科的能力指標(biāo)對人才隊伍進行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，達(dá)成基礎(chǔ)研究“供給側(cè)”和“需求側(cè)”的動態(tài)平衡，最終建立動態(tài)、廣域的可持續(xù)發(fā)展人才隊伍儲備，形成“人才蓄水池”。同時，在隊伍建設(shè)的過程中，還應(yīng)綜合考慮基礎(chǔ)研究的人才規(guī)律（分析諾貝爾物理學(xué)獎得主完成獲獎工作的年齡情況），國家戰(zhàn)略工程和重大科研項目的目標(biāo)導(dǎo)向（國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、國家重點實驗室等研究基地的集聚作用），打造大批一流科技領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團隊。在團隊內(nèi)部，發(fā)揮人才梯隊優(yōu)勢，在重大科研項目中發(fā)現(xiàn)和培育具有潛力的青年人才；在團隊外部，加強國內(nèi)國際合作，組建跨學(xué)科、綜合交叉的合作團隊，強化協(xié)同創(chuàng)新研究綜合實力。

基于以上六個部分的闡述，我國新時代基礎(chǔ)研究完備生態(tài)循環(huán)體系的各關(guān)鍵要素已具備成形，基于此可以生動鮮活地展示整個生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)循環(huán)過程：在“廣義”的基礎(chǔ)研究全新范疇定義下，整個生態(tài)循環(huán)以基礎(chǔ)研究核心架構(gòu)為“心臟”，它表征了基礎(chǔ)研究、學(xué)科分類、創(chuàng)新領(lǐng)先能力三個維度之間的邏輯映射關(guān)系，并將每一個維度進行了延伸，強調(diào)各維度和整體宏觀發(fā)展的動態(tài)趨向?；诖撕诵募軜?gòu)，以經(jīng)費投入和資源配置的整體輸入為驅(qū)動力，以長周期過程化評價機制的整體輸出為反饋，從而實現(xiàn)整個基礎(chǔ)研究動態(tài)過程的完整閉環(huán)。與此同時，“產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同轉(zhuǎn)化和一體化平臺是核心架構(gòu)的外部延伸擴展，為基礎(chǔ)研究生態(tài)系統(tǒng)提供源源不斷的外部供給與支撐，而“人才蓄水池”則是整個生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)源動力，它與核心架構(gòu)相互作用，實現(xiàn)人才資源的針對性培育和動態(tài)調(diào)整?？梢钥闯?，上述六個部分不斷運動變化且又相互聯(lián)系，通過資源配置進行宏觀調(diào)控，通過評價體系反饋調(diào)控效果，通過協(xié)同轉(zhuǎn)化平臺外延實現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果的最大化提升和產(chǎn)業(yè)落地，通過“人才蓄水池”不斷優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)形成可持續(xù)發(fā)展態(tài)勢?；A(chǔ)研究生態(tài)體系從架構(gòu)內(nèi)部和外部同時相互作用、相互促進、相互循環(huán)，實現(xiàn)我國基礎(chǔ)研究在運動中的不斷優(yōu)化發(fā)展。整個過程是理論與實踐、靜態(tài)與動態(tài)、輸入與輸出、需求與供給之間矛盾不斷迭代、循環(huán)往復(fù)最終實現(xiàn)螺旋上升的邏輯體現(xiàn)，從而塑造我國基礎(chǔ)研究的完備循環(huán)永動進程。

五、結(jié)語

在2021年5月的兩院院士大會上，習(xí)近平指出：“加強基礎(chǔ)研究是科技自立自強的必然要求，是我們從未知到已知、從不確定性到確定性的必然選擇?！盵15]面向2035年基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化和本世紀(jì)中葉建成世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地的遠(yuǎn)景目標(biāo)，國家在宏觀層面將出臺《基礎(chǔ)研究十年發(fā)展規(guī)劃》，進一步完善具有中國特色的基礎(chǔ)研究體系。在體系構(gòu)建的過程中，通過打造針對我國學(xué)科布局和科研特點的多維立體基礎(chǔ)研究架構(gòu)，可描繪出我國基礎(chǔ)研究的動態(tài)宏觀立體藍(lán)圖，從而啟動我國基礎(chǔ)研究的強健“心臟”，并通過廣域外延奏響同頻共振，在全民范圍內(nèi)形成廣泛科學(xué)素養(yǎng)共識，不斷推進我國基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新向縱深發(fā)展，奏響世界科技創(chuàng)新時代心跳脈搏的最強音。

注釋

[1]《習(xí)近平主持中央政治局第二十四次集體學(xué)習(xí)并講話》，《人民日報》，2020年10月18日。

[2]習(xí)近平：《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》，《求是》，2021年3月15日。

[3][5][6]【美】范內(nèi)瓦·布什、拉什·D.霍爾特：《科學(xué)：無盡的前沿》，崔傳剛譯，中信出版集團2021年版，第16頁；第36頁；第38頁。

[4]胡智慧、王溯：《“科技立國”戰(zhàn)略與“諾貝爾獎計劃”》，《中國科學(xué)院院刊》2018年第5期。

[7][8][14]習(xí)近平：《在科學(xué)家座談會上的講話》，《人民日報》2020年9月12日。

[9]《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)》，《中國科學(xué)院院刊》2021年第10期。

[10]郭志偉：《加強面向科技強國的基礎(chǔ)研究增強創(chuàng)新源頭供給》，教育部，2018年3月1日，>http://www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/moe_2082/zl_2017n/2017_zl76/201803/t20180301_328309.html<

[11]《數(shù)說“十三五”教育成績單》，《北京晚報》2020年12月17日。

[12]鄭世林等：《新時代中國躋身創(chuàng)新型國家前列的前景、目標(biāo)和建議》，《科技導(dǎo)報》2021年第21期。

[13]朱迎春：《創(chuàng)新型國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費配置模式及其啟示》，《中國科技論壇》2018年第2期。

[15]習(xí)近平：《在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上的講話》，《人民日報》2021年5月28日。