模擬無效口審活動的運行機制

密雅榮

陜西煤業(yè)化工集團有限責(zé)任公司科技發(fā)展部，陜西 西安 710000

當前專利培訓(xùn)中通常采用課堂式學(xué)習(xí)或者專題講座形式進行能力培養(yǎng)，在這種模式中，參與者無需預(yù)習(xí)，授課時被動聽講，而講課老師從頭至尾演講，這種培養(yǎng)方式傾向于理論和概念，能夠使得參加人員較好地儲備理論知識。但這種培養(yǎng)模式的問題在于：過多強調(diào)知識的灌輸，對參與者駕馭理論知識的能力培養(yǎng)不夠；另外，過多的課堂式學(xué)習(xí)或者專題講座也使得參與者心理上呈現(xiàn)疲態(tài)，學(xué)習(xí)消化新知識的主觀意愿下降，影響了培訓(xùn)的效果。

針對上述問題，為了鍛煉員工的法律思維、知識產(chǎn)權(quán)思維和研究能力，公司在舉辦的專利活動“實踐鍛煉”中，制定了“角色模擬”，采用復(fù)審委真實口審案件進行角色模擬，模擬無效案件口審中的申請人/代理人、復(fù)審委和公眾等不同角色，以通過角色換位，促使參與者進行全方位的換位思考，深入認識專利工作的目標和意義。筆者基于參與模擬口審組織的經(jīng)歷，就模擬無效口審活動的必要性，以及如何構(gòu)建模擬口審活動的運行機制提出自己的一些思考。

一、模擬無效口審活動的必要性

采取模擬無效口審活動能為參加人員提供綜合、全面的實戰(zhàn)模擬機會，在實戰(zhàn)中得到全方位的鍛煉。

首先，模擬無效口審活動能夠培養(yǎng)客觀公正的理念。專利工作是根據(jù)《專利法》及其實施細則判斷專利申請是否具備授權(quán)條件，客觀公正地對待每一件專利申請是法和細則的要求，因此，培養(yǎng)客觀公正的理念，一直是專利工作中的重要一環(huán)。平時的審查實踐，參與者都是站在自身角度分析問題考慮問題，對法律流程的關(guān)注和了解不夠，從而降低了效果。模擬無效口審活動，通過角色模擬，轉(zhuǎn)換身份，促使其換位思考，反思平時工作中存在的問題，另外，模擬合議組通過聽取專利權(quán)人與無效請求人的答辯，能夠基于雙方當事人的意見陳述給出中立判斷，從而培養(yǎng)客觀公正的理念和誠信的氛圍。

其次，模擬無效口審活動能夠充分調(diào)動參與者學(xué)習(xí)積極性與主動性。模擬無效口審活動通過真實的無效案例，使得參與者變被動為主動，積極探索、提高興趣。在模擬活動中，參與者各自模擬不同角色，為了爭取最佳效果，必須從自身角色出發(fā)設(shè)身處地地分析案情，促使其在口審之前充分儲備各種理論知識，主動積極地開動腦筋，思考問題，并通過合作式的工作模式，團隊內(nèi)部相互交流和促進，共同提升自身業(yè)務(wù)水平。通過角色的模擬，讓參與者充分認識到專利法律條款不是一堆僵硬的教條與抽象的規(guī)則，而是一種民事活動中活的法律。此外，也讓參與者充分體驗到自身業(yè)務(wù)知識的價值，提升工作的榮譽感和使命感。

再次，模擬無效口審活動加深了參與者對專利理論知識的理解，強化對專利技能的應(yīng)用。傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)提升方法通常通過講座和課堂教授形式，將參與者當作知識的容器，裝進去的知識越多越好，但過于單調(diào)的形式，降低了參與者接收新知識的效率，或者即使能記住知識點，在實踐中也未必能很好地應(yīng)用。作為講座或者課堂教授形式的補充，案例的研討和分析可以強化參與者對知識點的理解，但這類形式的不足在于：一方面，參與者對于他人的案例以及體現(xiàn)出來的技能未必真正關(guān)注；另一方面，僅僅依靠學(xué)習(xí)他人的策略或經(jīng)驗也不可能應(yīng)付不斷變化的客觀實際的需求。因此，有必要通過更佳的業(yè)務(wù)提升活動形式培養(yǎng)參與者運用所學(xué)知識分析問題、解決問題的能力，從而強化對專利技能的應(yīng)用。模擬無效口審活動以真實無效案例為依托，專門給參與者提供了一個理論聯(lián)系實際、分析問題、解決問題的平臺，通過設(shè)置典型環(huán)境，讓參與者通過自我學(xué)習(xí)、查閱資料、小組研討尋找理論依據(jù)，并將理論應(yīng)用到具體案例的分析中，據(jù)此制定口審答辯策略，在實際操作中，使得參與者加深了對理論知識的理解，強化了技能的應(yīng)用。

最后，模擬無效口審活動能夠增強參與者綜合素質(zhì)。通過模擬無效口審活動，參與者能夠綜合所掌握的知識，并應(yīng)用到實際問題解決中。另外，這種活動模式也能夠提高參與者的邏輯推理能力、書面和口頭的表達能力。在活動前后，參與者需要閱讀理解涉案專利，查閱無效理由，必要時候補充檢索無效理由，制定現(xiàn)場答辯策略，并通過文字形式顯現(xiàn)出來，增強了撰寫能力。庭審中采取舉證、質(zhì)證、現(xiàn)場辯論等，增強了參與者的法律思維以及口頭表達能力。另外，模擬無效口審活動能夠培養(yǎng)參與者的合作能力以及組織協(xié)調(diào)能力［1］。

二、模擬無效口審活動運行機制的構(gòu)建

為了充分發(fā)揮模擬無效口審活動在專利業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系中的作用，需要構(gòu)建完善的運行機制，具體包括無效口審活動的保障機制、實施機制、以及評價機制。

（一）保障機制

1.制度保障

在公司層面，設(shè)置專人或者團隊負責(zé)活動的規(guī)劃、設(shè)計，制定相應(yīng)的活動方案，明確活動的目標以及需要配合完成的工作，并通過學(xué)時或者其他方式激勵參與者積極參加該項活動，保障活動順利進行，并取得預(yù)期效果。

2.硬件保障

設(shè)置專門的會議室作為模擬無效口審活動場所，按照真實法庭進行布置，以使得參與者有身臨其境的感覺，忘記自己是在模擬，從而促使參與者在壓力之下，迅速思考，快速應(yīng)對，從而提升綜合能力。

3.業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員保障

由于模擬無效口審活動需要參與者在口審前做充分準備，所以有必要為其配備專門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員，引導(dǎo)參與者根據(jù)活動設(shè)置的目標選擇相應(yīng)理論知識自學(xué)，分析案情，制定答辯策略，并在口審結(jié)束之后，給予總結(jié)和點評，從而系統(tǒng)地幫助參與者的成長。從事模擬無效口審活動的業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員應(yīng)該是具有扎實的理論功底和豐富實踐能力的骨干。

（二）實施機制

1.制定活動方案

在活動開展之前，應(yīng)該制定完備的活動方案，明確活動的目標、時間、地點、人員、以及工作安排。

活動方案中，時間、地點、人員以及工作安排一般是程序性的，比較好組織和安排，目標的制定則需要聯(lián)動質(zhì)量保障體系和業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，根據(jù)一段時間以來暴露的主要問題或者主要的能力提升需求合理制定工作目標。

方案中針對活動目標，可以就相關(guān)的書籍或內(nèi)容給予指引。例如，在工作方案中指引參與者結(jié)合案情自學(xué)《民事證據(jù)法學(xué)》和《專利復(fù)審委員會案例詮釋——現(xiàn)有技術(shù)與新穎性》，從而讓大家在口審前準備期內(nèi)，有的放矢地武裝相應(yīng)理論知識。

2.選擇案例

應(yīng)該選用行業(yè)內(nèi)的經(jīng)典案例，在庭審過程中，在尊重事實的基礎(chǔ)上，培養(yǎng)參與者質(zhì)疑的能力，培養(yǎng)參與者的法律思維，所采用的案例應(yīng)當在行業(yè)內(nèi)具有爭議性、可變性，保證每個參與者都在公平程序下盡力展示自己對案情以及法律的理解和運用。所采用的案件應(yīng)當是復(fù)審委真實口審案件，可以是已作出決定的案件或正在審理的案件。針對活動的目標，在規(guī)定的范圍內(nèi)選取相應(yīng)的案件。

3.分配角色，分組討論

在分配好各自角色之后，必須發(fā)動參與者進行充分的案例研討，此項工作能夠保證模擬活動的質(zhì)量。為了做好這一工作，要充分發(fā)揮業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員的指導(dǎo)作用，具體步驟可以是：首先以組為單位組織參與者深入理解案情，抓住雙方爭議焦點，分清當事人責(zé)任；其次業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員引導(dǎo)參與者自學(xué)相應(yīng)理論知識，擬定辯論策略，起草相應(yīng)文字材料，為口審做充足準備；最后，在普遍準備基礎(chǔ)上，業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員組織大家商定各自在組內(nèi)的分工，明確各自職責(zé)，分別進入細化角色做進一步分析、討論和發(fā)言準備。這樣既能夠保證模擬活動順利開展，又能夠保證每個人者都能真正參與進來。

4.口審前準備

在正式口審前，如果無效請求人一方需要補充證據(jù)或者無效理由的，應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)將相關(guān)材料呈送給合議組，合議組轉(zhuǎn)送給專利權(quán)人一方。合議組應(yīng)當準備好現(xiàn)場控制流程用的材料，以及準備好計劃重點調(diào)查的焦點問題［2］。

5.正式口審

正式口審是模擬無效口審活動的中心環(huán)節(jié)，參與者按照法定程序、實體規(guī)定對具體案情進行模擬。所有程序包括：發(fā)布口審公告、宣讀口審現(xiàn)場紀律、休庭等均需按照嚴格的法定流程。口審過程中，合議組要充分發(fā)揮自身節(jié)奏控制作用，保證程序的合法性。無效請求人和專利權(quán)人要進入角色，各項活動嚴格按照實際工作要求開展。旁聽人員也應(yīng)該注意維護現(xiàn)場秩序，不要中斷或干擾現(xiàn)場活動的進行。

6.業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員總結(jié)評價

模擬結(jié)束后，業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員可就整個活動的程序，以及參與者現(xiàn)場的表現(xiàn)進行總結(jié)評議，講解現(xiàn)場爭論的焦點，促進參與者認識水平和應(yīng)用水平的提高?；顒咏Y(jié)束一周內(nèi)，參與者應(yīng)向業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員提交模擬活動心得和總結(jié)。

7.成果利用

對于活動中產(chǎn)生的較好成果，例如參與者就某件無效案件的心得體會，可組織在相應(yīng)范圍內(nèi)進行研討或?qū)W習(xí)，以鼓勵參與者在參加活動之后能夠主動地總結(jié)和思考。

（三）評價機制

評價機制是為了分析利弊，促進改進。評價機制分兩個部分，一是針對某一具體模擬無效口審活動進行完結(jié)后的評價，對參加人員的具體表現(xiàn)進行評價便于其后續(xù)改進；二是針對整體模擬無效口審的效果進行評價，對活動方法的本身進行評價便于其后續(xù)改進。

1.口審后總結(jié)評價

模擬口審結(jié)束后的總結(jié)與評價能夠極大地提升參與者的個體能力、提高參與者的綜合素質(zhì)?？梢詮囊韵挛鍌€方面進行評價：一是流程是否合法合規(guī)；二是法律的運用是否正確無誤，說理是否充分；三是口頭表達是否邏輯清晰；四是現(xiàn)場應(yīng)變能力如何；五是撰寫材料的能力如何。對于評價的標準，應(yīng)當清楚、具體、合理，并事先告知參與者。

作出評價的主體應(yīng)當包括業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員，因為業(yè)務(wù)指導(dǎo)人員一直負責(zé)活動全程的跟蹤和指導(dǎo)，應(yīng)當能夠給出全面準確的評價。此外，作出評價的主體還可以是參與者自己以及組內(nèi)組員，這樣使得整個評價更加立體系統(tǒng)，能夠更好地促進個體的業(yè)務(wù)能力提升。

2.整體效果評估

模擬口審活動效果如何，應(yīng)當通過專門方式進行檢驗。常規(guī)的評價方式是調(diào)查問卷和座談。通過這些方式，及時了解模擬口審活動不足之處，并調(diào)整活動方案，予以改進。

三、從案例角度分析模擬口審的運行機制

案例選擇了生活領(lǐng)域的“玩具拉桿箱”，案情涉及機械結(jié)構(gòu)，適用于不同專業(yè)背景的角色模擬者?？趯徢埃鱾€角色組，即專利權(quán)人組、無效請求人組、合議組分別以組的單位對案例進行仔細研究，重點分析雙方爭議焦點，確定各組的策略，起草對應(yīng)的文字材料，商定人員分工，以便于庭審使用。

口審中，合議組專家依據(jù)《專利法》《專利法實施細則》和《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定，進行了公開、公正的口頭審理，雙方當事人就涉案專利進行了辯論，針對具體案情，雙方當事人的爭論點分別為：1.對轉(zhuǎn)軸有無公開提出充分質(zhì)疑；2.實用新型創(chuàng)造性判斷與發(fā)明創(chuàng)造性判斷不同；3.公證復(fù)印件的有效性和公證人缺少一人簽名；4.新穎性判斷時，附圖公開內(nèi)容如何認定；5.創(chuàng)造性判斷時，對比文件1有無動機改變、對比文件2能否給出啟示；6.認定證據(jù)時，注意使用公開、銷售公開的公開日期；7.郵件公開不屬于公眾想要獲知就能獲知的狀態(tài)；8.實用新型創(chuàng)造性的把握。庭審不再是簡單的對于《專利法》第二十二條關(guān)于新穎性的判斷和第二十三條關(guān)于創(chuàng)造性的判斷，對于證據(jù)“真實性和關(guān)聯(lián)性”的討論占據(jù)了大量的時間，涉及《民事證據(jù)法學(xué)》中關(guān)于證據(jù)認定的知識點。

最重要的是庭審過后的總結(jié)，首先要有法律思維，法律思維是指按照法定的程序進行審查，擺出事實、理由和證據(jù)。對證據(jù)的確認要考慮證據(jù)的“三性”即真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。1.真實性具體到本案，指的是產(chǎn)品目錄及郵件等的真實性，要求請求人除了提供相應(yīng)復(fù)印件外，還要能提供原件，沒有原件的不認可，有原件、原物的才認可，對于證據(jù)是否具有真實性要詢問被告人是否認可，如果該方當事人認可，則對方不需提供證據(jù)證明，若不存在重大誤解，合議組則不再推翻；2.合法性指證據(jù)的來源是合法獲得的；3.關(guān)聯(lián)性指證據(jù)與待證事實之間的關(guān)系，其中證據(jù)鏈之間能相互關(guān)聯(lián)、相互佐證，證據(jù)鏈指的是把不同的證據(jù)組合，既能證明內(nèi)容，又能證明時間。另外，無效宣告請求時，證據(jù)應(yīng)當自請求日起1個月內(nèi)提交，如案件于2014年10月31日提出無效請求，其證據(jù)收集的截止日期為2014年11月31日，而請求人當庭提交了證據(jù)1至7如何進行組合的補充理由，合議組不予考慮。綜上，只有證據(jù)具有真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性，才可以將其納入考慮的范圍。其次關(guān)于證據(jù)公開的認定：1.使用公開的認定，是以公眾而非特定個體或單位想獲知就能獲知為依據(jù)，對于由銷售造成的使用公開，以雙方交貨付款后開具的發(fā)票上的日期作為公開日；2.郵件內(nèi)容屬于特定人群的私密往來，不能作為現(xiàn)有技術(shù)；3.實用新型新穎性的判斷與發(fā)明新穎性的判斷無區(qū)別。

四、結(jié)語

實踐證明，模擬無效口審是理論聯(lián)系實踐并且行之有效的業(yè)務(wù)能力提升模式，本文結(jié)合前期模擬口審的經(jīng)歷提出了一些思考，希望在今后的實踐中加以改進，不斷完善，爭取盡可能大地發(fā)揮模擬無效口審的作用。