湖北省上市后備企業(yè)專利優(yōu)先審查現(xiàn)狀及對策研究

高艷瓊，蘭 晶，吳 平，胡文佳

(湖北省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中心，湖北 武漢 430072)

0 引言

隨著我國對知識產(chǎn)權(quán)重視程度的提高，產(chǎn)業(yè)界對專利申請審查服務(wù)模式的需求逐漸增多。專利優(yōu)先審查制度作為我國專利審查創(chuàng)新的重要組成部分，對于提高專利產(chǎn)品競爭力、為創(chuàng)新產(chǎn)品提供公平有力的競爭環(huán)境以及開拓全球市場意義重大。專利優(yōu)先審查制度的實施是知識產(chǎn)權(quán)管理部門優(yōu)化專利審查服務(wù)、提升審查效率、提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平的重要舉措。本研究面向湖北省上市后備金種子、科創(chuàng)板種子企業(yè)等不同主體，設(shè)計專利優(yōu)先審查需求調(diào)查問卷，了解相關(guān)主體對專利優(yōu)先審查的需求，并進行科學合理分析，為助力企業(yè)上市提供支持。

1 調(diào)研企業(yè)概況

對2020—2021年度湖北省247家上市后備金種子、科創(chuàng)板種子企業(yè)專利優(yōu)先審查受理情況進行調(diào)研，對2類企業(yè)年專利申請量、專利授權(quán)量、專利質(zhì)押金額、專利許可金額、對優(yōu)先審查制度的了解度、支持度及相關(guān)建議等方面進行全面細致摸底。調(diào)研時間2個月(2022年3-5月)，了解這2類企業(yè)所屬領(lǐng)域、企業(yè)概況、專利申請授權(quán)情況及專利運用情況等。本次調(diào)研的2類企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域符合專利優(yōu)先審查產(chǎn)業(yè)范圍要求，調(diào)研對象明確，填表人員均為企業(yè)專業(yè)人員，數(shù)據(jù)準確，代表性強。

247家調(diào)研企業(yè)中，上市后備金種子194家，科創(chuàng)板種子企業(yè)53家。涉及領(lǐng)域包括新一代信息技術(shù)37家，智能制造15家，節(jié)能環(huán)保30家，生物醫(yī)藥32家，高端裝備制造30家，互聯(lián)網(wǎng)12家，新材料28家，新能源15家，新能源汽車12家，農(nóng)業(yè)9家，化工9家，其它18家，見圖1。

圖1 樣本企業(yè)涉及領(lǐng)域分布

上市后備金種子企業(yè)占樣本數(shù)的79%，而科創(chuàng)板種子企業(yè)則略顯單薄，僅占21%。247家調(diào)研企業(yè)中，已上市的有15家，未上市232家占94%。

經(jīng)統(tǒng)計，武漢依托省會城市和科教人才優(yōu)勢，2類企業(yè)數(shù)量占據(jù)一半以上；其次為襄陽和宜昌，2類企業(yè)分別為6.32%和6.72%，作為省域副中心城市，與武漢共同支撐全省經(jīng)濟發(fā)展。調(diào)研企業(yè)主要分布在新一代信息技術(shù)、智能制造、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、互聯(lián)網(wǎng)、新材料、新能源、新能源汽車、農(nóng)業(yè)、化工及其它幾個行業(yè)。其中，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)共37家，占比14.9%，排第一位。生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)32家，占比13.1%，排第二位。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)各30家，占比12.1%，并列第三位。從數(shù)據(jù)統(tǒng)計可以看出，湖北省2類企業(yè)中，高端前沿產(chǎn)業(yè)占據(jù)重要地位，在技術(shù)研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)方面需求更為緊迫，重要性也更突出。

2 調(diào)研企業(yè)專利申請情況

2.1 專利申請與專利授權(quán)數(shù)據(jù)分析

為了更直觀了解2類企業(yè)的專利申請與專利授權(quán)情況，本文進行了全面調(diào)研，調(diào)研數(shù)據(jù)如表1所示。從數(shù)據(jù)看，年專利申請數(shù)量在1～5件區(qū)間的企業(yè)最多，年專利申請量為0的企業(yè)數(shù)量以微小的差距排第二，年專利申請數(shù)量在100件以上的企業(yè)屈指可數(shù)。從調(diào)研企業(yè)的類型、領(lǐng)域及對專利的需求程度來看，雖然專利申請對企業(yè)非常重要，但企業(yè)專利申請熱情不高。由數(shù)據(jù)可知，近3年企業(yè)專利申請數(shù)量總體較低，授權(quán)量更低。年專利授權(quán)量為0的企業(yè)超過100家，其中2019年高達156家企業(yè)年專利授權(quán)量為0。6～100之間的4個區(qū)間授權(quán)率極低。

表1 調(diào)研企業(yè)近3年專利申請與授權(quán)量 單位：家

2.2 專利優(yōu)先審查申請與授權(quán)數(shù)量統(tǒng)計

由表2可知，在調(diào)研的247家企業(yè)中，通過優(yōu)先審查途徑的申請量與授權(quán)量為0件的企業(yè)達200家以上，2019、2020、2021三年未通過優(yōu)先審查授權(quán)專利的企業(yè)分別為242家、230家、214家，分別占調(diào)研企業(yè)總數(shù)的98%、93%、87%。從4組數(shù)據(jù)分析來看，2類企業(yè)的專利申請量都不大，年專利申請數(shù)量在5件以下的居多，5～10件次之?？梢钥闯觯髽I(yè)在專利方面的投入相對薄弱，積極性不高，而專利授權(quán)量同樣呈下降趨勢。

表2 調(diào)研企業(yè)近3年優(yōu)審專利申請與授權(quán)量 單位：家

2.3 專利運用情況

如圖2所示，在247家調(diào)研企業(yè)中，40家企業(yè)有82份專利質(zhì)押，已注銷的37份，在有效期內(nèi)的質(zhì)押45份，包含225項專利，其中發(fā)明專利132項，實用新型專利91項，外觀設(shè)計專利2項。另有4家企業(yè)對專利進行實施許可9份，包括11項專利，其中發(fā)明專利3項，實用新型專利7項，外觀設(shè)計專利1項。許可金額在10萬以下的有6項，10萬以上的5項。

圖2 湖北省2019—2021年有效專利質(zhì)押中三類專利統(tǒng)計

從質(zhì)押金額上看，全省專利質(zhì)押金額在1 000～2 000萬區(qū)間的有效質(zhì)押25份，占比55.6%。質(zhì)押的專利多為發(fā)明專利和實用新型專利，而外觀設(shè)計專利質(zhì)押的數(shù)量極少僅有2件，其主要原因在于外觀設(shè)計專利的技術(shù)含量不足，專利的技術(shù)含量決定了其在質(zhì)押融資過程中的經(jīng)濟價值。由圖3可知，我省專利實施許可市場行為較少，許可金額較低。

圖3 2019—2021年專利產(chǎn)品銷售額統(tǒng)計

從圖3可以看出，調(diào)研企業(yè)專利產(chǎn)品銷售額情況較好，專利產(chǎn)品助力企業(yè)發(fā)展形勢良好。此次調(diào)研的2類企業(yè)大部分都是高端或前沿企業(yè)，科技創(chuàng)新、科技轉(zhuǎn)化的重要性不言而喻，但存在專利需求量與實際申請量和授權(quán)量不匹配的情況。針對這一點，對這些企業(yè)進行了進一步的問卷調(diào)查。

3 調(diào)研結(jié)果及分析

采集247份2類企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)信息，對這些企業(yè)進行包括企業(yè)類型、上市情況、所屬領(lǐng)域、專利申請數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、優(yōu)審專利申請及授權(quán)數(shù)量、專利質(zhì)押及質(zhì)押許可等方面的相關(guān)調(diào)研，同時對其中90份樣本的專利產(chǎn)品銷售額進行統(tǒng)計，并對數(shù)據(jù)進行分析，剔除無效或錯誤數(shù)據(jù)后，進行整體統(tǒng)計分類，分析數(shù)據(jù)背后存在的問題及影響。針對這些問題提出建議與改進方案，為兩類企業(yè)快速上市提供助力。

3.1 樣本置信度分析

2020—2021年湖北省“金種子”企業(yè)名單于2020年發(fā)布，數(shù)量為153家(含科創(chuàng)板種子企業(yè))，其中20余家已成功上市，另有68家符合標準繼續(xù)保留在名單內(nèi)。2022年5月底發(fā)布的“金種子”企業(yè)共332家，來自全省除神農(nóng)架外的16個市州，其中武漢145家、宜昌32家、襄陽24家、荊州24家。目前湖北“金種子”企業(yè)總數(shù)達到400家，誤差范圍±5%，樣本數(shù)為218份，而本次調(diào)查樣本數(shù)247份，樣本數(shù)量滿足需求，能反映整體情況。分析可知，置信水平/置信度95%，置信區(qū)間3.86，總數(shù)400，樣本數(shù)247能反映總體特征。

3.2 問卷結(jié)果分析

調(diào)研企業(yè)對問卷調(diào)查持積極態(tài)度，認真填寫問卷。經(jīng)過問卷內(nèi)容整體分析，排除明顯矛盾數(shù)據(jù)。調(diào)研結(jié)果顯示，在是否了解優(yōu)先審查適用條件的調(diào)查中，65%的受訪企業(yè)了解并符合條件，12%的受訪企業(yè)了解優(yōu)先審查適用條件但不符合條件，23%的受訪企業(yè)對政策不太了解。

在關(guān)于是否符合優(yōu)先審查適用條件的調(diào)研中，53%的企業(yè)屬于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等高科技前沿領(lǐng)域的國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)，18%為省、市重點鼓勵產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)對于專利的需求相對迫切，優(yōu)審政策的實施對上述產(chǎn)業(yè)的重要性突出。

在關(guān)于是否了解優(yōu)先審查流程的調(diào)研中，57%的企業(yè)了解并辦理過優(yōu)先審查事項，20%了解但沒有辦理過。綜合可知，77%的企業(yè)了解優(yōu)審政策和流程。其余23%的企業(yè)想了解該政策，對政策持積極態(tài)度。由此可知，優(yōu)審政策普及度基本是合格的。

在關(guān)于是否辦理過優(yōu)先審查流程的調(diào)研中，未辦理過并想辦理優(yōu)先審查事項的企業(yè)占51%，辦理過并通過審查的企業(yè)占42%。說明政策向好，企業(yè)熱情較高，在辦理流程上，可以探索更加便利的方式，將其簡化并備注詳細下發(fā)至相關(guān)企業(yè)部門，使企業(yè)加深對優(yōu)審流程的了解，進一步增加企業(yè)優(yōu)審申請數(shù)量。

在關(guān)于是否獲得優(yōu)先審查資格的調(diào)研中，未申請優(yōu)先審查資格的企業(yè)占59%，獲得優(yōu)先審查資格的企業(yè)(含全部獲得和部分獲得)占36%，申請但未獲得優(yōu)先審查資格的企業(yè)占5%。當然，該數(shù)據(jù)并不代表實際優(yōu)審的通過率。

在關(guān)于優(yōu)先審查機制體驗的調(diào)研中，大部分受訪企業(yè)認為優(yōu)審機制對企業(yè)有益，不僅能縮短專利審查周期，更利于企業(yè)專利產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，占領(lǐng)市場，提高企業(yè)競爭力。31%的受訪企業(yè)未辦理過。

在關(guān)于專利對企業(yè)上市的重要程度的調(diào)研中，受訪企業(yè)認為專利對于企業(yè)的重要程度不言而喻，其中92%的企業(yè)認為重要或非常重要。專利是企業(yè)技術(shù)實力的體現(xiàn)，是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場的重要手段。

在關(guān)于對優(yōu)先審查機制的建議中，超過一半的受訪企業(yè)未辦理過優(yōu)審事項，很想了解優(yōu)審政策，并提出了不少建議，主要集中在簡化流程從而能夠?qū)崿F(xiàn)快速提交。優(yōu)審機制較一般申請的優(yōu)勢就在于縮短審批周期，可為重大專利爭取先機。部分企業(yè)建議可以增加多種受理方式，例如接受郵寄等。

4 問題及建議

4.1 問題

綜上所述，本次調(diào)查真實有效地反映出湖北省2類企業(yè)專利審查情況。采用大數(shù)據(jù)調(diào)查和問卷調(diào)查結(jié)合的方法，了解2類企業(yè)在專利方面的情況，發(fā)現(xiàn)以下問題：

(1)專利需求量與實際申請量不匹配。調(diào)研企業(yè)都是高端或前沿領(lǐng)域企業(yè)，普遍認可科技創(chuàng)新、科技轉(zhuǎn)化的重要性，但實際申請專利、申請優(yōu)先審查專利的企業(yè)數(shù)量卻不多。主要原因在于企業(yè)重視度不夠，沒有真正認識到專利對企業(yè)成長的重要性；專利申請周期長，一般申請到辦證需要幾年時間，這期間市場變化快，企業(yè)不能及時把握市場節(jié)奏；對辦理流程缺乏了解或認為繁瑣。對比2017-2019年數(shù)據(jù)可知，疫情影響也是專利量驟降的原因之一。2類企業(yè)中，一部分企業(yè)對專利申請缺乏重視。根據(jù)兩類企業(yè)專利申請現(xiàn)狀，需要采取有力的激勵措施：對于發(fā)明專利申請數(shù)量較少的企業(yè)，可先激勵專利申請量的增長；對于發(fā)明專利申請數(shù)量大的企業(yè)，則可著重激勵其提高發(fā)明專利質(zhì)量，即對授權(quán)專利、高質(zhì)量發(fā)明專利加大鼓勵力度。同時，可將授權(quán)發(fā)明專利、高質(zhì)量發(fā)明專利與其它資質(zhì)授予相結(jié)合。必須明確的是，不管是先激勵專利申請數(shù)量增長還是著重激勵專利質(zhì)量提高，最終的目的都是提高兩類企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，促進專利質(zhì)量及專利可轉(zhuǎn)化性的提高。

(2)專利授權(quán)率不高。專利“大而不強，多而不優(yōu)”的問題日益突出，特別是質(zhì)量不高的專利，其授權(quán)率更低。高價值專利是我國知識產(chǎn)權(quán)從量變到質(zhì)變過程中的必然產(chǎn)物，也是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的階段性需求。高質(zhì)量專利就意味著企業(yè)核心技術(shù)的合法壟斷。

(3)對優(yōu)審政策缺乏了解。調(diào)研企業(yè)中，一部分企業(yè)由于對優(yōu)審政策和申請流程不了解，沒有申請或申請沒有通過，這些企業(yè)對于了解相關(guān)政策非常迫切。對此，可加強專利優(yōu)審適用條件、申請入口、資料準備、審查流程、審查機制等政策基礎(chǔ)知識的宣傳工作，提高兩類企業(yè)的專利保護意識，并針對專利現(xiàn)狀，采取適合企業(yè)的激勵措施。加強審查員與企業(yè)的交流，提高專利審查效率，有助于在特定技術(shù)領(lǐng)域建立完善符合國情實際的專利審查標準，縮短審查周期，實現(xiàn)審查質(zhì)量和效率兼顧。

4.2 建議

基于全局視角，提高專利審查工作制度調(diào)控的科學性，強化調(diào)控過程的經(jīng)濟學解釋，推動專利審查機構(gòu)治理能力現(xiàn)代化。

(1)提升專利審查效率與質(zhì)量。進一步優(yōu)化審查員隊伍的學科背景，加強對專利審查員行為績效的科學分析，研究審查員結(jié)構(gòu)、經(jīng)驗對審查質(zhì)量的影響，加強人工智能技術(shù)在專利審查工作中的應(yīng)用，提高審查速度和審查質(zhì)量。此外，企業(yè)在研發(fā)選題時，可通過查新平臺了解技術(shù)當前的專利現(xiàn)狀以及技術(shù)發(fā)展方向，避免企業(yè)重復研究。在申請專利前，通過專利檢索對新審查專利進行預評估，能夠極大提升專利質(zhì)量。

(2)建立有利于提升專利申請質(zhì)量的調(diào)控機制。充分發(fā)揮不同階段專利費用的調(diào)控功能，增加低質(zhì)量專利的申請成本，以激勵低質(zhì)量專利自動撤回為目標，減少審查機構(gòu)積壓案件。加大執(zhí)法維權(quán)工作力度，強化專利執(zhí)法手段，提升專利保護水平，提升整體專利申請質(zhì)量。

(3)集聚與整合專利審查資源。建立有效應(yīng)對新興技術(shù)和技術(shù)融合發(fā)展趨勢的審查單元，設(shè)置融合與交叉技術(shù)部門，建立與標準相關(guān)的審查部門，強化復雜技術(shù)領(lǐng)域的制度功能應(yīng)對。加強對專利無效判定、專利侵權(quán)訴訟的監(jiān)測，系統(tǒng)分析重大案件對后續(xù)專利申請的影響機理，提升對專利申請增長趨勢、技術(shù)分布、審查難點的預判能力，實現(xiàn)審查資源的科學分配。

(4)優(yōu)化高價值專利培育的政策環(huán)境。高價值專利的培育既需要外部政策環(huán)境，也需要創(chuàng)新主體內(nèi)部制度環(huán)境。外部政策推動結(jié)合創(chuàng)新主體內(nèi)部良好的制度，兩者形成合力，為高價值專利培育創(chuàng)造肥沃土壤。同時，在高價值專利培育中適當投入必要的資金，加強知識產(chǎn)權(quán)信息化平臺建設(shè)和情報資源建設(shè)等。

5 結(jié)語

目前，我國已提出面向2035年的《知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略綱要》，對專利審查機構(gòu)的戰(zhàn)略目標與治理理念都提出了更高要求?；仡櫋秶抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2008—2020)》的歷史進程，中國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理取得了令世界矚目的巨大成就，但以數(shù)量增長為核心的、缺乏彈性的管理體制也為中國專利制度轉(zhuǎn)型發(fā)展帶來了障礙。高質(zhì)量的專利能夠有效促進市場交易及后續(xù)研發(fā)投入，在微觀層面，專利費用、申請通道等制度設(shè)計直接影響著專利申請需求以及專利保護周期與強度；在宏觀層面，專利確權(quán)與技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)布局、商業(yè)模式、貿(mào)易促進以及資本、就業(yè)市場形成日益緊密的聯(lián)系。

通過此次專利申請優(yōu)先審查調(diào)研，摸清湖北省上市后備金種子、科創(chuàng)板種子企業(yè)專利優(yōu)審的現(xiàn)狀，分析兩類企業(yè)專利數(shù)量、優(yōu)審數(shù)量及專利產(chǎn)品市場競爭力情況，找出當前專利優(yōu)審機制存在的問題，提出針對性建議，加快企業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，占領(lǐng)市場，助力企業(yè)上市。