國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理體制及運(yùn)行機(jī)制構(gòu)建研究

鄭瀅瀅，鄒小偉

(1.武漢理工大學(xué) 法學(xué)與人文社會(huì)學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.湖北省科技信息研究院，湖北 武漢 430071)

建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)一直以來(lái)都是我國(guó)發(fā)展建設(shè)的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。過(guò)去40余年，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的領(lǐng)頭雁，面向世界科技前沿，積極推動(dòng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿科技研究，凝聚頭部力量，在推動(dòng)行業(yè)科技創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)等方面取得不少成就。但目前我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的全球影響力仍與最初預(yù)期存在差距，因此分析研究現(xiàn)階段我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理體制與運(yùn)行機(jī)制很有必要性。

1 我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的探索實(shí)踐

1.1 我國(guó)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)概況

為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力，科技部自2000年開始進(jìn)行試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的探索和實(shí)踐，先后批準(zhǔn)了沈陽(yáng)材料科學(xué)國(guó)家(聯(lián)合)實(shí)驗(yàn)室、北京凝聚態(tài)物理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌)、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌)、清華信息科學(xué)與技術(shù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌)、武漢光電囯家實(shí)驗(yàn)室(籌)、北京分子科學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌)、青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等15個(gè)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，進(jìn)行了不同建設(shè)類型和管理模式的探索實(shí)踐(見(jiàn)表1)。

我國(guó)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)均有明確目標(biāo)，即“世界一流”“國(guó)際領(lǐng)先”。為實(shí)現(xiàn)科研能力的飛躍，各地圍繞優(yōu)勢(shì)學(xué)科和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，綜合考慮科研綜合實(shí)力、競(jìng)爭(zhēng)資源與優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和配套，通過(guò)政府主導(dǎo)、院校企合作的模式在不同的優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新領(lǐng)域布局建設(shè)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。武漢光電國(guó)家研究中心依托華中科技大學(xué)，聚焦光電信息產(chǎn)業(yè)，圍繞信息光電子、能量光電子、生命光電子三大領(lǐng)域進(jìn)行從基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、工程化研究、產(chǎn)業(yè)孵化到技術(shù)推廣的全鏈?zhǔn)窖芯縖1]；沈陽(yáng)材料科學(xué)國(guó)家研究中心緊密結(jié)合遼寧省和沈陽(yáng)市在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)培育中對(duì)材料科技的需求展開工作，依托中國(guó)科學(xué)院金屬研究所，瞄準(zhǔn)材料科學(xué)前沿重大科學(xué)難題，開展持續(xù)、系統(tǒng)研究[2]；青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室圍繞建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略需求和青島市在海洋科技領(lǐng)域的現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)與基礎(chǔ)，由科技部和山東省、青島市共同建設(shè)，主要依托中國(guó)海洋大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院海洋研究所、國(guó)家海洋局第一海洋研究所、農(nóng)業(yè)部水科院黃海水產(chǎn)研究所、國(guó)土資源部青島海洋地質(zhì)研究所5家單位，圍繞海洋科技領(lǐng)域開展研究，致力于從0到1的源頭創(chuàng)新和核心技術(shù)突破[3]；北京信息科學(xué)與技術(shù)國(guó)家研究中心依托清華大學(xué)信息學(xué)科群的基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)與綜合學(xué)科優(yōu)勢(shì)，以及國(guó)內(nèi)外影響力，圍繞智能科學(xué)技術(shù)、數(shù)據(jù)科學(xué)、先進(jìn)電子科學(xué)技術(shù)、未來(lái)網(wǎng)絡(luò)理論及空天信息基礎(chǔ)、生物信息學(xué)等新興交叉學(xué)科開展研究，實(shí)現(xiàn)突破并引領(lǐng)信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)科發(fā)展[4]。

試點(diǎn)工作開展以來(lái)，優(yōu)秀人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)聚集成效顯著?！笆濉逼陂g，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)均由試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室獲得；“十三五”期間，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目也多數(shù)由試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室獲得或參與其中。有國(guó)際影響力的重大原創(chuàng)科技成果如量子通信、鐵基高溫超導(dǎo)、量子反?；魻栃?yīng)等不斷產(chǎn)出，綠色納米印刷、下一代互聯(lián)網(wǎng)等關(guān)鍵技術(shù)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)、滿足國(guó)家重大需求方面發(fā)揮重要作用。此外，試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在整合優(yōu)質(zhì)科技資源、創(chuàng)新管理體制等方面做了有益嘗試并取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)，提出了很好的創(chuàng)新理念和機(jī)制設(shè)計(jì)，為深入開展國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)奠定了良好基礎(chǔ)[5]。

表1 我國(guó)部分試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和實(shí)踐情況

1.2 我國(guó)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理運(yùn)行

目前我國(guó)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)發(fā)展處在探索階段，體制機(jī)制還不成熟，但籌建期間，試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在管理模式和運(yùn)行機(jī)制方面作出了一系列探索和創(chuàng)新。

探索實(shí)行理事會(huì)制度或?qū)嵭欣硎聲?huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，并設(shè)置管理委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)等?？萍疾俊緡?guó)科發(fā)基字(2003)389號(hào)】文明確提出了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室要實(shí)現(xiàn)理事會(huì)管理制度，故有的試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在積極實(shí)踐探索該制度，有的試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。理事會(huì)是試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的最高行政決策和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審定試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)方針、發(fā)展戰(zhàn)略、主任人選等。理事會(huì)成員由科技部、財(cái)政部、基金委、中科院(或教育部)和相關(guān)領(lǐng)域知名專家組成，每屆任期4年，每年度召開1次工作會(huì)議。管理委員會(huì)負(fù)責(zé)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室日常運(yùn)行管理，學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)審議國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究方向。武漢光電國(guó)家研究中心、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國(guó)家研究中心、沈陽(yáng)材料科學(xué)國(guó)家研究中心、青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等均探索了此新型體制機(jī)制。

建立學(xué)術(shù)方向制，探索現(xiàn)代科研組織結(jié)構(gòu)模式。隨著世界科技發(fā)展進(jìn)入了大科學(xué)時(shí)代，“碎片化”的科研模式已經(jīng)難以符合時(shí)代的發(fā)展要求。部分試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室通過(guò)n(Principal Investigator)團(tuán)簇制、學(xué)術(shù)方向制等探索和嘗試，鼓勵(lì)跨課題組的交流，實(shí)現(xiàn)科研人員間跨領(lǐng)域有機(jī)合作，通過(guò)科學(xué)思想、實(shí)驗(yàn)技術(shù)、儀器設(shè)備的共享，促進(jìn)了原創(chuàng)性科研成果的不斷涌現(xiàn)。

實(shí)行雙向流動(dòng)，建立科學(xué)合理的人才聘用、考核和退出機(jī)制。為保證自身的可持續(xù)發(fā)展，激發(fā)科研活力，部分試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室采用開放與流動(dòng)的人才聘用機(jī)制，形成了周期固定、優(yōu)勝劣汰的人才進(jìn)出機(jī)制，保證了高水平人才的聚集度與活力。青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室按照崗位、需求，實(shí)行了差異化考核評(píng)價(jià)方式。即科研人員實(shí)行“雙聘制”，采用同行專家評(píng)議制；管理服務(wù)人員實(shí)行“職員制”，采用目標(biāo)責(zé)任考核制；實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員實(shí)行全職聘用，主要以服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)為主。不同的考核評(píng)價(jià)方式可最大限度激發(fā)人員的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)建立開放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)同的的用人機(jī)制。

全面推進(jìn)國(guó)際化戰(zhàn)略，建設(shè)國(guó)際學(xué)術(shù)交流中心。有的試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室全面推進(jìn)國(guó)際化戰(zhàn)略，搭建國(guó)際水準(zhǔn)的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，成為我國(guó)對(duì)外科技合作的重要窗口和國(guó)際上相關(guān)領(lǐng)域研究的重要基地。部分試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室被科技部與國(guó)家外專局認(rèn)定為國(guó)家級(jí)國(guó)際聯(lián)合中心。青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室已在美國(guó)、澳大利亞、香港等地布局境外協(xié)調(diào)創(chuàng)新中心，極大推動(dòng)了全球海洋界的科學(xué)技術(shù)交流與合作。

創(chuàng)新文化建設(shè)，鼓勵(lì)寬松，追求卓越。試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室始終堅(jiān)持創(chuàng)新文化建設(shè)，鼓勵(lì)科研人員自由提出學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和參加學(xué)術(shù)討論，不受資歷、職務(wù)等限制，努力營(yíng)造崇尚創(chuàng)新的寬松學(xué)術(shù)氛圍。北京信息科學(xué)與技術(shù)國(guó)家研究中心實(shí)行客座研究員聘任制度和開放課題制度，以促進(jìn)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流、人才交流。

建設(shè)國(guó)家級(jí)公共平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)開放共享合作。試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室秉持開放、共享、協(xié)作、創(chuàng)新的理念，部署搭建了一批綜合技術(shù)支撐與公共服務(wù)平臺(tái)，積極推進(jìn)先進(jìn)平臺(tái)的開放與共享，為我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域前沿探索與研究提供技術(shù)支撐。武漢光電國(guó)家研究中心搭建了生物醫(yī)學(xué)成像平臺(tái)、極端激光-物質(zhì)交互平臺(tái)、微納工藝與表征平臺(tái)等3個(gè)高水平公共研究平臺(tái)，吸引校內(nèi)外優(yōu)秀人才依托平臺(tái)開展研究，促進(jìn)科研資源的共享，為當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供專業(yè)技術(shù)支持、信息與數(shù)據(jù)支持、教育培訓(xùn)和性能測(cè)試等多種服務(wù)。

此外，我國(guó)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室所做的管理實(shí)踐還有探索現(xiàn)代科技評(píng)價(jià)機(jī)制，針對(duì)不同階段的發(fā)展特點(diǎn)，部分試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建立了從SCI論文到高端領(lǐng)刊論文再到科研成果的科學(xué)意義與創(chuàng)新性的引導(dǎo)評(píng)價(jià)制度，在國(guó)內(nèi)率先實(shí)現(xiàn)了引導(dǎo)評(píng)價(jià)的三級(jí)跳。

1.3 試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)尚存的問(wèn)題

在試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室20余年的籌建過(guò)程中，我國(guó)從傳統(tǒng)歷史中汲取前進(jìn)智慧與動(dòng)力的同時(shí)，也不斷借鑒先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)做法。雖然我國(guó)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)探索了很多體制機(jī)制創(chuàng)新，取得了一些經(jīng)驗(yàn)和成績(jī)，但還存在一些尚未突破的問(wèn)題。

實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部管理體制還有待健全，規(guī)范化管理工作仍需加強(qiáng)。實(shí)驗(yàn)室作為依托大學(xué)或院所建立的非法人單位，在建立健全依托單位的法人主體責(zé)任，強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)制、培養(yǎng)和引進(jìn)一流的科研人員團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)造持包入住的科研條件、保障適當(dāng)?shù)拈_展科研活動(dòng)的物理空間以及適度的建設(shè)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支持等方面還不夠規(guī)范、有效。

穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)投入的力度還有待加強(qiáng)。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)約占實(shí)驗(yàn)室獲得總經(jīng)費(fèi)的5%～10%，以中央財(cái)政長(zhǎng)期穩(wěn)定支持為主、適度競(jìng)爭(zhēng)為輔的經(jīng)費(fèi)資助模式還沒(méi)有真正形成。以表1中的7個(gè)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室近5年獲得中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)占比為例，所獲得的96億元中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)中，獲穩(wěn)定支持的經(jīng)費(fèi)為10億元，占比僅為10.4%。

人才評(píng)價(jià)機(jī)制還不夠完善。有的實(shí)驗(yàn)室自建設(shè)以來(lái)，還沒(méi)有采用囯際學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開展考核活動(dòng)，反而是采用重成果輕人才、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的相對(duì)單一的科技人才考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在對(duì)實(shí)驗(yàn)室管理過(guò)程中，也還未建立評(píng)估與第三方評(píng)估相結(jié)合的評(píng)價(jià)制度，未能彌補(bǔ)傳統(tǒng)自我評(píng)估的缺陷。

科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制仍待完善。科研成果未能很好地完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級(jí)跳，離真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展還有一段距離；相關(guān)法律制度尚未健全，對(duì)科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，也存在部分科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄、科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本高等問(wèn)題；實(shí)驗(yàn)室和依托單位之間，還存在權(quán)屬不清晰、利益分配不明確等情況，沒(méi)有形成激勵(lì)實(shí)驗(yàn)室大力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境。

此外，試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室還都采取依托制，沒(méi)有探索成為獨(dú)立的法人單位，在人、財(cái)、物方面的自主權(quán)還沒(méi)有得到充分保障，在培養(yǎng)、引進(jìn)國(guó)內(nèi)外高層次科技人才方面的激勵(lì)政策還不夠有效等。

2 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主要建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)等主要科技強(qiáng)國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室或國(guó)家直屬科研機(jī)構(gòu)，其職能定位大致相同，都側(cè)重于體現(xiàn)國(guó)家意志，根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需求，從事大規(guī)模、高風(fēng)險(xiǎn)、周期長(zhǎng)、關(guān)系到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家安全等重大問(wèn)題的基礎(chǔ)性、前瞻性研究。英國(guó)、德國(guó)和日本都建有相對(duì)完善的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)體系，美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)起步較早，早已經(jīng)形成比較完善的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系，積累了較成熟的理論方法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

管理體制方面，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室設(shè)立了董事會(huì)、學(xué)術(shù)咨詢委員會(huì)、監(jiān)督委員會(huì)和運(yùn)作管理委員會(huì)等科學(xué)高效的內(nèi)部管理框架，下設(shè)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)[6]。普遍采取“委托-代理”制，即國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)、政府之間多采用契約制的合同進(jìn)行委托管理，通過(guò)這種合同制的文件來(lái)監(jiān)管和保證實(shí)驗(yàn)室的科研工作與國(guó)家任務(wù)目標(biāo)相一致。同時(shí)，政府可以通過(guò)合同的具體內(nèi)容對(duì)囯家實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效進(jìn)行考核，保證實(shí)驗(yàn)室的科技創(chuàng)新水平始終處于領(lǐng)先地位，加強(qiáng)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出和科學(xué)人才培養(yǎng)[7]。管理單位由建設(shè)之初多采取委托大學(xué)進(jìn)行管理的方式逐步轉(zhuǎn)為由獨(dú)立法人承包，在繼續(xù)利用大學(xué)豐富創(chuàng)新資源的同時(shí)，賦予了管理者和實(shí)驗(yàn)室更大的自主權(quán)與靈活性，更有利于厘清代管高校和實(shí)驗(yàn)室之間的關(guān)系[8]。

運(yùn)行機(jī)制方面，美國(guó)政府對(duì)國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)通過(guò)預(yù)算撥款穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)，政府資金占國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)總經(jīng)費(fèi)的比重一般超過(guò)80%，人員費(fèi)用占總經(jīng)費(fèi)的比例通常超過(guò)50%，為國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)持續(xù)開展重大戰(zhàn)略性科研項(xiàng)目、吸引高水平人才、激發(fā)并保持科研隊(duì)伍創(chuàng)新活力提供了有力的資金保障[9]；美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室不僅有著靈活的用人政策，各地區(qū)、領(lǐng)域、崗位會(huì)實(shí)行不同的人才吸納政策，以適應(yīng)不同科研人才需求，也注重人才隊(duì)伍創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，重視保留及培養(yǎng)優(yōu)秀的科技人才與員工知識(shí)傳承[10-11]；美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行開放共享機(jī)制，擁有的全球領(lǐng)先的超大型科研設(shè)施會(huì)提供給其他科研機(jī)構(gòu)使用，既能體現(xiàn)國(guó)家的科研實(shí)力，又可以促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室與其他組織的交流與合作[12]；美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理管理機(jī)制，由項(xiàng)目經(jīng)理直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)行，也負(fù)責(zé)在必要情況下終止項(xiàng)目，如美國(guó)國(guó)防先進(jìn)研究項(xiàng)目署 (DARPA)的項(xiàng)目經(jīng)理一直對(duì)委托國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的囯防項(xiàng)目擁有全面的控制權(quán)，包括尋找項(xiàng)目、制定項(xiàng)目前景、管理采購(gòu)和財(cái)政事務(wù)、雇傭和組織人員、尋求合作方、制定短期和長(zhǎng)期的工作進(jìn)程、協(xié)調(diào)資源和關(guān)系等[13]。

3 我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理及運(yùn)行機(jī)制的發(fā)展建議

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室雖然發(fā)展背景并不完全相同，但完善的運(yùn)作模式是這些實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的共同動(dòng)力，也是我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展應(yīng)該重點(diǎn)學(xué)習(xí)和借鑒的地方。

3.1 建立科學(xué)高效的管理與監(jiān)督體制

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是黨中央、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的事業(yè)法人單位，是相關(guān)領(lǐng)域的國(guó)家級(jí)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，具有獨(dú)立的人事、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理權(quán)。實(shí)驗(yàn)室已實(shí)行新的管理制度，不定行政級(jí)別，但為保證管理與監(jiān)督體制的科學(xué)高效，管理實(shí)踐中應(yīng)遵循一定的原則與建議。

堅(jiān)持中央決策管理。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略目標(biāo)、領(lǐng)域布局、建設(shè)規(guī)劃、主要任務(wù)、重要人事任免等重大事項(xiàng)由黨中央、國(guó)務(wù)院決策。實(shí)驗(yàn)室是中央批準(zhǔn)設(shè)立、實(shí)行新的管理制度的事業(yè)單位，不定行政級(jí)別，人員規(guī)模按任務(wù)目標(biāo)和階段進(jìn)展的需求確定。根據(jù)任務(wù)需要，在崗位設(shè)置、薪酬管理等方面進(jìn)行積極探索和創(chuàng)新，在人員聘用(任)、職稱評(píng)定、出國(guó)審批等方面享有充分的自主權(quán)[14]。在實(shí)際工作中，實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部事務(wù)由理事會(huì)和主任會(huì)議自主管理，需要協(xié)調(diào)的重大事項(xiàng)由理事會(huì)提出，由科技部牽頭與相關(guān)部門和地方協(xié)調(diào)落實(shí)。特別重大事項(xiàng)由科技部研究提出建議，按程序報(bào)請(qǐng)黨中央、國(guó)務(wù)院決策。

設(shè)立理事會(huì)。實(shí)驗(yàn)室設(shè)立理事會(huì)，負(fù)責(zé)制定實(shí)驗(yàn)室章程、決定發(fā)展方向、提出實(shí)驗(yàn)室主任建議人選、審議年度任務(wù)和經(jīng)費(fèi)預(yù)決算、組織對(duì)實(shí)驗(yàn)室及主任進(jìn)行績(jī)效考核和監(jiān)督。理事會(huì)經(jīng)中央批準(zhǔn)成立，由有關(guān)部門、地方政府和高校、科研院所、企業(yè)等相關(guān)組織的代表組成。理事長(zhǎng)由中央任命，理事長(zhǎng)和理事會(huì)成員實(shí)行任期制[15]。

設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)。學(xué)術(shù)委員會(huì)由國(guó)內(nèi)外著名專家組成，負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)驗(yàn)室科研目標(biāo)、研究方向、技術(shù)路線等提供學(xué)術(shù)咨詢和建議，保障實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新活動(dòng)的先進(jìn)性和可行性。學(xué)術(shù)委員會(huì)由理事會(huì)聘任，實(shí)行任期制。

設(shè)立職能部門。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室設(shè)立黨政辦公室、人事部、條件保障與財(cái)務(wù)部、科研部、國(guó)際合作與交流部等職能部門，在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主任領(lǐng)導(dǎo)下開展綜合性日常管理工作。

建立管理制度體系。為規(guī)范國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行與管理，著重在人事、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理方面創(chuàng)新體制機(jī)制，構(gòu)建完善有效的規(guī)章制度體系。以《理事會(huì)章程》和《學(xué)術(shù)委員會(huì)章程》為基本制度，制定《人員聘用管理辦法》《崗位考核評(píng)價(jià)制度》《薪酬管理制度》等人事管理制度，《經(jīng)費(fèi)管理辦法》《項(xiàng)目課題管理辦法》等財(cái)務(wù)管理制度及《固定資產(chǎn)管理辦法》《科技資源開放共享管理辦法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》等資產(chǎn)管理制度。依據(jù)各項(xiàng)管理制度，由國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主管部門聘請(qǐng)第三方進(jìn)行定期專項(xiàng)檢查。

3.2 建立高效合理的運(yùn)行機(jī)制

實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。實(shí)驗(yàn)室主任是法定代表人，無(wú)行政級(jí)別，由理事會(huì)提出主任建議人選，中央確定，全時(shí)在實(shí)驗(yàn)室開展工作。主要職責(zé)是依據(jù)章程規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室全面工作，并向理事會(huì)報(bào)告年度工作情況，具有人事、財(cái)務(wù)、科研組織等決定權(quán)。實(shí)驗(yàn)室主任實(shí)行任期制[16]。

建立定期評(píng)估機(jī)制。5年重點(diǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)、體制機(jī)制建立完善、運(yùn)行管理情況；10年重點(diǎn)評(píng)估解決制約國(guó)家重大瓶頸等科技目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況以及是否達(dá)到國(guó)際一流。

健全資金管理制度。經(jīng)費(fèi)資源將集中用于支持承擔(dān)主要研究任務(wù)的核心團(tuán)隊(duì)，滿足儀器設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施等平臺(tái)建設(shè)、科研業(yè)務(wù)等需求；也可將資金轉(zhuǎn)撥至承擔(dān)任務(wù)的相關(guān)高校、科研院所開展協(xié)同攻關(guān)。完善經(jīng)費(fèi)保障體系，提供可以吸引和穩(wěn)定一流科研人員的有競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)費(fèi)支持。

實(shí)行項(xiàng)目任務(wù)管理機(jī)制。大部分科研人員圍繞核心任務(wù)，接受委托承擔(dān)科研項(xiàng)目。少數(shù)非全時(shí)科技人員可申請(qǐng)承擔(dān)一定比例的競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目。設(shè)立開放的研究基金(不超過(guò)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室總經(jīng)費(fèi)的30%)，根據(jù)研究任務(wù)的需要以競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目的方式支持合作單位開展協(xié)同研究。

完善科研條件管理機(jī)制。一是建立大型儀器設(shè)備、重大科研基礎(chǔ)設(shè)施等資產(chǎn)的統(tǒng)一管理機(jī)制。二是為完成國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科學(xué)目標(biāo)必須新建的共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，一般建在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。各相關(guān)單位可根據(jù)研究需要，依托其現(xiàn)有條件建設(shè)個(gè)性化的分系統(tǒng)研究平臺(tái)，其中利用國(guó)家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)購(gòu)置儀器設(shè)備形成的資產(chǎn)屬于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，需在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行登記備案，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室可根據(jù)科研任務(wù)需求進(jìn)行統(tǒng)籌調(diào)撥。囯家實(shí)驗(yàn)室可根據(jù)研究的需要在相關(guān)單位進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，形成的資產(chǎn)屬于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室提供相關(guān)的土地租用費(fèi)和運(yùn)行費(fèi)。三是建立重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、大型科研儀器、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)等科技資源向社會(huì)開放共享制度。除特殊規(guī)定外，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科技資源向社會(huì)開放，并將開放作為對(duì)其評(píng)估考核的重要內(nèi)容。

實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。根據(jù)國(guó)家任務(wù)需求變化、學(xué)科發(fā)展形勢(shì)、研究團(tuán)隊(duì)年度進(jìn)展情況、中期工作評(píng)議和診斷性評(píng)估情況等，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì)審議后報(bào)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主任批準(zhǔn)，適時(shí)對(duì)已設(shè)定的研究方向、研究?jī)?nèi)容及目標(biāo)、研究隊(duì)伍、經(jīng)費(fèi)支持等進(jìn)行調(diào)整。

建立協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與高校、科研院所、企業(yè)合理界定功能定位，形成界面清晰、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共生共贏的創(chuàng)新生態(tài)。實(shí)驗(yàn)室集中力量和精力開展總體、核心任務(wù)研發(fā)和攻關(guān)，其它任務(wù)采取委托方式擇優(yōu)委托高校、科研院所和企業(yè)承擔(dān)。實(shí)驗(yàn)室本身不授學(xué)位、不招研究生，全職骨干科研人員可通過(guò)雙聘制，按需吸引和培養(yǎng)研究生、博士后[17]。

3.3 建立人員分類管理制度

建立優(yōu)秀人才吸引和激勵(lì)機(jī)制。通過(guò)提供良好的創(chuàng)新文化和環(huán)境、優(yōu)越的科研條件、持續(xù)穩(wěn)定的科研經(jīng)費(fèi)支持，保障科研人員潛心開展科研工作，并實(shí)施積極的人才激勵(lì)政策，為杰出人才事業(yè)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值搭建舞臺(tái)。

建立有競(jìng)爭(zhēng)力的分類薪酬體系。制定與績(jī)效考核制度相配套的激勵(lì)機(jī)制，建立適應(yīng)分類管理、具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬體系。建立保障與激勵(lì)相結(jié)合的收入分配制度，建立三類人員的分類薪酬體系，為科研人員提供與能力和貢獻(xiàn)相一致、具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬待遇，并制定與績(jī)效考核制度相配套的激勵(lì)機(jī)制。

建立符合自身規(guī)律的評(píng)價(jià)考核機(jī)制。依據(jù)國(guó)家任務(wù)完成情況，前瞻性基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新成果和關(guān)鍵技術(shù)水平等整體目標(biāo)的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，為科研骨干、技術(shù)骨干、技術(shù)支撐人員、管理人員等各類人員分別制定考核內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行分類考核?；A(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)，以解決重大需求問(wèn)題和發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)為準(zhǔn)則；技術(shù)轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)以轉(zhuǎn)化效益為準(zhǔn)則；技術(shù)支撐和管理人員評(píng)價(jià)，以提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)為準(zhǔn)則。

3.4 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制

首先，對(duì)于全職崗位的科技人員取得的科技成果，應(yīng)以囯家實(shí)驗(yàn)室為第一單位申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；對(duì)于兼職人員在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室支持下開展研究取得的科技成果，也應(yīng)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)注。其次，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)公開制度，建立科技成果信息公開和年度報(bào)告制度，定期向社會(huì)公布。第三，實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，充分利用技術(shù)市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和資本運(yùn)作及對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；在國(guó)家法律法規(guī)框架下，制定相關(guān)各方在成果轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵(lì)等多種形式下的利益共享和分配機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)參與人員的積極性。