助推理論的源起、應(yīng)用與展望

史曉繁

（重慶師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，重慶 沙坪壩 401331）

人是“理性人”還是“社會人”？主流經(jīng)濟學(xué)家的一個基本假設(shè)是：人是理性人。人總是能自覺地（或本能地）按利益最大化原則行事。行為經(jīng)濟學(xué)家卻不這樣認為，他們認為人的理性是有限的，人不是純理性人，而是社會人。事實上，我們大多數(shù)人在面臨決策時都帶有非理性和沖動性，我們經(jīng)常會在不經(jīng)意間做出超理性的行為。那么，有沒有一種方法既能尊重人們自由選擇的權(quán)利又能幫助人們避免盲目和非理性從而作出更加明智的選擇呢？諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者塞勒教授和他的合作者桑斯坦教授在2008年提出了“助推”這一概念，在保證人們選擇自由的前提下，通過選擇體系的優(yōu)化，推動人們作出更好的選擇。目前，國外學(xué)者對于助推的相關(guān)研究已漸成規(guī)模。在美國、英國、荷蘭、瑞典等一些發(fā)達國家，助推理論也被應(yīng)用到醫(yī)療健康、環(huán)境治理等領(lǐng)域公共政策的實施上。為了使讀者對國內(nèi)外助推研究有更加全面、深刻的了解，本文將對助推的定義、理論基礎(chǔ)以及現(xiàn)實應(yīng)用進行梳理，并從學(xué)生行為引導(dǎo)的角度探討助推如何應(yīng)用于我國的教育領(lǐng)域。

一、助推理論的源起

自由放任好還是政府干預(yù)好？無論我們選擇哪個答案都是片面的?；谶@個問題，塞勒最早提出了介于自由主義和專制主義兩種理念之間的“自由主義的溫和專制主義”，讓我們在看似不可能的兩難選擇中找到了“第三條道路”。

（一）助推的定義

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于助推概念的定義還未成定論。泰勒等人指出：“助推就是一股輕輕推動你優(yōu)化選擇的力量，在這種選擇體系的任何一方面都不采用強制的方式，而是以一種預(yù)言的方式引導(dǎo)人們做出更明智的選擇?！盵1]7這一定義強調(diào)非強制性和自由選擇。我國學(xué)者周延風(fēng)認為：“助推是助推者對環(huán)境施以微小的、公開透明的干預(yù)策略，以改變被助推者的行為決策。”[2]96總體上看，學(xué)者們對助推還沒有形成統(tǒng)一的定論，但可以肯定的是都強調(diào)尊重人們自由選擇的權(quán)利，強調(diào)助推的目的是促進行為轉(zhuǎn)變。

（二）助推的理論基礎(chǔ)

1.自由父愛主義。父愛主義也叫做家長主義[3]48，意思是像父親那樣或?qū)Υ讼窦议L對待孩子一樣。這里所說的父親或家長是具有責(zé)任心和愛心的父親或家長。父愛主義分為硬父愛主義和軟父愛主義。硬父愛主義是指管理人出于增加當(dāng)事人利益或使其免于傷害的善意考慮，不顧當(dāng)事人的主觀意志而限制其自由的行為，其核心是專制、限制行為。軟父愛主義又叫做自由父愛主義，其核心是，只有“真實”（即那些在認知上和意志上沒有欠缺）的決定才值得尊重，它不對任何真實的決定進行干預(yù)。軟父愛主義不阻礙自治而是在保護和提升自治，目的就是為了讓當(dāng)事人自治。自由父愛主義是助推的精神內(nèi)核，一方面它保證了公眾自由選擇的權(quán)力，另一方面也使得公眾的選擇更加有利于個人和社會的健康發(fā)展。

2.雙重加工理論。助推依賴于認知心理學(xué)和社會心理學(xué)中的理論和方法，很多學(xué)者運用雙重加工理論來解釋助推發(fā)生作用的機制。雙重加工理論最早源于愛潑斯坦的自我認知經(jīng)驗理論。該理論認為，個體通過兩種系統(tǒng)對信息進行加工，即經(jīng)驗系統(tǒng)和理性系統(tǒng)。經(jīng)驗系統(tǒng)依賴于個體的情感，是直覺的、非語言的；理性系統(tǒng)依賴于個體的理性，是人類獨有的、有意識的。這兩種系統(tǒng)分別對應(yīng)人的兩種思維方式：經(jīng)驗思維和理性思維。在此基礎(chǔ)上，認知心理學(xué)和社會心理學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者提出并完善了雙重加工理論。雙重加工理論認為，個體存在兩種不同思維方式，一種是直覺思維，另一種是理性思維[4]50。直覺思維的特點是不假思索，快速、自發(fā)、聯(lián)想和基于情感；理性思維的特點是謹慎、慢速、控制和基于理性。這兩種思維模式共同對個體的判斷和選擇發(fā)揮著作用。主流經(jīng)濟學(xué)假設(shè)人們在任何時候都會運用理性思維系統(tǒng)做出利益最大化的選擇，但是在現(xiàn)實生活中人們更多運用的是直覺思維系統(tǒng)，這種思維方式會引發(fā)錯誤的選擇?；诖?，塞勒指出需要設(shè)計一種方式讓直覺思維少犯錯誤，由此提出助推的概念。

二、助推理論應(yīng)用現(xiàn)狀

目前在一些發(fā)達國家，助推已經(jīng)被廣泛應(yīng)用到政府政策實施過程中并取得了可喜的成就，尤其是在英國和美國，涉及的領(lǐng)域包括投資理財、食品消費、醫(yī)療健康、擇校等。國內(nèi)學(xué)者們對助推的相關(guān)研究相當(dāng)少，現(xiàn)有的文章僅僅是對國外助推研究進行文獻綜述，缺乏實踐應(yīng)用。

（一）國外應(yīng)用現(xiàn)狀

1.助推優(yōu)化公眾飲食習(xí)慣。飲食習(xí)慣對個體的身體健康發(fā)揮著巨大作用。良好的飲食習(xí)慣可以保持人的身體健康，不良的飲食習(xí)慣會引發(fā)個體一系列的身心疾病。在英國、美國等一些發(fā)達國家，政府通過小小的助推，在不限制公眾自由選擇的前提下引導(dǎo)公眾做出更健康的飲食選擇。具體措施主要表現(xiàn)在兩個方面：在食品包裝上，政府將食品包裝分為黃紅綠三種顏色，紅色代表不健康食品，黃色代表一般健康食品，綠色代表健康食品，并且適度增加綠色包裝食品的可獲得性和可識別性，經(jīng)過一段時間的觀察發(fā)現(xiàn)公眾對綠色食品的消費明顯多于對一般健康食品和不健康食品的消費。美國學(xué)者Thorndike等就曾運用紅黃綠標(biāo)簽檢測其對健康食品銷售額的影響，結(jié)果顯示綠色包裝食品銷售額大幅增加，而紅黃色包裝食品銷售額降低[5]6。在食品的擺放上，餐廳或者學(xué)校食堂將健康食品擺放到更容易被人們發(fā)現(xiàn)的地方，將不健康食品擺放到人們不易拿到的地方，通過改變食品的擺放方式來引導(dǎo)人們選擇食用更加健康的食品，優(yōu)化人們的飲食選擇。

2.助推改善公眾行為方式。我們每個人都生活在社會中，每個人都是社會人。我們的行為會不自覺地受到他人言行的左右，這就是社會影響的力量。社會影響主要分為兩種：信息和同儕壓力。信息指的是如果許多人都持有同一種觀點，那么你就會毫不懷疑地認為這種觀點是正確的；同儕壓力是指如果你非常在意別人對你的看法，那么你就很有可能隨大流以避免別人對你的非議?；谶@種社會影響的力量，助推便很容易發(fā)揮作用。德克薩斯州政府為改變?nèi)藗冊诟咚俟飞蟻y扔垃圾的現(xiàn)象，通過邀請知名運動員拍攝公益宣傳廣告的方式引導(dǎo)公眾形成好的行為習(xí)慣，幾年時間內(nèi)讓路邊亂扔垃圾的現(xiàn)象減少了72%；明尼蘇達州通過告知納稅人“超過90%的明尼蘇達人已經(jīng)完全按照稅法規(guī)定進行納稅”大大改變了公眾的納稅選擇；加利福尼亞州通過引導(dǎo)居民將自己家庭用電量與鄰居家庭用電量進行對比，大大提高了居民的節(jié)能意識……政府通過小小的助推，就能引導(dǎo)公眾行為做出大的改變。與其強迫人們以某種方式做事，倒不如通過消除一些小的障礙促進人們形成好的行為習(xí)慣。

3.助推促進公眾理財、醫(yī)療和投保選擇最優(yōu)化。理財、醫(yī)療和保險是事關(guān)公眾養(yǎng)老的大事，各國政府都非常重視養(yǎng)老、醫(yī)療事業(yè)。減輕政府壓力的同時提高公眾的滿意度是各國政府的共同價值追求。如何利用助推工具實現(xiàn)這一追求是助推理論和實踐研究的重要內(nèi)容。美國政府針對“公眾從來不會為退休后的生活做打算”這一現(xiàn)象提出了“明天儲蓄更多”計劃。該計劃利用“人們都希望走捷徑”的心理，采用自動登記、默認選項的方式簡化投保程序，克服公眾的惰性心理，大大提高了美國公眾的儲蓄率。此外，美國政府還通過RECAP系統(tǒng)引導(dǎo)老年人做出更明智的處方藥選擇。RECAP系統(tǒng)通過向老年人發(fā)放上一年度服用所有藥品以及相關(guān)費用的清單，同時提供關(guān)于定價情況的電子版情況說明助推老年人盡快做出最優(yōu)化的處方藥選擇，避免安于現(xiàn)狀。

4.助推提高美國的大學(xué)升學(xué)率。當(dāng)今世界競爭無處不在，國與國之間的競爭實質(zhì)上就是人才的競爭。教育，尤其是高等教育承擔(dān)著培養(yǎng)人才的重任，在國家發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。在美國圣馬科斯，為了提高中學(xué)畢業(yè)生的大學(xué)升學(xué)率，圣馬科斯中學(xué)要求學(xué)生必須在畢業(yè)之前至少向一所大學(xué)提出入學(xué)申請才能允許畢業(yè)，并且向家長免費提供助學(xué)貸款、稅務(wù)方面的咨詢。這一助推取得了良好的效果，圣馬科斯中學(xué)的大學(xué)升學(xué)率得到了顯著提高。這一事實說明，政府和學(xué)校只需要采取某些簡單的措施便可以將更多的孩子“推”進大學(xué)。

綜上所述，國外關(guān)于助推理論與實踐的研究已經(jīng)初具規(guī)模。大到國家政策實施，小到公眾日常行為習(xí)慣，助推理論都潛移默化地發(fā)揮著作用，滲透到教育、醫(yī)療、健康等方方面面。

（二）國內(nèi)應(yīng)用現(xiàn)狀

助推目前在我國仍然處于引進階段，尚未出現(xiàn)借助助推工具的政策設(shè)計，只有個別學(xué)者開始試圖運用助推理論為我國的政策設(shè)計提供創(chuàng)新思路。北京大學(xué)政府管理學(xué)院學(xué)者句華嘗試將助推理論運用到政府購買公共服務(wù)政策的創(chuàng)新中，試圖通過設(shè)計默認選項、推送關(guān)鍵信息、發(fā)送失誤預(yù)警、簡化服務(wù)流程等助推手段實現(xiàn)政策創(chuàng)新[6]77；梁明月、曾妮基于助推理論對有效的師生道德對話進行探析，并指出有效的師生道德對話應(yīng)該以關(guān)懷和啟智為內(nèi)容取向幫助學(xué)生脫離“弱境”“錯境”[7]60；黃元娜、宋星云等學(xué)者試圖將助推理論應(yīng)用到我國的器官捐獻政策設(shè)計中，通過默認選項的手段設(shè)計器官捐獻制度和器官捐獻登記表，探討決定退出制度下的器官捐獻率是否優(yōu)于決定參加制度下的器官捐獻率[8]869。當(dāng)前助推理論在我國的應(yīng)用尚處于起步階段，如何結(jié)合我國實際設(shè)計出適合中國的助推方法，仍是一個亟待研究的問題。

三、未來研究展望

助推工具設(shè)計的基本理念在于：基于社會人的“有限理性”以及更加偏向直覺思維的特征，從社會人經(jīng)常會犯的錯誤出發(fā)改變選擇架構(gòu)，進而影響人們的選擇。助推潛在的應(yīng)用范圍要遠遠超過我們上述談到的領(lǐng)域。在教育領(lǐng)域助推的應(yīng)用研究目前在我國尚處于空白，本文筆者試圖從學(xué)生行為轉(zhuǎn)變的視角出發(fā)，分析如何運用助推理論引導(dǎo)學(xué)生行為，促進學(xué)生發(fā)展。

（一）助推適用于學(xué)生行為引導(dǎo)的依據(jù)

1.學(xué)生的“社會人”角色。學(xué)生生活在社會之中，是社會的一分子，在與人類社會的長期接觸之中逐漸社會化為“社會人”。行為經(jīng)濟學(xué)認為社會人具有“有限理性”，即使經(jīng)過再三思考也不一定能夠做出對自己最有利的選擇。此外，雙重加工理論指出人類有兩種思維系統(tǒng)，即直覺思維系統(tǒng)和理性思維系統(tǒng)，社會人在作選擇時往往主要依賴于直覺思維系統(tǒng)，而直覺思維系統(tǒng)經(jīng)常會造成“偏差”來誤導(dǎo)我們，使我們作出錯誤的抉擇。學(xué)生在學(xué)校學(xué)習(xí)的過程中，同樣也面臨著許許多多的選擇，要幫助學(xué)生主動作出最有利于自己發(fā)展的選擇，適當(dāng)?shù)闹票夭豢缮佟?/p>

2.學(xué)生普遍存在惰性。惰性是人類普遍存在的一種現(xiàn)象。對于大多數(shù)人來說，學(xué)習(xí)并不意味著是一件快樂的事情。除非有著非常明確的目標(biāo)與充足的內(nèi)在學(xué)習(xí)動機，我們總是會把學(xué)習(xí)看作是一種負擔(dān)與壓力，為了學(xué)習(xí)而學(xué)習(xí)。如何在不知不覺中引導(dǎo)學(xué)生將學(xué)習(xí)從被動轉(zhuǎn)為主動？借助于助推工具或許可以實現(xiàn)。

（二）助推引導(dǎo)學(xué)生行為的實踐

1.“簡化機制”優(yōu)化學(xué)習(xí)內(nèi)容選擇。當(dāng)人們面對復(fù)雜多樣的選擇時，需要對復(fù)雜性本身做出反應(yīng)，結(jié)果就難以作出最佳選擇，甚至可能因為選項太復(fù)雜而放棄選擇?！昂喕瘷C制”主要通過減少選項來幫助決策者優(yōu)化選擇。在我國，學(xué)生從小學(xué)甚至幼兒園開始就要接受分門別類的分科學(xué)習(xí)，包括語文、數(shù)學(xué)、英語、政治等多個科目，每個科目各有其知識體系，各科教師之間也很少有橫向溝通，學(xué)生在面對各個科目老師所傳授的教學(xué)內(nèi)容時往往抓不住重點。助推理論要求各科教師通過加強橫向溝通、課堂教學(xué)中凝練學(xué)習(xí)重難點，避免學(xué)生面對復(fù)雜繁多的知識無從下手。

2.“從眾效應(yīng)”助推良好行為養(yǎng)成。如果選擇設(shè)計者希望能夠通過助推改變?nèi)藗兊男袨榉绞?，他們可以簡單告訴人們其他人在做什么。如果能夠引起公眾對其他人做法的關(guān)注，那么公眾行為至少在一定程度上會發(fā)生正面或負面的變化。這就是“從眾效應(yīng)”發(fā)揮作用的機制。在教育教學(xué)過程中，學(xué)校管理者、教師大多是通過說服教育甚至懲罰來要求學(xué)生養(yǎng)成某種良好行為習(xí)慣，其效果往往微乎其微。根據(jù)助推理論，想要學(xué)生自覺養(yǎng)成某種良好行為習(xí)慣，學(xué)校管理者可以通過“公眾人物”的榜樣力量來實現(xiàn)。例如，邀請學(xué)生們心目中比較認可的學(xué)校教師拍攝公益宣傳片、宣傳海報來引導(dǎo)良好行為，讓全校學(xué)生都知道好學(xué)生都是怎么在做的，從而促進其他學(xué)生自覺行為的養(yǎng)成。

3.“反饋機制”激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)動機。幫助人們改進其行為的最好方法就是提供反饋。如果教師想讓學(xué)生好好學(xué)習(xí)，每天都不厭其煩地向?qū)W生灌輸這種觀念是沒有用的，而如果讓學(xué)生在每次的測驗結(jié)束后都能及時看到同班同學(xué)甚至是同年級同學(xué)的分數(shù)，跟自己的分數(shù)進行對比，出于“同儕壓力”，很多學(xué)生就有更大的自覺去爭取更高的分數(shù)。此外，近年來MOOC等在線課堂的興起豐富了學(xué)生的學(xué)習(xí)資源，顛覆了傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)方式，但在線課堂規(guī)模日益龐大的同時也引發(fā)了很多問題。調(diào)查顯示，截至2020年我國的MOOC數(shù)量已經(jīng)達到12，500門，學(xué)習(xí)人數(shù)超過2億人次，但是平均完成率僅為15%。課程設(shè)計者如果想要提高學(xué)習(xí)效率，可以在每一小節(jié)課結(jié)束之后，通過系統(tǒng)自動向?qū)W生匯報學(xué)習(xí)進度，讓學(xué)生看到自己的學(xué)習(xí)進展到了什么程度，并且在每一小節(jié)課結(jié)束之后設(shè)置學(xué)生感興趣的內(nèi)容來吸引學(xué)生繼續(xù)學(xué)習(xí)，直到學(xué)生看到自己的學(xué)習(xí)進度為100%。

從助推概念的提出到現(xiàn)在，助推理論逐漸成為一些發(fā)達國家很多領(lǐng)域政策設(shè)計的核心理念并且在實踐中已經(jīng)取得了巨大的成功，但是我們也應(yīng)該看到助推理論并不是完美的。目前國外學(xué)術(shù)界對助推呈現(xiàn)出支持、中立、反對三種態(tài)度。支持者們認為助推具有選擇自由、成本低、應(yīng)用廣泛的特點，助推工具對自由選項的保留仍然可以使個體拒絕接受助推，真正保證了個體的自由選擇權(quán)。以Hansen為代表的中立者們批判對助推的完全支持和完全否定，指出助推不一定是影響選擇，而是影響個體的行為；不一定是操縱，而是透明程度的差異。反對者們對助推的質(zhì)疑主要表現(xiàn)在兩個方面：一是助推通過對個體施壓，具有一定的操縱性和脅迫性，是否真正有利于個體自由選擇？二是助推的方向如何確定、如何保證選項設(shè)計者一定能夠設(shè)計出有利于個人和社會發(fā)展的助推？所以在今后的研究中，助推的內(nèi)涵、外延以及實現(xiàn)機制仍需進一步明晰，以期形成一種被廣泛接受的定義。