空管單位安全績效管理指標(biāo)設(shè)計(jì)實(shí)踐與建議

與傳統(tǒng)績效管理相比，空管安全績效管理的核心更側(cè)重安全運(yùn)行，其通過指標(biāo)監(jiān)測及預(yù)警情況充分反映單位整體安全運(yùn)行狀況，并通過科學(xué)設(shè)計(jì)和有效落實(shí)行動(dòng)計(jì)劃，降低預(yù)警指標(biāo)相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)至可接受安全水平，以實(shí)現(xiàn)安全關(guān)口前移。本文就空管單位如何基于運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)來設(shè)計(jì)安全績效指標(biāo)進(jìn)行舉例分析，并就推進(jìn)空管單位安全績效管理發(fā)展提出相關(guān)建議。

空管單位實(shí)施安全績效管理的基本流程

空管安全績效管理的基礎(chǔ)是建立一套適用于衡量生產(chǎn)經(jīng)營單位安全狀態(tài)、驗(yàn)證民航安全管理體系（SMS）實(shí)施效能的安全績效指標(biāo)。因此，安全績效指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)同時(shí)注重運(yùn)行過程和安全結(jié)果，除了對(duì)各等級(jí)不安全事件數(shù)量進(jìn)行事后的統(tǒng)計(jì)，還需對(duì)管理者的安全承諾、員工的安全行為、安全培訓(xùn)的效果等對(duì)安全運(yùn)行有重大影響的因素進(jìn)行評(píng)估，全面、科學(xué)、合理地檢驗(yàn)SMS的實(shí)施效能。空管單位實(shí)施安全績效管理的基本流程為：依據(jù)上級(jí)管理部門制定的年度安全目標(biāo)制定本單位安全績效指標(biāo)；針對(duì)每個(gè)安全績效指標(biāo)（目標(biāo)）的實(shí)現(xiàn)制定詳細(xì)的行動(dòng)計(jì)劃；對(duì)安全績效指標(biāo)預(yù)警情況以及行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)測量和監(jiān)控；分析使用安全績效監(jiān)測結(jié)果以實(shí)現(xiàn)安全績效管理的持續(xù)改進(jìn)。

同時(shí)，空管單位安全績效管理的實(shí)施同樣需要遵循戴明循環(huán)管理法（PDCA）的流程，特別是前期安全績效指標(biāo)的設(shè)計(jì)是其關(guān)鍵的一環(huán)。

空管單位安全績效指標(biāo)設(shè)計(jì)與運(yùn)行

（一）安全績效指標(biāo)的分類

《民航生產(chǎn)經(jīng)營單位安全績效管理指導(dǎo)手冊》（MD-AS-2017-01）將安全績效指標(biāo)分為三類：高后果指標(biāo)，即監(jiān)控和衡量發(fā)生嚴(yán)重后果事件的安全績效指標(biāo)，如事故或事故征候；低后果指標(biāo)，即監(jiān)控和衡量發(fā)生較小后果事件或活動(dòng)的安全績效指標(biāo)，如：其他不安全事件、差錯(cuò)事件、過程狀態(tài)偏差等；安全管理類指標(biāo)，即監(jiān)測和衡量組織在安全管理方面工作開展情況、工作能力和效果的安全績效指標(biāo)，如：安全檢查執(zhí)行情況、安全培訓(xùn)完成情況等。

民航新疆空管局根據(jù)空管運(yùn)行特點(diǎn)，并借鑒參考各地區(qū)空管單位安全績效管理工作情況，將安全績效指標(biāo)分為四大類（見表1）：

表1：民航新疆空管局安全績效指標(biāo)分類

（二）基礎(chǔ)指標(biāo)設(shè)計(jì)

基于上述指標(biāo)分類以及《民用航空安全管理規(guī)定》《空管安全管理體系（SMS）審核管理辦法》等規(guī)章的要求，結(jié)果型指標(biāo)主要為民航局空管局、地區(qū)空管局規(guī)劃的年度行業(yè)安全目標(biāo)；過程型指標(biāo)包括運(yùn)行偏差率、典型違章率、檢查整改完成率、設(shè)施設(shè)備定期維護(hù)完成率、管制員執(zhí)勤超時(shí)率、安全教育培訓(xùn)符合率等；關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)型指標(biāo)主要從空管運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，利用“反向分析法”對(duì)可能導(dǎo)致相關(guān)后果的行為進(jìn)行梳理，篩選可監(jiān)測的指標(biāo)。圖1以“航空器小于規(guī)定間隔”為例列舉分析過程：

參照圖1所示分析后，可以將“航空器小于規(guī)定間隔”（空管責(zé)任原因）歸類在“差錯(cuò)率/差錯(cuò)數(shù)量”（結(jié)果型—高后果）指標(biāo)內(nèi)，下一級(jí)的“管制員發(fā)錯(cuò)指令”“管制帶新失誤”“偏離指令糾正不及時(shí)”歸類在“責(zé)任原因運(yùn)行偏差”（過程型—運(yùn)行管理類）指標(biāo)內(nèi)，再通過對(duì)“人、機(jī)、環(huán)、管”等因素中識(shí)別的危險(xiǎn)源進(jìn)一步梳理觸發(fā)因素和可監(jiān)測的安全績效指標(biāo)。

根據(jù)安全績效指標(biāo)必須可衡量、可監(jiān)控的特性和原則，針對(duì)圖1中“人為因素”中的“人員疲勞”和“技能不足”、“管理因素”中的“防‘錯(cuò)忘漏’措施不明確”“ 沖突連線程序不完善”“ 主副班溝通、活動(dòng)通報(bào)等程序不明確”這幾項(xiàng)不安全事件觸發(fā)因素設(shè)計(jì)了執(zhí)勤超時(shí)率、資質(zhì)排查符合率、體系文件管理符合率等指標(biāo)，并將其他發(fā)生概率較小的觸發(fā)因素歸類為典型違章及風(fēng)險(xiǎn)管理等，并設(shè)計(jì)相應(yīng)的典型違章率、風(fēng)險(xiǎn)管理工作符合率等指標(biāo)。

按照上述流程，對(duì)空管運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一梳理，對(duì)管制、情報(bào)、通導(dǎo)、氣象專業(yè)各層級(jí)215項(xiàng)危險(xiǎn)源及其526項(xiàng)觸發(fā)因素進(jìn)行了分析，其中：可直接監(jiān)測（其他類）114項(xiàng)，間接監(jiān)測524項(xiàng)（其中風(fēng)險(xiǎn)管理197項(xiàng)、典型違章130項(xiàng)、法定自查80項(xiàng)、教育培訓(xùn)43項(xiàng)、制度程序38項(xiàng)、資質(zhì)能力27項(xiàng)、應(yīng)急管理9項(xiàng)），各類占比如圖2。

圖2： 危險(xiǎn)源（隱患）及觸發(fā)因素占比

（三）目標(biāo)值與預(yù)警值設(shè)計(jì)

根據(jù)空管運(yùn)行的特點(diǎn)，安全運(yùn)行數(shù)據(jù)相對(duì)穩(wěn)定，但偶發(fā)事件會(huì)造成指標(biāo)數(shù)據(jù)劇烈波動(dòng)，因此結(jié)果型指標(biāo)將行業(yè)和上級(jí)部門規(guī)定的安全目標(biāo)直接作為目標(biāo)值，其他類型指標(biāo)參照近年來的實(shí)際均值結(jié)合期望提升的目標(biāo)作為目標(biāo)值，并對(duì)各類型指標(biāo)分三個(gè)層級(jí)（紅、黃、藍(lán)）設(shè)計(jì)對(duì)應(yīng)的預(yù)警值。

預(yù)警值設(shè)計(jì)中普遍采用標(biāo)準(zhǔn)偏差法，可以利用微軟EXCEL的“AVERAGE”“STDEV”函數(shù)對(duì)相關(guān)指標(biāo)近2年數(shù)據(jù)分別計(jì)算出均值A(chǔ)和偏差值B，將藍(lán)色預(yù)警值設(shè)為A+B，橙色預(yù)警值設(shè)為A+2B，紅色預(yù)警值設(shè)為A+3B；對(duì)于歷史數(shù)據(jù)少或發(fā)生概率小而無法采用標(biāo)準(zhǔn)偏差法的，使用專家評(píng)判的方法進(jìn)行補(bǔ)充。

（四）安全績效指標(biāo)體系運(yùn)行

安全績效指標(biāo)的設(shè)計(jì)不是一次性的，而是需要在實(shí)踐運(yùn)行中不斷優(yōu)化，一方面要結(jié)合指標(biāo)監(jiān)測和預(yù)警情況及時(shí)調(diào)整行動(dòng)計(jì)劃，確?？刂拼胧┑倪m用性、實(shí)用性；另一方面當(dāng)運(yùn)行環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新評(píng)估或計(jì)算更新相關(guān)指標(biāo)預(yù)警值，以真實(shí)反映偏離安全運(yùn)行的狀態(tài)。最后，安全績效指標(biāo)的獲取和計(jì)算，要充分考慮科學(xué)性和便捷性，充分整合運(yùn)用各類軟件工具系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據(jù)自動(dòng)引接和計(jì)算，以減少基層單位工作負(fù)荷。

推進(jìn)空管單位安全績效管理發(fā)展的相關(guān)建議

安全績效管理關(guān)鍵在于驗(yàn)證行動(dòng)計(jì)劃以及危險(xiǎn)源控制措施的有效性，并在此基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前安全狀態(tài)水平，預(yù)警安全問題、提升安全能力，安全績效指標(biāo)監(jiān)測數(shù)據(jù)也是驗(yàn)證SMS實(shí)施效能的重要表現(xiàn)形式。如何深化安全績效管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的有效融合，以及與其他安全工作的相互促進(jìn)提高，筆者提出以下建議：

（一）加大對(duì)相關(guān)觸發(fā)因素的分析和排查

針對(duì)重大隱患及相關(guān)危險(xiǎn)源深入分析可能的觸發(fā)因素，并將可監(jiān)測的觸發(fā)因素納入安全績效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控。本文第二小節(jié)以“航空器小于規(guī)定間隔”的后果為例分析了相關(guān)危險(xiǎn)源及觸發(fā)因素，但在各單位運(yùn)行管理中安全隱患和危險(xiǎn)源不盡相同，需要利用正向分析、反向分析等方法，深入排查相關(guān)觸發(fā)因素，同時(shí)結(jié)合安全績效管理指標(biāo)的SMART原則（具體的、可衡量、可達(dá)到、相關(guān)的、時(shí)間限制）設(shè)計(jì)符合運(yùn)行實(shí)際的安全績效指標(biāo)，管控住可能形成“冰山”的不安全事件、違章行為；回顧分析空管系統(tǒng)不安全事件，除人為因素外，事發(fā)單位未發(fā)現(xiàn)相關(guān)隱患或未重視相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管理因素占較大比例，因此要充分發(fā)揮生產(chǎn)一線人員“吹哨人”作用，理順“吹哨”“辦哨”流程，并通過班組講評(píng)會(huì)、科室例會(huì)等途徑經(jīng)常性開展風(fēng)險(xiǎn)研討，充分營造人人講安全、人人參與安全管理的良好氛圍。

（二）對(duì)多發(fā)問題開展系統(tǒng)性原因分析

針對(duì)檢查中多發(fā)問題開展系統(tǒng)性原因分析。預(yù)防性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及事后性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是系統(tǒng)性原因分析的兩大工作方向，預(yù)防性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)性原因分析主要工作內(nèi)容包括信息收集、風(fēng)險(xiǎn)初評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)源鎖定、SMS矩陣分析法風(fēng)險(xiǎn)分析、根原因分析，它是做好“事前安全管理”的有效方法，其重點(diǎn)是針對(duì)各級(jí)安全檢查發(fā)現(xiàn)的問題及隱患，特別是對(duì)照行業(yè)內(nèi)不安全事件自查出的問題而開展分析評(píng)估，并針對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)制定相關(guān)的管控措施。通過完善相關(guān)制度以及安全信息系統(tǒng)軟件平臺(tái)，對(duì)法定自查、違章檢查、音視頻抽查等檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類整理，并對(duì)多發(fā)類別及問題設(shè)計(jì)監(jiān)測指標(biāo)和預(yù)警值，觸發(fā)告警時(shí)及時(shí)開展系統(tǒng)性原因分析，有針對(duì)性地制定管控措施，通過遏制某類問題多發(fā)的趨勢達(dá)到事前管理的目的。

（三）抓住主要矛盾提升安全管理效能

明確關(guān)鍵安全績效指標(biāo)（KSPI）。安全績效管理不等于全面績效指標(biāo)，根據(jù)“二八定律”以及空管歷史運(yùn)行數(shù)據(jù)，80%的不安全事件涉及空管“四大危險(xiǎn)源”（人為因素、管制帶新、跑道侵入、軍民航（防）相撞），因此需要抓住主要矛盾，提升安全管理的效能，設(shè)計(jì)完善本單位運(yùn)行中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)型指標(biāo)，通過指標(biāo)數(shù)據(jù)監(jiān)測分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)運(yùn)行中的“苗頭性”問題，抓好事前控制，對(duì)于KSPI超警戒值或連續(xù)預(yù)警的情況深入開展系統(tǒng)性原因分析，修訂完善控制措施及實(shí)施計(jì)劃，推進(jìn)措施落實(shí)并降低運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

（四）強(qiáng)化大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)應(yīng)用

推進(jìn)大數(shù)據(jù)分析、人工智能等技術(shù)在安全績效管理中的應(yīng)用。安全績效管理工作需要不斷拓展和優(yōu)化數(shù)據(jù)來源，當(dāng)前主流的人工智能語音識(shí)別技術(shù)在通用場景的中文語音識(shí)別準(zhǔn)確率已達(dá)到97%，在醫(yī)療、教育等專業(yè)領(lǐng)域通過機(jī)器學(xué)習(xí)也已經(jīng)將語音識(shí)別準(zhǔn)確率提升至95%，陸空通話語音識(shí)別技術(shù)的全面應(yīng)用前景可期。當(dāng)前“空管系統(tǒng)事件調(diào)查語音識(shí)別工具”已上線試運(yùn)行，盡管準(zhǔn)確率還有待提升，但實(shí)現(xiàn)了從無到有的跨越，其技術(shù)難點(diǎn)集中在中英文及數(shù)字混合、非標(biāo)準(zhǔn)通話、嚴(yán)重口音、噪音等。建議逐步調(diào)校完善識(shí)別引擎并應(yīng)用到通話負(fù)荷監(jiān)測、實(shí)時(shí)通話文字顯示等應(yīng)用場景，同時(shí)提升陸空通話質(zhì)量和效率。

（五）積極營造空管安全績效文化氛圍

探索空管特色安全績效文化，通過“承諾+行動(dòng)”提升個(gè)人績效與組織安全績效。現(xiàn)行的崗位績效考核實(shí)質(zhì)是對(duì)員工的貢獻(xiàn)進(jìn)行整理排序，存在“牽引力”不強(qiáng)、對(duì)組織安全績效推動(dòng)力不足的問題，因此IBM公司在績效管理實(shí)踐中最早明確了個(gè)人績效承諾（PCB）的方法 ，并在華為、海爾等優(yōu)秀企業(yè)得到了充分運(yùn)用。PCB強(qiáng)調(diào)管理引導(dǎo)、主管與下屬的共同參與、雙向溝通以及員工的言行一致和自我管理。結(jié)合空管安全管理現(xiàn)狀，各單位質(zhì)量安全目標(biāo)是一種組織承諾，崗位人員嚴(yán)格履行“崗位責(zé)任清單”、不違反“工作作風(fēng)負(fù)面清單”均為個(gè)人績效承諾的一種表現(xiàn)形式，建議結(jié)合PCB探索建立空管特色“承諾型安全績效文化”。其要點(diǎn)是首先由崗位人員制定符合個(gè)人實(shí)際的PCB，在崗位履職基礎(chǔ)上增加個(gè)人資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、綜合素質(zhì)提升、集體工作參與的承諾（計(jì)劃），體現(xiàn)個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃；其次是個(gè)人績效輔導(dǎo)，通過主管與員工的充分溝通，確保個(gè)人PCB目標(biāo)和組織目標(biāo)的協(xié)同性后明確承諾和期限；最后是優(yōu)化現(xiàn)有的崗位績效考核機(jī)制，達(dá)到組織認(rèn)可的PCB即為良好或優(yōu)秀，其重在推動(dòng)不同能力基礎(chǔ)的員工持續(xù)進(jìn)步，不斷提升安全素質(zhì)（知識(shí)、技能、意識(shí)、態(tài)度、品德），并促進(jìn)員工個(gè)人目標(biāo)和組織目標(biāo)和諧發(fā)展。

總之，安全文化是安全理念的集合，根據(jù)現(xiàn)代安全管理學(xué)以及民航局頂層設(shè)計(jì)，民航空管單位安全從業(yè)人員要牢固樹立“安全第一”的思想，通過安全績效管理及其關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)計(jì)加強(qiáng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，主動(dòng)報(bào)告、違章檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在不安全因素，筑牢空管運(yùn)行安全基礎(chǔ)，以達(dá)到“確保航空運(yùn)行絕對(duì)安全，確保人民生命絕對(duì)安全”的目標(biāo)。