PCT國際專利申請文獻(xiàn)特殊問題分析

王新棟

（知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，北京 100081）

0 引言

“地域性”是專利權(quán)的特征之一，一項(xiàng)專利權(quán)通常只在一個(gè)國家或地區(qū)有效，在其他國家和地區(qū)需要另行申請獲得授權(quán)后才能獲得法律保護(hù)。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷加快和國際合作的廣泛開展，專利領(lǐng)域的全球合作不斷向縱深發(fā)展，在授權(quán)前的申請、檢索、初步審查等方面，形成了多數(shù)國家普遍認(rèn)可的國際條約《專利合作條約》（Patent Cooperation Treaty,簡稱PCT），1970年條約的簽署標(biāo)志著專利制度從地區(qū)性向國際化轉(zhuǎn)變邁出了關(guān)鍵的一步。我國于1994年1月1日正式成為PCT締約國，成為PCT的受理局（Receiving Office，RO）、國際檢索單位（International Searching Authority，ISA）、國際初步審查單位（International Preliminary Examining Authority，IPEA）、指定局（Designated Office.DO）和選定局（Elected Office，EO）［1］。2022年4月6日，非洲的佛得角共和國（The Republic of Cabo Verde）加入專利合作條約，至此，PCT締約國的數(shù)量已由最初的18個(gè)國家/地區(qū)增長至156個(gè)。需要強(qiáng)調(diào)的是，截至目前不存在“國際專利”，只存在“國際專利申請”，專利的授權(quán)是國家或地區(qū)主權(quán)的體現(xiàn)，通過國際合作的不斷深入發(fā)展，在多個(gè)國家有效的地區(qū)專利已付諸實(shí)踐，例如歐洲專利。部分國家基于自身利益的考慮，憑借已經(jīng)積累的競爭優(yōu)勢，不斷推動(dòng)世界專利一體化進(jìn)程，但全世界范圍內(nèi)普遍承認(rèn)的“國際專利”目前仍在探索與協(xié)調(diào)中。國際專利申請可分為國際階段和國家階段，產(chǎn)生的專利文獻(xiàn)主要包括國際階段按照專利合作條約所公布的國際申請單行本、國家階段中發(fā)明專利公報(bào)中的登載和發(fā)明專利申請單行本。

1 PCT國際專利申請國際階段文獻(xiàn)特征分析

1.1 申請?zhí)?/h3>

PCT國際專利申請?zhí)柕木幣抛裱缦乱?guī)則：PCT+2位國別代碼+4位數(shù)年份+6位數(shù)流水號(hào)。按照紙件申請和電子申請區(qū)分為兩種情況：如果是紙件申請，每個(gè)自然年的6位流水號(hào)從000001開始遞增；如果是電子申請，每個(gè)自然年的6位流水號(hào)從070001開始遞增。換言之，每個(gè)自然年為每個(gè)受理局的紙件申請預(yù)留了約7萬件申請的數(shù)字編碼空間，為每個(gè)受理局的電子申請預(yù)留了約93萬件申請的數(shù)字編碼空間。以中國局受理的PCT國際專利申請所給出的申請?zhí)柵e例，如表1所示。

表1 紙件申請和電子申請的申請?zhí)柧幪?hào)

1.2 公布號(hào)

PCT國際專利公布號(hào)的編排：WO+4位公布年+6位數(shù)流水號(hào)。各個(gè)受理局接收的申請，匯總傳送到世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國際局，由國際局進(jìn)行統(tǒng)一公布，統(tǒng)一賦值公布號(hào)，6位流水號(hào)每年從1開始遞增排列，例如公布號(hào)為WO/2020/000001的文獻(xiàn)公布日為2020年1月2日。

1.3 申請方式

PCT允許紙件申請和電子申請兩種方式，受理局對所有申請文件按照標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行電子化處理，主要包括掃描和代碼化加工。紙件形式的文件經(jīng)人工掃描后錄入審查系統(tǒng)，代碼化加工是將說明書、權(quán)利要求書、摘要和摘要附圖等的文字部分加工成XML格式。其中紙件形式及圖形格式的電子形式文件由受理局進(jìn)行人工代碼化加工后導(dǎo)入審查系統(tǒng)，XML格式的電子申請自動(dòng)將原始數(shù)據(jù)導(dǎo)入審查系統(tǒng)。以中國局為例，出版部門專門設(shè)置有文檔掃描中心，用于處理紙件申請的掃描事項(xiàng)。

1.4 國際公布語言

《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》（2020年7月1日起生效）第48條規(guī)定了國際公布使用的語言：以阿拉伯文、德文、俄文、法文、韓文、葡萄牙文、日文、西班牙文、英文、中文提交的國際申請，公布語言同申請語言。國際公布使用非英文公布的申請，此后的國際檢索報(bào)告或者條約第17條（2）（a）所述的宣布、發(fā)明的名稱、摘要以及摘要附圖所附的文字除公布語言外還要同時(shí)附帶英文譯文。

1.5 指定局和選定局

申請人在國際申請中指定要求對其發(fā)明給予保護(hù)的PCT締約國稱為指定國，相應(yīng)的國家局或地區(qū)性專利組織的政府間組織專利局稱為指定局。自2004年起，按照《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》第49條，自動(dòng)指定在國際申請日時(shí)受PCT約束的所有成員國，包括地區(qū)專利組織。

國際初步審查程序是可選步驟，如果申請人選擇該項(xiàng)步驟，在國際初步審查要求書中所指明的預(yù)訂使用國際初步審查結(jié)果的締約國稱為選定國，相應(yīng)的國家局或地區(qū)性專利組織的專利局稱為選定局［2］。按照《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》第53條，自2004年1月1日起，申請人提出國際初步審查要求時(shí)自動(dòng)選定所有指定國，包括地區(qū)性專利組織。

2 PCT國際專利申請進(jìn)入國家階段文獻(xiàn)特征分析

中國局作為PCT的受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位、指定局和選定局，依條約受理國際專利申請，進(jìn)行國際檢索和初步審查。

國際申請指定了中國局，申請人應(yīng)當(dāng)自優(yōu)先權(quán)之日起30個(gè)月以內(nèi)（繳納寬限費(fèi)后最遲在32個(gè)月以內(nèi)）辦理進(jìn)入中國國家階段的手續(xù)，以非中文提交的國際申請進(jìn)入我國國家階段還需提交說明書和權(quán)利要求書的中文譯文。

2.1 受理語言

按照與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國際局簽署的協(xié)議，中國局作為受理局接受的語言是中文和英文。

2.2 國際檢索單位

目前，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為受理局，申請人可選擇國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（ISA/CN）或歐洲專利局（ISA/EP）作為國際檢索單位。

2.3 申請?zhí)柧幪?hào)規(guī)則

按照中華人民共和國知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《專利申請?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)》（ZC 0006—2003）的規(guī)定，專利申請?zhí)栔械纳暾埛N類號(hào)用1位數(shù)字表示，位于現(xiàn)行申請?zhí)柕牡?位，含義如下：8表示PCT發(fā)明專利申請；9表示實(shí)用新型專利申請。我國專利文獻(xiàn)出版過程中，PCT發(fā)明專利申請的流水號(hào)與普通發(fā)明專利申請的流水號(hào)每個(gè)自然年分別從1開始遞增，獨(dú)立編排。如表2和表3所示。

表2 進(jìn)入中國國家階段的PCT發(fā)明申請?zhí)柵c申請日

表3 進(jìn)入中國國家階段的PCT實(shí)用新型申請?zhí)柵c申請日

2.4 公布/公告號(hào)規(guī)則

現(xiàn)行發(fā)明專利公報(bào)中，“國際專利申請公布”接排在“發(fā)明專利申請公布”之后，公布號(hào)接續(xù)排列，如圖1所示。

圖1 進(jìn)入中國國家階段的PCT發(fā)明公布號(hào)

由圖1可以看出，國際專利申請公布號(hào)接排在發(fā)明專利申請公布之后，兩者共用一套文獻(xiàn)號(hào)流水體系。

與發(fā)明專利公報(bào)不同，實(shí)用新型專利公報(bào)中，進(jìn)入國家階段的國際申請與國內(nèi)實(shí)用新型專利申請統(tǒng)一按國際專利分類號(hào)編排公告流水號(hào)。換言之，國際專利申請進(jìn)入國家階段后，公布公告號(hào)不獨(dú)立編排，與國內(nèi)實(shí)用新型專利申請共用一套編號(hào)體系，如圖2所示。

圖2 進(jìn)入中國國家階段的PCT實(shí)用新型公告號(hào)

由圖2可知，進(jìn)入中國國家階段的實(shí)用新型專利公告號(hào)沒有區(qū)分進(jìn)入國家階段的國際申請和普通實(shí)用新型申請，沒有區(qū)分開來進(jìn)而獨(dú)立編排，而是共用一套流水編號(hào)體系。

2.5 著錄項(xiàng)中的對比文件

INID代碼（56）是指單獨(dú)列出的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)清單，我國出版的發(fā)明專利單行本關(guān)于INID代碼（56）的使用經(jīng)歷了如下的變化過程：1997—2003年期間，出版的發(fā)明專利說明書中已有部分在扉頁中著錄了（56）項(xiàng)的引文信息，2004—2006年停止使用，自2007年1月3日起，重新在發(fā)明專利說明書的扉頁上列入了引文信息。部分進(jìn)入中國國家階段的國際申請，單行本中未列出對比文件，例如公告號(hào)為CN110869854B的專利文獻(xiàn)，如圖3所示。

圖3 未列出對比文件的發(fā)明專利

目前出版的公告授權(quán)的發(fā)明專利單行本中，國內(nèi)申請大部分列出了現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)清單，公眾可以通過對比文件，更好地理解該件專利包含的技術(shù)方案的創(chuàng)造高度，掌握關(guān)聯(lián)技術(shù)的發(fā)展歷程，而通過PCT途徑進(jìn)入我國的發(fā)明專利單行本，大部分未列出該項(xiàng)內(nèi)容，公眾需要通過閱讀說明書或通過其他途徑獲取該專利的對比文件。

2.6 發(fā)明名稱或?qū)嵱眯滦兔Q

《專利審查指南》第三部分進(jìn)入國家階段的國際申請的審查中規(guī)定了發(fā)明名稱的要求：進(jìn)入聲明中的發(fā)明名稱應(yīng)當(dāng)與國際公布文本扉頁中記載的一致。國際申請以外文進(jìn)行國際公布的，發(fā)明名稱的譯文除準(zhǔn)確表達(dá)原意外，還應(yīng)當(dāng)使譯文簡短。在譯文沒有多余詞匯的情況下，不得根據(jù)本指南第一部分第一章第4.1.1節(jié)中的規(guī)定對發(fā)明名稱的字?jǐn)?shù)加以限制［3］。換言之，進(jìn)入中國國家階段的國際申請沒有“發(fā)明名稱一般不得超過25個(gè)字，特殊情況下，例如，化學(xué)領(lǐng)域的某些發(fā)明，可以允許最多到40個(gè)字”的形式方面的限制。例如申請?zhí)枮镃N202080003872.7的國際專利申請，其名稱共43個(gè)字。從這一點(diǎn)來講，《專利審查指南》對非核心內(nèi)容的要求，更多地與國際通行的做法保持一致，不在細(xì)節(jié)上過多地對進(jìn)入國家階段的國際申請?jiān)O(shè)置限制條款。

2.7 說明書摘要

PCT實(shí)施細(xì)則8.1（b）用英語表達(dá)時(shí)最好是50～150個(gè)詞，我國《專利審查指南》第三部分進(jìn)入國家階段的國際申請的審查中規(guī)定：（摘要）譯文在不改變原文內(nèi)容的基礎(chǔ)上應(yīng)當(dāng)簡短，在沒有多余詞句的情況下，審查員不得以不符合專利法實(shí)施細(xì)則第二十三條第二款關(guān)于摘要字?jǐn)?shù)的規(guī)定為理由要求申請人修改或依職權(quán)修改。換言之，進(jìn)入國家階段的國際申請的說明書摘要，沒有文字部分不得超過300個(gè)字的限制，例如申請?zhí)枮镃N202080001090.X的國際申請的摘要部分文字?jǐn)?shù)量約為410個(gè)字。

2.8 關(guān)于微生物保藏的說明

進(jìn)入國家階段的國際申請，如果涉及微生物保藏，則按照《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》13之2的要求，以PCT/RO/134表的方式單獨(dú)列出微生物保藏信息，以CN114450390A為例，如圖4所示。

圖4 PCT/RO/134表

國內(nèi)申請如果涉及微生物保藏，通常在說明書部分夾帶說明，沒有單獨(dú)列出，如公布號(hào)為CN114437974A的文獻(xiàn)，如圖5所示。

圖5 微生物保藏信息

2.9 按照條約第19條修改的權(quán)利要求書

專利合作條約第19條規(guī)定：①申請人在收到國際檢索報(bào)告后，有權(quán)享受一次機(jī)會(huì)，在規(guī)定的期限內(nèi)對國際申請的權(quán)利要求向國際局提出修改。申請人可以按細(xì)則的規(guī)定同時(shí)提出一項(xiàng)簡短聲明，解釋上述修改并指出其對說明書和附圖可能產(chǎn)生的影響；②修改不應(yīng)超出國際申請?zhí)岢鰰r(shí)對發(fā)明公開的范圍［4］。以CN113906594A為例，該文獻(xiàn)單獨(dú)列出了“按照條約第19條修改的權(quán)利要求書”和“按照條約第19條修改的聲明或說明”，如圖6所示。

圖6 按照條約第19條修改的權(quán)利要求書和聲明或說明

對于國內(nèi)發(fā)明專利申請，《專利法實(shí)施細(xì)則》第五十一條規(guī)定了主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)：發(fā)明專利申請人在提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)以及在收到國務(wù)院專利行政部門發(fā)出的發(fā)明專利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的3個(gè)月內(nèi)，可以對發(fā)明專利申請主動(dòng)提出修改。實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請人自申請日起2個(gè)月內(nèi)，可以對實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請主動(dòng)提出修改［5］。以上修改無論是否發(fā)生在單行本出版前或出版后，均不在單行本中列出修改的內(nèi)容。

3 國際階段與進(jìn)入國家階段的文獻(xiàn)對比分析

通過對比一件國際申請的國際公布的扉頁和進(jìn)入中國國家階段的國際申請扉頁，發(fā)現(xiàn)兩者存在如下不同。

3.1 申請語言和公布語言

國際公布扉頁著錄有（25）申請語言和（26）公布語言，進(jìn)入國家階段出版的單行本扉頁中的（87）PCT國際申請的公布數(shù)據(jù)中提供了該件文獻(xiàn)的公布語言，例如ZH代表該件在國際局以中文進(jìn)行了公布，但是國家階段的文獻(xiàn)未提供該件國際申請?zhí)岢錾暾垥r(shí)使用的語言，社會(huì)公眾僅從國家階段出版的文獻(xiàn)中無法判斷該件申請是用何種語言提出的國際申請。以中國局受理的國際專利申請為例，申請語言關(guān)聯(lián)著公布語言，用何種語言申請，用何種語言公布，存在如下三種情況：第一，申請語言為英文，國際公布將使用英文，進(jìn)入中國國家階段需要出版公報(bào)和說明書單行本；第二，申請語言為中文，在國際公布尚未做出之前提前進(jìn)入國家階段，按照《專利審查指南》的規(guī)定，需要出版專利公報(bào)和說明書單行本；第三，申請語言為中文，國際局已經(jīng)進(jìn)行了國際公布，進(jìn)入國家階段后只出版公報(bào)和單行本扉頁，不再出版說明書。

3.2 發(fā)明人和代理人的地址

國際公布中包含發(fā)明人和代理人的地址信息，而進(jìn)入國家階段的國家公布文獻(xiàn)中只給出了發(fā)明人和代理人的姓名，并未提供地址信息。

3.3 摘要附圖

按照專利合作條約的規(guī)定，如果國際申請包括附圖，則應(yīng)當(dāng)選擇一幅對于理解摘要有用的附圖，必要時(shí)可以選擇多幅（細(xì)則8.2、檢索和初審指南16.49）?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》和《專利審查指南》規(guī)定：有附圖的專利申請，應(yīng)當(dāng)提供或者由審查員指定一幅最能說明該發(fā)明技術(shù)特征的附圖，該附圖應(yīng)當(dāng)是說明書附圖中的一幅（《專利法實(shí)施細(xì)則》第23條第2款、《專利審查指南》第2部分第2章第2.4節(jié)）。

4 結(jié)語

通過PCT途徑提交的國際專利申請，進(jìn)入中國國家階段后，可以要求發(fā)明或?qū)嵱眯滦皖愋偷膶＠麢?quán)。國際公布專利文獻(xiàn)和進(jìn)入國家階段的文獻(xiàn)，在內(nèi)容和形式上存在著不同之處，將國際階段和國家階段的專利文獻(xiàn)結(jié)合起來理解和分析，將獲得更全面的技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息。除了發(fā)明和實(shí)用新型可以通過專利合作條約提出國際申請外，《工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際注冊海牙協(xié)定》（1999年文本，截至目前的最新文本）于2022年5月5日在我國正式生效，外觀設(shè)計(jì)專利的國際化邁出了重要的一步，通過該協(xié)定，申請人只需要向受理局提交一份單一的國際申請，就可以在若干個(gè)締約方獲得工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)保護(hù)。

全面掌握國際專利申請文獻(xiàn)的特殊之處，有助于社會(huì)公眾更全面深入地理解國際專利申請文獻(xiàn)，充分利用國際專利申請信息的作用，用熟悉的語言理解發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，合理預(yù)測競爭對手的海外布局，提前做好應(yīng)對策略。