中小企業(yè)法律風(fēng)險防范職責(zé)及優(yōu)化建議

程曉閣

廣東東方昆侖（東莞）律師事務(wù)所，廣東 東莞 523000

要想使中小企業(yè)的法律顧問能夠在企業(yè)的法律風(fēng)險防范過程中發(fā)揮其最大作用，就必然要保證法律顧問明確其職責(zé)和權(quán)限，對企業(yè)在經(jīng)營和發(fā)展過程中所遇到的各種法律風(fēng)險有所把握，從企業(yè)實際情況出發(fā)，制定切實可行的防范措施，有效規(guī)避各種法律風(fēng)險對企業(yè)產(chǎn)生的消極影響，保證企業(yè)的正常運營和管理。

一、法律顧問

在展開中小企業(yè)法律顧問風(fēng)險防范作用研究的過程中，了解到所謂法律顧問，就是指為企業(yè)提供法律咨詢服務(wù)和法律幫助的專門組織或人員。他們的主要任務(wù)是幫助企業(yè)管理人員來解決企業(yè)在生產(chǎn)、管理和運營過程中所遇到的各種法律事務(wù)。廣義上來看，企業(yè)法律顧問指的是具備法律專業(yè)背景，在接受了一些組織或法人的聘請后，為其提供法律服務(wù)的人員。

企業(yè)法律顧問要想真正展現(xiàn)其職能作用，需要達到這幾個方面的要求。首先，企業(yè)的決策者必須要重視法律，敬畏法律，具備法律思維，能夠以法治的方式來做出相應(yīng)的決策，能夠獨立判斷企業(yè)法律顧問所給予的建議和意見。其次，企業(yè)所聘請的法律顧問，本身就應(yīng)當具備專業(yè)背景，理論知識豐富且具有一定的實務(wù)經(jīng)驗。能夠根據(jù)企業(yè)的實際情況和需要，為其提供全面且專業(yè)的法律服務(wù)和幫助，能夠為企業(yè)和企業(yè)決策者的健康成長提供有力支持。再次，企業(yè)本身應(yīng)當設(shè)置法律部門，或者配備專職的法律援助人員，及時為企業(yè)法律問題的咨詢、處理和解決提供支持。

二、法律風(fēng)險

企業(yè)法律風(fēng)險主要是指由于經(jīng)濟速度發(fā)展較快，而相關(guān)法律的完善卻跟不上經(jīng)濟發(fā)展的速度，由此引發(fā)的企業(yè)在實際發(fā)展過程中的一些風(fēng)險。法律風(fēng)險具有四個方面的特征：第一，法律風(fēng)險具有普遍性和客觀性。中小企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營和管理的實踐當中，如果沒有依照所簽訂的合同來履行自己的責(zé)任義務(wù)而出現(xiàn)違法違規(guī)的行為，或者在履行合同時，沒有嚴格按照合同中的相關(guān)約定，由此產(chǎn)生侵權(quán)等諸多問題。在對該法律風(fēng)險進行判定時，就需要對風(fēng)險是否存在以及風(fēng)險的嚴重程度進行參考，由此可見，企業(yè)法律風(fēng)險具有普遍性和客觀性。第二，企業(yè)法律風(fēng)險同其他風(fēng)險共生，并可以相互轉(zhuǎn)化。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營和管理的過程中，除了法律風(fēng)險之外，還會遇到其他的經(jīng)營風(fēng)險，經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險之間不沖突，二者相伴而生。在條件允許的情況下，二者還能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化。如果企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營管理實踐當中所產(chǎn)生的風(fēng)險超過了一定的限度，就會轉(zhuǎn)化成為法律風(fēng)險。第三，中小企業(yè)作為市場經(jīng)濟活動的參與者，在其運營的過程中，任何一個環(huán)節(jié)無時無刻不處于法律的約束和控制之下。換言之，企業(yè)的所有生產(chǎn)、經(jīng)營和管理活動，或多或少地都會存在法律風(fēng)險。第四，在企業(yè)生產(chǎn)和運營過程中所產(chǎn)生的法律風(fēng)險，其實完全可以通過企業(yè)的作為，做好識別、預(yù)測和防范。而要想真正達成這一目標，必然需要企業(yè)對防范法律風(fēng)險提高重視，對生產(chǎn)、經(jīng)營和管理過程中產(chǎn)生的各種法律風(fēng)險有全面的把握，能夠?qū)撛陲L(fēng)險進行科學(xué)合理的分析，并及時采取有效的措施進行預(yù)防，從而規(guī)避風(fēng)險的出現(xiàn)或者減少風(fēng)險的影響。但在實踐中，受諸多因素影響，比如企業(yè)文化、企業(yè)規(guī)模、日常工作和員工安全意識，很多企業(yè)并沒有對法律風(fēng)險提起重視，忽視了法律顧問在企業(yè)發(fā)展過程中的重要作用［1］。

三、法律顧問在企業(yè)防范法律風(fēng)險中的職責(zé)

（一）參與企業(yè)重大經(jīng)營決策

企業(yè)法律顧問參與企業(yè)的重大決策會議，就能夠直接發(fā)揮法律顧問的積極作用，特別是中小企業(yè)的一些重大經(jīng)營決策和重要經(jīng)濟活動，離不開法律顧問的參與。在會議中，法律顧問可以結(jié)合對企業(yè)當前發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題的考察與分析，結(jié)合其專業(yè)法律知識來為決策者提出一些切實可行的專業(yè)法律建議，對企業(yè)后續(xù)的生產(chǎn)、經(jīng)營和管理活動起到直接的影響，保證企業(yè)管理者所作出的決策符合法律規(guī)定。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)法律顧問對企業(yè)內(nèi)相關(guān)文件進行起草、修改和審核，保證這些文件能夠在企業(yè)的經(jīng)濟活動中發(fā)揮其正確的作用，傳達領(lǐng)導(dǎo)者的正確意圖，有效規(guī)避和降低企業(yè)的法律風(fēng)險［2］。

（二）參與企業(yè)的經(jīng)營管理活動

中小企業(yè)在展開各項經(jīng)濟活動時，必然需要法律顧問提供工作援助。法律顧問需要在提供法律服務(wù)之前，對企業(yè)的經(jīng)濟活動現(xiàn)象、情況及評價做綜合考量，把握經(jīng)濟活動的成功率，在此基礎(chǔ)上為企業(yè)相關(guān)人員提供合理的法律解釋和建議，從而預(yù)防各種違法行為的產(chǎn)生。這需要企業(yè)法律顧問充分熟悉當前的法律、法規(guī)和政策。當企業(yè)各部門、各崗位的工作職責(zé)或者管理權(quán)限發(fā)生沖突或交叉的情況時，企業(yè)法律顧問就需要從中協(xié)調(diào)，給出正確的法律意見和方案，保證企業(yè)經(jīng)濟活動的順利展開，讓企業(yè)的利益和發(fā)展得到有效保障，避免企業(yè)因法律漏洞而造成不必要的損失。

（三）參與規(guī)章制度建設(shè)與審核

不論企業(yè)的規(guī)模如何，都必須要有健全的管理制度，這樣才可以為企業(yè)的良性發(fā)展提供保障。法律顧問是企業(yè)規(guī)章制度的審核者，要根據(jù)企業(yè)現(xiàn)階段的發(fā)展情況和人力構(gòu)成，對當前企業(yè)所制定的規(guī)章制度進行審核，找出規(guī)章制度中存在的不足，予以完善。企業(yè)規(guī)章制度的建設(shè)必然要符合法律規(guī)定，有著明確的目標，能夠推動企業(yè)的長遠發(fā)展，又具有實操性。企業(yè)的規(guī)章制度實際就相當于企業(yè)內(nèi)部的法律體系，對企業(yè)各項經(jīng)濟活動起到約束和管理的作用，企業(yè)能否在市場經(jīng)濟活動中成功應(yīng)對和防范法律風(fēng)險，規(guī)章制度的建設(shè)與完善是關(guān)鍵，這就離不開專業(yè)且權(quán)威的企業(yè)法律顧問的參與。

四、法律顧問在中小企業(yè)防范法律風(fēng)險中的作用及優(yōu)化建議

（一）法律風(fēng)險評估

對企業(yè)法律風(fēng)險進行評估主要是在風(fēng)險發(fā)生前或者風(fēng)險剛剛發(fā)生時，企業(yè)法律顧問能夠及時對該法律風(fēng)險對整個企業(yè)所造成的影響、對社會所造成的影響及具體的經(jīng)濟損失做衡量和評估，從而幫助企業(yè)針對風(fēng)險的處理和潛在風(fēng)險的預(yù)防與應(yīng)對提出一些切實可行的解決對策，實現(xiàn)對風(fēng)險的合理控制。風(fēng)險評估可以幫助中小企業(yè)對自身在生產(chǎn)、運營和管理過程中可能遇到的法律風(fēng)險做預(yù)測，在法律顧問的幫助下制定應(yīng)對策略，提高企業(yè)的風(fēng)險管控能力，實現(xiàn)企業(yè)的健康良性發(fā)展。

（二）法律風(fēng)險分析和預(yù)防

中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營和管理的過程中，特別是在面臨一些重大的決策和經(jīng)營活動之前，企業(yè)法律顧問必須要針對這些活動中潛在的法律風(fēng)險進行認真仔細地分析，盡最大的努力把可能會發(fā)生的法律風(fēng)險扼殺于搖籃，即便不能真正在完全意義上消滅法律風(fēng)險，也可以最大限度地避免更大的法律風(fēng)險發(fā)生，把事態(tài)的嚴重程度控制到最小，減少不必要的糾紛與損失。所以企業(yè)法律顧問在企業(yè)的法律風(fēng)險管理中形成預(yù)防、審查和規(guī)避的重要作用，是企業(yè)發(fā)展不可缺少的力量［3］。

（三）建立法律職能部門

雖然企業(yè)的法律顧問負責(zé)為企業(yè)提供法律服務(wù)和幫助，但是企業(yè)在實際生產(chǎn)、運營和管理過程中遇到的法律風(fēng)險多種多樣，完全依靠法律顧問來實現(xiàn)對風(fēng)險的防范和控制是不可能的，為了在最大程度上保證企業(yè)的各項經(jīng)濟活動的安全，企業(yè)有必要在法律顧問的幫助下，在內(nèi)部設(shè)立獨立的法律職能部門。法律顧問同企業(yè)法律職能部門共同發(fā)力，可以有效應(yīng)對來自不同方面的法律風(fēng)險，有效提升企業(yè)的風(fēng)險管控和預(yù)防能力，促進企業(yè)的長遠發(fā)展。

（四）強化企業(yè)員工風(fēng)險意識

任何企業(yè)的發(fā)展都離不開兩個重要要素，一是人力資源，二是企業(yè)文化。企業(yè)員工的意識形態(tài)同企業(yè)的發(fā)展息息相關(guān)，在中小企業(yè)的法律風(fēng)險防控中，同樣需要企業(yè)員工參與。中小企業(yè)必須采取有效的措施來加強對企業(yè)員工的安全培訓(xùn)和風(fēng)險防范教育，不斷強化企業(yè)員工的風(fēng)險意識，提高他們對法律風(fēng)險的認知。具體而言，中小企業(yè)在招聘員工時，就必須要杜絕裙帶關(guān)系和人情，職位應(yīng)征人員必須要符合崗位要求，法律顧問必然要具備國家所認可的法律資格證書。企業(yè)的管理人員必須要明確企業(yè)各個部門、各個崗位的職責(zé)，建立健全管理機制，落實責(zé)任制，使各個部門、各個崗位的工作人員能夠明確自身的工作職責(zé)與內(nèi)容。

（五）組建專業(yè)法律顧問團隊

雖然中小企業(yè)在預(yù)防法律風(fēng)險時可以發(fā)揮法律顧問的作用，但是在變化莫測的市場環(huán)境和風(fēng)險面前，個人的力量是遠遠不夠的，企業(yè)必然要設(shè)置法律職能部門，還應(yīng)當在條件允許的情況下，組建一支高質(zhì)量的法律顧問團隊來全面應(yīng)對各種法律風(fēng)險所帶來的挑戰(zhàn)。企業(yè)在生產(chǎn)、運營和管理的各個環(huán)節(jié)，都有可能受到法律風(fēng)險的侵害。企業(yè)的法律顧問又需要對企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀和經(jīng)濟情況有全面的把控，一個法律顧問的精力畢竟有限，無法掌握整體，必然需要依靠團隊的智慧和力量。若中小企業(yè)自身擁有一支專業(yè)素質(zhì)較高、能力過人、經(jīng)驗豐富的法律團隊，企業(yè)的運營和管理就會更加順利，能夠有效預(yù)防各種經(jīng)營問題和風(fēng)險。

通過對當前法律顧問在中小企業(yè)法律風(fēng)險防范中的作用的分析，可以看出，創(chuàng)新企業(yè)的法律風(fēng)險管控理念和方式是根本。這種理念和方式同企業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展密切相關(guān)，法律顧問的價值已經(jīng)同企業(yè)的生存和發(fā)展緊緊相連?？v觀其他規(guī)模較大、實力強勁的大型企業(yè)，其內(nèi)部法律素養(yǎng)是較高的，這也就更加證明了中小企業(yè)需要充分發(fā)揮法律顧問的作用［4］。

（六）提高企業(yè)法律顧問能力和素養(yǎng)的建議

第一，由于企業(yè)的各項經(jīng)濟活動都會涉及合同的制作和簽訂，中小企業(yè)必須要讓法律顧問在合同管控中發(fā)揮作用。企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營和管理的每一個環(huán)節(jié)都有可能面臨未知的風(fēng)險，合同的制作和簽訂環(huán)節(jié)風(fēng)險概率最高。中小企業(yè)的法律顧問必須加強對合同的管控，才能夠保障合同的安全。具體來講，中小企業(yè)所簽訂的大大小小的合同必然要由企業(yè)法律職能部門、法律顧問或是法律團隊來進行管理，審查合同的合法性后保證合同的安全。企業(yè)還要對當前的管理制度予以完善。通過獲取法律顧問的建議來對當前合同管理的方法進行改進，總結(jié)經(jīng)驗，規(guī)范合同制定和簽署流程，使企業(yè)對合同的管控能力不斷提升。企業(yè)還需要對合同的執(zhí)行和監(jiān)督建立配套機制。指派專業(yè)人士進行監(jiān)督合同執(zhí)行過程。另外，法律顧問需要隨時關(guān)注企業(yè)的運行現(xiàn)狀，對企業(yè)的經(jīng)營管理過程中可能遇到的風(fēng)險問題，采取一定手段把損失降到最低。一旦發(fā)生了法律糾紛，法律顧問必然要從維護企業(yè)的合法權(quán)益角度出發(fā)，及時解決相關(guān)問題。需要注意的是中小企業(yè)類型各異、規(guī)模不同，法律風(fēng)險預(yù)防機制、管理機制和監(jiān)督機制建立和側(cè)重點也應(yīng)當有所差異。法律顧問切勿盲目照搬他人經(jīng)驗，而是要在吸取其有益經(jīng)驗的基礎(chǔ)之上，立足企業(yè)自身實情，將其轉(zhuǎn)化為適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的好方法。

第二，中小企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部必然要建立健全監(jiān)督機制和考核機制。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動的規(guī)范和有序發(fā)展離不開企業(yè)內(nèi)部的管理、監(jiān)督與考核機制的統(tǒng)籌。大量實踐表明，缺乏完善制度的企業(yè)，無法真正落實相關(guān)工作，很容易流于形式、浮于表面，在激烈的市場競爭中居于劣勢，發(fā)展空間狹隘，更容易被淘汰。因此中小企業(yè)必須在法律顧問的建議下，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層科學(xué)的決策上，不斷完善監(jiān)督機制和考核機制，強化責(zé)任制。企業(yè)可以在內(nèi)部設(shè)置監(jiān)督部門，對法律顧問的日常工作進行監(jiān)督和考察，形成監(jiān)督記錄，定期抽查和評價法律顧問的工作狀態(tài)及成果。企業(yè)還需要建立獎懲機制，對給企業(yè)作出了突出貢獻和優(yōu)質(zhì)服務(wù)的法律顧問、團隊、部門予以物質(zhì)或精神上的獎勵，為其提供一定的晉升機會。如果法律顧問的表現(xiàn)較差、工作失誤較多或是專業(yè)素養(yǎng)不夠到位，企業(yè)管理者就需要對其施以一定的批評教育和處分。

五、結(jié)語

自金融危機以來，我國經(jīng)濟雖然發(fā)展相對平穩(wěn)，但是依然充滿著挑戰(zhàn)和機遇，如今市場經(jīng)濟正面臨著轉(zhuǎn)型和升級的關(guān)鍵時期，中小企業(yè)發(fā)展前景雖然廣闊，但是也有著無法預(yù)知的眾多風(fēng)險。要想在這一情況下，有效防范法律風(fēng)險和預(yù)防各種經(jīng)營風(fēng)險，使企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、管理活動中的損失降至最低，實現(xiàn)企業(yè)的健康運行和長遠發(fā)展，維護整個社會的和諧穩(wěn)定，為社會經(jīng)濟快速發(fā)展提供助力，就需要中小企業(yè)高度重視企業(yè)法律顧問的作用，提升企業(yè)法律顧問的地位，為企業(yè)法律顧問工作的正常開展創(chuàng)造條件，引導(dǎo)企業(yè)法律顧問廣泛參與企業(yè)各項經(jīng)濟活動，為企業(yè)的良性運行、高效管理和可持續(xù)發(fā)展獻計獻策，不斷提高企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險的能力。與此同時，中小企業(yè)自身也要不斷強化自身法律意識和風(fēng)險意識，由上至下地滲透法治觀念和法律思維，普及法律知識，在企業(yè)內(nèi)部形成一股濃郁的法治氛圍，這樣才能夠讓企業(yè)兼顧自身經(jīng)濟效益和社會效益的提升，發(fā)展日益壯大。