李 健 王運(yùn)彬/湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院
黨的十九大報(bào)告提出了“打造共建共治共享的社會(huì)治理格局,完善黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會(huì)治理體制”的重要論述。2020年6月20日新修訂《中華人民共和國(guó)檔案法》(以下簡(jiǎn)稱“新修訂《檔案法》”)明確指出“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”。2021年,《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》要求“鼓勵(lì)、引導(dǎo)、規(guī)范社會(huì)力量參與檔案事務(wù)”。這不僅顯示了我國(guó)檔案治理結(jié)構(gòu)由原先的“國(guó)家主導(dǎo)”向“黨領(lǐng)導(dǎo)下的多元化治理”轉(zhuǎn)變,也為各種社會(huì)力量通過符合法律的途徑參與檔案治理提供了重要契機(jī)。
目前所倡導(dǎo)的“公眾參與”模式雖然在檔案治理形式上突破了單個(gè)主體的局限,跳出了單純強(qiáng)調(diào)國(guó)家參與檔案治理的思路,但在本質(zhì)上仍是“一元”治理,主導(dǎo)權(quán)在國(guó)家,也就意味著檔案治理中的社會(huì)力量參與檔案事務(wù)必須依靠公權(quán)力的“釋放”。因此,參與式檔案治理模式如果對(duì)社會(huì)環(huán)境、利益追求、文化觀念、利弊得失、社會(huì)需要等核心問題避而不談或泛泛而談,最終只會(huì)導(dǎo)致檔案治理出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性失衡[1]。筆者對(duì)多元主體參與檔案治理的理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實(shí)需求、實(shí)施路徑等展開論述,以期推動(dòng)檔案治理實(shí)現(xiàn)從共生到共贏,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
筆者對(duì)“參與式檔案”相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究主要集中于參與式檔案治理主體的劃分和歸納、檔案治理模式的總結(jié)和概括、參與式檔案治理的必要性和可行性等層面。第一 ,參與式檔案治理主體可以劃分為公眾參與、同類型部門或機(jī)構(gòu)參與(博物館、圖書館、文化機(jī)構(gòu)等)[2][3]。第二,參與式檔案治理模式學(xué)界主要分為“無政府主義”的公眾直接參與型[4]、合約視角下委托方—代理方參與型(具體表現(xiàn)檔案眾包)[5]、檔案志愿者服務(wù)[6][7]。第三,參與式檔案治理的必要性研究上學(xué)者認(rèn)為檔案“泛化”現(xiàn)象引起參與式檔案治理主體的擴(kuò)張,急需越來越多重要領(lǐng)域與其他專業(yè)人士共同參與檔案治理[8],此外協(xié)同理論與現(xiàn)行制度均為參與式檔案治理的可行性提供指導(dǎo)[9]。
現(xiàn)有參與式檔案研究積累了豐富的成果,但相關(guān)理論研究還存在不足。第一,沒有分析多元協(xié)同可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)問題。目前有關(guān)“參與式檔案”相關(guān)研究中,學(xué)者們囿于理性預(yù)期,對(duì)該理論的局限性關(guān)注不夠。第二,關(guān)于多元主體存在“價(jià)值優(yōu)先”和“立場(chǎng)優(yōu)先”的預(yù)先判斷。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為多元主體參與檔案治理模式還存在的問題在于政府放權(quán)和讓權(quán)還不夠徹底,應(yīng)然論證只要給參與主體更多的權(quán)利自由,檔案治理績(jī)效就肯定會(huì)提升。第三,從理論視角強(qiáng)調(diào)了多元主體參與檔案治理的重要性,但忽略治理權(quán)力分配和形成機(jī)制,片面強(qiáng)調(diào)去中心化、去規(guī)范化甚至是去國(guó)家化的檔案治理權(quán)力分享和制衡機(jī)制。
檔案價(jià)值的多元化表達(dá)(經(jīng)濟(jì)價(jià)值、文化價(jià)值、社會(huì)和環(huán)境價(jià)值等)使得參與檔案治理的各利益主體都有自己的邏輯思維和利益追求,都在努力追求自身利益的最大化,利益觀念被空前強(qiáng)化,利益關(guān)系逐漸變得復(fù)雜。如,市場(chǎng)主體參與檔案治理追求的是利潤(rùn)最大化,關(guān)注的是實(shí)際經(jīng)濟(jì)價(jià)值的產(chǎn)出值,因此在價(jià)值追求上遵循的是市場(chǎng)機(jī)制邏輯;而部門或機(jī)構(gòu)在參與檔案治理中主要追求的是社會(huì)效益的最大化,在價(jià)值追求上遵循的是政府的行政邏輯。這就導(dǎo)致兩套價(jià)值取向所遵循的組織運(yùn)行邏輯有著天然的互斥性。而且在多元主體融合參與檔案治理行動(dòng)中也許有著多套價(jià)值取向的互斥,具體體現(xiàn)在文件生命周期理論從檔案運(yùn)動(dòng)形態(tài)的角度分為現(xiàn)行、半現(xiàn)行、非現(xiàn)行三個(gè)主要階段,不同的階段代表檔案價(jià)值形態(tài)明顯的差異性,進(jìn)而決定了檔案參與主體的不同、追求的價(jià)值取向也不同。
目前關(guān)于參與式檔案治理主體的討論以及具體實(shí)踐基本上是以國(guó)家為主,受政策與業(yè)務(wù)關(guān)系的影響,檔案治理出現(xiàn)“政出多門”的窘境,具體來說,在參與檔案治理機(jī)構(gòu)或部門的職責(zé)分配中,對(duì)同一問題可能會(huì)有多個(gè)部門參與治理,或者會(huì)出現(xiàn)對(duì)同一現(xiàn)象采用不同“部門法”進(jìn)行治理。如發(fā)生檔案違法行為時(shí),多個(gè)部門會(huì)參與進(jìn)來進(jìn)行協(xié)調(diào)處理,這些部門如公安部門、司法部門、工信部門、檔案主管部門甚至是宣傳部門、新聞出版部門等,它們按照自身治理領(lǐng)域的不同各司其職。此外,在檔案管理工作中,不同部門系統(tǒng)還會(huì)根據(jù)自身業(yè)務(wù)的特點(diǎn)設(shè)置不同的規(guī)范。上述“拼湊式”治理模式極易造成本部門只關(guān)注本部門的治理風(fēng)險(xiǎn),甚至可能不會(huì)有太高的效率。
邁克爾·曼在《社會(huì)權(quán)力的來源》中說“國(guó)家能力強(qiáng)弱主要取決于政府是否具備控制社會(huì)的基礎(chǔ)權(quán)力”。一方面,強(qiáng)國(guó)家能力意味著國(guó)家對(duì)社會(huì)控制力的增強(qiáng),主要體現(xiàn)在行政科層管理自上而下的令行禁止,集中的決策機(jī)制以及高效的機(jī)構(gòu)可以獲取大量資源,實(shí)現(xiàn)檔案治理水平的提升[10]。另一方面,以社會(huì)公眾以及企業(yè)機(jī)構(gòu)為代表的參與檔案治理主體大量加入又與上述集中決策發(fā)生矛盾,使得國(guó)家與社會(huì)公眾之間在檔案資源調(diào)動(dòng)與檔案治理權(quán)力分配上產(chǎn)生沖突。甚至社會(huì)公眾可能會(huì)對(duì)檔案治理組織規(guī)則反向逾越,如若不能形成良性的檔案治理,發(fā)生違反社會(huì)道德行為或當(dāng)檔案?jìng)惱頍o法判定時(shí),可能會(huì)不斷透支未參與檔案治理公眾對(duì)政府的社會(huì)期待和社會(huì)信任,抑制群眾參與檔案治理的積極性。
“協(xié)同共治”被視為一種相對(duì)較新的治理概念應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域,在企業(yè)管理中的協(xié)同更多指的是企業(yè)“合并”[11],在公共管理中協(xié)同則是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的業(yè)務(wù)單位在規(guī)模經(jīng)濟(jì)背景下一起合作或者直接進(jìn)行產(chǎn)業(yè)重組以節(jié)約成本、提高資源產(chǎn)出、開拓新市場(chǎng)、創(chuàng)造新價(jià)值,經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為協(xié)同合作是更好地利用資源的過程,包括制造設(shè)施等實(shí)物資產(chǎn),以及無形財(cái)產(chǎn)(如品牌名稱、客戶知識(shí)、技術(shù)專長(zhǎng)和企業(yè)文化等)[12]。在最新研究中,Harwood認(rèn)為“協(xié)同理論來自希臘語synergos,意思是一起工作”[13]。這就需要政府、業(yè)務(wù)部門或檔案管理部門提供多主體參與交流的平臺(tái),通過公平對(duì)話、協(xié)商合作來完成共同目標(biāo),這正是協(xié)同共治思維的體現(xiàn)。企事業(yè)單位、非營(yíng)利部門(第三方公益組織)、個(gè)人等廣泛利益相關(guān)者在共同目標(biāo)和相互信任的基礎(chǔ)上積極參與交流決策。新修訂《檔案法》第七條“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”的表述是對(duì)協(xié)同理論制度的回應(yīng)。
黨的十九屆四中全會(huì)指出:“必須加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理,完善黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、民主協(xié)商、社會(huì)協(xié)同、公眾參與的社會(huì)法治體系?!盵14]在此背景下,新修訂《檔案法》第七條、第九條、第十條、第二十八條、第二十九條均對(duì)不同業(yè)務(wù)部門之間能夠在檔案信息資源按需共享、鼓勵(lì)社會(huì)力量支持檔案事業(yè)發(fā)展等做了相關(guān)規(guī)定,《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》也明確要求“加強(qiáng)部門協(xié)同、區(qū)域協(xié)同、行業(yè)協(xié)同,鼓勵(lì)、引導(dǎo)、規(guī)范社會(huì)力量參與檔案事務(wù)”??梢?,參與式檔案治理是我國(guó)推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求,構(gòu)建參與式檔案治理模型也成為我國(guó)社會(huì)治理的創(chuàng)新方向和各級(jí)政府社會(huì)治理的行動(dòng)指南。綜合而言,在政策保障下,參與式檔案治理表現(xiàn)出多元主體融合協(xié)同、開放式協(xié)同以及以人民為中心的治理體系特點(diǎn)。
一是檔案治理數(shù)量逐年增長(zhǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì),我國(guó)檔案館館藏檔案數(shù)量整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì),到2018年我國(guó)檔案館藏檔案數(shù)量達(dá)到75051萬卷、萬件,較2017年增加9680萬卷、萬件,同比增長(zhǎng)14.81%;2019年我國(guó)檔案館藏檔案數(shù)量達(dá)到82851萬卷、萬件,同比增長(zhǎng)10.39%[15]。檔案數(shù)量的爆炸式增長(zhǎng)導(dǎo)致國(guó)家單一治理模式的“力不從心”,在財(cái)力、人力、物力投入方面有限,檔案治理面臨著“人少事多”“管不了、管不好”的現(xiàn)實(shí)困境。二是檔案治理空間拓展。以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等為代表的新一代科技革命催生了新的檔案治理模式,檔案治理不再囿于傳統(tǒng)線下參與,而是更多融入“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù),“互聯(lián)網(wǎng)+檔案信息開發(fā)”“互聯(lián)網(wǎng)+檔案信息傳播”等成為新業(yè)態(tài)、新模式,但這也催生了檔案資源容易被泄露、檔案內(nèi)容極易修改、檔案信息隱私被侵犯以及檔案違法取證判定、檔案證據(jù)保存、跨區(qū)域檔案治理變得更加困難。因此,現(xiàn)代檔案治理的治理難度、治理數(shù)量,都遠(yuǎn)超傳統(tǒng)檔案治理。
國(guó)家在開展檔案治理過程中追求難度不大、投入不多、風(fēng)險(xiǎn)不強(qiáng)以應(yīng)對(duì)檔案治理難度膨脹以及治理空間不斷拓展的問題顯然是“偽命題”,因此很大程度上政府將檔案控制權(quán)適當(dāng)下放或分散授予社會(huì)主體應(yīng)該是一種出路。目前在政府部門單一治理模式下面臨與日俱增的海量檔案信息資源,尤其是“存量數(shù)字化、增量電子化”所帶來的質(zhì)地、數(shù)量、構(gòu)成等業(yè)已轉(zhuǎn)變的資源形態(tài)時(shí),“檔案信息資源開發(fā)工作”“檔案文化產(chǎn)品供給工作”“檔案信息/文化服務(wù)”工作變得越來越“不容易”時(shí),一元治理局限所帶來的問題就暴露無比[16]。此外,檔案部門事事親為當(dāng)“全能型選手”,也會(huì)使得政府部門進(jìn)入越管越多、越管越難的惡性循環(huán)中。如,由于特殊歷史緣由,我國(guó)各地檔案館都保存了極具地方特色和歷史原貌的檔案,外文檔案就需要外語專業(yè)人士參與、古文檔案需要?dú)v史專業(yè)人員參與。
檔案部門所擁有的檔案資源數(shù)量之豐富、規(guī)模之龐大、種類之繁多,在當(dāng)今絕對(duì)可以稱為一座巨大的資源寶庫(kù)。如果檔案部門僅開展傳統(tǒng)檔案工作,財(cái)力、人力、物力尚可支撐,但要將工作衍生至面向用戶的增值產(chǎn)品服務(wù)或?qū)n案資源融入市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值獲得邊際效益時(shí),檔案機(jī)構(gòu)很難同時(shí)兼顧效益的兩端,更何況新時(shí)代檔案館已經(jīng)被賦予了“傳承發(fā)展中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化,繼承革命文化,發(fā)展社會(huì)主義先進(jìn)文化,增強(qiáng)文化自信,弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀”的重要使命。打破檔案管理機(jī)制與體系的相對(duì)封閉、重組利益格局、破除管制壁壘,積極與社會(huì)、與用戶、與市場(chǎng)溝通,構(gòu)建以互動(dòng)、合作為特點(diǎn)的共同的價(jià)值創(chuàng)造流程,將除本身之外的一切社會(huì)力量視為幫助自己完成工作的一種補(bǔ)充力量,促進(jìn)檔案部門由“管理型”向“治理型”轉(zhuǎn)變應(yīng)該是檔案治理未來發(fā)展的新業(yè)態(tài)。
傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)政治理論和規(guī)范政治理論之間關(guān)系的具體解讀阻礙了對(duì)新組織形式和社會(huì)參與的辯證法如何將民主的意義超越現(xiàn)有領(lǐng)域假設(shè)的理解。更重要的是,嚴(yán)格遵守多元主體融合參與的民主模式在反對(duì)新型國(guó)家治理類型興起的環(huán)境下似乎不可信,具體來說就是利用社會(huì)力量參與治理使得“公權(quán)”和“私權(quán)”之間的界限變得越來越模糊,治理模式從“一體”(分層組織)到“多元”(分散和水平組織)轉(zhuǎn)變。但大量案例以及理論研究表明,“民主的市場(chǎng)化”、所有人的平等、命運(yùn)共同體等都號(hào)召社會(huì)力量參與治理。因此,關(guān)于“社會(huì)力量的興起和發(fā)展是一種雄厚的社會(huì)資本,社會(huì)資本也是生產(chǎn)力,社會(huì)資源的壯大有助于解決社會(huì)運(yùn)行中的難題”理念背景下的第三方或第三方部門(從范圍上講是指不屬于第一部門政府和第二部門企業(yè)的其他所有組織的集合)在回應(yīng)社會(huì)問題、供給公共物品、進(jìn)行公共事務(wù)管理中具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。
檔案治理主體是治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的基礎(chǔ),從治理結(jié)構(gòu)上看,參與檔案治理都強(qiáng)調(diào)多元融合治理主體在治理中的作用,原因在于沒有任何單獨(dú)的個(gè)體擁有解決復(fù)雜問題所需要的所有信息和知識(shí)。在這種背景下引入多主體參與的合作治理、協(xié)同治理、互動(dòng)治理,突出檔案治理的去中心化和去管制化顯得尤為重要[17]。由于多元融合協(xié)同涉及主體比較“龐雜”,如基于社會(huì)主體的市場(chǎng)組織部分,20世紀(jì)80年代新自由主義作為一種親市場(chǎng)的意識(shí)形態(tài),被視為一種有效的、極佳的資源配置場(chǎng)域,甚至一度被認(rèn)為是解決社會(huì)問題的最佳手段,受到極力推崇,由此產(chǎn)生的市場(chǎng)主體在“商業(yè)化運(yùn)作”中“唯利是圖”的心理引起社會(huì)大眾的抵觸。因此市場(chǎng)主體組織應(yīng)該擔(dān)負(fù)起社會(huì)責(zé)任,在追求經(jīng)濟(jì)價(jià)值的同時(shí)也需強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任,傳播社會(huì)主義核心價(jià)值觀,尤其是對(duì)于檔案資源,它是民族記憶、國(guó)家記憶的重要體現(xiàn)。國(guó)家也不能一味地放權(quán),應(yīng)從全局出發(fā),對(duì)市場(chǎng)組織做出戰(zhàn)略性調(diào)整。
一方面,要形成從“行政主導(dǎo)”走向“協(xié)同共治”的參與檔案治理理念。傳統(tǒng)強(qiáng)調(diào)政府主體的科層治理模式有些時(shí)候忽略了社會(huì)公眾的意愿,為解決這一問題,檔案管理機(jī)構(gòu)引導(dǎo)更多社會(huì)主體參與檔案治理,強(qiáng)調(diào)檔案事務(wù)中參與主體的多元化及其相互之間的平等對(duì)話,“協(xié)同共治”可以為行為者之間超越命令和控制的互動(dòng)提供新的和替代的途徑[18],通過這種形式,傳統(tǒng)的以“行政主導(dǎo)”的分層或自上而下的管理模式將得到極大改善(新修訂《檔案法》第七條、第九條、第十條均有體現(xiàn))[19]。另一方面,要樹立檔案資源從“官方”向“非公共化”“平民化”轉(zhuǎn)變的檔案治理理念。在現(xiàn)代檔案事業(yè)開始后的一段時(shí)間內(nèi),檔案被普遍理解為“主要作為社會(huì)公共行政事務(wù)的客觀記錄”,唯有政府機(jī)關(guān)產(chǎn)生的記錄才能成為檔案,由此檔案資源體系在較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)由單一的“公共檔案”所組成。而新修訂《檔案法》第一條指出,“本法所稱檔案,是指過去和現(xiàn)在的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及個(gè)人從事經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明、軍事、外事、科技等方面活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄”,這徹底顛覆了“公共檔案”的理念,“非公共化”“平民化”“草根檔案”也應(yīng)該納入檔案收集范疇,當(dāng)然這一前提是邀請(qǐng)更多社會(huì)主體參與。
在檔案治理目標(biāo)、方式和結(jié)構(gòu)不斷提升改進(jìn)的過程中,聯(lián)動(dòng)、整合、協(xié)同機(jī)制的良性循環(huán)需要政府、市場(chǎng)、社會(huì)之間的持續(xù)互動(dòng)。多元融合治理模式并不是強(qiáng)調(diào)“誰主誰次”和“誰強(qiáng)誰弱”的區(qū)分,而是突出了治理模式的多元一體,木桶定律強(qiáng)調(diào)一桶水要裝滿必須每塊木板都一樣平齊且無破損,不是強(qiáng)調(diào)最高的、但也不忽視最短的那塊木板。從這個(gè)意義上講,整合組織機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)多元融合治理既是一種新的檔案治理結(jié)構(gòu)也是一種新的檔案治理機(jī)制。多元融合協(xié)同的參與式檔案治理模式讓各參與主體在權(quán)力運(yùn)作上都超出了原始職能或?qū)傩赃_(dá)成功能上的再組合,更是單維度檔案治理即只履職傳統(tǒng)的檔案收集、整理、統(tǒng)計(jì)等向多維度檔案治理即重視檔案文化價(jià)值的發(fā)揮、記憶價(jià)值的體現(xiàn)等更高層次檔案治理的轉(zhuǎn)變。由此,整合組織機(jī)構(gòu)可以進(jìn)一步理解為,政府與市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)提升檔案經(jīng)濟(jì)價(jià)值,發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益;政府與社會(huì)協(xié)同能調(diào)動(dòng)更多社會(huì)主體參與檔案治理的積極性,凝聚社會(huì)關(guān)于檔案價(jià)值的共識(shí),產(chǎn)生社會(huì)效益。
2022年4月19日,中央全面深化改革委員會(huì)審議通過《關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》,習(xí)近平總書記在會(huì)上提出“要把數(shù)字技術(shù)廣泛應(yīng)用于政府管理服務(wù),推動(dòng)政府?dāng)?shù)字化、智能化運(yùn)行,為推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供有力支撐”[20]。《指導(dǎo)意見》提出要打造泛在可及、智慧便捷、公平普惠的數(shù)字化服務(wù)體系,讓百姓少跑腿、數(shù)據(jù)多跑路。新修訂《檔案法》第四十一條也明確指出要“推動(dòng)檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用”。因此,檔案部門可以利用互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等平臺(tái),打破原有管理規(guī)則、管理秩序和管理話語權(quán),建立跨部門、跨層級(jí)的多元融合協(xié)同參與治理模式,回應(yīng)“拼湊式”“碎片化”治理弊端,催化檔案部門機(jī)制轉(zhuǎn)型進(jìn)程,改變與社會(huì)公眾的互動(dòng)模式,公眾也可以通過網(wǎng)絡(luò)參與向檔案管理部門表達(dá)愿望、陳述意見、分享檔案治理方案,讓參與檔案數(shù)字治理模式既為廣大社會(huì)公眾服務(wù),也讓多元主體成為檔案管理部門服務(wù)供給的共同生產(chǎn)者,形成在技術(shù)環(huán)境下政府與多元主體共謀檔案事業(yè)發(fā)展的共治路徑,激發(fā)多元主體的主人翁精神。