寧夏技術(shù)交易發(fā)展趨勢及對策研究

祁 錫，王 震，趙功強(qiáng)

(1.寧夏回族自治區(qū)生產(chǎn)力促進(jìn)中心，2.寧夏科易網(wǎng)科技有限公司，寧夏 銀川750000)

0 引言

隨著創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實(shí)施，以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)為核心的技術(shù)交易逐漸成為企業(yè)競爭的重要舉措。首先，技術(shù)交易的開展，尤其是技術(shù)委托開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施有助于幫助企業(yè)降低研發(fā)成本，節(jié)約研發(fā)時間[1]；其次，技術(shù)合作開發(fā)、技術(shù)咨詢實(shí)施顯著提高企業(yè)核心技術(shù)競爭力，在日益激烈的市場競爭中占據(jù)一定的市場份額；最后，技術(shù)服務(wù)能提高企業(yè)人員的職業(yè)技能，帶動技術(shù)服務(wù)業(yè)快速發(fā)展[2]。

近年來，寧夏技術(shù)交易額有了顯著提升，雖然技術(shù)交易活動日益頻繁，但是對于技術(shù)交易特性及發(fā)展趨勢的研究相對較少，本文以寧夏2016-2020年的技術(shù)交易數(shù)據(jù)為例，結(jié)合政策與市場行為分析技術(shù)交易的發(fā)展趨勢與原因，并對其發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測分析，為企業(yè)提供技術(shù)交易活動指導(dǎo)，促進(jìn)技術(shù)市場業(yè)務(wù)工作發(fā)展，鼓勵社會各方積極參與到技術(shù)交易活動中，推進(jìn)技術(shù)交易市場健康發(fā)展。

1 研究背景

2016年6月，全國科學(xué)技術(shù)名詞審定委員會在《管理科學(xué)技術(shù)名詞》提出了名詞“技術(shù)交易”——技術(shù)供需雙方關(guān)于技術(shù)成果所有權(quán)、使用權(quán)的交易行為。

技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易之間不同之處在于技術(shù)交易更加側(cè)重有償性與商業(yè)性，能夠以經(jīng)濟(jì)行為分析技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的性與有效性，因此對技術(shù)交易的分析可以反映出有償技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀[3]。

吳亞婭[3]指出，技術(shù)市場是技術(shù)中介服務(wù)和技術(shù)商品經(jīng)營活動的場所，即實(shí)現(xiàn)技術(shù)交易的場所。它以推動科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為宗旨，具體開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)。技術(shù)交易能否順利實(shí)現(xiàn)，使得技術(shù)作為生產(chǎn)要素能否合理配置，受到市場規(guī)律的制約與調(diào)控。企業(yè)依靠使用新技術(shù)、新產(chǎn)品和技術(shù)市場機(jī)制引進(jìn)，才能順利實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的最佳配置。

圖1 2016-2020年全國技術(shù)交易額

張欣煒等[4]對中國技術(shù)市場發(fā)展的空間格局及影響因素進(jìn)行分析，指出我國各地區(qū)技術(shù)市場發(fā)展不平衡，東部沿海地區(qū)以及中西部的湖北、陜西等省份技術(shù)市場發(fā)展較為完善，區(qū)域差距有進(jìn)一步拉大的趨勢。

我國大力支持技術(shù)市場發(fā)展，制定了一系列優(yōu)惠政策鼓勵機(jī)關(guān)法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人、院校等組織積極開展技術(shù)交易活動。由圖1可知，2016-2020年，全國技術(shù)交易額呈現(xiàn)快速增長趨勢，由2016年的8 654.73億元上升到2020年的19 746.67億元。

除國家政策支持外，各省市區(qū)也出臺了針對技術(shù)交易的管理辦法，促進(jìn)了交易額的上升。近年來創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出也帶動了傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型、新興產(chǎn)業(yè)提速、科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為技術(shù)交易提供了交易場所與渠道。寧夏出臺了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)施方案等政策，進(jìn)一步降低了交易門檻，激活了創(chuàng)新活力。

2 特點(diǎn)分析

近年來，寧夏以特色產(chǎn)業(yè)為龍頭，帶動了經(jīng)濟(jì)社會的長足發(fā)展，尤其在技術(shù)交易方面取得了顯著成績。如圖2所示，2016-2020年，寧夏的技術(shù)交易總額自50 000萬元增長到225 000萬元。

圖2 2016-2020年寧夏技術(shù)交易總額

2.1 不同交易類型的發(fā)展趨勢

在技術(shù)交易額持續(xù)增長的過程中，也反映出了寧夏技術(shù)交易的傾向性。如圖3所示，2016-2020年，4種技術(shù)交易模式體現(xiàn)出了不同的發(fā)展趨勢。首先，技術(shù)開發(fā)類的交易額2016-2018年出現(xiàn)了線性增長，而自2018-2020年其交易額在87 500萬元；其次，技術(shù)轉(zhuǎn)讓類的交易額在2018年以前在13 000萬元，而自2018年以來呈現(xiàn)出線性增長；再次，技術(shù)咨詢類的交易額自2016年以來相對于其它三類技術(shù)交易變化較小；最后，技術(shù)服務(wù)類的交易額自2017年開始出現(xiàn)持續(xù)性增長。

4類技術(shù)交易出現(xiàn)不同變化的主要原因是政策變化。2018年，寧夏建成技術(shù)市場，并為其制定了發(fā)展目標(biāo)與方案，即制定了促進(jìn)技術(shù)交易的政策，極大地促進(jìn)了技術(shù)交易額增長。另外，2018年以來寧夏制定的政策以資金獎勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓類交易為主，直接體現(xiàn)到技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易額的增長。同時，技術(shù)開發(fā)費(fèi)用可以歸集為研發(fā)費(fèi)用從而使得企業(yè)可以減免部分稅金，提升研發(fā)收入占比，在認(rèn)定科技資質(zhì)和申請項目方面具有積極作用，因此，雖然政策傾向技術(shù)轉(zhuǎn)讓類交易，但是技術(shù)開發(fā)類交易額并未出現(xiàn)大幅降低。

圖3 2016-2020年寧夏4種技術(shù)交易對比

除了政策導(dǎo)向影響之外，出現(xiàn)4種技術(shù)交易額差異性較大的原因還包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源優(yōu)勢、市場需求等。2020年，寧夏第一產(chǎn)業(yè)的比重為8.6%，第二產(chǎn)業(yè)比重為41.0%，第三產(chǎn)業(yè)比重為50.4%。其中，工業(yè)生產(chǎn)總值占比為32.74%，其他服務(wù)業(yè)生產(chǎn)總值占比為26.29%，占比分列第一位和第二位。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化使得技術(shù)交易的類型也發(fā)生相應(yīng)變化，尤其是屬于其他服務(wù)業(yè)的科技服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，為技術(shù)交易提供了更高效便捷的渠道。2019年，全區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出54.51億元，比上年增長19.6%，也從側(cè)面反映出研發(fā)經(jīng)費(fèi)對技術(shù)交易的帶動作用。

2.2 不同來源計劃的技術(shù)交易構(gòu)成

近年來，寧夏的技術(shù)交易大部分為政府引導(dǎo)。由圖4可知，國家科技計劃、部委計劃、地市縣計劃、師市院校計劃帶動的技術(shù)交易額占比較小，且在2016-2020年變化幅度較小，而自治區(qū)計劃和計劃外兩類交易額占比較大且呈現(xiàn)上漲趨勢，尤其是自治區(qū)計劃類的技術(shù)交易額在2020年是其它類型總和的近2倍，并呈現(xiàn)快速上漲趨勢。

圖4 2016-2020年寧夏技術(shù)交易計劃來源趨勢

究其原因，包括以下三個方面：①國家支持技術(shù)交易的重點(diǎn)為自治區(qū)計劃，國家計劃和部委計劃只作為宏觀引導(dǎo)；②寧夏的地市縣計劃資金有限，政策兌付能力也受到限制，因此，地市縣計劃主要作用在引導(dǎo)當(dāng)?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)和扶持中小微企業(yè)發(fā)展；③寧夏的院校數(shù)量較少，且技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策推行時間不長，校企合作的模式較為傳統(tǒng)，短期不能加速技術(shù)交易的達(dá)成量，同時院校的技術(shù)成果還需進(jìn)行小試、中試等環(huán)節(jié)，也增加了技術(shù)交易的后期成本，阻礙了院校成果轉(zhuǎn)讓。

如圖5所示，通過對比全國26個省市區(qū)(包括寧夏)對寧夏的技術(shù)輸出可知，北京市對寧夏的技術(shù)輸出是最高的，額度近15 000萬元，遠(yuǎn)高于其他地區(qū)技術(shù)輸出總和，其次是陜西省，再次是安徽省，其他省市區(qū)對寧夏的技術(shù)輸出相對較小。

圖5 2016-2020年寧夏技術(shù)交易輸入來源地

由圖5可知，雖然大力提倡東西部合作、對外合作等，但近年來寧夏的技術(shù)交易來源地大部分仍為自治區(qū)，究其原因：①技術(shù)交易的距離成本較高，尤其2020年新冠肺炎疫情以來，技術(shù)交易的信息非對稱性、信息不完全性尤為顯著，區(qū)外技術(shù)的輸入需要克服的信息障礙難度增大；②技術(shù)輸入渠道單一、成本較高，目前自治區(qū)企業(yè)提出的技術(shù)需求只能通過個人渠道和代理渠道進(jìn)行對接，且前期對接效率低下，達(dá)成率不高；③產(chǎn)權(quán)歸屬問題和技術(shù)的公共物品屬性，隨著自治區(qū)企業(yè)意識提高，技術(shù)交易過程中會涉及到產(chǎn)權(quán)歸屬的問題，目前常用的解決辦法是雙方共同署名，產(chǎn)權(quán)歸雙方共同所有，在一定程度限制了企業(yè)對技術(shù)成果的二次開發(fā)與創(chuàng)新，因此也降低了企業(yè)購買技術(shù)的積極性，另外技術(shù)作為無形資產(chǎn)而具備的公共物品屬性也難以定價，增加了交易難度。

社會各界對技術(shù)交易的參與程度可反映出技術(shù)交易在市場的深入性、廣泛性和實(shí)用性。如圖6所示，機(jī)關(guān)、事業(yè)、企業(yè)法人的技術(shù)交易額遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于社團(tuán)法人、自然人和其他組織。

圖6 2016-2020年寧夏技術(shù)交易來源類型

由圖6可知，企業(yè)法人作為技術(shù)交易的主體，發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，自治區(qū)大部分的技術(shù)交易均為企業(yè)法人承擔(dān)，機(jī)關(guān)和事業(yè)法人主要起引導(dǎo)、補(bǔ)充和扶持的作用，社團(tuán)法人、自然人和其他組織的技術(shù)交易額較低，究其原因：①企業(yè)法人作為市場主體，承擔(dān)交易責(zé)任，并具有明確的研發(fā)目的和技術(shù)轉(zhuǎn)化意向，政策支持、市場需求、發(fā)展需求等方面極大地提升了企業(yè)法人的技術(shù)交易數(shù)量；②機(jī)關(guān)和事業(yè)法人通過購買技術(shù)服務(wù)、招標(biāo)、揭榜掛帥等方式對寧夏的創(chuàng)新環(huán)境、研發(fā)基礎(chǔ)、人才團(tuán)隊等進(jìn)行升級和維護(hù)，體現(xiàn)出了一定的技術(shù)交易額；③技術(shù)交易本身存在交易成本高昂、交易后轉(zhuǎn)化難度較大等特點(diǎn)，自然人和社團(tuán)法人非創(chuàng)新主體，只能表現(xiàn)出交易的短期性、臨時性和隨機(jī)性等特點(diǎn)；④自然人技術(shù)交易額的上漲源于社會創(chuàng)新環(huán)境的提升和政策的支持，院校教師、企業(yè)工程師以及技術(shù)人員均可通過技術(shù)交易獲利，這也為個人層面的技術(shù)交易帶來了活力。

3 存在的問題

通過以上分析，寧夏技術(shù)交易存在技術(shù)交易類型側(cè)重性較為明顯、區(qū)外技術(shù)輸入較少、社會各界的技術(shù)交易活動不足、技術(shù)交易渠道單一且成本較高問題。

3.1 技術(shù)交易側(cè)重性較為明顯

目前自治區(qū)的主要技術(shù)交易額依賴技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，可預(yù)測未來一段時間內(nèi)還會繼續(xù)以該結(jié)構(gòu)為主，產(chǎn)生的影響包括以弱化技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)為后果的盲目技術(shù)開發(fā)和低價值技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)交易的目的之一在于將成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力促進(jìn)社會發(fā)展，現(xiàn)有的政策及市場環(huán)境會導(dǎo)致弱化技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)的效果。另外，技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)是輔助技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的手段，只有通過咨詢和服務(wù)才能讓技術(shù)更好地適應(yīng)社會發(fā)展的需求，因此，還需要更加完善的技術(shù)市場環(huán)境來優(yōu)化技術(shù)交易結(jié)構(gòu)。

3.2 技術(shù)來源地單一

目前，寧夏的技術(shù)交易大部分均為地區(qū)內(nèi)部交易，寧夏的技術(shù)相對落后，需要引進(jìn)先進(jìn)適用性技術(shù)來促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，引進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)來突破行業(yè)發(fā)展瓶頸，引進(jìn)重大關(guān)鍵技術(shù)引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展壯大，內(nèi)部交易不能很好地解決這一問題。

3.3 計劃外技術(shù)交易占比較低

技術(shù)交易作為市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)發(fā)揮其供需特性，由市場主導(dǎo)與管理，充分發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體的主觀能動性。但目前寧夏的技術(shù)交易仍以計劃內(nèi)的技術(shù)交易為主，尤其是自治區(qū)計劃為主，即政府通過計劃項目的征集來使機(jī)關(guān)、事業(yè)、企業(yè)、社會團(tuán)體等參與計劃項目，由此產(chǎn)生技術(shù)交易活動并進(jìn)行備案登記。

3.4 技術(shù)交易渠道單一

目前，寧夏計劃外的技術(shù)交易大部分通過政府平臺來達(dá)成，存在的問題有：平臺資源有限、有效信息占比不高、宣傳力度不大、資源針對性不強(qiáng)等；技術(shù)需求方不能凝練出有效的技術(shù)需求，技術(shù)成果方難以尋找到有效的需求信息渠道；技術(shù)交易服務(wù)方的平臺搭建、資源整合、信息匹配難度較大。

4 對策建議

通過以上分析，結(jié)合寧夏技術(shù)交易現(xiàn)狀，提出以下對策建議：

(1)優(yōu)化政策的傾向性。融合技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的政策支持，形成更加立體的支持方式，對技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的補(bǔ)助資金延伸到技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)，引導(dǎo)技術(shù)服務(wù)類企業(yè)發(fā)展核心技術(shù)，引導(dǎo)技術(shù)咨詢類企業(yè)建設(shè)精準(zhǔn)咨詢平臺，進(jìn)一步提升不同類型技術(shù)交易的經(jīng)濟(jì)價值。充分調(diào)動大中型企業(yè)優(yōu)勢，以領(lǐng)軍企業(yè)、龍頭企業(yè)、高新企業(yè)等為代表，改變技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的開發(fā)前期盲目、轉(zhuǎn)讓后期無力等現(xiàn)象。鼓勵第三方技術(shù)咨詢和服務(wù)企業(yè)開發(fā)針對性強(qiáng)、專業(yè)度高的服務(wù)，對寧夏特色產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)領(lǐng)域開展精準(zhǔn)服務(wù)。

(2)打造兩地轉(zhuǎn)化平臺。大力推進(jìn)兩地轉(zhuǎn)化平臺的建設(shè)，在江蘇、浙江、上海、福建、天津等地與高校、科研院所及企業(yè)合作，共同建設(shè)成果轉(zhuǎn)化平臺，將通過小試、中試的技術(shù)通過揭榜掛帥、招投標(biāo)等形式在寧夏落地實(shí)施，通過科技金融進(jìn)行扶持，將成果轉(zhuǎn)化、項目落地、企業(yè)培育等環(huán)節(jié)連通，加速東部技術(shù)的轉(zhuǎn)化，拓寬寧夏引進(jìn)技術(shù)、項目、人才的渠道。

(3)引導(dǎo)發(fā)展市場行為。營造完善的科技服務(wù)市場環(huán)境，設(shè)立科技服務(wù)集聚區(qū)，引導(dǎo)一批法律咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)、科技金融、科技咨詢、技術(shù)評估、技術(shù)拍賣等服務(wù)機(jī)構(gòu)形成集聚效應(yīng)為大中型企業(yè)、園區(qū)提供全程式服務(wù)。增設(shè)技術(shù)合同登記點(diǎn)，對合同登記員進(jìn)行培訓(xùn)考核，提升服務(wù)質(zhì)量。鼓勵開展計劃外技術(shù)交易的合同登記，通過第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)記錄和跟進(jìn)技術(shù)交易主體。

(4)牽頭建設(shè)多元市場。建成擁有千萬級有效資源、完善的線上交易系統(tǒng)、技術(shù)評估系統(tǒng)的多元市場，融合運(yùn)營單位、服務(wù)單位、各地用戶為一體的技術(shù)市場，降低各地用戶的交易成本、服務(wù)單位的市場風(fēng)險。在資源方面，整合知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)成果、人才專家、技術(shù)需求，按照產(chǎn)業(yè)、規(guī)模、成熟度等進(jìn)行劃分，定期維護(hù)資源信息，真正形成有效可用的資源體系；在線上交易系統(tǒng)方面，形成政府組織引導(dǎo)、運(yùn)營單位維護(hù)服務(wù)、服務(wù)單位提供產(chǎn)品服務(wù)的模式，并根據(jù)技術(shù)交易特點(diǎn)，通過貨幣、抵用券等形式降低在線交易風(fēng)險；在技術(shù)評估系統(tǒng)方面，連通金融機(jī)構(gòu)和技術(shù)評估機(jī)構(gòu)，形成具有公信力的評估體系，為技術(shù)交易護(hù)航。建成地市、縣區(qū)級分市場，通過引導(dǎo)與市場運(yùn)營逐步實(shí)現(xiàn)技術(shù)市場的市場化運(yùn)作，連通各地技術(shù)市場，形成統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、有序的技術(shù)市場綜合管理體系。