《民法典》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款

孫珊珊

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100071

2021年1月1日《中華人民共和國民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）的施行對(duì)于我國的意義不言而喻，它的誕生標(biāo)志著我國進(jìn)入了“民法典時(shí)代”，它具有時(shí)代鮮明的特點(diǎn)和非常重大的現(xiàn)實(shí)意義，它共設(shè)7編共1260條，具體包括：總則編、物權(quán)編、合同編、人格權(quán)編、婚姻家庭編、繼承編、侵權(quán)責(zé)任編。但筆者發(fā)現(xiàn)，《民法典》并沒有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立地作為一編，所以本文據(jù)此進(jìn)行了進(jìn)一步探討，結(jié)合國內(nèi)外的情況來尋覓一下其背后的原因。

一、國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民法典的關(guān)系

（一）目前國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民法的關(guān)系大致可以概括為以下四類：第一種是分離式：典型代表國家是法國和德國，《法國民法典》與《德國民法典》中并未涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但后來單獨(dú)編纂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典，當(dāng)然這也是因?yàn)榉▏偷聡赜玫氖橇_馬法，而羅馬法并未涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而《荷蘭民法典》在其法典中空出一編，想將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法納入其中，但也并未實(shí)施。第二種是納入式。即將知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體納入民法典中，使其與其他民事權(quán)利等平行。第三種是糅合式，典型代表國家是蒙古國，即將知識(shí)產(chǎn)權(quán)糅進(jìn)《蒙古國民法典》之中，并未進(jìn)行單獨(dú)分編或單獨(dú)立法。第四種是鏈接式。即是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民法典鏈接在一起，它的其中一個(gè)代表國家是意大利，即在其民法典中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出非常具有概括性和具有原則性的一些規(guī)定，最后再將知識(shí)產(chǎn)權(quán)編撰成單獨(dú)設(shè)立的法典。

（二）我國其實(shí)也相當(dāng)于采用了此種鏈接式的做法。即我國《民法典》是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給出統(tǒng)領(lǐng)式、概括性的相應(yīng)規(guī)定，以便于對(duì)各個(gè)單行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進(jìn)行統(tǒng)領(lǐng)。我國《民法典》中有5編都直接對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款進(jìn)行了規(guī)定。

二、下面就我國《民法典》中具體包括哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行分析

（一）總則編

《民法典》第一百二十三條規(guī)定，民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，它也就是法律界所說的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款”。它以“列舉式”規(guī)定再加上“兜底”規(guī)定的方式，對(duì)什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了定義性描述，它是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體的角度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款實(shí)際上是《民法典》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行一定的統(tǒng)領(lǐng)性和一般性的具體規(guī)定，它在一定意義上表明了構(gòu)成民事權(quán)利的具體情況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬情況等。一是規(guī)定民事主體自身享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利人等私人主體屬性，消除了原《民法通則》中一些關(guān)于商標(biāo)注冊(cè)主體資格的限制。二是如列舉加兜底形式這種客體的規(guī)定，它給知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一定時(shí)間內(nèi)的發(fā)展留下了一定的制度空間。三是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)定性為專有的權(quán)利，以區(qū)別于所有權(quán)和債權(quán)，它其實(shí)是相當(dāng)于表明了無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的特有的品性。

（二）侵權(quán)責(zé)任編

1.《民法典》中的第一千一百八十五條具體規(guī)定了關(guān)于“懲罰性賠償”相關(guān)的內(nèi)容，如果是故意侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，最后導(dǎo)致情節(jié)嚴(yán)重的情況，被侵權(quán)人則有權(quán)且需主動(dòng)請(qǐng)求一定數(shù)額的懲罰性賠償。即實(shí)際上相當(dāng)于已經(jīng)引入了懲罰性賠償?shù)木唧w制度，它充分體現(xiàn)了法律在懲罰特定的某些侵權(quán)行為和侵權(quán)行為人上的力度之大，也就是要通過適用這個(gè)懲罰性賠償，進(jìn)而在一定程度上提高侵權(quán)行為的相應(yīng)成本，進(jìn)而更加避免這些侵權(quán)行為的產(chǎn)生，另外，懲罰性賠償實(shí)際上也是鼓勵(lì)被侵權(quán)人要敢于站出來制止侵權(quán)行為，其實(shí)也屬于它在客觀上在國家機(jī)關(guān)為制止侵權(quán)的行為上起到一種輔助的作用。［1］

2.該懲罰性賠償?shù)臉?gòu)成要件具體包括以下幾個(gè)方面：（1）時(shí)間要件：建議遵守“不告不理”原則，原告不提出請(qǐng)求，法院不宜主動(dòng)適用；（2）主觀要件：主觀故意；（3）客觀要件：情節(jié)嚴(yán)重，最高院的司法解釋還列舉了7種可以認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重的情形：侵權(quán)獲利或者權(quán)利人受到的相應(yīng)損失巨大；法院裁判侵權(quán)并且承擔(dān)責(zé)任后，再一次或者多次不斷重復(fù)實(shí)施與前次相同的或相似的侵權(quán)行為；對(duì)保全裁定不進(jìn)行履行的；對(duì)相應(yīng)的侵權(quán)證據(jù)進(jìn)行毀壞、偽造或者是進(jìn)行隱匿的；作出一些可能會(huì)對(duì)國家安全進(jìn)行危害、公共利益會(huì)受到影響或者對(duì)人身健康產(chǎn)生一定的危害的侵權(quán)行為；將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行侵害為業(yè)；其他可以認(rèn)為屬于情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3.下面以一個(gè)適用懲罰性賠償?shù)陌咐M(jìn)行分析：在2011年的4月份，小米科技公司對(duì)其“小米”商標(biāo)在商標(biāo)局進(jìn)行了注冊(cè)，它最后被核定、允許使用該商標(biāo)的商品具體包括很多種類，例如手提電話、可視電話等；后2011年的11月份，中山公司在商標(biāo)局對(duì)其“小米生活”商標(biāo)進(jìn)行了注冊(cè)，并且注冊(cè)時(shí)間是2015年，具體可使用該商標(biāo)的商品種類有：電壓力鍋以及熱水器和電炊具等等；2017年10月，小米公司對(duì)“小米生活”商標(biāo)提出無效宣告請(qǐng)求；2018年8月，商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)裁定涉案商標(biāo)構(gòu)成不正當(dāng)手段取得注冊(cè)，認(rèn)定“小米生活”商標(biāo)無效；裁定生效后，小米公司發(fā)現(xiàn)，某些網(wǎng)站仍然在生產(chǎn)、銷售具有“小米生活”標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品，甚至注冊(cè)了“小米生活”官方賬號(hào)，其中麥某亮還注冊(cè)和使用“xiaomishenghuodianqi.com”等域名，同時(shí)該品牌的電磁爐等部分產(chǎn)品被市場(chǎng)監(jiān)督總局認(rèn)定不合格；2018年11月，小米公司將中山公司和麥某亮等訴至南京中級(jí)人民法院，請(qǐng)求進(jìn)行懲罰性賠償，共主張賠償損失5000萬元。

經(jīng)法院一審認(rèn)定，在中山公司申請(qǐng)“小米生活”商標(biāo)之前（2011年11月23日），小米公司的“小米”注冊(cè)商標(biāo)已經(jīng)是馳名商標(biāo)；中山公司等在經(jīng)營場(chǎng)所、網(wǎng)站、被控侵權(quán)商品等處突出使用其注冊(cè)商標(biāo)“小米生活”，不正當(dāng)利用了小米公司“小米”馳名商標(biāo)的市場(chǎng)聲譽(yù)，誤導(dǎo)公眾，構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)行為；中山公司等在涉案經(jīng)營行為中從多方面如宣傳用語、商標(biāo)、顏色搭配及粉絲昵稱等進(jìn)行全方位的模仿，刻意制造與小米公司及其相應(yīng)的同類的商品之間的模糊連接，讓消費(fèi)者誤認(rèn)為其為小米商標(biāo)的產(chǎn)品，進(jìn)而不正當(dāng)?shù)赜绊懥诵∶坠镜纳虡I(yè)信譽(yù)，違反誠實(shí)信用原則，已經(jīng)明顯構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；因此一審判決中山公司等在補(bǔ)償性賠償?shù)幕A(chǔ)上實(shí)施加倍的懲罰性賠償，即賠償小米公司經(jīng)濟(jì)損失5000萬元，具有充分的事實(shí)與法律依據(jù)。二審維持了原判，判決中山公司等侵權(quán)故意，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)該適用三倍懲罰性賠償，共判賠5000萬元。案件判決結(jié)果公示以后，部分網(wǎng)友認(rèn)為原告主張數(shù)額少了，但如果不適用懲罰性賠償，那么可能最多就判賠2000多萬元，所以本案也是一起明確適用懲罰性賠償?shù)牡湫桶咐?，是近幾年國?nèi)已公開知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)生效判決中的最高賠償額。本案判決也體現(xiàn)了當(dāng)今全面強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大趨勢(shì)下，保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)營者合法權(quán)益的決心與力度。［2］

（三）婚姻家庭編

《民法典》第一千零六十二條規(guī)定，在夫妻婚姻關(guān)系存續(xù)期間，獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益屬于夫妻二人的共同財(cái)產(chǎn)。對(duì)于該法條的適用，以案例說明：結(jié)婚前李某寫了一本小說，而且已經(jīng)針對(duì)該小說是否出版的相應(yīng)事宜與某出版社協(xié)商好，且簽訂了書面合同，還對(duì)稿酬進(jìn)行了約定，后來依據(jù)合同的規(guī)定出版了該小說，但李某結(jié)婚后，這個(gè)小說才出版，而且也是結(jié)婚后才取得稿酬的，那么這個(gè)稿酬屬于誰呢？通過《民法典》第一千零六十二條規(guī)定可知，該小說的稿酬屬于李某一人，因?yàn)殡m然是結(jié)婚后取得了稿酬，但是在李某結(jié)婚前，其實(shí)已經(jīng)明確可以取得該稿酬了，說明這個(gè)稿酬是李某結(jié)婚前的個(gè)人行為已明確會(huì)產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)。如果是李某結(jié)婚以后寫的小說，而且是在結(jié)婚期間，他與出版社簽了合同且約定了稿酬，那么即使李某離婚后稿酬才拿到手，那么該小說的稿酬仍然是李某夫妻的共同財(cái)產(chǎn)。另一種情況下如果李某結(jié)婚以后才寫的小說，但是在結(jié)婚期間，李某沒有跟出版社簽合同，也沒有確定什么時(shí)候出版或者是否能夠出版，也就是說不知道李某能不能拿到這筆稿酬，那么，李某如果離婚后這個(gè)小說才出版，出版后也簽了合同，并且也取得了收益，那這個(gè)小說的稿酬屬于誰呢？當(dāng)然還是李某的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，不屬于婚姻存續(xù)期間確定的共同財(cái)產(chǎn)。［3］

（四）合同編

《民法典》關(guān)于技術(shù)合同這章，更精細(xì)和優(yōu)化，以及更明確和科學(xué)地對(duì)技術(shù)合同進(jìn)行了詳盡的規(guī)定。合同編里共47條都對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了規(guī)定，對(duì)植物新品種、集成電路布圖等類的相應(yīng)專有權(quán)設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟著等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的許可和轉(zhuǎn)讓都進(jìn)行了特殊的規(guī)定，還區(qū)分了技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同，其實(shí)是更有利于促進(jìn)科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化，更加有利于保護(hù)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（五）物權(quán)編

1.本編主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)，主要規(guī)定于《民法典》第四百四十和四百四十四條，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)相對(duì)于其他權(quán)利質(zhì)權(quán)而言產(chǎn)生稍微晚一些，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的相關(guān)理論的相關(guān)立法研究顯得滯后，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)制度相對(duì)發(fā)展也較為緩慢，但是《民法典》出臺(tái)以后，在一定程度上完善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)制度，作為一種特殊的權(quán)利即質(zhì)權(quán)，它可以具有質(zhì)權(quán)的固有屬性，但又具有自身的特殊性，主要也是在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)它具有一定的時(shí)間上的限制，且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯后，取證救濟(jì)都很難。但是隨著科學(xué)技術(shù)一天天的發(fā)展進(jìn)步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善和金融產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，質(zhì)權(quán)也出現(xiàn)迅猛發(fā)展的大好趨勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的擔(dān)保功能也得以凸顯，尤其是對(duì)于標(biāo)的物無須轉(zhuǎn)移占用的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)確定質(zhì)權(quán)后，經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意出質(zhì)人還可以許可或轉(zhuǎn)讓從而獲得額外的收益，也就是說對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)有二次利用的機(jī)會(huì)，這種擔(dān)保物權(quán)制度，能夠充分發(fā)揮物之效益的價(jià)值目標(biāo)，因此在業(yè)內(nèi)也得到了一定的認(rèn)可。

2.但知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)也具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，即假設(shè)我們?cè)趯?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定質(zhì)權(quán)之后，也就是說在其進(jìn)行擔(dān)保期間內(nèi)，相對(duì)于其他權(quán)利來說更具風(fēng)險(xiǎn)性，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性較弱，所以由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)容易引發(fā)質(zhì)權(quán)，存在難以實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)其實(shí)相對(duì)于別的類型的質(zhì)權(quán)，它存在更高的風(fēng)險(xiǎn)性。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的這些風(fēng)險(xiǎn)性也主要體現(xiàn)在質(zhì)押擔(dān)保的價(jià)值無法準(zhǔn)確估計(jì)方面，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值非常容易隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)生浮動(dòng)，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)權(quán)客體本身非常難以保護(hù)。以我國的專利權(quán)舉個(gè)例子，如果想獲得專利權(quán)，首先，需要進(jìn)行專利申請(qǐng)，最終獲得授權(quán)后，才能有機(jī)會(huì)得到保護(hù)，但即使獲得專利權(quán)了，仍然存在很多問題，例如它的保護(hù)期限時(shí)間有限，它的保護(hù)范圍也很有限；其次，如果選擇將某專利權(quán)出質(zhì)，那么當(dāng)有人提出異議，這個(gè)專利權(quán)上所具有的相應(yīng)質(zhì)權(quán)很容易無法實(shí)現(xiàn)擔(dān)保債務(wù)，因此這就需要對(duì)出質(zhì)人進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)制。

三、總結(jié)

（一）當(dāng)然在《民法典》起草的時(shí)候，很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)界學(xué)者也主張將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入《民法典》獨(dú)立成編，如認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，不僅是保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)私法屬性的需要，也是保證《民法典》關(guān)于民事權(quán)利立法完整性的需要，因此若知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠獨(dú)立編入《民法典》，以彰顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)地位，很大程度上關(guān)系到它是不是我國經(jīng)濟(jì)生活基本制度的組成部分，關(guān)系到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律層級(jí)和權(quán)威性。特別是當(dāng)今社會(huì)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為人民生活中不可或缺的一部分，在民事體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和物權(quán)、債權(quán)一樣，是一種重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。此外，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入《民法典》獨(dú)立成編有利于克服將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為特殊法或者管理法的錯(cuò)誤思想或觀念，在《民法典》設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)編，可能會(huì)關(guān)系到《民法典》是否現(xiàn)代化和科學(xué)化，筆者認(rèn)為21世紀(jì)的《民法典》應(yīng)當(dāng)是信息社會(huì)的《民法典》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為調(diào)整以信息為對(duì)象的社會(huì)關(guān)系的基本法律，有編入《民法典》獨(dú)立成編的必要性，但也有其弊端，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，其實(shí)不斷有新的規(guī)則涌現(xiàn)，被修訂頻率較高，但是《民法典》成典有其權(quán)威性和穩(wěn)定性，也不能隨意更改，以此角度來看知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整體不適合放在《民法典》中。

（二）在國家戰(zhàn)略層面來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與高新技術(shù)密不可分，在《民法典》中已經(jīng)有很多對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出的專門規(guī)定，特別是很多法條都是和知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密相關(guān)的，如今我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和《民法典》是特別法和一般法的關(guān)系，在適用時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法里面有特殊規(guī)定，那么就適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，如果其沒有特殊規(guī)定，那么就適用《民法典》。

（三）我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法一直采用的是民事特別法的立法方式，例如《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》乃至反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等單行法，以及一些行政法規(guī)，包括對(duì)于新品種植物和集成電路等細(xì)致方面的規(guī)章制度等。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)相應(yīng)的民事行為進(jìn)行了具體規(guī)定，也完美地預(yù)留了與國際銜接的條款，但是關(guān)于行政方面的一些條款，其實(shí)是很難歸入到《民法典》中進(jìn)行具體限定的，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政方面的條款就不適于加入到《民法典》中，因此《民法典》的各編就像人體的腦系統(tǒng)、神經(jīng)系統(tǒng)與肌肉，通過總則和具體的各編確認(rèn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象，及其性質(zhì)的私權(quán)和主體的歸屬情況、規(guī)則的行使和責(zé)任制度，把民法的內(nèi)涵、宗旨、統(tǒng)領(lǐng)思想、法律準(zhǔn)則等系統(tǒng)地折射和穿透到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的每項(xiàng)規(guī)則制度之中。知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)被《民法典》鏈接式地納入其中，自洽而又和諧?！睹穹ǖ洹反龠M(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的飛速發(fā)展和不斷完善，并且做了基礎(chǔ)性和指引性的規(guī)定，也通過不斷地廓清思想，進(jìn)而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更加明確了方向，清楚地界定了范圍，《民法典》是知識(shí)產(chǎn)權(quán)各單行法的精神家園和食糧。