引水式水電工程典型索賠事件的研究處理

何宇

（四川涼山水洛河電力開(kāi)發(fā)有限公司，四川涼山 615800）

0.引言

某水電站采用引水式開(kāi)發(fā)，通過(guò)攔河混凝土閘壩取水，經(jīng)有壓隧洞引水至地下廠房發(fā)電。電站建設(shè)期間，受村民阻工、甲供材料斷供、火工品供應(yīng)不足及斷供、大網(wǎng)停電、圍巖類別占比變化等地理、社會(huì)環(huán)境和地質(zhì)因素影響，工程實(shí)際工期為70個(gè)月，較合同工期42個(gè)月延長(zhǎng)28個(gè)月，從而發(fā)生了較多的索賠事件，給竣工結(jié)算、投資控制造成不利影響。本文以該電站工程建設(shè)中幾起典型索賠事件作為研究對(duì)象，并提處相應(yīng)的處理措施。

1.因征地原因引起開(kāi)工延遲的索賠事件

事件：該電站在承包人按照合同約定時(shí)間進(jìn)場(chǎng)后，受征地影響，在進(jìn)場(chǎng)后第163d監(jiān)理才下達(dá)開(kāi)令，工程正式開(kāi)工，開(kāi)工較進(jìn)場(chǎng)延后較多。

承包人主張：因業(yè)主提供施工場(chǎng)地滯后，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，要求：（1）對(duì)工期進(jìn)行補(bǔ)償；（2）對(duì)該期間人工、設(shè)備按合同計(jì)時(shí)工單價(jià)進(jìn)行補(bǔ)償；（3）對(duì)該期間間接費(fèi)和稅金進(jìn)行補(bǔ)償。

事件研究：（1）本項(xiàng)目承包人按合同約定時(shí)間進(jìn)場(chǎng)，履行完了相應(yīng)的入場(chǎng)報(bào)驗(yàn)流程，因征地原因?qū)е麻_(kāi)工延長(zhǎng)情況屬實(shí)。（2）合同約定“發(fā)包人負(fù)責(zé)向承包人提供施工場(chǎng)地，負(fù)責(zé)完成永久及臨時(shí)征地范圍內(nèi)的征地和移民工作”。（3）合同約定“在工程施工期間，因承包人的原因造成的全體人員、設(shè)備的窩工和閑置損失由承包人承擔(dān)；如因發(fā)包人的合同責(zé)任導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的窩工和閑置損失，8h/次以內(nèi)的由承包人自行消化，超過(guò)8h/次且每月累計(jì)超過(guò)7個(gè)工作日，發(fā)包人予以補(bǔ)償；補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為：人員窩工補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)按投標(biāo)報(bào)價(jià)單價(jià)分析表中人工工日單價(jià)執(zhí)行(每人每天按一個(gè)工日補(bǔ)償)；機(jī)械閑置補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)按投標(biāo)報(bào)價(jià)機(jī)械臺(tái)時(shí)費(fèi)一類費(fèi)中的折舊費(fèi)計(jì)算(每種機(jī)械每天按一個(gè)臺(tái)班補(bǔ)償，其中連續(xù)工作機(jī)械按每臺(tái)班6h，間歇工作機(jī)械按每臺(tái)班4h進(jìn)行計(jì)算臺(tái)班補(bǔ)償費(fèi))，經(jīng)發(fā)包人審批同意的租賃設(shè)備，在此基礎(chǔ)上增加20%[1]”。

事件處理：（1）工期索賠處理意見(jiàn)：根據(jù)合同“開(kāi)工具體時(shí)間以監(jiān)理發(fā)布的開(kāi)工通知為準(zhǔn)”的約定，本項(xiàng)目工期自監(jiān)理下達(dá)開(kāi)工令時(shí)間起計(jì)算，即延遲開(kāi)工時(shí)間不計(jì)入合同工期。（2）人工、設(shè)備費(fèi)索賠處理意見(jiàn)：1）承包人主張按合同計(jì)時(shí)工單價(jià)補(bǔ)償不合理，是因?yàn)橛?jì)時(shí)工單價(jià)為完成了相應(yīng)工作量的單價(jià)，而本事件引發(fā)的是人工、設(shè)備處于窩工狀態(tài)，故不應(yīng)按計(jì)時(shí)工單價(jià)補(bǔ)償，應(yīng)按合同約定的人員窩工和設(shè)備閑置損失補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)償。2）承包人主張按整個(gè)延遲開(kāi)工時(shí)間段進(jìn)行補(bǔ)償不合理。因合同開(kāi)工時(shí)間以監(jiān)理發(fā)布的開(kāi)工通知為準(zhǔn)，則進(jìn)場(chǎng)與開(kāi)工之間存在時(shí)間差，該時(shí)間差可以理解為施工準(zhǔn)備期，從“承包人完成施工準(zhǔn)備工作，具備開(kāi)條件后向監(jiān)理申請(qǐng)開(kāi)工”可判斷出承包人在進(jìn)場(chǎng)至開(kāi)工令下達(dá)時(shí)間內(nèi)已完成了相應(yīng)的施工準(zhǔn)備工作，故人工、設(shè)備窩工補(bǔ)償費(fèi)用計(jì)算應(yīng)扣除施工準(zhǔn)備期。因本合同無(wú)明確的開(kāi)工節(jié)點(diǎn)，故本案例處理時(shí)按同類工程平均施工準(zhǔn)備時(shí)間60d扣減[2]。（3）間接費(fèi)及稅金索賠處理意見(jiàn)：因本事件發(fā)生在監(jiān)理下達(dá)開(kāi)工令之前，工程未實(shí)質(zhì)性開(kāi)展，同時(shí)進(jìn)場(chǎng)人員主要為少部分管理人員和開(kāi)展前期臨建作業(yè)人員，承包人發(fā)生的管理成本較低，故不宜直接補(bǔ)償間接費(fèi)，宜按合同規(guī)定人員窩工補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)場(chǎng)人員進(jìn)行補(bǔ)償，并按照合同約定稅率計(jì)算相應(yīng)的稅金。

2.因引水隧洞圍巖類別占比變化的索賠事件

事件：該電站引水隧洞招標(biāo)文件中Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ類圍巖占比分別為65%、30%、5%，實(shí)際開(kāi)挖揭示各類圍巖占比分別為37%、49%、14%，較合同文件發(fā)較大變化。

承包人主張：（1）因Ⅲ類圍巖減少，Ⅳ、Ⅴ類圍巖增加，邊頂拱襯砌工程量增加，要求按照設(shè)計(jì)各類開(kāi)挖及初期支護(hù)和邊頂拱襯砌月綜合進(jìn)尺（開(kāi)挖及初期支護(hù)：Ⅲ類90m/月、Ⅳ類50m/月、Ⅴ類30m/月；邊頂拱襯砌96m/月）計(jì)算補(bǔ)償工期。（2）因Ⅲ類圍巖減少，導(dǎo)致開(kāi)挖班組降效，要求補(bǔ)償開(kāi)挖降效費(fèi)用和稅金。（3）因圍巖類別占比變化，導(dǎo)致工期延長(zhǎng)，要求補(bǔ)償延長(zhǎng)期間的間接費(fèi)和稅金。

事件研究：（1）Ⅲ類圍巖減少、Ⅳ、Ⅴ類圍巖增加、邊頂拱襯砌工程量增加屬實(shí)，屬于非承包人責(zé)任。（2）工程進(jìn)度同圍巖類別、襯砌工程量密切相關(guān)，隧洞開(kāi)挖及初期支護(hù)、邊頂拱襯砌均為關(guān)鍵線路上的項(xiàng)目，因圍巖類別占比變化會(huì)對(duì)工期產(chǎn)生影響。（3）本合同為綜合單價(jià)合同，且規(guī)定在合同實(shí)施期內(nèi)單價(jià)不作調(diào)整，同時(shí)開(kāi)挖單價(jià)未按圍巖類別分項(xiàng)計(jì)價(jià)，為各類圍巖的綜合單價(jià)。

事件處理：（1）工期索賠處理意見(jiàn)：1）因圍巖類別占比變化導(dǎo)致關(guān)鍵線路上開(kāi)挖及初期支護(hù)、邊頂拱襯砌等工序的工期延長(zhǎng)，應(yīng)給予相應(yīng)工期補(bǔ)償。2）承包人主張的按設(shè)計(jì)月綜合進(jìn)尺計(jì)算補(bǔ)償工期不合理，應(yīng)按照批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)月綜合進(jìn)尺（開(kāi)挖及襯期支護(hù)：Ⅲ類120m/月、Ⅳ類75m/月、Ⅴ類45m/月；邊頂拱襯砌120m/月）計(jì)算補(bǔ)償工期。（2）開(kāi)挖人工降效索賠處理意見(jiàn)：因合同開(kāi)挖支護(hù)單價(jià)為各類圍巖綜合單價(jià)，同時(shí)承包人未因圍巖占比變化改變施工資源組織，雖開(kāi)挖有人工降效，但支護(hù)卻發(fā)生了人工增效，按照“在合同實(shí)施期內(nèi)，無(wú)論工程量增減，單價(jià)不作調(diào)整”的合同約定，不予補(bǔ)償開(kāi)挖降效費(fèi)用和稅金，也不予扣減支護(hù)增效費(fèi)用和稅金。（3）延長(zhǎng)期間間接費(fèi)及稅金補(bǔ)償意見(jiàn)：圍巖占比變化，導(dǎo)致增加的工程量已按實(shí)際工程量計(jì)量和合同單價(jià)計(jì)價(jià)，同時(shí)合同單價(jià)為綜合單價(jià)，已包含相應(yīng)的間接費(fèi)及稅金，根據(jù)合同“無(wú)論增加或減少關(guān)鍵項(xiàng)目工程量的大小，合同單價(jià)不作調(diào)整”的約定，不予補(bǔ)償延長(zhǎng)期間的間接費(fèi)和稅金。

3.因停電引起停工的索賠事件

事件：該電站在工程施工期間，受多重因素影響，停電時(shí)間較多且個(gè)別時(shí)段停電時(shí)間較長(zhǎng)，造成工程停工。

承包人主張：（1）主張對(duì)停電造成停工的工期影響進(jìn)行補(bǔ)償；（2）主張對(duì)停電造成停工的人工、設(shè)備窩停工進(jìn)行補(bǔ)償；（3）主張對(duì)停電引起的工期延長(zhǎng)造成間接費(fèi)增加進(jìn)行補(bǔ)償。

事件研究：（1）該電站施工供電電網(wǎng)分三級(jí)構(gòu)成，較為復(fù)雜。其中，一級(jí)由110kV線路及變電站構(gòu)成，主權(quán)及維護(hù)單位為國(guó)家電網(wǎng)；二級(jí)由35kV線路和變電站構(gòu)成，主權(quán)及維護(hù)單位為發(fā)包人；三級(jí)由10kV及以下線路及配變電設(shè)施備構(gòu)成，主權(quán)及維護(hù)單位為承包人。（2）本合同約定“如因發(fā)包人的合同責(zé)任導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的窩工和閑置損失，8h/次以內(nèi)的由承包人自行消化，超過(guò)8h/次且每月累計(jì)超過(guò)7個(gè)工作日，發(fā)包人另予以補(bǔ)償[3]”。

事件處理：（1）一級(jí)供電電網(wǎng)停電引起的停工索賠事件處理意見(jiàn)：因一級(jí)供電電網(wǎng)其主權(quán)及維護(hù)單位為國(guó)家電網(wǎng)，停電成因多樣復(fù)雜，非承發(fā)包雙方可控制，其責(zé)任非承發(fā)包雙方責(zé)任，參照合同約定的“不可抗力事件”“承發(fā)包雙方各自損失各自承擔(dān)”的原則進(jìn)行處理，即：1）因停電造成關(guān)鍵線路上的項(xiàng)目及其他項(xiàng)目全部停工，故對(duì)停電期間造成的工期損失給予補(bǔ)償。2）停電給承包人造成的人工、設(shè)備窩停工及間接損費(fèi)損失，承包人自行承擔(dān)，不予補(bǔ)償[4]。（2）二級(jí)供電電網(wǎng)停電引起的停工事件處理意見(jiàn)：因二級(jí)供電電網(wǎng)其主權(quán)及維護(hù)單位為發(fā)包人，其停電造成的停工屬發(fā)包人責(zé)任，按照合同約定的窩停工原則進(jìn)行處理，即：1）補(bǔ)償停電期間造成停工的工期損失。2）按照合同規(guī)定對(duì)停電期間造成停工的人員窩工和設(shè)備閑置損失進(jìn)行計(jì)算補(bǔ)償。3）同意對(duì)停電期間造成停工的間接費(fèi)進(jìn)行補(bǔ)償，其計(jì)算按照停電期間的從事工序項(xiàng)目的合同間接費(fèi)總額÷該工序合同工期×停電總時(shí)間。同時(shí)停電總時(shí)間應(yīng)按合同約定的“超過(guò)8h/次且每月累計(jì)超過(guò)7d”的時(shí)間計(jì)算，未在該范圍內(nèi)的停電時(shí)間不計(jì)入停電總時(shí)間內(nèi)。（3）三級(jí)供電電網(wǎng)停電引的停工事件處理：因三級(jí)供電電網(wǎng)其主權(quán)及維護(hù)單位均為承包人，其停電造成的停工屬承包人責(zé)任，其窩停工損失由承包人承擔(dān)，其工期、窩停工費(fèi)用、間接費(fèi)均不予補(bǔ)償，同時(shí)承包人應(yīng)自行采取措施，補(bǔ)救該損失工期，若造成因此造成節(jié)點(diǎn)過(guò)期滯后的，按照合同約定滯后20000元/d的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰[5]。

4.因道路中斷引起的停工索賠事件

事件：該電站地處位置偏遠(yuǎn)，交通條件差，受汛期雨水、冬季冰雪影響場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外道路中斷，造成工程施工停工。

承包人主張：（1）主張對(duì)道路中斷停工造成的工期影響進(jìn)行補(bǔ)償。（2）主張對(duì)道路中斷停工造成的人工、設(shè)備窩停工進(jìn)行補(bǔ)償。（3）主張對(duì)道路中斷停工引起的工期延長(zhǎng)造成的間接費(fèi)增加進(jìn)行補(bǔ)償。

事件研究：（1）該電站施工道路分三級(jí)構(gòu)成，較為復(fù)雜。其中一級(jí)為場(chǎng)外公路，由政府投資修建和維護(hù)；二級(jí)為流域梯級(jí)電站沿河公路，由發(fā)包人修建；三級(jí)為梯級(jí)公路至各施工作業(yè)面的場(chǎng)內(nèi)道路，由承包人修建并負(fù)責(zé)維護(hù)。（2）合同規(guī)定“承包人應(yīng)在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置滿足高峰期15d儲(chǔ)存需要的水泥倉(cāng)庫(kù)，確保高峰期15d內(nèi)發(fā)包人不能供應(yīng)水泥仍然能進(jìn)行正常施工生產(chǎn)”。

事件處理：（1）一級(jí)場(chǎng)外公路、二級(jí)流域梯級(jí)公路中斷每次超過(guò)15d部分引起的停工，同意給予工期補(bǔ)償；因二級(jí)流域梯級(jí)公路中斷被抽調(diào)人員、設(shè)備參加搶險(xiǎn)而引起的關(guān)鍵線路停工的，在15d以內(nèi)也給予工期補(bǔ)償。（2）一級(jí)場(chǎng)外道路、二級(jí)流域梯級(jí)沿河公路中斷超過(guò)15d部分造成的人工、設(shè)備窩停工及間接損費(fèi)損失費(fèi)用分別按照一級(jí)、二級(jí)供電部分停電費(fèi)用補(bǔ)償原則處理。（3）三級(jí)梯級(jí)公路至各施工作業(yè)面的場(chǎng)內(nèi)道路按照三級(jí)供電部分停電引起的停工事件處理意見(jiàn)進(jìn)行處理。

5.因工期延長(zhǎng)引起承包人人工及自購(gòu)材料價(jià)差索賠事件

事件：該電站受多重因素影響，實(shí)際工期較合同計(jì)劃工期延長(zhǎng)28個(gè)月，延長(zhǎng)期內(nèi)人工及承包人自購(gòu)材料均出現(xiàn)不同程度的上漲。

承包人主張：對(duì)較合同計(jì)劃工期延長(zhǎng)工期時(shí)段人工、自購(gòu)材料價(jià)差進(jìn)行補(bǔ)償。

事件研究：（1）工期延長(zhǎng)后，人工、自購(gòu)材料價(jià)格發(fā)生不同程度上漲情況事實(shí)存在。（2）合同關(guān)于物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格調(diào)整進(jìn)行了明確規(guī)定，其規(guī)定為：“承包人應(yīng)自行測(cè)定在實(shí)施合同期間因人工、材料和設(shè)備等價(jià)格波動(dòng)引起的工程費(fèi)用的變化并在投標(biāo)報(bào)價(jià)中作相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)考慮。主體工程所用鋼筋和水泥均為發(fā)包人提供，其風(fēng)險(xiǎn)已由發(fā)包人承擔(dān)，本合同只考慮單價(jià)承包工程用炸藥、柴油的價(jià)格調(diào)整，其他承包人自購(gòu)施工設(shè)備和材料不予調(diào)整合同價(jià)格?！薄把a(bǔ)償價(jià)差的范圍只限于炸藥、柴油。當(dāng)炸藥、柴油市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)超過(guò)投標(biāo)時(shí)信息價(jià)(四川省造價(jià)信息站發(fā)布的工程所在市同期物價(jià)信息價(jià))的±5%以上時(shí)，發(fā)包人只對(duì)其超過(guò)5%以上的部分價(jià)差予以補(bǔ)償?！薄罢ㄋ幇丛诋?dāng)?shù)乜h爆炸物品供應(yīng)公司購(gòu)買的有效票據(jù)作為計(jì)算量，并用相應(yīng)投標(biāo)定額用量進(jìn)行核算，若超出投標(biāo)定額含量，則以投標(biāo)定額量作價(jià)差補(bǔ)償量。”合同明確物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格調(diào)整時(shí)期為“實(shí)施合同期”，實(shí)施合同期應(yīng)理解為自合同開(kāi)工至完工的整個(gè)期限的廣義工期概念，非承包人所主張的合同計(jì)劃工期，故應(yīng)按合同定進(jìn)行處理[6]。

事件處理：（1）人工費(fèi)價(jià)差補(bǔ)償不符合合同規(guī)定，不予補(bǔ)償。（2）除炸藥、柴油外的各類承包人自購(gòu)材料價(jià)差補(bǔ)償不符合合同規(guī)定，不予補(bǔ)償。（3）炸藥、柴油按照合同約定補(bǔ)償原則計(jì)算補(bǔ)償。

6.結(jié)語(yǔ)

對(duì)引水式水電工程施工過(guò)程中的各類索賠處理應(yīng)本著“以事實(shí)為基礎(chǔ)、以合同約定”為原則進(jìn)行處理，合同無(wú)明確約定的應(yīng)在遵循計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)定的前提下，參照同類工程及事件處理案例進(jìn)行處理。